הצעת חוק לקריאה השנייה והשלישית
סימוכין
: 01056810
נספח מס
מ ' -
491
/ 'א
)פ/1666/18
(
הצעת חוק ניירות ערך
)
תיקון מס
' 42
(
,התש
"ע–2010
הצעת חוק זו היא מיזוג של שתי הצעות חוק
:
1.
הצעת חוק
ניירות ערך
)
תיקון מס
' 40
) (
זירת סוחר לחשבונו
ה
עצמי
, (
התש
"ע-
2010
,
מטעם הממשלה
–
נדונה בכנסת ב
קריאה
הראשונה ביום
כ"
ב באדר התש
) ע "8
במרס2010
(
והועברה לוועדת
הכספים
.
2.
הצעת חוק ניירות ערך
)
תיקון
–
זירת סוחר לחשבון עצמו
, (
התש
"ע-
2009
,מטעם חבר
י
הכנסת
–
אושרה בדיון מוקדם ביו
ם כ
'
בטבת
התש
) ע "6
בינואר2010
(והועברה לוועדת הכספים
.
בהתאם לסעיף 122 לתקנון ה
כנסת
,
החליטה ועדת הכנסת ביום כ
ו "
באיי
ר התש
) ע "10
במאי2010
(
לאשר את
מיזוג
ן
של שתי הצעות
ה
חוק
כהצעת חוק אחת לקריאה השני
י
ה ולקריאה השלישית
.
הצעת החוק מוגשת
–
בצירוף
הסתייגויות
–
לקריאה השנ
י
יה ולקריאה
השלישית ביום
כ"ה
בסי
ון התש
) ע "7
ביוני2010
.(
יוזמת הצע
ת חוק הפרטית :חברת הכנסת רונית תירוש
- 1 -
הצעת חוק
לקריאה השנייה ולקריאה השלישית
נספח מס
מ ' -
491
/ 'א
)פ/1666/18
(
חוק ניירות ערך
)
תיקון מס
' 42
(
,התש
"ע–2010
תיקון סעיף15 ב1.
בחוק ניירות ערך
,
התשכ
"ח–1968
1)
להלן
–
החוק העיקרי
, (
בסעיף 15, ב
אחרי
פסקה
)3
(יבוא
:
")3 (א
הצעה תוך כדי המסחר בזירת סוחר כהגדרתה בסעיף 44, יב
של ניירות
ערך הרשומים למסחר בבורסה
."
הוספת פרק ז
'3
2.
לפני פרק ח
'
לחוק העיקרי יבוא
:
"
פרק ז
'3
:זירת סוחר לחשבונו העצמי
הגדרות
44. יב
בפרק זה
–
"
זירת סוחר
– "
כל אחת מאלה
:
)1(
שבאמצעותה
ממוחשבת
מערכת
קונה אדם מלקוחותיו
,
לחשבונו העצמי,
מכשירים פיננסיים או
מוכר ללקוחותיו,
מחשבונו העצמי
,
מכשירים פיננסיים,
באופן מאורגן
,
תדיר ושיטתי
,
למעט מערכת
שבה כל המכשירים הפיננסיים שנקנים או
שנמכרים הם מכשירים פיננסיים שתנאיהם
נקבעו במשא ומתן י
שיר בין הצדדים
לעסקה
;
)2(
מערכת ממוחשבת המעמידה ללקוח
אפשרות לסחור באמצעות מערכת כאמור
בפסקה
)1(;
""מכשיר פיננסי
– "
כל אחד מאלה
:
1 ס"ח
התשכ
עמ , ח"
' 234
;התש
' עמ , ע"474
.
- 2 -
)1(
נייר
ות ערך כהגדרתם
בסעיף 1
;
)2(
בידי
המונפקים
ערך
ניירות
הממשלה
;
)3(
יחידות של קרן
סגורה כהגדרתה
בחוק להשקעות משותפות
;
)4(
הסכם או הסדר שערכו נגזר מערכם
של מטבעות
,
סחורות
)Commodities
(,
שערי ריבית
,
שערי חליפין
,
מדדים או
מכשיר פיננסי אחר
;
)5(
כל מכשיר פיננסי אחר שקבע שר
האוצר
,
לפי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה ובאישור ועדת ה
כספים של הכנסת
;
"
לקוח
– "
מי שמבקש לקנות או למכור מכשיר
פיננסי
,
באמצעות זירת סוחר
;
"
נושא משרה
– "
נושא משרה בכירה כהגדרתו
בסעיף37
) ;(ד
"
רישיון זירה
– "
רישיון לניהול זירת סוחר
,
שניתן
על ידי הרשות
.
רישיון לניהול
זירת סוחר
44. יג
)א(
לא
ינהל אדם זירת סוחר
,
אלא
אם
כן הוא
בעל
רישיון זירה
,
ובהתאם לתנאי הרישיון
.
)ב(
לחברה
זירה
רישיון
תיתן
הרשות
שמתקיימים בה כל אלה
:
)1(
וניהולם
עסקיה
על
השליטה
מופעלים בישראל
,
ואם אינם מופעלים
בישראל
–
ביכולתה של החברה לקיים את
כל ההוראות לפי חוק
זה
,
וניתן לאכוף אותן
לגביה
;
)2(
מטרתה היחידה של החברה היא
ניהול זירת סוחר
;
- 3 -
)3(
כאמור
תקנון
התקינה
החברה
בסעיף44 ; יח
)4(
לחברה מיומנות טכנית ואמצעים
מתאימים לצורך הפעלת זירת הסוחר
הזירה
יציבות
את
שיבטיח
באופן,
אמינותה
,
זמינותה ואבטח
ת המידע שבה
;
)5(
החברה עומדת בדרישות נוספות
שקבע שר האוצר
,
על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה ובאישור ועדת הכספים
של הכנסת
,
בעניינים המפורטים להלן,
ורשאי השר לקבוע דרישות שונות לפי סוג
הרישיון ולפי היקף הפעילות על פיו,
ואופיה
:
)א(
הון עצמי
,
נכסים נזילים
ופיקדון
;
)ב(
ביטוח
;
)6(
דוחות
לרשות
הגישה
החברה
ומסמכים כפי שקבע שר האוצר על פי
הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור
ועדת הכספים של הכנסת
;
דוחות שהוגשו
לפי פסקה זו יפורסמו לציבור עם מתן
הרישיון
,
באופן שתורה הרשות
.
)ג(
ע
ל אף הוראות סעיף קטן
, (ב)
רש
אית
הרשות לסרב ל
יתן
רישיון זירה
,
לחברה
שמתקיימים לגביה התנאים האמורים באותו
סעיף קטן
,
מטעמים הנוגעים למהימנותה
,
או
למהימנותו של נושא משרה בה או של בעל שליטה
בה
,
ובלבד שנתנה לחברה הזדמנות לטעון את
טענותיה
.
- 4 -
)ד(
ברישיון זירה
רשאית הרשות לקבוע את
סוגי המכשירים הפיננסיים שניתן לסחור בהם
באמצעות הזירה
,
ורשאית היא להגבילו
,
בין
השאר
,
לסוגי פעולות שהחברה בעלת רישיון
הזירה
רשאית לבצע או לסוגי לקוחות שיהיו
רשאים לסחור באמצעות הזירה
.
חובה לעמוד
בדרישות למתן
רישיון
44. יד חברה בעלת ר
ישיון זירה תעמוד
,
בכל עת
,
בתנאים
הקבועים בסעיף44() ב) יג1( ,)4
(ו-)5
.(
איסור הצעה
לסחור בזירת סוחר
שאינה מורשית
44. טו לא יפנה אדם בהצעה לסחור בזירת סוחר
,
אלא
אם כן הזירה מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון
זירה
,
או בידי מי שרשאי לנהל זירת סוחר בלא
רישיון לפי הו
ראות סעיף 44 .ל
איסור על עיסוקים
נוספים
44. טז )(א
חברה בעלת רישיון זירה לא תעסוק בכל
עיסוק נוסף מלבד ניהול הזירה
.
)ב(
חברה בעלת רישיון זירה לא תיתן אשראי
ללקוחותיה
.
התנהלות תקינה
והוגנת
44. יז
)א(
חברה בעלת רישיון זירה תנהל את זירת
הסוחר באופן ת
קין והוגן
.
)ב(
חברה בעלת רישיון זירה וכן מי שנותן
שירותים מטעמה
,
ובכלל זה שירותי שיווק של
זירת הסוחר
)
בסעיף זה
–
נותן שירותים
, (
לא
יכללו בדיווח
,
בפרסום מטעמם או במידע אחר
שהם מוסרים
,
פרט מטעה
.
)ג(
חברה בעלת רישיון זירה חייבת לפקח
ולנקוט את כ
ל האמצעים הסבירים למניעת הפרת
הוראת סעיף קטן
( ב)
בידי נותן שירותים
;
הפר
נותן שירותים הוראה כאמור
,
חזקה כי החברה
הפרה את חובתה לפי סעיף קטן זה
,
ודינה כאילו
ביצעה את ההפרה בעצמה
,
אלא אם כן הוכיחה כי
נקטה את כל האמצעים הסבירים כדי למלא את
חובתה האמורה
.
- 5 -
כלל
ים ב
תקנון
לניהול
זירת סוחר
44. יח )(א
חברה בעלת רישיון זירה תקבע
כללים
בתקנונה
,
שיאושרו בידי הרשות
,
לניהול תקין
והוגן של
זירת הסוחר
,
לרבות כללים להבטחת
עמידתה בדרישות לפי הוראות חוק זה
.
)ב(
שינוי של כללים בתקנון כאמור בסעיף
קטן
( א)
טעון את אישור הר
שות
,
ואולם רשאית
הרשות להורות כי לגבי עניין מסוים לא יידרש
אישור הרשות לתיקון כאמור
.
)ג(
סברה הרשות
,
לאחר שנתנה לחברה בעלת
רישיון זירה הזדמנות לטעון את טענותיה
,
כי לשם
ניהול תקין והוגן של הזירה יש
להוסיף
כללים
ל
תקנון
,
לפי הוראות סעיף קטן
, (א)
או לש
נותם,
תורה על כך לחברה
,
והחברה תנהג בהתאם
,
בתוך
30 ימים מיום קבלת ההוראה
.
)ד(
כללים בתקנון כאמור בסעיף קטן
( א)
וכל
שינוי בהם יפורסמו בדרך שתורה הרשות
.
איסור ניצול לקוח
44. יט חברה בעלת רישיון זירה לא תעשה
,
במעשה או
במחדל
,
בכתב או בעל פה או בכל דרך
אחרת
,
דבר
שיש בו משום ניצול אי-ידיעתו או חוסר ניסיונו
של לקוח
,
כדי
להתקשר
ב
עסקה בתנאים בלתי
סבירים או כדי לתת או לקבל תמורה השונה
במידה בלתי סבירה מהתמורה המקובלת
.
פיקוח הרשות
44(א) .כ
הרשות תפקח על ניהולה התקין וההוגן של
זירת סוחר בידי חברה בעלת רישיו
ן זירה
.
)ב(
הרשות רשאית
,
לצורך פיקוח כאמור בסעיף
קטן
, (א)
ליתן הוראות הנוגעות לדרכי פעולתה של
חברה בעלת רישיון זירה
,
של נושא משרה בה ושל
כל מי שמועסק על ידה
,
והכל כדי להבטיח את
ניהולה התקין וההוגן של זירת הסוחר ואת
השמירה על עניינם של לקוחותיה
;
הורא
ות כאמור
יכול שיינתנו לכל החברות בעלות רישיון זירה או
לסוג מסוים של חברות כאמור
.
- 6 -
)ג(
אין חובה לפרסם ברשומות הוראות לפי
סעיף קטן
)ב(,
ואולם הרשות תפרסם ברשומות
הודעה על מתן הוראות כאמור ועל מועד תחילתן
;
ההוראות
,
וכל שינוי בהן
,
יועמדו לעיון הציבור
במש
רדי הרשות ויפורסמו באתר האינטרנט של
הרשות
;
הרשות רשאית להורות
על
דרכים נוספות
לפרסום הוראות כאמור
.
)ד(
בלי לגרוע מהוראות סעיף קטן
)ב(,
רשאית
הרשות
,
לצורך פיקוח כאמור בסעיף קטן
, (א)
ליתן
הוראות לחברה מסוימת
,
בעלת רישיון זירה
,
כדי
להבטיח את יישום ההור
אות לפי חוק זה
.
)ה(
חברה בעלת רישיון זירה תמסור לרשות,
בכתב
,
לפי דרישה של הרשות או של עובד הרשות
שהוסמך לכך
,
בתוך המועד שייקבע בדרישה,
הסבר
,
פירוט
,
ידיעות ומסמכים בקשר לפרטים
הכלולים בדוח שמסרה לפי פרק זה
.
אחריות חברה
בעלת רישיון זירה
44. כא )(א
ח
ברה בעלת רישיון זירה אחראית לנזק
שנגרם ללקוח כתוצאה מכך שהפרה הוראה
מההוראות לפי חוק זה
,
או כלל בתקנונה שנקבע
לפי סעיף44 . יח
)ב(
המנהל הכללי של חברה בעלת רישיון זירה
חייב לפקח ולנקוט את כל האמצעים הסבירים
למניעת הפרת הוראה או כלל כאמור בסעיף קטן
)א(
בידי החברה או בידי עובד מעובדיה
.
)ג(
הפרה חברה בעלת רישיון זירה הוראה או
כלל כאמור בסעיף קטן
, (א)
חזקה כי המנהל
הכללי של החברה הפר את חובתו לפי סעיף קטן
), (ב
והאחריות לפי סעיף קטן
( א)
תחול גם עליו,
אלא אם כן הוכיח כי נקט
את
כל
ה
אמצעי
ם
ה
סביר
ים
כדי ל
מלא את חובתו האמורה
.
- 7 -
חובת הודעה של
בעל עניין ונושא
משרה בחברה
בעלת רישיון זירה
44. כב מקום שההוראות לפי פרק זה מחייבות חברה
המבקשת רישיון זירה או בעלת רישיון כאמור,
לגלות בדוחותיה פרטים הנוגעים לבעלי עניין בה
או לנושאי משרה בה
,
יחולו הוראות סעיפים 37
ו-
38 לעניין חובת הודעה בידי בעל עניין או נושא
משרה בה וכן בידי מי שחדל להיות בעל עניין או
נושא משרה בה
,
כאמור בסעיף 37
) (. ב
ביטול או התלייה
של רישיון זירה
44. כג )(א
מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים
לגבי חברה בעלת רישיון זירה
,
תנאי מהתנאים
האמורים בסעיף44, (ב) יג
או כי התקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן
, (ב)
המעידות על
פגם במהימנות החברה
,
נושא משרה בה או בעל
שליטה בה
,
וסבר כי הפגם ניתן לתיקון
,
רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע
;
לא היה
הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב
ראש הרשות בהור
אה שנתן לפי סעיף קטן זה
והפגם לא תוקן
,
רשאית הרשות
,
לאחר שנתנה
לחברה הזדמנות לטעון את טענותיה
,
להתלות את
הרישיון או לבטלו
.
)ב(
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן
כדי להעיד על פגם במהימנות חברה בעלת רישיון
זירה
,
נושא משרה בה או בעל שליטה בה
;
רשימה
כא
מור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות
והודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי
בה
ומועד
תחילתם
,
תפורסם ברשומות
.
היתר בעל שליטה
44. כד )(א
לא יהיה אדם בעל שליטה בחברה בעלת
רישיון זירה אלא בהיתר מאת הרשות
)
בפרק זה
–
היתר שליטה
(.
)ב(
הרשות רשאית לסרב ל
יתן
הי
תר שליטה
לפי סעיף זה רק מטעמים הנוגעים למהימנותו של
מבקש ההיתר או של נושא משרה בו
.
- 8 -
)ג(
הוראות סעיף קטן
( א)
לא יחולו על מי
שהיה לבעל שליטה כאמור באותו סעיף קטן,
מכוח העברת אמצעי שליטה על פי דין
.
העברת אמצעי
שליטה
44. כה
מי שמחזיק אמצעי שליטה בחברה
בעלת רישיון
זירה לא יעביר אותם לאחר ביודעו שהנעבר זקוק
להיתר שליטה
,
ואין בידו היתר כאמור
.
ביטול היתר שליטה 44. כו )(א
מצא יושב ראש הרשות כי התקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן
, (ב)
המעידות על
פגם במהימנות בעל היתר שליטה או נושא משרה
, בו
וסבר כי הפגם ניתן לתיקון
,
רשאי הוא להורות
על תיקונו בתוך תקופה שיקבע
;
לא היה הפגם
ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש
הרשות ב
הוראה שנתן לפי סעיף קטן זה והפגם לא
תוקן
,
רשאית הרשות
,
לאחר שנתנה לבעל היתר
השליטה הזדמנות לטעון את טענותיו
,
לבטל את
ההיתר
.
)ב(
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן
כדי להעיד על פגם במהימנותו של בעל היתר
שליטה או של נושא משרה בו
;
רשימה כאמור
תפורסם בא
תר האינטרנט של הרשות והודעה על
פרסום הרשימה ועל כל שינוי
בה
,
ומועד תחילתם,
תפורסם ברשומות
.
הוראות למי שפעל
בלא היתר
שליטה
44. כז )(א
ראה יושב
ראש
הרשות שאדם הוא בעל
שליטה בחברה בעלת רישיון זירה
,
בלא היתר
שליטה
,
רשאי הוא
,
לאחר שנתן לאותו אדם
הזדמנות לטעון
את טענותיו
,
להורות
–
)1(
על מכירת אמצעי השליטה שמחזיק
אותו אדם
,
כולם או חלקם
,
בתוך תקופה
שיקבע
,
כך שלא יהיה עוד בעל שליטה
;
- 9 -
)2(
שלא יופעלו זכויות ההצבעה או
זכויות למינוי דירקטור או מנהל כללי מכוח
אמצעי שליטה שמחזיק אותו אדם בלא
היתר שליטה
;
)3(
שליטה
אמצעי
מכוח
שהצבעה
שהחזיק אותו אדם בלא היתר שליטה
לא ,
תבוא במניין קולות ההצבעה
;
)4(
על ביטול מינויו של דירקטור או
מנהל כללי שנגרם בידי אותו אדם
;
)5(
על ביטול רישיון הזירה של החברה
.
)ב(
היה אדם בעל שליטה בחברה בעלת רי
שיון
זירה מכוח העברת אמצעי שליטה על פי דין,
רשאית הרשות
,
לאחר שנתנה לאותו אדם
הזדמנות לטעון את טענותיו
,
להורות לו למכור את
אמצעי השליטה האמורים
,
כולם או חלקם
,
בתוך
תקופה שתורה
,
כך שלא יהיה עוד בעל שליטה
כאמור
.
)ג(
הורתה הרשות לפי הוראות סעיף קטן
)ב(
למכור אמצעי שליטה
,
רשאית היא לתת הוראה
כאמור בסעיף קטן
() א)2
(
עד
)4(
,בשינויים
המחויבים
.
)ד(
לא מכר בעל השליטה את אמצעי השליטה
בהתאם להוראות יושב ראש הרשות או הרשות
לפי סעיפים קטנים
( א)
, (ב) או
רשאי בית המשפט,
לבקשת הרשות
,
למנות כונס נכסים למכירת
א
מצעי השליטה כאמור
.
חובת הודעה על
חקירה
,
אישום או
הרשעה
44. כח )(א
חברה בעלת רישיון זירה וכן בעל היתר
שליטה
,
יודיעו לרשות על הרשעה בעבירה
,
הגשת
כתב אישום בעבירה או פתיחת חקירה בחשד
לביצוע עבירה
,
לגביהם או לגבי נושא משרה בהם
.
-
10
-
)ב(
נושא משרה בחברה בעל
ת רישיון זירה או
בבעל שליטה בחברה כאמור
,
יודיע לחברה או
לבעל השליטה
,
לפי העניין
,
על אירוע כאמור
בסעיף קטן
, (א)
מיד כשנודע לו על כך
;
הודעה לפי
סעיף קטן זה תכלול את הפרטים הדרושים
לחברה או לבעל השליטה כדי למלא את חובתם
לפי סעיף קטן
(. א)
תקנות
לעניין
פרק
ז'3
44. כט שר האוצר
,
על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה ובאישור ועדת הכספים של הכנסת
,
רשאי
לקבוע הוראות בעניינים אלה
:
)1(
רמת המינוף המותרת של המכשירים
הפיננסיים הנסחרים בזירה
,
לרבות רמות מינוף
שונות לגבי סוגים שונים של מכשירים פיננסיים
;
)2(
מנ
יעת ניגוד עניינים בין חברה בעלת רישיון
זירה
)
בסעיף זה
–
החברה
, (
עובד שלה
,
נותן
שירותים מטעמה ובעל שליטה בה
,
לבין
לקוחותיה
;
)3(
אופן הטיפול בכספי לקוחות החברה
;
)4(
המידע שעל החברה למסור ללקוחותיה,
לרבות מידע לעניין זירת הסוחר
,
המכשירים
הפיננסי
ים הנסחרים בה ומחיריהם
,
והעסקאות
הנקשרות בה
;
)5(
שמירת מסמכים על ידי החברה
;
)6(
חיוב החברה לבחון את התאמת הפעילות
בזירה ללקוח
,
ובכלל זה את מידת הבנתו בדבר
הסיכויים והסיכונים
הכרוכים בפעילותו בזירה
;
)7(
דרכי הפרסום והשיווק
של החברה
,
לרב
ות
פרסום או הודעה ללקוח בדבר הסיכונים
והסיכויים הכרוכים בפעילות בזירה
;
)8(
דיווחים שעל החברה להגיש לרשות ואופן
פרסומם לציבור
;
-
11
-
)9(
רישום עסקאות בידי החברה
.
סייג לתחולה
44(א) .ל
ההוראות לפי פרק זה לא יחולו על אלה
:
)1(
בנק ישראל
;
)2(
מי שכל לקוחותיו הם מהסוגים
המנויים בתוספת הראשונה וכן תאגיד
בנקאי או תאגיד עזר כהגדרתם בחוק
הבנקאות
)
רישוי
, (
התשמ
"א–1981
2
,אלא
אם כן עתידות להתבצע באמצעות זירת
הסוחר
,
עסקאות המנויות בתוספת רביעית
.'א
)ב(
שר האוצר רשאי
,
בהתייעצות עם הרשות
ו
עם המפקח על הבנקים שמונה לפי סעיף 5
לפקודת הבנקאות
, 1941
3
,להוסיף
,
בצו
,
לתוספת
רביעית א
',
סוגי עסקאות נוספים
."
תיקון סעיף 52טו
3.
בסעיף52טו לחוק העיקרי
,
אחרי סעיף קטן
( ג)
יבוא
:
(ד ")
היה לרשות יסוד סביר להניח כי חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף
44יג עשת
ה מעשה או מחדל כמפורט להלן
,
רשאית היא להטיל עליה עיצום
כספי בסכום השווה לסכום הבסיסי למסלקה
:
)1(
לא עמדה בתנאים הקבועים בסעיף44() ב) יג1(
,
)4
(ו-)5(
,בניגוד
להוראות סעיף44 ; יד
)2(
נתנה אשראי ללקוחותיה בניגוד להוראות סעיף44 ;(ב) טז
)3(
לא מילאה אח
ר הוראה או דרישה שנתנה לה הרשות לפי
סעיפים44( ג) יח
או 44( ד) , (ב)כ
, (ה) או
במועד שנקבע לכך
;
)4(
לא דיווחה או לא מסרה מידע במועד שנקבע לכך
,
או לא כללה
בדיווח או במידע פרט שהיה עליה לכלול בו
,
בניגוד להוראות לפי סעיף
44( א) כח
או 44) כט4
(
) או8(;
)5(
לא ש
מרה על כספי לקוחותיה בהתאם להוראות לפי סעיף
44) כט3(;
2 ס"
ח התשמ
עמ , א"
' 232
.
3 ר "ע1941
,תוס
' 1
,עמ
( ע) ' 69
,)( א85
.
-
12
-
)6(
לא שמרה מסמכים או לא רשמה עסקאות בהתאם להוראות
לפי
סעיף 44) כט5
(
) או9(;
)7(
פרסמה או שיווקה את הזירה בניגוד להוראות לפי סעיף
44) כט7
.(
)ה(
היה לרשות יסוד סביר להניח כי בעל עניין או נושא משר
ה בחברה
בעלת רישיון זירה או מי שחדל להיות בעל עניין או נושא משרה כאמור
,
הפר
חובת הודעה לפי סעיף44, כב
או כי אדם העביר אמצעי שליטה בחברה כאמור
בניגוד להוראות סעיף44כה
,
רשאית היא להטיל עליו עיצום כספי בסכום
השווה לסכום הבסיסי לבעל עניין או לנושא משרה בכירה
".
תיקון סעיף 53
4.
בסעיף53
לחוק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
, (א)
אחרי פסקה
)4
(יבוא
:
")5(
כלל בדיווח
,
בפרסום מטעמו או במידע אחר שהוא מוסר
,
פרט
מטעה
,
כדי להטעות לקוח סביר
,
בניגוד להוראות סעיף 44 ; (." ב) יז
)2(
בסעיף קטן
, (ב)
אחרי פסקה
)6
(יבוא
:
")6 (א
ניהל זירת סוחר בלא רישיון זירה או בניגוד לתנאיו
,
בניגוד
להוראות סעיף44 ; יג
)6 (ב
פנה בהצעה לסחור בזירת סוחר
,
בניגוד להוראות סעיף 44 ; טו
)6ג(
כלל בדיווח
,
בפרסום מטעמו או במידע אחר שהוא מוסר
,
פרט
מטעה
,
בניגוד להוראות סעיף 44 ". ;(ב) יז
הוספת סעיף 55 ג5.
אחרי סעיף55ב לחוק העיקרי יבוא
:
"
מימון תובענות
ייצוגיות
55(א) .ג
מי שמבקש להגיש תובענה ייצוגית לפי
הוראות חוק תובענות ייצוגיות
,
התשס
"ו–2006
4,
בתביעה כמפורט להלן
,
וכן תובע מייצג בתובענה
ייצוגית כאמור
,
רשאים לבקש מהרשות לשאת
בהוצאותיהם
:
)1(
תביעה כאמור בפרט4א לתוספת
השני
י
ה לחוק
האמור
;
4 ס"
ח התשס
עמ , ו"
' 264
.
-
13
-
)2(
תביעה כאמור בפרט5 לתוספת
השנ
י
יה לחוק
האמור
,
למעט תביעה בעילה
הנובעת מזיקה לנייר ערך שאינו רשום
למסחר בבורסה ולא הוצע לציבור בישראל
על פי תשקיף
.
)ב(
שוכנעה הרשות כי יש בתובענה עניין
לציבור וכ
י יש סיכוי סביר שבית המשפט יאשר
אותה כתובענה ייצוגית
,
רשאית היא לשאת
בהוצאות התובע
,
בסכום ובתנאים שתקבע
.
)ג(
פסק בית משפט לטובת התובע
,
רשאי הוא
להורות בפסק הדין על שיפוי הרשות בשל
הוצאותיה
."
תיקון סעיף 56א1
6.
בסעיף56א1)( א
לחוק העיקרי
,
במקום
"
מחבר
בורסה
"
יבוא
"
מבורסה
,
מחבר
בורסה
,
מחברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף 44, " יג
במקום
"
על ידו או
באמצעותו
"
יבוא
"
על ידם או באמצעותם
, "
ובמקום
"
לחבר הבורסה או
למנהל תיקי ההשקעות כאמור
"
יבוא
"
למי מהם
".
תיקון התוספת
הראשונה
7.
בתוספת הראשונה לחוק העיקרי
,
בכותרת
,
במק
ום
")
סעיף 15() ב)א1
"((יבוא
)"
סעיפים15() ב)א1
(ו-
44() א)ל2
."((
הוספת תוספת
רביעית א
'
8.
אחרי התוספת הרביעית לחוק העיקרי יבוא
:
"
תוספת רביעית א
'
)
סעיף 44 (ל
1.
עסקה
בהסכם או בהסדר שרשומים למסחר בבורסה
,
שערכם נגזר
מערכן של מניות הרשומות למסחר בבורסה א
ו של מדדים רציפים על מניות,
או עסקה בניירות ערך ה
רשומים למסחר בבורסה
,
והעסקה
אינה אחת
מאלה
:
)1(
עסקת מכר חוזר בניירות ערך
,
כהגדרתה בסעיף 50ג)א2(;
)2(
עסקה בשווי שלא יפחת משלושה מיליון שקלים חדשים
."
-
14
-
תיקון חוק
השקעות משותפות
בנאמנות
9.
בחוק השקעות מ
שותפות בנאמנות
,
התשנ
"ד–1994
5 ,
סעיף41
– בטל
.
תיקון חוק החברות
10
.
בחוק החברות
,
התשנ
"ט–1999
6 –
)1(
בכותרת פרק שלישי לחלק חמישי
,
המילה
"
והייצוגית
– "
תימחק
;
)2(
סעיף209
– בטל
;
)3(
בסעיף338
), (ב
הסיפה החל במילים
"
ניתן לבקש
– "
תימחק
.
תיקון חוק איס
ור
הלבנת הון
11
.
בחוק איסור הלבנת הון
,
התש
"ס–2000
7 –
)1(
בסעיף1
,
אחרי ההגדרה
"
חבר בורסה
"
יבוא
:
""
חברה בעלת רישיון זירה
– "
חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף 44יג
לחוק ניירות ערך
;";
)2(
בסעיף11() א) יג2(
,
אחרי
"
חבר בורסה
"
יבוא
"
חברה בעלת רישיון
זירה
;"
)3(
בתוספת השלישית
,
אחרי פרט 1 יבוא
:
"1 .א
חברה בעלת רישיון זירה
". ;
תיקון חוק תובענות
ייצוגיות
12
.
בחוק תובענות ייצוגיות
,
התשס
"ו–2006
8
,בתוספת השנ
יה י
,
אחרי פרט 4
יבוא
:
"4 .א
תביעה בקשר לניהול זירת סוחר לרבות תביעה נגד נותן שירותים
מטעמה של חבר
ה בעלת רישיון זירה ובכלל זה שירותי שיווק
;
לעניין זה,
"זירת סוחר
"ו "
רישיון זירה
– "
כהגדרתם
בפרק ז
'3 לחוק ניירות ערך,
התשכ
"ח–1968
;
."
תיקון חוק ניירות
ערך
)
תיקון מס
' 38
(
13
.
בחוק ניירות ערך
)
תיקון מס
' 38
(
,התשס
"ט–2009
9
,
בסעיף3
,
בסעיף44ז
המובא בו
,
בהגדרה
"
נמען
, "
בסופה יבוא
:
")8(
חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף44." יג
5 ס"
ח התשנ
' עמ , ד"308
;התש
' עמ , ע"387
.
6 ס"
ח התשנ
עמ , ט"
' 189
;התש
' עמ , ע"292
.
7 ס"
ח התש
עמ , ס"
' 293
;התשס
עמ , ח"
' 48 .ג
8 ס"
ח התשס
עמ , ו"
' 264
;התשס
' עמ , ח"842
.
9 ס"
ח התשס
עמ , ט"
' 284
.
-
15
-
תחילה
14
.
תחילתו של חוק
זה
שלושה חודשים מיום פרסומו או
במועד כניסתן לתוקף
של תקנות שיות
קנו לפי סעיפים 44() ב) יג5
(ו-)6( ו-
44כט לחוק העיקרי,
כנוסחם בסעיף2 לחוק זה
,
לפי המאוחר
.
*************
**************************************************************************
-
16
-
נספח מס
מ ' -
491
/ 'א
)פ/1666/18
(
הסתייגויות
להצעת
חוק ניירות ערך
)
תיקון מס
' 42
(
,התש
"ע–2010
לסעיף1
חבר
י
הכנסת
חיים אורון
ורונית
תירוש
מציע
ים:
במקום
")
להלן
–
החוק העיקרי
("
יבוא
")
בחוק זה
–
החוק העיקרי
(".
לסעיף 2
חבר הכנסת
חיים אורון
מציע:
בכותרת
פרק
' ז3 המוצע
,
במקום
"
לחשבונו העצמי
"
יבוא לחשבון עצמי
".
לסעיפים 3
עד14
אין הסתייגויות
***************************************************************************************