הצעת חוק לקריאה השנייה והשלישית
סימוכין
: 00128309
נספח מס
מ ' -
402
/ 'א
הצעת חוק
הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות
,
בשיווק השקעות ובניהול תיקי הש
ק
עות
)
תיקון מס
' 13
(
,התש
"ע–2010
הצעת חוק זו נדונה בכנסת
ה-
17
בקריאה הראשונה ביום
כ"
ז בתמוז
התשס
"ח )30
ביולי2008
(
והועברה לוועדת
הכספי
.ם
ביום
י"
א בסיון התשס
) ט "3
ביוני2009
(החליטה הכנסת ה-
18
להחיל
על הצעת החוק דין רציפות
,
בהתאם לחוק רציפות הדיון בהצעות חוק
,
התשנ
"ג–1993
.
הצעת החוק מוגשת
–
ללא
הסתייגויות
–
לקריאה השני
י
ה ולקריאה
השלישית ביום
" י
ט בשבט התש
) ע "3
בפברואר2010
(.
- 1 -
הצעת חוק
לקריאה השני
י
ה ולקריאה השלישית
נספח מס
' מ-
402
/ 'א
חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות
,
בשיווק השקעות ובניהול תיקי הש
ק
עות
)
תיקון מס
' 13
( ,
התש
"ע–2010
תיקון סעיף1
1.
בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות
,
בשיווק השקעות ובניהול תיקי
השקעות
,
התשנ
"ה–1995
1)
להלן
–
החוק
העיקרי
, (
בסעיף 1 –
)1(
בהגדרה
"
הורשע בעבירה
"
,
במקום
""
הורשע בעבירה
""
יבוא
""עבירה
; ""
)2(
אחרי ההגדרה
"
ייעוץ השקעות
"
יבוא
:
""
לקוח כשיר
– "
לקוח
שבעת ההתקשרות עמו למתן
שירות
ים
,
היה
מנוי בתוספת
והתקיימו בו התנאים המנויים
;"; בה
)3(
אחרי ההגדרה
""
מנהל תיקי השקעות או
"
מנהל תיקים
""
יבוא
:
""
מרשם העוסקים הזרים
– "
כמשמעותו לפי סימן
ג'
בפרק ב
'1
;
"
;
)4(
בהגדרה
"
ניירות ערך חוץ
, "
המילים
"
או מניות או יחידות של קרן
הרשומה מחוץ לישראל
– "
יימחקו
;
)5(
בהגדרה
"
נכסים פיננסיים
, "
אחרי
"
בחוק השקעות משותפו
" ,ת
יבוא
"מניות או יחידות של קרן הרשומה מחוץ לישראל
;"
)6(
אחרי ההגדרה
"
שיווק השקעות
"
יבוא
:
""
שירותים
– "
ייעוץ השקעות
,
שיווק השקעות או ניהול תיקי
השקעות
,
כולם או חלקם
;";
)7(
בהגדרה
"
בן משפחה
, "
בעל ענין
" , "
הון עצמי
" , "
שליטה
" , "
בורסה
",
"החזקה
"ו "
רכי
, " שה
אחרי
""
הון עצמי
" ,"
יבוא
""
פרט מטעה
". ,
תיקון סעיף2
2.
בסעיף2)ב2( לחוק העיקרי
,
אחרי
"
יהיו כולם בעלי רשיון משווק
"
יבוא
"
ואם
הוא מנהל קרן
–
יהיו כולם בעלי רישיון משווק או בעלי רישיון מנהל תיקים
".
1 ס"
ח התשנ
עמ , ה"
' 416
;התשס
עמ , ט"
' 286
.
- 2 -
תיקון סעיף3
3.
בסעיף3
לחוק העיקרי
–
)1(
בסעי
ף קטן
– ( א)
)א(
בפסקה
)5( ,
אחרי
"
ייעוץ השקעות
"
יבוא
"
או שיווק השקעות
";
)ב(
במקום פסקה
)11
(יבוא
:
")11
(
ייעוץ השקעות
,
שיווק השקעות
או ניהול תיקי השקעות
,
ללקוח
כשיר
;".
)2(
בסעיף קטן
)א1(
,ברישה
,
במקום
"
פסקה
() א)3
"(
יבוא
"
פסקה
)3
(של
ס
עיף ק
; (" א) טן
)3(
בסעיף קטן
)א2
(
–
)א(
ברישה
,
במקום
"
פסקה
() א)11
"(
יבוא
"
פסקה
)11
(של סעיף קטן
)ו (" א
אחרי
"
בייעוץ השקעות
"
יבוא
"
בשיווק
השקעות
או בניהול תיקי
השקעות
;"
)ב(
בפסקה
)1(,
אחרי
"
סעיפים
"
יבוא
"12
,
"ובסופ
ה
יבוא
"
ולגבי מי
שעוסק בניהול תיקי הש
קעות
–
גם הוראות פרק ד
',
למעט סעיף 24
;
שר האוצר
,
בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת,
רשאי לקבוע
פטור מהוראות נוספות
לגבי השירותים האמורים
,
כולן
או חלקן
,
הניתנים ל
גבי
כלל הלקוחות הכשירים או לגבי סוג מסוים
שלהם
;";
)ג(
בפסקה
)2(,
במקום
"
נותן
ייעוץ
"
יבוא
"
נותן שירות
;" ים
)4(
אחרי
סעיף קטן
)א2
(יבוא
:
")א3(
על אף הוראות
פסקה
)5(
של סעיף קטן
, (א)
מי שעוסק בשיווק
השקעות
כאמור
באותה
פסקה
בלי שיש בידו רישיון לפי חוק זה
,
יודיע
לוועדת ההשקעות
או
לדירקטוריון
,
לפי העני
, ןי
על זיקתו לנכס פיננסי,
מהו
תה ופרטיה
; ."
)5(
בסעיף קטן
, (ג)
במקום
"
לתאגיד
כאמור בהוראת סעיף קטן
() א)11
("
יבוא
"
בשיווק השקעות
,
או בניהול תיקי השקעות
ללקוח
כשיר
, "
במקום
"13
,
14
,
16 ו-
18
"
יבוא
" 12
,
13
,
14
,
16
,
18
,
24 ו-
25
,לפי העניין
;
שר האוצר,
בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים
של הכנסת
,
רשאי לקבוע
פטור
מהוראות נוספות
לגבי השירותים האמורים
,
כולן או חלקן
,
הניתנים לגבי
כלל
הלקוחות הכשירים או לגבי סוג מסוים שלהם
".
- 3 -
הוספת סעיף3 א4.
אחרי סעיף3 לחוק העיקרי יבוא
:
"
הצעה למתן
שירות
ים
3 .א
לא יפנה אדם בהצעה למתן שירות
ים
,
אלא אם כן
השירות ניתן בידי בעל רישיון מתאים לפי חוק זה,
או בידי מי שרשאי לתת שירות כאמור גם בלא
רישיון
,
לפי הוראות סעיפים 3
או9 או פרק ב
'1
;
בסעיף קטן זה
י פני " ,
ה בהצעה
– "
בין במישרין
ובין בעקיפין
,
לרבות באמצעות פרסום
,
בחוזרים,
בחוות דעת
,
באמצעות הדואר
,
הפקסימיל
יה,
בטלפון או בכל דרך אחרת
."
תיקון סעיף4
5.
בסעיף4
לחוק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
, (א)
אחרי
"
ניירות ערך
"
יבוא
"
ויחידות כהגדרתן בחוק
השקעות משותפות
;"
)2(
בסעיף קטן
)ג()4( ,
במקום
"
בקופות גמל
"
יבוא
"
בקרנות השתלמות
".
תיקון סעיף7
6.
בסעיף7 לחוק העיקר
– י
)1(
בסעיף
קטן
– (א )
)א(
במקום פסקה
)2
(יבוא
:
")2(
הוא
תושב
ישראל
או
שהוכיח
אף ש
שאינו
תושב
ישראל
ביכולתו
לקיים
את
כל ההוראות לפי חוק זה ו
ניתן לאכוף א
ותן
לגביו
;";
)ב(
בפסקה
)4( ,
המילה
"
מקצועיות
– "
תימחק
;
)2(
בסעיף קטן
, (ב)
בפסקה
)2( ,
בסופה יבוא
"
מתאים
,
או כי עובד או שותף
אחד לפחות
הוא בעל רישיון מתאים
,
והאחרים שיעסקו בשמה כאמור הם
עוסקים זרים הרשאים לעסוק בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות לפי
הוראות סעיף10 ;";ב
)3(
בסעיף קטן
, (ג)
בפסקה
)1(
,בסו
פה יבוא
"
מתאים
,
או כי עובד אחד
לפחות
הוא בעל רישיון מתאים
,
והאחרים שיעסקו בשמה כאמור הם עוסקים
זרים הרשאים לעסוק בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות לפי הוראות סעיף
10 ;";ב
)4(
בסעיף קטן
, (ד)
בפסקה
)3( ,
הסיפה החל במילה
"
המנויה
" –
תימחק
;
- 4 -
)5(
סעיף
קטן
)ד1
(
– בטל
.
תיקון סעיף8
7.
בסעיף8 לח
וק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
)א( –
)א(
במקום פסקה
)2
(יבוא
:
")2(
הוא
תושב
ישראל
או
שהוכיח
אף ש
שאינו
תושב
ישראל
ביכולתו
לקיים
את
כל ההוראות לפי חוק זה ו
ניתן לאכוף א
ותן
לגביו
;";
)ב(
ב
פסקה
)4( ,
המילה
"
מקצועיות
י ת – "
מחק
;
)2(
בסעיף קטן
– ( ב)
)א(
בפסקה
)1(
,
במקום
"
או בשיווק השקעות
"
יבוא
"
בשיווק
השקעות
,
או בייעוץ פנסיוני או בשיווק פנסיוני כהגדרתם בחוק הייעוץ
והשיווק הפנסיוני
;"
)ב(
בפסקה
)2(
,
אחרי
"
בניהול תיקים
"
יבוא
"
בייעוץ השקעות או
בשיווק השקעות
"
ובמקום
"
מנהל תיק
ים
"
יבוא
"
מתאים
,
או כי עובד
אח
ד לפחות
הוא בעל רישיון מנהל תיקים
,
והאחרים שיעסקו בשמה
כאמור הם עוסקים זרים הרשאים לעסוק בניהול תיקי השקעות,
בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות לפי הוראות סעיף10 ;"ב
)3(
בסעיף קטן
, (ג)
בפסקה
)3( ,
הסיפה החל במילה
"
המנויה
– "
תימחק
;
)4(
סעיף קטן
)ג1
(
– בטל
.
תיקון סעיף9
8.
בסעיף9
לחוק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
, (ב)
במקום הסיפה החל במילים
"
אולם העוסקים
"
יבוא
"ואולם העוסקים בשם הבנק או התאגיד הבנקאי
,
לפי העניין
,
בייעוץ
השקעות
,
יהיו מהמנויים להלן
:
)1(
עובדי הבנק או התאגיד הבנקאי שהם בעלי רישיון יועץ
;
)2(
עובדי הבנק או התאגיד הבנקאי הרשאים לעסוק בייעוץ
השקעות בלא רישיון לפי הוראות סעיף3))(א4
(
) או11
(;
)3(
עוסקים זרים הרשאים לעסוק בייעוץ השקעות לפי הוראות
סעיף10 ; ." ב
- 5 -
)2(
אחרי סעיף קטן
( ב)
יבוא
:
ב ")1(
בנק
ו
בנק חוץ כאמור בסעיף 27ט לחוק ה
בנקאות
)
רישוי
(
רשאים לעסוק בשיווק השקעות
,
ובלבד שקיבלו ר
י
שיון לפי סעיף 7,
ויחולו לגביהם הוראות החוק החלות על בעל ר
י
שיון משווק והעוסקים
בשמם בשיווק השקעות יהיו
מ
המנויים להלן
:
)1(
עובדי הבנק או בנק החוץ שהם בעלי רישיון משווק
;
)2(
עובדי
הבנק
או
בנק
החוץ
הרשאים
לעסוק
בשיווק
השקעות
בלא
רישיון
לפי
הוראות
סעיף
3)() א11
(;
)3(
עוסקים
זרים
הרשאים
לעסוק
בשיווק
השקעות
לפי
הוראות
סעיף
10ב.
)ב2(
ה
רשות
רשאית
להורות
לבנק
או
ל
בנק
חוץ
כאמור
ב
סעיף
קטן
ב )1
( כי
יחולו
לגביו
הוראות
החלות
על
תאגיד
בנקאי
לפי חוק
זה,
כולן
או
מקצתן
,
חלף
הוראות
אותו סעיף קטן
,
כולן
או
מקצתן
;"
)3(
בסעיף קטן
)ג1(
,
אחרי
"
רשיון יועץ
"
יבוא
"
או שהם רשאים לעסוק
בייעוץ השקעות בלא רשיון לפי הוראות סעיף3)() א11
"(
,ו
בסופו יבוא
שר "
האוצר
,
בהתייעצות
עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת
,
רשאי
ל
קבוע מקרים
ש
בהם תאגיד בנקאי
יהיה פטור מהוראה מהוראות
פרק ג
'
או
סעיף25
)ב1
."(
תיקון סעיף10
9.
בסעיף10
)( ב
לחוק העיקרי
,
לפני
"
בעל רשיון אשר חדל
"
יבוא
"
יחיד
, "
ובסופו
יבוא
"
תאגיד מורשה אשר חדל לעסוק בעיסוק נ
ושא הרישיון
,
רשאי לבקש מן
הרשות בכתב
כי רישיונו י
בוטל
".
הוספת פרק ב'1
10
.
אחרי סעיף10 לחוק העיקרי יבוא
:
"
פרק ב
'1
:ייעוץ השקעות
,
שיווק השקעות וניהול תיקי השקעות
בידי עוסק זר
סימן א
: '
הגדרות
הגדרות
10 .א
בפרק זה
–
"
היתר זר
– "
היתר לעסוק במתן שירותים,
במדינה זרה
,
לפי הדין באותה מדי
; נה
"
יחיד זר
– "
יחיד
שאינו תושב ישראל
,
שהוא בעל
היתר זר
;
- 6 -
"עוסק זר
– "
יחיד זר או תאגיד זר
;
"
תאגיד זר
– "
תאגיד שמתקיימים בו כל אלה
:
)1(
הוא התאגד מחוץ לישראל
;
)2(
השליטה בו היא בידי מי שאינו
תושב ישראל
;
לעניין זה לא
יראו כהחזקת
ניירות ערך או רכישתם יחד עם אחרים
–
החזקה עם תושב ישראל
;
)3(
הוא בעל היתר זר
;
)4(
עיסוקו על פי ההיתר הזר נעשה
,
דרך
כלל
,
מחוץ לישראל
;
"
תאגיד מורשה
– "
לרבות
בנק וכן
תאגיד בנקאי
אחר
הרשאי לעסוק בייעוץ השקעות
או
בשיווק השק
עות
לפי חוק הבנקאות
)רישוי
(.
סימן ב
: '
מתן שירותים בידי עוסק זר במסגרת
תאגיד מורשה
מתן שירותים בידי
עוסק זר
,
במסגרת
תאגיד מורשה
10ב.
)א(
ע
ל אף הוראות סעיף 2
,עוסק זר רשאי
לעסוק במתן שירותים ללקוחות של תאגיד
מורשה
,
גם בלא רישיון מתאים לפי חוק זה
,
בהתק
יים התנאים המפורטים להלן
,
ובכפוף
להוראות פרק זה
:
)1(
העוסק הזר והתאגיד המורשה,
התקשרו בהסכם בכתב
,
למתן השירותים
כאמור
;
)2(
ההיתר הזר שבידי העוסק הזר מתיר
לו לעסוק
,
במדינ
ה שבה ניתן ההיתר
,
במתן
השירותים כאמור
,
ואם הוא תאגיד זר
גם –
ב
המועסקים
השירותים
במתן
שמו
האמורים
,
הם בעלי היתר זר כאמור
;
- 7 -
)3(
התאגיד המורשה רשאי לתת את
השירותים בעצמו
,
ללקוחותיו
,
לפי הוראות
חוק זה
;
)4(
העוסק הזר והתאגיד המורשה
נרשמו במרשם העוסקים הזרים לפי
הוראות סימן
.'ג
)ב(
על אף האמור בסעיף קטן
ה , (א)
יה התאגיד
המורשה בנק זר
,
יחולו הוראות סעיפים 10, ג10ה
ו-
10, ו
גם כאשר השירות ניתן למי שאינם לקוחות
התאגיד המורשה
,
ובלבד שהם לקוחות
של
בנק
השולט בתאגיד המורשה או
של
בנק הנשלט על ידי
התאגיד המורשה או על ידי הבנק השולט בו,
במדינת החוץ
,
ויקראו סעיפים אלה כאילו
,
בכל
מקום
,
במקום
"
לקוח התאגיד המורשה
"
נאמר
"
לקוח כאמור בסעיף10 ; (" ב)ב
בסעיף קטן
זה,
"בנק זר
" –
בנק במדינת חוץ
בעל
רישיון לפעול
כבנק חוץ בישראל
,
לפי חוק הבנקאות
)
רישוי
.(
תחולת הוראות על
עוסק זר רשום
10 .ג
הוראות פרק ג
',
למעט סעיף 13
,וכן הוראות פרק
ד'
וסעיף 25
,יחולו על עוסק זר שמתקיימים בו
התנאים האמורים בסעיף10
ב )
בסימן זה
–
עוסק
זר רשום
, (
בשינויים המחויבים
,
כאילו היה בעל
רישיון
.
הסכם בין התאגיד
המורשה ללקוחו
10 .ד בהסכם שבין התאגיד המורשה ללקוח
ו יציין
התאגיד המורשה
,
במפורש
,
נוסף
ה לע
אמור
בסעיף13
,את השירותים שלגביהם התקשר
בהסכם עם העוסק הזר הרשום כאמור בסעיף
10, ב
שיינתנו בידי העוסק הזר לפי הוראות פרק
זה
,
וכן את הנכסים הפיננסים וניירות הערך,
שלגבי
יהם יינתנו השירותים כאמור
.
- 8 -
אחריות אזרחית של
התאגיד המורשה
למעשיו של העוסק
הזר
10 .ה בלי לגרוע מא
חריות העוסק הזר
,
אחראי התאגיד
המורשה באחריות אזרחית למעשיו של העוסק
הזר שעמו התקשר לצורך מתן שירותים
ללקוחותיו
,
ויחולו לעניין זה על התאגיד המורשה
ההוראות לפי חוק זה
,
כאילו נתן את השירותים
ללקוחותיו
,
בעצמו
;
לעניין זה
" ,
מעשה
– "
לרבות
מחדל
.
חובת פיקוח של
התאגיד המורשה
על מעשיו של
העוסק הזר
10(א) .ו
תאגיד מורשה חייב לפקח ולעשות כל שניתן
למניעת הפרה של ההוראות המפורטות להלן
,
בידי
העוסק הזר שעמו התקשר למתן שירותים
ללקוחותיו
:
)1(
הוראות סעיף10 ;ב
)2(
הוראות פרק ג
',
למעט סעיף 13
,וכן
הוראות
פרק ד
'
וסעיף 25
,כפי שהוחלו על
העוסק הזר בסעיף10 .ג
)ב(
הפר העוסק הזר הוראה מההוראות
המפורטות בסעיף קטן
, (א)
חזקה כי התאגיד
המורשה הפר את חובתו לפי הסעיף הקטן האמור,
ודינו
–
כמפורט להלן
,
לפי העניין
,
אלא אם כן
הוכיח כי עשה כל שניתן כדי למלא את חובתו
האמורה
:
)1(
לעניין הפרת הוראות סעיף10ב,
כאמור בסעיף קטן
() א)1
(
– עונש כאמור
בסעיף39
) ;(א
)2(
לעניין הפרת הוראה מההוראות
המפורטות בסעיף קטן
() א)2
(
– עונש לפי
הוראות פרקים ז
'
או ח
',
לפי העניין
,
שהיה
ניתן להטיל על התאגיד המורשה אילו הפר
את ההוראה בעצמו
.
- 9 -
הודעה לרשות
וללקוחות על
הפסקת פעילות
10 . ז
חדל להתקיים תנאי מהתנאים המנויים בסעיף
10, ב
ימסור התאגיד המורשה
,
באופן מיידי,
הודעה
לרשות
ו
ללקוחותיו על
הפסקת פעילותו של
העוסק הזר
,
במסגרתו
;
על הודעה לפי סעיף זה
יחולו הוראות סעיפים27
)ו ( ו-
27 .א
סימן
: 'ג
מרשם העוסקים הזרים
רישום במרשם
העוסקים הזרים
10ח. )א(
עוסק זר ותאגיד מורשה המבקשים
להירשם במרשם העוסקים הזרים
לפי הוראות
סימן ב
, '
יגישו לרשות בקשה
להירשם כאמור;
בבקשה לפי סעיף קטן זה יכלול המבקש את
כתובתו בישראל של העוסק הזר להמצאת כתבי
בי-דין
,
ויצרף אליה מסמכים ואישורים המעידים
על התקיימות התנאים הקבועים בסעי
ף10, ב
ובין
השאר
,
את ההיתר הזר ואת הסכם ההתקשרות
בין העוסק הזר לתאגיד המורשה
.
)ב(
שר
האוצר רשאי לקבוע
,
על פי הצעת
הרשות או בהתייעצות עמה
,
הוראות לעניין ניהול
מרשם העוסקים הזרים
,
ואופן הרישום בו
,
ובכלל
זה את הפרטים שייכללו בבקשה לפי סעיף קטן
)( א
ואת האישורים והמסמכים שיצורפו אליה
.
)ג(
מצאה
הרשות
כי מתקיימים בעוסק זר או
בתאגיד מורשה
התנאים הקבועים בסעי
ף 10ב,
תרשום אותו במרשם העוסקים הזרים
;
מרשם
העוסקים הזרים יהיה פתוח לעיון הציבור
ויפורסם באתר האינטרנט של הרשות
.
)ד(
אין ברישומו של עוסק זר או תאגיד מורשה
במרשם העוסקים הזרים משום אימות הפרטים
המופיעים במרשם
,
או ראיה לכך שהעוסק ה
זר או
התאגיד המורשה
,
לפי העניין
,
עומד בדרישות חוק
. זה
-
10
-
מחיקה ממרשם
העוסקים הזרים
10 .ט
מצאה הרשות כי חדל להתקיים
לגבי
עוסק זר
או
תאגיד מורשה
,
הרשום במרשם העוסקים הזרים,
תנאי מן התנאים
המנויים ב
ף סעי10,ב
רשאית
היא למח
קו
ממרשם העוסקים הזרים
".
תיקון סעיף16
11
.
בסעיף16
)( ג
לחוק העיקרי
,
אחרי
"
שלושה חודשים ממועד קיום ההתחייבות
החיתומית
" ,
יבוא
"
אם במועד האמור נותרו בידי החתם ניירות ערך שרכש
במסגרת ההתחייבות החיתומית
" ,
ובסופו יבוא
"
בסעיף קטן זה
" ,
מועד קיום
ההתחייבות החיתומית
– "
המועד כמפורט להלן
,
לפי העניין
:
)1(
אם החתם התחייב לרכוש ניירות ערך המוצעים על פי התשקיף
,
אם
הציבור
לא ירכוש אותם
–
מועד השלמת המכירה לציבור שבמסגרתה רכש
החתם את ניירות הערך האמורים
;
)2(
אם החתם התחייב לרכוש ניירות ערך המוצעים על פי התשקיף כדי
למכור אותם לציבור
–
מועד השלמת המכירה
לציבור
,
בידי החתם
,
של ניירות
הערך האמורים
."
תיקון סעיף16 א12
.
בסעיף16א לחוק העיקרי
,
אחרי סעיף קטן
( ג)
יבוא
:
(ד ")
משווק השקעות בכלי התקשורת יכלול הודעה אם יש לו או אין לו
עניין אישי בנושא
,
וכן הודעה ששיווק ההשקעות אינו מהווה תחליף לשיווק
המתחשב ב
נתונים ובצרכים המיוחדים של כל אדם
."
תיקון סעיף17 א13
.
בסעיף17א לחוק העיקרי
,
אחרי
"
בעשרה אחוזים
"
יבוא
"
או יותר
".
תיקון סעיף20 ב14
.
בסעיף20ב לחוק העיקרי
,
במקום
"
לא ישתמש
"
יבוא
"
מנהל תיקים שהוא
תאגיד קשור לגוף מוסדי או למשווק ומנהל תיקים העוסק בשי
ווק השקעות
לא ישתמשו
, "
ובמקום
"
הוא מנהל את עסקיו או בפרסום מטעמו
"
יבוא
הם "
מנהלים את עסקיהם או בפרסום מטעמם
."
תיקון סעיף
26
15
.
בסעיף26 לחוק העיקרי
,
במקום
סעיף קטן
( ד)
יבוא
:
(ד ")
לא יהיה בד
ווח י
לפי סעיף זה
פרט מטעה
."
תיקון סעיף27
16
.
בסעיף
27
לחוק
העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
)ג2( ,
אחרי
"
תאגיד מורשה
"
יבוא
"
מנהל קרן
,";
-
11
-
)2(
בסעיף קטן
)ג3(
,
אחרי
"
תאגיד מורשה
"
יבוא
"
מנהל קרן
, ",
אחרי
"בחודש שקדם למועד הגשת הדין וחשבון
"
יבוא
"
וכתובת הסניף שבו הם
מועסקים
"
ובמקום
"
ובעלי רישיון מנהל תיקים
"
יבוא
"
או בעלי רי
שיון
משווק
,
וכן בעלי רישיון מנהל תיקים
;"
)3(
בסעיף קטן
, (ד)
אחרי
"
בעל רישיון
"
יבוא
"
או תאגיד בנקאי
;"
)4(
בסעיף קט
, (ה) ן
אחרי
"
בעל רישיון
"
יבוא
"
או תאגיד בנקאי
;"
)5(
בסעיף קטן
, (ו)
בסופו יבוא
"
והיא רשאית
להורות
לבעל הרישיון או
לתאגיד הבנקאי
לפ
רסם ד
וחות או הודעות כאמור
באופן שתורה
;".
)6(
במקום סעיף קטן
( ז)
יבוא
:
(ז ")
לא יהיה
בדיווח לפי סעיף זה
פרט מטעה
."
תיקון סעיף
27א 17
.
בסעיף27( א)א
לחוק העיקרי
,
במקום
"
סעיף 27
"
יבוא
"
סעיפים 27
או27 ". ג
הוספת סעיף
27 ג18
.
אחרי
סעיף
27ב לחוק העיקרי
יבוא
:
"
דיווחים נוספים
27ג.
שר האוצר רשא
, י
בהתייעצות עם הרשות ובאישור
ועדת הכספים של הכנסת
,
לקבוע הוראות
בעניינים אלה
:
)1(
דוחות נוספים על
אלה
המנויים בחוק זה
שבעל ר
י
שיון או תאגיד בנקאי חייב להגיש לרשות
או ללקוח
,
הפרטים שיש לכלול בהם
,
מועדי
עריכתם
,
הגשתם
וצורתם
;
כן רשאי הוא לקבוע
חובת פרסום של דוחות כאמור לציבור ו
את
אופן
פרסו
מם;
)2(
הפרטים שיש לכלול בדוחות
ש
בעל ר
י
שיון,
תאגיד בנקאי או מנהל קרן
חייב
להגיש לפי חוק
זה
,
מועדי עריכתם
,
הגשתם וצורתם
;
)3(
פטור לבעל ר
י
שיון
,
תאגיד בנקאי
,
מנהל קרן
או סוג
ים שלהם
,
מחובת דיווח לפי חוק זה
".
תיקון סעיף28
19
.
בסעיף28
לחוק
העיקרי
,
אחרי סעיף קטן
( ג)
יבוא
:
) (ד ")1(
הרשות רשאית
,
לצורך פיקוח כאמור בסעיף קטן
, (א)
להסמיך
גם את מי שאינו עובד הרשות לערוך ביקורת על בעל רישיון
,
ולדרוש
מסמכים וידיעות הנוגעים אליו
,
הדרושים לצורך מילוי תפקידה,
ובלבד שמתקיימים שניים אלה
:
-
12
-
)א(
משטרת ישראל הודיעה
,
לא יאוחר משלושה חודשים
מיום קבלת פרטי המועמד
,
כי אינה מתנגדת להסמכתו מטעמים
של ביטחון הציבור
,
לרבות בשל עברו הפלילי
;
)ב(
הוא קיבל הכשרה מתאימה או עמד בתנאי כשירות
נ
וספים
,
כפי שהורה יושב ראש הרשות
.
)2(
מי שהוסמך לפי סעיף קטן זה לא יגלה את תוכנם של ידיעה או
מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפקידו
,
אלא לצורך הביקורת
,
או ליושב
ראש הרשות או לעובד הרשות על פי הנחיה של יושב ראש הרשות
;
אין
בהוראה זו כדי למנוע גילוי לפי דרישת היוע
ץ המשפטי לממשלה לצורך
משפט פלילי או לפי דרישת בית המשפט
."
תיקון סעיף30
20
.
בסעיף30
)( א
לחוק העיקרי
–
)1(
בפסקה
)1(
,
אחרי
"
סעיפים
"
יבוא
"3)" ,(ב
ובמקום
"
עד 16
"
יבוא
עד "
16 ;"א
)2(
במקום פסקה
)3
(יבוא
:
")3(
מעסיק בייעוץ השקעות
,
בשיווק השקעות
או בניהול תיקי
השקעות
,
אדם שאינו בעל רישיון
,
או מתקשר עם עוסק זר שאינו רשאי
לעסוק בייעוץ
,
בשיווק או בניהול כאמור לפי הוראות פרק ב
'1
".
תיקון סעיף38 א21
.
בסעיף38
א לחוק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
– ( ב)
)א(
ברישה
,
במקום
"
ליושב ראש הרשות
"
יבוא
"
לרשות
"
ובמקום
"רשאי הוא
"
יבוא
"
רשאית היא
;"
)ב(
אחרי פסקה
)4
(יבוא
:
")5(
הגשת בקשה
,
דוח
,
הודעה
,
מידע
וכל מסמך אחר לרשות,
שלא בהתאם להוראות סעיף27 ; ." א
)2(
בסעיף קטן
, (ג)
במקום
"
ליושב ראש הרשות
"
יבוא
"
לרשות
"
ובמקום
"רשאי הוא
"
יבוא
"
רשאית היא
;"
)3(
בסעיף קטן
, (ד)
במקום
"
ליושב ראש הרשות
"
יבוא
"
לרשות
, "
אחרי
"
סעיף39
)(" ב
יבוא
"
למעט לפי פסקה
)13
(, " שבו
ובכל מקום
,
במקום
"
רשאי
הוא
"
יבוא
"
רשאית היא
".
-
13
-
החלפת סעיף
38 ג22
.
במקום
סעיף
38
ג
לחוק
העיקרי
יבוא
:
"
סכומים
מופחתים38(א) .ג
הרשות
אינה
רשאית
להטיל
נס ק
אזרחי
הנמוך
מהקנס
האזרחי
הקבוע
בפרק
זה
,
אלא
לפי
הוראות
סעיף
קטן
(. ב )
)ב(
שר
האוצר
,
בהסכמת שר המשפטים
,
רשאי
לקבוע
סוגי
מקרים
,
נסיבות ושיקולים שבשלהם
רשאית הרשות
להטיל
קנס אזרחי
בסכום
הנמוך
מהקנס
הקבוע
בחוק
, זה
ובשיעורי
הפחתה
מרביים
שיקבע
."
תיקון סעיף38
ד23
.
בסעיף38( ב)ד
לחוק העיקרי
,
במקום
"
קנס אזרחי או
"
יבוא
"
קנס אזרחי,
עונש משמעתי או
".
תיקון סעיף38 ה24
.
בסעיף38ה לחוק העיקרי
,
במקום
"
יושב ראש הרשות
"
יבוא
"
הרשות
".
תיקון סעיף38 י25
.
בסעיף38י לחוק העיקרי
,
במקום
"
רשאי יושב ראש הרשות
"
יבוא
"
רשאית
הרשות
"
ובמקום
"
שיורה
"
יבוא
"
שתורה
".
תיקון סעיף38יא
26
.
בסעיף38( ב) יא
לחוק העיקרי
,
במקום
"
הסכים לכך יושב ראש הרשות
"
יבוא
"הסכימה לכך הרשות
".
תיקון סעיף39
27
.
בסעיף39
לחוק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
, (ב)
אחרי פסקה
)10
(יבוא
:
")11
(
מי שאינ
ו בעל רישיון
,
ועסק בייעוץ השקעות בכלי
ה
תקשורת,
בלי שכלל הודעות כאמור בסעיף3) ;(ב
)12
(
פנה בהצעה למתן שירות
ים
,
בניגוד להוראות סעיף 3 ;א
)13
(
גילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח
תפקידו
,
בניגוד להוראות סעיף 28
)() ד2
".(
;
)2(
בסעיף קטן
, (ג)
במקום
"
לפי סעיף 27
"
יבוא לפי
"
סעיפים 10ז
או 27
."
תיקון סעיף41
28
.
בסעיף41
לחוק העיקרי
–
)1(
בסעיף קטן
, (א)
במקום
"
ובעלי רשיונות
"
יבוא
"
בעלי רישיונות
,
וכן
המבקשים להירשם במרשם העוסקים הזרים או הרשומים בו לפי הוראות
פרק ב
'1
"
;
-
14
-
)2(
בסעיף קטן
, (ב )
אחרי
"
לא שילם בעל רישיון
"
יבוא
"
או מי שרשום
במרשם העוסקים הזרים
, "
אחרי
"
יותלה רישיונו
"
יבוא
"
או יימחק רישומו,
לפי העניין
"
ובסופו יבוא
"
הודעה על מחיקת הרישום ממרשם העוסקים
הזרים
,
לפי הוראות סעיף קטן זה
,
תימסר בהתאם להוראות
סעיף 10 ;".ז
)3(
בסעיף קטן
, (ג )
אחרי
"
לפי חוק זה
"
יבוא
"
או חידוש רישום במרשם
העוסקים הזרים שנמחק לפי חוק זה
" ,
ואחרי
"
בעל הרישיון
"
יבוא
"
או של מי
שרישומו נמחק
,
לפי העניין
".
הוספת סעיף41 א29
.
אחרי סעיף41 לחוק העיקרי יבוא
:
"
שינוי התוספת
41 .א
שר האוצר
רשאי
,
בצו
,
על פי הצעת הר
שות או
בהתייעצות עמה
,
ובאישור ועדת הכספים של
הכנסת
,
לשנות את התוספת
".
הוספת תוספת
30
.
אחרי סעיף49 לחוק העיקרי יבוא
:
"
תוספת
)
ההגדרה
"
לקוח כשיר
"
שבסעיף 1(
1.
קרן להשקעות משותפות
בנאמנות או מנהל קרן
.
2.
חברה מנהלת או קופת גמל כהגדרת
ן
בחוק הפי
קוח על קופות גמל
.
3.
מבטח
.
4.
תאגיד בנקאי ותאגיד עזר כמשמעותו בחוק הבנקאות
)
רישוי
, (
למעט
חברת שירותים משותפת
.
5.
בעל רישיון
.
6.
ח
בר בורסה
.
7.
חתם שמתקיימים בו תנאי הכשירות לפי סעיף56
)( ג
לחוק ניירות ערך
.
8.
תאגיד
,
למעט תאגיד שהתאגד למטרת
קבלת שירות
ים
,
שההון העצמי
שלו עולה על50 מיליון שקלים חדשים
;
בפסקה זו
" ,
הון עצמי
– "
לרבות לפי
כללי חשבונאות זרים
,
תקני חשבונאות בין-לאומיי
, ם
וכללי חשבונאות
מקובלים בארצות הברית
כהגדרתם לפי סעיפים 17
)() ב1
(ו-
36 לחוק ניירות
ערך
.
-
15
-
9.
יחיד
שמתקיימים בו שני
ים מאלה ואשר נתן מראש הסכמתו בכתב
לכך שייחשב כלקוח כשיר לעניין חוק זה
:
)1(
ה
שווי הכולל של מזומנים
,
פיקדונות
,
נכסים פיננסיים וניירות
ערך כהגדרתם בסעיף52 לחוק ניירות ערך
,
שבבעלותו
,
עולה על 12
מיליון שקלים חדשים
;
)2(
הוא בעל מומחיות וכישורים בתחום ש
וק ההון או הועסק
לפחות שנה בתפקיד מקצועי שדורש מומחיות בשוק ההון
;
)3(
הוא
ביצע לפחות 30 עסקאות
,
בממוצע
,
בכל רבעון במשך
ארבעת הרבעונים
שקדמו להסכמתו
;
לעניין זה
" ,
עסקה
– "
למעט
עסקה שב
י
צע מנהל תיקים בעבור יחיד הקשור עימו בהסכם לניהול
תיק השקעות
.
10
.
תאגיד הנמצא בבעלות מל
אה של משקיעים המנויים בתוספת זו
.
11
.
תאגיד שהתאגד מחוץ לישראל שמאפייני הפעילות שלו דומים לאלה
של תאגיד המנוי בתוספת זו
.
תיקון חוק ניירות
ערך
31
.
בחוק ניירות ערך
,
התשכ
"ח–1968
2
,
בסעיף52, (ג) יח
במקום
"
ובשיעורים"
יבוא
"
ובשיעורי הפחתה
מרביים
".
תיקון חוק בתי
משפט לעניינים
מינהליים
32
.
בחוק בתי משפט לעניינים מינהליים
,
התש
"ס–2000
3
,בתוספת הראשונה,
בפרט21
)
18
(
,
אחרי
"
בייעוץ השקעות
"
יבוא
"
בשיווק השקעות
ו , "
במקום
"פרק ב
'
וסעיף 48
)(" ה
יבוא
"
פרקים ב
' וב ' 1
."
תיקון חוק
הסדרת
העיסוק בייעוץ
ה
שקעות
ובניהול
תיקי השקעות
)
תיקון
מס
' 8(
33
.
בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות
)
תיקון מס
' 8(,
התשס
"ה-
2005
4
,
בסעיף25
), (ג
בסופו יבוא
"
ובלבד שבקשת רישיון לפי
הוראות אלה
הוגשה
לא יאוחר מיום כ
"
ד בטבת התשע
) א "31
בדצמבר
2010
(.
תחילה
34
.
)א(
ת
חילתו של חוק זה 60 ימים מיום פרסומו
.
2 ס"
ח התכ
' עמ , ח"234
;התשס
' עמ , ז"308
.
3 ח "ס
התש
עמ , ס"
' 190
;התשס
עמ , ט"
' 236
.
4 ס"
ח התשס
' עמ , ה"504
.
-
16
-
)ב(
על אף הוראות סעיף קטן
)א(,
תחילתם של פרק ב
'1
,
וסעיפים39
)ג(
ו-
41
לחוק העיקרי
,
כנוסחם בסעיפים 10
,
27 ו-
28 לחוק זה
,
ושל פרט 21
)
18
(
בתוספת
הראשונה לחוק בתי משפט לעניינים מ
י
נהליים
,
התש
"ס–2000
,
כנוס
חו בסעיף 32
לחוק
זה
,
ביום
כניסתן לתוקף של תקנות לפי סעיף 10ח
לחוק
העיקרי
,
כנוסחו
בסעיף
10
לחוק
. זה
***************************************************************************************