חוק - פרסום ברשומות
רשומות
ספר החוקים
2011 בינואר27
2274
כ"ב בשבט התשע"א
עמוד
206 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2011-חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך (תיקוני חקיקה), התשע"א
: תיקונים עקיפים
45 ' מס- 1968- חוק ניירות ערך, התשכ"ח
16 ' מס- 1995- חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה
17 ' מס- 1994- חוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד
14 ' מס- 1999- חוק החברות, התשנ"ט
61 ' מס- 1984- חוק בתי המשפט [נוסח משולב], התשמ"ד
2010-), התש"ע42 ' חוק ניירות ערך (תיקון מס
206
*2011-חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך (תיקוני חקיקה), התשע"א
תיקון חוק ניירות
45 ' מס- ערך.1
- ) חוק ניירות ערך- (להלן11968-בחוק ניירות ערך, התשכ"ח
- 1 בסעיף
)1(
:במקום ההגדרה "הון עצמי" יבוא
(א)
הון התאגיד כמשמעותו לפי כללי חשבונאות- ""הון עצמי", של תאגיד
מקובלים החלים על התאגיד, ואם לפי כללים אלה כולל הון התאגיד
בניכוי זכויות- גם את החלק המיוחס לזכויות שאינן מקנות שליטה
;אלה
כמשמעותו בתקנים- ""החלק המיוחס לזכויות שאינן מקנות שליטה
ובפרשנויות שאומצו בידי הוועדה לתקני חשבונאות בין–לאומיים
;";)IASB International Accounting Standard Board(
:אחרי ההגדרה "משרדי הרשות" יבוא
(ב)
; כהגדרתו בחוק החברות- """נושא משרה
;)(ד37 כהגדרתו בסעיף- ""נושא משרה בכירה
, כל אחד מהגורמים המפורטים להלן, וכן בעל שליטה- ""גורם מפוקח
:דירקטור ונושא משרה בכירה בכל אחד מהם
;תאגיד מדווח
)1(
;תאגיד המציע לראשונה ניירות ערך שלו לציבור
)2(
;נאמן
)3(
;חתם
)4(
;מפיץ
)5(
;חבר בורסה
)6(
;מסלקה
)7(
;3'חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק ז
)8(
;בעל רישיון לפי חוק הייעוץ
)9(
;) מנהל קרן או נאמן10(
;) לתוספת הראשונה3( ) או2( ) משקיע המנוי בפרט11(
,)) תאגיד בנקאי ותאגיד עזר כמשמעותם בחוק הבנקאות (רישוי12(
;, למעט חברת שירותים משותפת1981-התשמ"א
) מי שמבצע את הפעולות שאותן רשאי לבצע גורם מהגורמים13(
;), אף שהוא אינו רשאי לבצען12( ) עד3( המנויים בפסקאות
) מי שעוסק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות אשר14(
;"; לחוק הייעוץ3 אינו טעון רישיון לפי סעיף
- "בהגדרה "עבירת ניירות ערך
(ג)
); הצעת החוק ודברי הסבר פורסמו בהצעות חוק2011 בינואר17( התקבל בכנסת ביום י"ב בשבט התשע"א *
.440 '), עמ2010 בפברואר23( , מיום ט' באדר התש"ע489 - הממשלה
.198 '; התשע"א, עמ234 'ס"ח התשכ"ח, עמ 1
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
207
; תימחק- )2( פסקה
)1(
), במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות" יבוא "לפי3( בפסקה
)2(
;")6( ) או1( פסקאות
), במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות" יבוא "לפי4( בפסקה
)3(
;")6( ) או3( ,)1( פסקאות
), במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות" יבוא "לפי5( בפסקה
)4(
;")6( ) או4( ,)3( ,)1( פסקאות
;"), במקום "תאגיד" יבוא "משקיע2(–) ו1( א(ב), בפסקאות15 בסעיף
)2(
; בטל- ), סעיף קטן (ב16 בסעיף
)3(
:א יבוא44 אחרי סעיף
)4(
"פרט מטעה.1א44
בטיוטת תשקיף, בתשקיף, בדוח, בהודעה, במסמך או
(א)
במפרט הצעת רכש, המוגשים לפי חוק זה לרשות (בסעיף
. דיווח), לא יהיה פרט מטעה- זה
- בחוות דעת, בדוח, בסקירה או באישור (בסעיף זה
(ב)
חוות דעת), שנכללו או שנזכרו בדיווח, בהסכמתו המוקדמת
;".של נותן חוות הדעת, לא יהיה פרט מטעה
;"), אחרי "בידו" יבוא "או בידי החברה1()ב(א52 בסעיף
)5(
- ג52 בסעיף
)6(
האמור בו יסומן "(ב)" ובו, אחרי "במידע פנים" יבוא "המצוי בידו, בניגוד
(א)
קנס בשיעור פי עשרים- להוראות סעיף קטן (א)" ובסופו יבוא "ואם הוא תאגיד
;"וחמישה מהקנס הקבוע באותו סעיף
:לפני סעיף קטן (ב) יבוא
(ב)
;"."(א) איש פנים בחברה לא יעשה שימוש במידע פנים
:ד יבוא52 במקום סעיף
)7(
"שימוש במידע
פנים שמקורו
באיש פנים
.ד52
,לא יעשה אדם שימוש במידע פנים אשר הגיע לידיו
(א)
.במישרין או בעקיפין, מאיש פנים בחברה
העושה שימוש במידע פנים אשר הגיע לידיו, במישרין
(ב)
או בעקיפין, מאיש פנים בחברה, בניגוד להוראות סעיף
מאסר שנתיים או קנס בשיעור פי שניים וחצי- קטן (א), דינו
) לחוק העונשין, ואם הוא3()(א61 מן הקנס הקבוע בסעיף
קנס בשיעור פי שנים עשר וחצי מהקנס הקבוע- תאגיד
;".באותו סעיף
;"ה(א), אחרי "שימוש במידע פנים" יבוא "המצוי בידו52 בסעיף
)8(
- ז52 בסעיף
)9(
- )בסעיף קטן (א
(א)
;"ד או52 ,)ג(א52 ברישה, אחרי "ולא יחוב" יבוא "לפי סעיף
)1(
; תימחק- )8( פסקה
)2(
; תימחק- )2( פסקה
)1(
), במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות" יבוא "לפי3( בפסקה
)2(
;")6( ) או1( פסקאות
), במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות" יבוא "לפי4( בפסקה
)3(
;")6( ) או3( ,)1( פסקאות
), במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות" יבוא "לפי5( בפסקה
)4(
;")6( ) או4( ,)3( ,)1( פסקאות
;"), במקום "תאגיד" יבוא "משקיע2(–) ו1( א(ב), בפסקאות15 בסעיף
)2(
; בטל- ), סעיף קטן (ב16 בסעיף
)3(
:א יבוא44 אחרי סעיף
)4(
"פרט מטעה.1א44
בטיוטת תשקיף, בתשקיף, בדוח, בהודעה, במסמך או
(א)
במפרט הצעת רכש, המוגשים לפי חוק זה לרשות (בסעיף
. דיווח), לא יהיה פרט מטעה- זה
- בחוות דעת, בדוח, בסקירה או באישור (בסעיף זה
(ב)
חוות דעת), שנכללו או שנזכרו בדיווח, בהסכמתו המוקדמת
;".של נותן חוות הדעת, לא יהיה פרט מטעה
;"), אחרי "בידו" יבוא "או בידי החברה1()ב(א52 בסעיף
)5(
- ג52 בסעיף
)6(
האמור בו יסומן "(ב)" ובו, אחרי "במידע פנים" יבוא "המצוי בידו, בניגוד
(א)
קנס בשיעור פי עשרים- להוראות סעיף קטן (א)" ובסופו יבוא "ואם הוא תאגיד
;"וחמישה מהקנס הקבוע באותו סעיף
:לפני סעיף קטן (ב) יבוא
(ב)
;"."(א) איש פנים בחברה לא יעשה שימוש במידע פנים
:ד יבוא52 במקום סעיף
)7(
"שימוש במידע
פנים שמקורו
באיש פנים
.ד52
,לא יעשה אדם שימוש במידע פנים אשר הגיע לידיו
(א)
.במישרין או בעקיפין, מאיש פנים בחברה
העושה שימוש במידע פנים אשר הגיע לידיו, במישרין
(ב)
או בעקיפין, מאיש פנים בחברה, בניגוד להוראות סעיף
מאסר שנתיים או קנס בשיעור פי שניים וחצי- קטן (א), דינו
) לחוק העונשין, ואם הוא3()(א61 מן הקנס הקבוע בסעיף
קנס בשיעור פי שנים עשר וחצי מהקנס הקבוע- תאגיד
;".באותו סעיף
;"ה(א), אחרי "שימוש במידע פנים" יבוא "המצוי בידו52 בסעיף
)8(
- ז52 בסעיף
)9(
- )בסעיף קטן (א
(א)
;"ד או52 ,)ג(א52 ברישה, אחרי "ולא יחוב" יבוא "לפי סעיף
)1(
; תימחק- )8( פסקה
)2(
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
208
;"ד או52 ,)ג(א52 בסעיף קטן (ב), אחרי "ולא יחוב" יבוא "לפי סעיף
(ב)
: יבוא3') במקום פרק ח10(
: הטלת עיצום כספי בידי הרשות3'"פרק ח
הטלת עיצום כספי
בידי הרשות.טו52
הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות
(א)
, מפר והפרה- לגביו, כמפורט בתוספת החמישית (בפרק זה
בהתאמה), רשאית הרשות להטיל על המפר עיצום כספי לפי
.הוראות פרק זה, בסכום כמפורט לגביו בתוספת השישית
סכום העיצום הכספי לגבי מפר שהוא תאגיד המנוי
(ב)
להלן, ייקבע לפי התוספת השישית בהתאם לדרגה שבה
,הוא מסווג לפי התוספת האמורה; דרגתו של תאגיד תיקבע
:לעניין התוספת השישית, כמפורט להלן, לפי העניין
לעניין תאגיד מדווח או תאגיד שאינו תאגיד
)1(
תיקבע- מדווח שהציע את ניירות הערך שלו לציבור
דרגתו לפי ההון העצמי של התאגיד בהתאם לדוחות
הכספיים האחרונים שהגיש לרשות לפי חוק זה או
,בהתאם לדוחות הכספיים שנכללו בטיוטת תשקיף
בתשקיף או במסמך רישום שעל פיו הוצעו ניירות
הערך של התאגיד לציבור, שהוגשו קודם למועד
;ביצוע ההפרה, לפי המאוחר
תיקבע דרגתו לפי- לעניין תאגיד שהוא חתם
)2(
היקף ההתחייבויות החיתומיות שלו, בהתאם לדוח
האחרון שהגיש לרשות לפי חוק זה קודם למועד
ביצוע ההפרה, ואם לא נדרש להגיש דוח כאמור
;' תהיה דרגתו דרגה א-
לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת מוצרים
)3(
תיקבע דרגתו לפי שווי ההתחייבויות נטו- פיננסיים
בהתאם לדוחות הכספיים האחרונים שהגיש לרשות
לפי חוק זה או בהתאם לדוחות הכספיים שנכללו
בטיוטת תשקיף, בתשקיף או במסמך רישום שעל פיו
הוצעו ניירות הערך של התאגיד לציבור, שהוגשו
קודם למועד ביצוע ההפרה, לפי המאוחר; לעניין
- זה
נייר ערך שערכו נגזר מערכו של- ""מוצר פיננסי
;נכס בסיס
;52 כהגדרתם בסעיף- ""ניירות ערך
,א; לעניין זה52 כהגדרתו בסעיף- ""נכס בסיס
, נייר ערך, ריבית, מטבע, סחורה, מדד- ""נכס
;או כל שילוב של אלה
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
209
שווי סך תעודות ההתחייבות- ""שווי התחייבויות נטו
הרשומות למסחר בבורסה בניכוי שווי תעודות
.התחייבות אשר אינן מקנות זכויות למחזיק בהן
הודעה על
כוונת חיוב.טז52
היה לרשות יסוד סביר להניח כי בוצעה הפרה
(א)
ובכוונתה להטיל על המפר עיצום כספי לפי פרק זה, תימסר
הודעה- למפר הודעה על כוונת הרשות כאמור (בפרק זה
על כוונת חיוב), ובלבד שטרם חלפה שנה מהמועד שבו
גילתה הרשות את ביצוע ההפרה או שטרם חלפו שלוש
.שנים ממועד ביצוע ההפרה, לפי המוקדם
בהודעה על כוונת חיוב תציין הרשות, בין השאר, את
(ב)
:אלה
) המעשה- פירוט המעשה או המחדל (בפרק זה
) 1(
;המהווה את ההפרה
סכום העיצום הכספי שניתן להטיל על המפר
)2(
בשל ההפרה והתקופה לתשלומו בהתאם להוראות
;כב52 סעיף
,זכותו של המפר לטעון את טענותיו לפני הרשות
)3(
;יז52 בהתאם להוראות סעיף
שיעור התוספת על העיצום הכספי בהפרה נמשכת
)4(
.יט52 או בהפרה חוזרת, בהתאם להוראות סעיף
זכות טיעון.יז52
מפר שנמסרה לו הודעה על כוונת חיוב רשאי לטעון את
טענותיו, בכתב, לפני הרשות, לעניין הכוונה להטיל עליו
ימים ממועד מסירת30 עיצום כספי ולעניין סכומו, בתוך
.ההודעה
החלטת הרשות
ודרישת תשלום.יח52
הרשות תחליט, לאחר ששקלה את טענות המפר
(א)
יז, אם להטיל על המפר עיצום52 שנטענו לפי הוראות סעיף
כספי, ורשאית היא להפחית את סכום העיצום הכספי לפי
.)כ(ב52 הוראות סעיף
)(ב החליטה הרשות לפי סעיף קטן (א) להטיל על
)1(
המפר עיצום כספי, תמסור לו דרישה לשלם את
דרישת תשלום); בדרישת- העיצום הכספי (בפרק זה
התשלום תציין הרשות, בין השאר, את סכום העיצום
הכספי המעודכן שעל המפר לשלם, כאמור בסעיף
כא והמועד לתשלומו בהתאם להוראות סעיף52
.כב52
החליטה הרשות לפי סעיף קטן (א) שלא להטיל
)2(
.על המפר עיצום כספי, תמסור לו הודעה על כך
הפרה נמשכת
והפרה חוזרת.יט52
בהפרה נמשכת ייווספו על סכום העיצום הכספי שני
(א)
.אחוזים לכל יום שבו נמשכת ההפרה
שווי סך תעודות ההתחייבות- ""שווי התחייבויות נטו
הרשומות למסחר בבורסה בניכוי שווי תעודות
.התחייבות אשר אינן מקנות זכויות למחזיק בהן
הודעה על
כוונת חיוב.טז52
היה לרשות יסוד סביר להניח כי בוצעה הפרה
(א)
ובכוונתה להטיל על המפר עיצום כספי לפי פרק זה, תימסר
הודעה- למפר הודעה על כוונת הרשות כאמור (בפרק זה
על כוונת חיוב), ובלבד שטרם חלפה שנה מהמועד שבו
גילתה הרשות את ביצוע ההפרה או שטרם חלפו שלוש
.שנים ממועד ביצוע ההפרה, לפי המוקדם
בהודעה על כוונת חיוב תציין הרשות, בין השאר, את
(ב)
:אלה
) המעשה- פירוט המעשה או המחדל (בפרק זה
) 1(
;המהווה את ההפרה
סכום העיצום הכספי שניתן להטיל על המפר
)2(
בשל ההפרה והתקופה לתשלומו בהתאם להוראות
;כב52 סעיף
,זכותו של המפר לטעון את טענותיו לפני הרשות
)3(
;יז52 בהתאם להוראות סעיף
שיעור התוספת על העיצום הכספי בהפרה נמשכת
)4(
.יט52 או בהפרה חוזרת, בהתאם להוראות סעיף
זכות טיעון.יז52
מפר שנמסרה לו הודעה על כוונת חיוב רשאי לטעון את
טענותיו, בכתב, לפני הרשות, לעניין הכוונה להטיל עליו
ימים ממועד מסירת30 עיצום כספי ולעניין סכומו, בתוך
.ההודעה
החלטת הרשות
ודרישת תשלום.יח52
הרשות תחליט, לאחר ששקלה את טענות המפר
(א)
יז, אם להטיל על המפר עיצום52 שנטענו לפי הוראות סעיף
כספי, ורשאית היא להפחית את סכום העיצום הכספי לפי
.)כ(ב52 הוראות סעיף
)(ב החליטה הרשות לפי סעיף קטן (א) להטיל על
)1(
המפר עיצום כספי, תמסור לו דרישה לשלם את
דרישת תשלום); בדרישת- העיצום הכספי (בפרק זה
התשלום תציין הרשות, בין השאר, את סכום העיצום
הכספי המעודכן שעל המפר לשלם, כאמור בסעיף
כא והמועד לתשלומו בהתאם להוראות סעיף52
.כב52
החליטה הרשות לפי סעיף קטן (א) שלא להטיל
)2(
.על המפר עיצום כספי, תמסור לו הודעה על כך
הפרה נמשכת
והפרה חוזרת.יט52
בהפרה נמשכת ייווספו על סכום העיצום הכספי שני
(א)
.אחוזים לכל יום שבו נמשכת ההפרה
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
210
בהפרה חוזרת ייווסף על העיצום הכספי שהיה ניתן
(ב)
להטיל בשלה אילו היתה הפרה ראשונה, סכום השווה
- "למחצית העיצום הכספי כאמור; לעניין זה, "הפרה חוזרת
הפרת הוראה מההוראות לפי חוק זה כמפורט בתוספת
החמישית, בתוך שנתיים מהפרה קודמת של אותה הוראה
,שבשלה הטילה הרשות על המפר עיצום כספי לפי פרק זה
שבשלה הטילה ועדת האכיפה המינהלית על המפר אמצעי
. או שבשלה הורשע המפר4'אכיפה לפי פרק ח
סכומים מופחתים.כ52
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי בסכום הנמוך
(א)
מהסכומים המפורטים בתוספת השישית, אלא לפי הוראות
.)סעיף קטן (ב
שר האוצר, בהסכמת שר המשפטים, רשאי לקבוע
(ב)
מקרים, נסיבות ושיקולים, שבשלהם יהיה ניתן להפחית את
סכום העיצום הכספי המפורט בתוספת השישית, בשיעורים
.מרביים שיקבע
סכום מעודכן של
העיצום הכספי
.כא52
העיצום הכספי יהיה לפי סכומו המעודכן ביום מסירת
(א)
דרישת התשלום; הוגשה עתירה על דרישת תשלום ועוכב
כו, יהיה העיצום52 תשלומו של העיצום הכספי לפי סעיף
הכספי לפי סכומו המעודכן ביום שבו הרשות הסכימה
לעיכוב התשלום או ביום שבו בית המשפט הורה על עיכוב
כו; לעניין סעיף קטן זה, "סכום52 התשלום, כאמור בסעיף
סכום העיצום הכספי, כולל סכום נוסף בשל- "מעודכן
יט, כשהוא מעודכן לפי סעיף52 הפרה נמשכת לפי סעיף
.)קטן (ב
היה שיעור שינוי המדד, מהמדד האחרון שפורסם
(ב)
,) יום העדכון- בינואר בשנה מסוימת (בסעיף קטן זה1 לפני
או המדד במועד העדכון2010 לעומת מדד חודש ינואר
20–האחרון שבוצע לפי סעיף קטן זה, לפי המאוחר, גבוה מ
אחוזים, רשאי יושב ראש הרשות לעדכן את סכומי ההון
,העצמי והעיצום הכספי הקבועים בתוספת השישית
ביום העדכון, ולעגל את הסכומים האמורים לסכום
, שקלים חדשים; לעניין זה1,000 הקרוב שהוא מכפלה של
מדד המחירים לצרכן שמפרסמת הלשכה המרכזית- ""מדד
.לסטטיסטיקה
הודעה על סכום העיצום הכספי המעודכן תפורסם
(ג)
.ברשומות
המועד לתשלום
עיצום כספי
.כב52
ימים מיום מסירת דרישת30 עיצום כספי ישולם בתוך
.)1()יח(ב52 התשלום כאמור בסעיף
פריסת תשלום
עיצום כספי.כג52
הרשות רשאית, על פי בקשתו של מפר, להחליט
(א)
על פריסת התשלום של עיצום כספי, אף אם החליטה על
כ(ב), ובלבד שמספר התשלומים לא52 הפחתתו לפי סעיף
.יעלה על עשרה תשלומים חודשיים
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
211
התשלום החודשי כאמור בסעיף קטן (א) יהיה מעודכן
(ב)
למועד תשלומו, בתוספת הפרשי הצמדה וריבית לפי חוק
הפרשי- (בפרק זה21961-פסיקת ריבית והצמדה, התשכ"א
,הצמדה וריבית); לא שילם המפר תשלום חודשי במועדו
יראו את החלטת הרשות על פריסת התשלום כאמור בסעיף
קטן (א) כבטלה ויחולו על יתרת התשלום של העיצום הכספי
.כד52 הוראות סעיף
ריבית פיגורים .כד52
,לא שולם עיצום כספי במועד, תיתוסף עליו, לתקופת הפיגור
-ריבית פיגורים לפי חוק פסיקת ריבית והצמדה, התשכ"א
., עד תשלומו1961
גבייה .כה52
עיצום כספי ייגבה לאוצר המדינה, ועל גבייתו תחול פקודת
.3)המסים (גבייה
עיכוב תשלום והחזר.כו52
אין בהגשת עתירה על דרישת תשלום לפי פרק זה, כדי
(א)
לעכב את תשלום העיצום הכספי או את פרסום ההחלטה
כז, אלא אם כן52 או את הגשת הדוח המיידי לפי סעיף
.הסכימה לכך הרשות או אם בית המשפט הורה על כך
התקבלה עתירה כאמור בסעיף קטן (א), לאחר ששולם
(ב)
העיצום הכספי, יוחזר העיצום הכספי, בתוספת הפרשי
.הצמדה וריבית, מיום תשלומו עד יום החזרתו
פרסום ודיווח מיידי
על דרישת תשלום .כז52
נמסרה למפר דרישת תשלום, תפרסם הרשות באתר
(א)
האינטרנט שלה את החלטתה להטיל עיצום כספי וכן את
,מהות ההפרה שבשלה נשלחה דרישת התשלום ונסיבותיה
את שמו של המפר, ואם המפר הוא בעל עניין בתאגיד או
גם את שם התאגיד שבו הוא בעל- נושא משרה בכירה בו
עניין או נושא משרה בכירה, ואת סכום העיצום הכספי
.שהוטל על המפר על פי דרישת התשלום
נמסרה למפר שהוא גורם מדווח, או בעל עניין בו
(ב)
או נושא משרה בכירה בו, דרישת תשלום, יפרסם הגורם
), לפי3()(ג56 כט או44 ,)(ג36 המדווח, בדוח מיידי לפי סעיפים
(א) לחוק להשקעות72 ג לחוק הייעוץ או לפי סעיף27 סעיף
,)משותפות, לפי העניין, את הפרטים האמורים בסעיף קטן (א
כל- "לגבי אותה דרישת תשלום; לעניין זה, "גורם מדווח
:אחד מאלה
;תאגיד מדווח
)1(
נאמן לתעודות התחייבות כמשמעותו בפרק
)2(
;1'ה
;חתם
)3(
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק
)4(
;3'ז
;תאגיד בעל רישיון לפי חוק הייעוץ
)5(
.192 'ס"ח התשכ"א, עמ 2
.1399 ), (א1374 )חוקי א"י, כרך ב', עמ' (ע 3
התשלום החודשי כאמור בסעיף קטן (א) יהיה מעודכן
(ב)
למועד תשלומו, בתוספת הפרשי הצמדה וריבית לפי חוק
הפרשי- (בפרק זה21961-פסיקת ריבית והצמדה, התשכ"א
,הצמדה וריבית); לא שילם המפר תשלום חודשי במועדו
יראו את החלטת הרשות על פריסת התשלום כאמור בסעיף
קטן (א) כבטלה ויחולו על יתרת התשלום של העיצום הכספי
.כד52 הוראות סעיף
ריבית פיגורים .כד52
,לא שולם עיצום כספי במועד, תיווסף עליו, לתקופת הפיגור
-ריבית פיגורים לפי חוק פסיקת ריבית והצמדה, התשכ"א
., עד תשלומו1961
גבייה .כה52
עיצום כספי ייגבה לאוצר המדינה, ועל גבייתו תחול פקודת
.3)המסים (גבייה
עיכוב תשלום והחזר.כו52
אין בהגשת עתירה על דרישת תשלום לפי פרק זה, כדי
(א)
לעכב את תשלום העיצום הכספי או את פרסום ההחלטה
כז, אלא אם כן52 או את הגשת הדוח המיידי לפי סעיף
.הסכימה לכך הרשות או אם בית המשפט הורה על כך
התקבלה עתירה כאמור בסעיף קטן (א), לאחר ששולם
(ב)
העיצום הכספי, יוחזר העיצום הכספי, בתוספת הפרשי
.הצמדה וריבית, מיום תשלומו עד יום החזרתו
פרסום ודיווח מיידי
על דרישת תשלום .כז52
נמסרה למפר דרישת תשלום, תפרסם הרשות באתר
(א)
האינטרנט שלה את החלטתה להטיל עיצום כספי וכן את
,מהות ההפרה שבשלה נשלחה דרישת התשלום ונסיבותיה
את שמו של המפר, ואם המפר הוא בעל עניין בתאגיד או
גם את שם התאגיד שבו הוא בעל- נושא משרה בכירה בו
עניין או נושא משרה בכירה, ואת סכום העיצום הכספי
.שהוטל על המפר על פי דרישת התשלום
נמסרה למפר שהוא גורם מדווח, או בעל עניין בו
(ב)
או נושא משרה בכירה בו, דרישת תשלום, יפרסם הגורם
), לפי3()(ג56 כט או44 ,)(ג36 המדווח, בדוח מיידי לפי סעיפים
(א) לחוק להשקעות72 ג לחוק הייעוץ או לפי סעיף27 סעיף
,)משותפות, לפי העניין, את הפרטים האמורים בסעיף קטן (א
כל- "לגבי אותה דרישת תשלום; לעניין זה, "גורם מדווח
:אחד מאלה
;תאגיד מדווח
)1(
נאמן לתעודות התחייבות כמשמעותו בפרק
)2(
;1'ה
;חתם
)3(
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק
)4(
;3'ז
;תאגיד בעל רישיון לפי חוק הייעוץ
)5(
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
212
מנהל קרן או נאמן לפי חוק להשקעות
)6(
.משותפות
נמסרה לבעל רישיון לפי חוק הייעוץ או לתאגיד בנקאי
(ג)
דרישת תשלום, רשאי יושב ראש הרשות להורות לו גם
להודיע ללקוחותיו כפי שיורה יושב ראש הרשות בהתאם
לנסיבות העניין, את מהות ההפרה ואת נסיבותיה, ואת
.סכום העיצום הכספי שהוטל עליו על פי דרישת התשלום
עיצום כספי
והליך פלילי
.כח52
תשלום עיצום כספי לפי הוראות פרק זה, לא יגרע
(א)
מאחריותו הפלילית של אדם בשל הפרת הוראה לפי חוק
.זה
הוגש נגד מפר כתב אישום בשל הפרת הוראה לפי
(ב)
,חוק זה, לא תטיל עליו הרשות עיצום כספי לפי פרק זה
, יוחזר לו הסכום ששולם- ואם שילם המפר עיצום כספי
.בתוספת הפרשי הצמדה וריבית, עד יום החזרתו
עיצום כספי והליך
אכיפה מינהלי.כט52
, לא יחל הליך3'נמסרה למפר דרישת תשלום לפי פרק ח
,4'בירור הפרה ולא ייפתח הליך אכיפה מינהלי, לפי פרק ח
.בשל המעשה שבשלו נמסרה דרישת התשלום
שינוי התוספת
החמישית והתוספת
השישית
.ל52
שר האוצר רשאי, בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
(א)
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
,הכנסת, לשנות את התוספת החמישית ואת התוספת השישית
ובלבד שסכומי העיצום הכספי לפי התוספת השישית לא יעלו
:על הסכומים כמפורט להלן, לפי העניין
לעניין תאגיד מדווח, תאגיד שאינו מדווח שהציע
)1(
את ניירות הערך שלו לציבור, חברה בעלת רישיון זירה
א50 , או מסלקה כהגדרתה בסעיף3'כמשמעותה בפרק ז
; שקלים חדשים1,000,000 -
שקלים320,000 - לעניין תאגיד שהוא חתם
)2(
;חדשים
לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת מוצרים
)3(
; שקלים חדשים2,000,000 - פיננסיים
שקלים12,000 - לעניין תאגיד אחר או יחיד
)4(
.חדשים
,כא(ב) ו–(ג) יחולו, בשינויים המחויבים52 הוראות סעיף
(ב)
.)לעניין הסכומים האמורים בסעיף קטן (א
: הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת4'
פרק ח
האכיפה המינהלית
סימן א': ועדת האכיפה המינהלית
הגדרות.לא52
: כל אחת מאלה- "בסימן זה, "הפרה
,הפרה של הוראה מההוראות לפי חוק זה
)1(
;כמפורט בתוספת השביעית
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
213
;ו לחוק הייעוץ38 הפרה כהגדרתה בסעיף
)2(
לחוק להשקעות119 הפרה כהגדרתה בסעיף
)3(
.משותפות
ועדת האכיפה
המינהלית.לב52
,תמונה ועדת אכיפה מינהלית בת שישה חברים
(א)
שתפקידה לדון ולהחליט בהפרות וכן למלא כל תפקיד
הוועדה), וזה- אחר שהוטל עליה לפי כל דין (בפרק זה
:הרכבה
שני עובדי הרשות הכשירים לכהן כשופטי בית
)1(
;משפט מחוזי, שימנה יושב ראש הרשות
ארבעה חברים נוספים שאינם חברי הרשות או
)2(
- עובדיה, שימנה שר המשפטים, מהם
שני חברים בעלי מומחיות בתחום שוק
(א)
;ההון
שני חברים שהם משפטנים בעלי מומחיות
(ב)
;בדיני ניירות ערך ובדיני חברות
ובלבד שלעניין התקיימותם של סייגים למינוי כאמור
לד, יתייעץ שר המשפטים עם יושב ראש52 בסעיף
.הרשות
תקופת הכהונה של חבר הוועדה שמונה לפי סעיף
(ב)
קטן (א) תהיה שלוש שנים, וניתן לשוב ולמנותו לשתי
.תקופות כהונה נוספות בלבד
מותבי ועדת
האכיפה המינהלית.לג52
הוועדה תדון במותבים של שלושה שימנה יושב ראש
:הרשות לעניין מסוים, וזה הרכבם
), והוא1()לב(א52 אחד החברים שמונה לפי סעיף
)1(
;יהיה יושב ראש המותב
;))(א2()לב(א52 אחד החברים שמונה לפי סעיף
)2(
.))(ב2()לב(א52 אחד החברים שמונה לפי סעיף
)3(
סייגים למינוי.לד52
לא ימונה לחבר הוועדה מי שמתקיים בו אחד
(א)
:מאלה
הוא הורשע בעבירה פלילית או בעבירה
)1(
משמעתית או שהוטל עליו אמצעי אכיפה לפי סימן
ג' בשל הפרה, ומפאת מהותן, חומרתן או נסיבותיהן
של העבירה או ההפרה כאמור אין הוא ראוי לשמש
;חבר הוועדה
הוגשו נגדו כתב אישום או קובלנה, או שנפתח
)2(
לגביו הליך אכיפה מינהלי לפי סימן ב', בשל עבירה
), וטרם ניתנו1( או הפרה, לפי העניין, כאמור בפסקה
;פסק דין סופי או החלטה סופית באותו עניין
;ו לחוק הייעוץ38 הפרה כהגדרתה בסעיף
)2(
לחוק להשקעות119 הפרה כהגדרתה בסעיף
)3(
.משותפות
ועדת האכיפה
המינהלית
.לב52
,תמונה ועדת אכיפה מינהלית בת שישה חברים
(א)
שתפקידה לדון ולהחליט בהפרות וכן למלא כל תפקיד
הוועדה), וזה- אחר שהוטל עליה לפי כל דין (בפרק זה
:הרכבה
שני עובדי הרשות הכשירים לכהן כשופטי בית
)1(
;משפט מחוזי, שימנה יושב ראש הרשות
ארבעה חברים נוספים שאינם חברי הרשות או
)2(
- עובדיה, שימנה שר המשפטים, מהם
שני חברים בעלי מומחיות בתחום שוק
(א)
;ההון
שני חברים שהם משפטנים בעלי מומחיות
(ב)
;בדיני ניירות ערך ובדיני חברות
ובלבד שלעניין התקיימותם של סייגים למינוי כאמור
לד, יתייעץ שר המשפטים עם יושב ראש52 בסעיף
.הרשות
תקופת הכהונה של חבר הוועדה שמונה לפי סעיף
(ב)
קטן (א) תהיה שלוש שנים, וניתן לשוב ולמנותו לשתי
.תקופות כהונה נוספות בלבד
מותבי ועדת
האכיפה המינהלית
.לג52
הוועדה תדון במותבים של שלושה שימנה יושב ראש
:הרשות לעניין מסוים, וזה הרכבם
), והוא1()לב(א52 אחד החברים שמונה לפי סעיף
)1(
;יהיה יושב ראש המותב
;))(א2()לב(א52 אחד החברים שמונה לפי סעיף
)2(
.))(ב2()לב(א52 אחד החברים שמונה לפי סעיף
)3(
סייגים למינוי.לד52
לא ימונה לחבר הוועדה מי שמתקיים בו אחד
(א)
:מאלה
הוא הורשע בעבירה פלילית או בעבירה
)1(
משמעתית או שהוטל עליו אמצעי אכיפה לפי סימן
ג' בשל הפרה, ומפאת מהותן, חומרתן או נסיבותיהן
של העבירה או ההפרה כאמור אין הוא ראוי לשמש
;חבר הוועדה
הוגשו נגדו כתב אישום או קובלנה, או שנפתח
)2(
לגביו הליך אכיפה מינהלי לפי סימן ב', בשל עבירה
), וטרם ניתנו1( או הפרה, לפי העניין, כאמור בפסקה
;פסק דין סופי או החלטה סופית באותו עניין
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
214
הוא עלול להימצא, במישרין או בעקיפין, באופן
)3(
תדיר, במצב של ניגוד עניינים, בין תפקידו כחבר
הוועדה לבין עניין אישי שלו או של בן משפחתו
או תפקיד אחר שלו; ואולם לא יראו לעניין זה ניגוד
עניינים הנובע רק מהיותו של חבר הוועדה עובד
.הרשות
,)2()לב(א52 לא ימונה אדם לחבר הוועדה לפי סעיף
(ב)
אלא לאחר שהצהיר כי יש לו היכולת להקדיש את הזמן
.הנדרש לשם ביצוע תפקידו
פקיעת כהונה
והעברה מכהונה
.לה52
חבר הוועדה יחדל לכהן לפני תום תקופת כהונתו אם
(א)
חדל לכהן בתפקיד שבשלו מונה או אם התפטר במסירת
.כתב התפטרות ליושב ראש הרשות
בהסכמת שר- שר המשפטים, או יושב ראש הרשות
(ב)
המשפטים, רשאי להעביר מכהונתו חבר ועדה, בהודעה
:בכתב, בהתקיים אחד מאלה
התקיים לגביו סייג מהסייגים לפי סעיף
)1(
;)לד(א52
;נבצר ממנו, דרך קבע, למלא את תפקידו
)2(
נתקיימו נסיבות אחרות שבשלהן אין הוא ראוי
)3(
.לכהן כחבר הוועדה
סיום כהונה אינו פוסל חבר ועדה מלסיים עניין
(ג)
שהתחיל לדון בו, אלא אם כן הסתיימה כהונתו מאחר
.)שהועבר מתפקידו כאמור בסעיף קטן (ב
על אף הוראות סעיף קטן (ג), הועבר חבר ועדה מתפקידו
(ד)
), רשאי3()לד(א52 מאחר שהתקיים לגביו הסייג שבסעיף
הוא לסיים עניין שהתחיל לדון בו, ובלבד שלא מתקיימות
.לז52 לגבי אותו עניין הוראות סעיף
גמול.לו52
שר האוצר רשאי לקבוע הוראות בדבר תשלום גמול
,לחבר הוועדה, שאינו עובד הרשות או עובד המדינה
בעד השתתפותו בישיבות הוועדה ובעד העבודה הנלווית
.לישיבות כאמור
איסור על ניגוד
עניינים בעניין
מסוים
.לז52
,חבר הוועדה לא ידון בעניין אשר עלול לגרום לו להימצא
במישרין או בעקיפין, במצב של ניגוד עניינים בין תפקידו
כחבר הוועדה לבין עניין אישי שלו או של בן משפחתו או
תפקיד אחר שלו, ואולם לא יראו לעניין זה ניגוד עניינים
הנובע רק מהיותו של חבר הוועדה עובד הרשות כניגוד
.עניינים
היעדרות של חבר
מותב
.לח52
מונה מותב של הוועדה לדון בהפרה כאמור בסעיף
(א)
מה, או לאשר או לבטל הסדר כאמור בסימן א' בפרק52
ישתתף כל חבר במותב לפחות בשלושה רבעים מדיוני1'ט
.המותב, ויושב ראש המותב ישתתף בכל הדיונים כאמור
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
215
החלטות מותב יתקבלו ברוב דעות; החלטות מותב
(ב)
המורכב משני חברי ועדה בלבד בהתאם לתנאים הקבועים
בסעיף קטן (א) יתקבלו פה אחד, ואולם החלטה לפי סעיף
.ב תתקבל בהשתתפות כל חברי המותב54 נא או52
לא התקיימו הוראות סעיף קטן (א) או (ב), יראו את כל
(ג)
.הדיונים ואת ההחלטות בהם באותו עניין כבטלים
סדרי דין.לט52
הוועדה תקבע, ברוב דעות ובהשתתפותם של רוב
(א)
.חברי הוועדה, את סדרי הדין לעבודת מותביה
סדרי הדין וכל שינוי בהם שקבעה הוועדה יפורסמו
(ב)
ימים30 באתר האינטרנט של הרשות וייכנסו לתוקף בתום
מיום הפרסום, ואולם שינוי בסדרי הדין לא יחול על הליך
אכיפה מינהלי תלוי ועומד; הודעה על פרסום סדרי הדין
.ועל כל שינוי שלהם, ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
ראיות.מ52
מותבי הוועדה לא יהיו קשורים לדיני הראיות, פרט
(א)
לפקודת5 עד3 לדינים בדבר כשרות עדים כאמור בסעיפים
, ובדבר ראיות חסויות41971-הראיות [נוסח חדש], התשל"א
לפקודה האמורה, והיא תשקול51 עד48 כאמור בסעיפים
.לפי אומד דעתה את חומר הראיות שהובא לפניה
,על אף האמור בסעיף קטן (א), הורה וילד וכן בני זוג
(ב)
כשרים להעיד האחד לחובת משנהו אם שניהם בעלי עניין
.באותו תאגיד או נושאי משרה בו
סודיות דיוני הוועדה
והחומר המוגש לה
.מא52
יחולו על חברי הוועדה, לעניין דיוני13 הוראות סעיף
הוועדה והחומר המוגש לה או לחבריה מכוח היותם חברי
.הוועדה
דיווח על החלטות
מותבי הוועדה
.מב52
,הרשות תדווח ליועץ המשפטי לממשלה, אחת לשנה
על החלטות מותבי ועדת האכיפה לפי פרק זה; הדיווח
ייערך במתכונת ויכלול פרטים כפי שיורה היועץ המשפטי
.לממשלה, וכן יתפרסם באתר הרשות
סימן ב': בירור הפרה והליך אכיפה מינהלי
בירור הפרה.מג52
היה לחוקר יסוד סביר להניח כי אדם הפר הוראה
(א)
מההוראות לפי חוק זה החלות לגביו, כמפורט בתוספת
, מפר והפרה- 'השביעית (בסימן זה ובסימנים ג' ו–ד
- בהתאמה), רשאי הוא
לבקש משופט של בית משפט שלום לתת צו
)1(
לאדם שלפי ההנחה נמצא בחזקתו או ברשותו חפץ
הדרוש לצורך בירור ההפרה, המורה לו להציג לאותו
,חוקר או לחוקר אחר את החפץ או להמציאו, בשעה
;במקום ובאופן הנקובים בצו
.421 ', עמ18 דיני מדינת ישראל, נוסח חדש 4
החלטות מותב יתקבלו ברוב דעות; החלטות מותב
(ב)
המורכב משני חברי ועדה בלבד בהתאם לתנאים הקבועים
בסעיף קטן (א) יתקבלו פה אחד, ואולם החלטה לפי סעיף
.ב תתקבל בהשתתפות כל חברי המותב54 נא או52
לא התקיימו הוראות סעיף קטן (א) או (ב), יראו את כל
(ג)
.הדיונים ואת ההחלטות בהם באותו עניין כבטלים
סדרי דין.לט52
הוועדה תקבע, ברוב דעות ובהשתתפותם של רוב
(א)
.חברי הוועדה, את סדרי הדין לעבודת מותביה
סדרי הדין וכל שינוי בהם שקבעה הוועדה יפורסמו
(ב)
ימים30 באתר האינטרנט של הרשות וייכנסו לתוקף בתום
מיום הפרסום, ואולם שינוי בסדרי הדין לא יחול על הליך
אכיפה מינהלי תלוי ועומד; הודעה על פרסום סדרי הדין
.ועל כל שינוי שלהם, ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
ראיות.מ52
מותבי הוועדה לא יהיו קשורים לדיני הראיות, פרט
(א)
לפקודת5 עד3 לדינים בדבר כשרות עדים כאמור בסעיפים
, ובדבר ראיות חסויות41971-הראיות [נוסח חדש], התשל"א
לפקודה האמורה, והיא תשקול51 עד48 כאמור בסעיפים
.לפי אומד דעתה את חומר הראיות שהובא לפניה
,על אף האמור בסעיף קטן (א), הורה וילד וכן בני זוג
(ב)
כשרים להעיד האחד לחובת משנהו אם שניהם בעלי עניין
.באותו תאגיד או נושאי משרה בו
סודיות דיוני הוועדה
והחומר המוגש לה
.מא52
יחולו על חברי הוועדה, לעניין דיוני13 הוראות סעיף
הוועדה והחומר המוגש לה או לחבריה מכוח היותם חברי
.הוועדה
דיווח על החלטות
מותבי הוועדה
.מב52
,הרשות תדווח ליועץ המשפטי לממשלה, אחת לשנה
על החלטות מותבי ועדת האכיפה לפי פרק זה; הדיווח
ייערך במתכונת ויכלול פרטים כפי שיורה היועץ המשפטי
.לממשלה, וכן יתפרסם באתר הרשות
סימן ב': בירור הפרה והליך אכיפה מינהלי
בירור הפרה.מג52
היה לחוקר יסוד סביר להניח כי אדם הפר הוראה
(א)
מההוראות לפי חוק זה החלות לגביו, כמפורט בתוספת
, מפר והפרה- 'השביעית (בסימן זה ובסימנים ג' ו–ד
- בהתאמה), רשאי הוא
לבקש משופט של בית משפט שלום לתת צו
)1(
לאדם שלפי ההנחה נמצא בחזקתו או ברשותו חפץ
הדרוש לצורך בירור ההפרה, המורה לו להציג לאותו
,חוקר או לחוקר אחר את החפץ או להמציאו, בשעה
;במקום ובאופן הנקובים בצו
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
216
לזמן כל אדם שלדעת החוקר עשויה להיות לו
)2(
ידיעה הנוגעת להפרה או לעובדות שעשויות להביא
לגילויו של המפר, ולשאול אותו שאלות בקשר לאותו
עניין; זימון לפי פסקה זו, של אדם שאינו המפר, ייעשה
;למועד סביר שיתואם עמו
)3(
לבקש משופט של בית משפט שלום לתת
(א)
צו המתיר לו להיכנס לכל מקום, שאינו משמש
בית מגורים בלבד, לערוך בו חיפוש ולתפוס
כל חפץ הדרוש לצורך בירור ההפרה, ולחדור
לחומר מחשב ולהעתיקו, הכל בתנאים ובסייגים
ב(ג) עד (ט) יחולו56 שייקבעו בצו; הוראות סעיף
לעניין חיפוש ותפיסה לפי פסקה זו, בשינויים
), במקום1()המחויבים ובשינוי זה: בסעיף קטן (ה
"הוגש כתב אישום בהליך" יקראו "נפתח הליך
."4'אכיפה מינהלי לפי סימן ב' בפרק ח
לא יינתן צו כאמור בפסקה זו אלא
(ב)
:בהתקיים אחד מאלה
חוקר או עובד הרשות דרש מאדם
)1(
)א(א56 להציג לו חפץ או מסמך לפי סעיף
), והוא לא1( או לפי צו בהתאם לפסקה
;הציגם
)1( דרישה כאמור בפסקת משנה
)2(
היתה עלולה לפגוע בבירור ההפרה בשל
.חשש להעלמת ראיה או פגיעה בה
), יודיע לו החוקר בטרם2()זומן אדם לפי סעיף קטן (א
(ב)
;הוא נשאל, מהם המעשים אשר ביחס להפרתם הוא נשאל
הודע לו כאמור, עליו להשיב לשאלות שנשאל; ואולם
תשובותיו ביחס למעשים שהודע לגביהם לא ישמשו ראיה
.בהליכים פליליים נגד אותו אדם
) ולא התייצב, רשאי2()זומן אדם לפי סעיף קטן (א
(ג)
בית המשפט, לבקשת חוקר, לצוות על הבאתו לפני חוקר
לחוק73 או להטיל עליו עונש בשל אי–ציות, כאמור בסעיף
חוק- (בחוק זה51984-בתי המשפט [נוסח משולב], התשמ"ד
בתי המשפט), כאילו זומן האדם להעיד לפני בית משפט ולא
.התייצב
החלטה על חקירה
או בירור מינהלי .מד52
היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר לחשד כי בוצע מעשה
מעשה) שבשלהם ניתן לקיים חקירה- או מחדל (בפרק זה
,מג52 פלילית לפי פרק י' או בירור מינהלי כאמור בסעיף
יחליט יושב ראש הרשות על קיום חקירה או בירור כאמור
:בהתאם לשיקולים אלה בלבד
;חומרת המעשה ונסיבותיו
)1(
.198 'ס"ח התשמ"ד, עמ 5
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
217
הערכת טיבן ועוצמתן של הראיות הקשורות באותו
)2(
;מעשה
.מדיניות האכיפה של הרשות
)3(
החלטה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי
.מה52
היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר להניח, בין בעקבות
,מג ובין בדרך אחרת, כי בוצעה הפרה52 בירור לפי סעיף
רשאי הוא, בהחלטה מנומקת בהתאם להתקיימותם של
מד לגבי אותה הפרה, להחליט52 השיקולים כאמור בסעיף
על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי ולמנות מותב של הוועדה
.לדון באותה הפרה
הודעה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי
.מו52
מה, ימסור52 יושב ראש המותב שמונה לפי סעיף
(א)
למותב ולמפר הודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי לפי
.סימן זה
בהודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי יציין יושב
(ב)
:ראש המותב, בין השאר, את אלה
פירוט המעשה המהווה את ההפרה, ותמצית
)1(
;העובדות והנסיבות שעליהן היא מבוססת
פירוט אמצעי האכיפה שניתן להטיל על המפר
)2(
;'בשל ההפרה, בהתאם להוראות סימן ג
זכותו של המפר לקבל לידיו את כל המידע
)3(
;מז52 המועבר למותב בהתאם להוראות סעיף
,זכותו של המפר לטעון את טענותיו לפני המותב
)4(
.מט52–מח ו52 בהתאם להוראות סעיפים
זכות לקבלת מידע.מז52
יושב ראש הרשות יעביר למותב את כל המידע בעניין
(א)
הפרה שלדעתו נחוץ לשם ניהול הליך האכיפה לפני הדיון
.הראשון בהליך
מפר שנמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך אכיפה
(ב)
מינהלי זכאי לקבל לידיו את כל המידע הנוגע להפרה
שמועבר למותב כאמור בסעיף קטן (א), והמידע כאמור
.יועמד לרשותו ברשות ממועד מסירת ההודעה כאמור
בלי לגרוע מהאמור בסעיף קטן (ב), המפר יהיה זכאי
(ג)
לקבל גם כל מידע שיתקבל אצל המותב במהלך ניהול
.ההליך
זכות טיעון.מח52
,מפר שנמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי
,רשאי לטעון את טענותיו לעניין זה, בכתב, לפני המותב
. ימים ממועד מסירת ההודעה45 בתוך
ההליך לפני המותב.מט52
.מפר זכאי להיות נוכח בכל דיוני המותב בהליך
(א)
מפר שטען את טענותיו, בכתב, לפני המותב, בהתאם
(ב)
מח, זכאי להשמיע את טענותיו לפני52 להוראות סעיף
.המותב
הערכת טיבן ועוצמתן של הראיות הקשורות באותו
)2(
;מעשה
.מדיניות האכיפה של הרשות
)3(
החלטה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי
.מה52
היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר להניח, בין בעקבות
,מג ובין בדרך אחרת, כי בוצעה הפרה52 בירור לפי סעיף
רשאי הוא, בהחלטה מנומקת בהתאם להתקיימותם של
מד לגבי אותה הפרה, להחליט52 השיקולים כאמור בסעיף
על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי ולמנות מותב של הוועדה
.לדון באותה הפרה
הודעה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי
.מו52
מה, ימסור52 יושב ראש המותב שמונה לפי סעיף
(א)
למותב ולמפר הודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי לפי
.סימן זה
בהודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי יציין יושב
(ב)
:ראש המותב, בין השאר, את אלה
פירוט המעשה המהווה את ההפרה, ותמצית
)1(
;העובדות והנסיבות שעליהן היא מבוססת
פירוט אמצעי האכיפה שניתן להטיל על המפר
)2(
;'בשל ההפרה, בהתאם להוראות סימן ג
זכותו של המפר לקבל לידיו את כל המידע
)3(
;מז52 המועבר למותב בהתאם להוראות סעיף
,זכותו של המפר לטעון את טענותיו לפני המותב
)4(
.מט52–מח ו52 בהתאם להוראות סעיפים
זכות לקבלת מידע.מז52
יושב ראש הרשות יעביר למותב את כל המידע בעניין
(א)
הפרה שלדעתו נחוץ לשם ניהול הליך האכיפה לפני הדיון
.הראשון בהליך
מפר שנמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך אכיפה
(ב)
מינהלי זכאי לקבל לידיו את כל המידע הנוגע להפרה
שמועבר למותב כאמור בסעיף קטן (א), והמידע כאמור
.יועמד לרשותו ברשות ממועד מסירת ההודעה כאמור
בלי לגרוע מהאמור בסעיף קטן (ב), המפר יהיה זכאי
(ג)
לקבל גם כל מידע שיתקבל אצל המותב במהלך ניהול
.ההליך
זכות טיעון.מח52
,מפר שנמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי
,רשאי לטעון את טענותיו לעניין זה, בכתב, לפני המותב
. ימים ממועד מסירת ההודעה45 בתוך
ההליך לפני המותב.מט52
.מפר זכאי להיות נוכח בכל דיוני המותב בהליך
(א)
מפר שטען את טענותיו, בכתב, לפני המותב, בהתאם
(ב)
מח, זכאי להשמיע את טענותיו לפני52 להוראות סעיף
.המותב
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
218
,המותב רשאי, בנסיבות מיוחדות, לרבות לבקשת המפר
(ג)
לזמן אנשים נוספים, להופיע לפניו ולמסור לו מידע הדרוש
לו לצורך קבלת החלטתו; המפר יהיה זכאי להיות נוכח
בדיון שאליו זומן אדם כאמור, לקבל את המידע כאמור
.ולהשמיע את טענותיו לפני המותב
,זומן אדם לפי הוראות סעיף קטן (ב) ולא התייצב
(ד)
רשאי בית המשפט, לבקשת המותב, לצוות על הבאתו או
לחוק73 להטיל עליו עונש בשל אי–ציות, כאמור בסעיף
בתי המשפט, כאילו זומן האדם להעיד לפני בית משפט ולא
.התייצב
נפגע ההפרה לא יהיה צד בהליך, ואולם המותב רשאי
(ה)
.)להזמינו להופיע לפניו בהתאם להוראות סעיף קטן (ג
פרוטוקולים.נ52
בכל דיוני המותב בהפרה ינוהל פרוטוקול שישקף את כל
הנאמר והמתרחש בדיון, והנוגע להליך, לרבות שאלות
והערות המותב; המפר זכאי לקבל בתום הדיון או סמוך
.לאחר מכן עותק של הפרוטוקול
החלטת המותב.נא52
החלטת המותב בסיום ההליך תהיה מנומקת בכתב
(א)
ותישלח למפר; בהחלטה שיוטל בה אמצעי אכיפה לפי
,סימן ג', יפורטו הנימוקים לבחירת סוג האמצעי כאמור
נב52 בהתאם להתקיימותם של השיקולים המנויים בסעיף
.ביחס לאותה הפרה
,החליט המותב על הטלת אמצעי אכיפה על המפר
(ב)
,יפרט בהחלטתו את המועד שבו תיכנס ההחלטה לתוקף
ימים ממועד מתן ההחלטה, ורשאי60 שיהיה לכל המוקדם
הוא לקבוע מועדים שונים לכניסה לתוקף לגבי אמצעי
אכיפה שונים; בית המשפט רשאי להורות, לבקשת יושב
ראש המותב, על הקדמת מועד כניסתה לתוקף של ההחלטה
.כאמור, אם סבר כי נסיבות העניין מצדיקות זאת
החליט המותב מטעמים שיפרט בהחלטתו, לפנות
(ג)
לבית המשפט בבקשה להארכת תקופת איסור הכהונה או
) או בבקשה1(נז52 נו(א) או52 ההתליה כאמור בסעיפים
), יציין2(נז52לביטול רישיון, אישור או היתר כאמור בסעיף
.זאת בהחלטתו
סימן ג': אמצעי האכיפה המינהליים
הטלת אמצעי
אכיפה מינהלי.נב52
מצא מותב כי בוצעה הפרה, רשאי הוא להטיל על המפר
אחד או יותר מאמצעי האכיפה הקבועים בסימן זה, בכפוף
נט; המותב יבחר את אמצעי האכיפה ומידתו52 להוראות
מבין אמצעי האכיפה כאמור בסימן זה בהתאם לשיקולים
:אלה בלבד
;העובדות המהוות את ההפרה
)1(
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
219
נסיבות עובדתיות אחרות שהוכחו בדיוני המותב
)2(
בעניין ההפרה, ובכלל זה היקף ההפרה, הרווח שהופק ממנה
;או ההפסד שנמנע בגינה והנזק שנגרם כתוצאה ממנה
;קיומן או העדרן של הפרות קודמות
)3(
פעולות שנקט המפר עם גילוי ההפרה, ובכללן הפסקת
)4(
ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה לרשות, נקיטת פעולות למניעת
;הישנות ההפרה והקטנת הנזק שנגרם כתוצאה ממנה
נסיבות אישיות של המפר שהביאו לביצוע ההפרה או
)5(
;נסיבות אישיות חריגות אחרות
.מדיניות האכיפה של הרשות
)6(
עיצום כספי.נג52
מותב רשאי להטיל על מפר עיצום כספי בסכום מרבי
(א)
:כמפורט להלן, לפי העניין
לעניין הפרה המנויה בחלק א' של התוספת
)1(
, שקלים חדשים לתאגיד2,000,000 - השביעית
שקלים חדשים ליחיד עובד התאגיד שאינו25,000
שקלים חדשים400,000–נושא משרה בכירה בו ו
;ליחיד אחר
לעניין הפרה המנויה בחלק ב' של התוספת
)2(
, שקלים חדשים לתאגיד3,000,000 - השביעית
שקלים חדשים ליחיד עובד התאגיד שאינו25,000
שקלים חדשים600,000–נושא משרה בכירה בו ו
;ליחיד אחר
לעניין הפרה המנויה בחלק ג' של התוספת
)3(
, שקלים חדשים לתאגיד5,000,000 - השביעית
. שקלים חדשים ליחיד1,000,000–ו
כה יחולו לעניין52–כד ו52 ,כא52 הוראות סעיפים
(ב)
עיצום כספי לפי סעיף זה, בשינויים המחויבים ובשינויים
- כא52 אלה: בסעיף
בסעיף קטן (א), במקום "ביום מסירת דרישת
)1(
התשלום" יקראו "ביום מתן ההחלטה", במקום "על
,"4'דרישת תשלום" יבוא "על החלטה לפי פרק ח
כו" יבוא "לפי החלטת בית52 במקום "לפי סעיף
משפט" ובמקום הסיפה החל במילים "שבו הרשות
הסכימה" יבוא "שבו בית משפט הסכים לעיכוב
;"כאמור
בסעיף קטן (ב), במקום "סכומי ההון העצמי
)2(
והעיצום הכספי הקבועים בתוספת השישית" יקראו
.")נג(א52 "סכומי העיצום הכספי הקבועים בסעיף
נסיבות עובדתיות אחרות שהוכחו בדיוני המותב
)2(
בעניין ההפרה, ובכלל זה היקף ההפרה, הרווח שהופק ממנה
;או ההפסד שנמנע בגינה והנזק שנגרם כתוצאה ממנה
;קיומן או העדרן של הפרות קודמות
)3(
פעולות שנקט המפר עם גילוי ההפרה, ובכללן הפסקת
)4(
ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה לרשות, נקיטת פעולות למניעת
;הישנות ההפרה והקטנת הנזק שנגרם כתוצאה ממנה
נסיבות אישיות של המפר שהביאו לביצוע ההפרה או
)5(
;נסיבות אישיות חריגות אחרות
.מדיניות האכיפה של הרשות
)6(
עיצום כספי.נג52
מותב רשאי להטיל על מפר עיצום כספי בסכום מרבי
(א)
:כמפורט להלן, לפי העניין
לעניין הפרה המנויה בחלק א' של התוספת
)1(
, שקלים חדשים לתאגיד2,000,000 - השביעית
שקלים חדשים ליחיד עובד התאגיד שאינו25,000
שקלים חדשים400,000–נושא משרה בכירה בו ו
;ליחיד אחר
לעניין הפרה המנויה בחלק ב' של התוספת
)2(
, שקלים חדשים לתאגיד3,000,000 - השביעית
שקלים חדשים ליחיד עובד התאגיד שאינו25,000
שקלים חדשים600,000–נושא משרה בכירה בו ו
;ליחיד אחר
לעניין הפרה המנויה בחלק ג' של התוספת
)3(
, שקלים חדשים לתאגיד5,000,000 - השביעית
. שקלים חדשים ליחיד1,000,000–ו
כה יחולו לעניין52–כד ו52 ,כא52 הוראות סעיפים
(ב)
עיצום כספי לפי סעיף זה, בשינויים המחויבים ובשינויים
- כא52 אלה: בסעיף
בסעיף קטן (א), במקום "ביום מסירת דרישת
)1(
התשלום" יקראו "ביום מתן ההחלטה", במקום "על
,"4'דרישת תשלום" יבוא "על החלטה לפי פרק ח
כו" יבוא "לפי החלטת בית52 במקום "לפי סעיף
משפט" ובמקום הסיפה החל במילים "שבו הרשות
הסכימה" יבוא "שבו בית משפט הסכים לעיכוב
;"כאמור
בסעיף קטן (ב), במקום "סכומי ההון העצמי
)2(
והעיצום הכספי הקבועים בתוספת השישית" יקראו
.")נג(א52 "סכומי העיצום הכספי הקבועים בסעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
220
תשלום לנפגע
ההפרה.נד52
מותב רשאי להטיל על מפר לשלם לאדם שמונה לפי
(א)
הממונה), סכום בשיעור כמפורט- סעיף קטן (ד) (בסעיף זה
להלן, לפי העניין, אשר יחולק בין נפגעי ההפרה באופן
:שיורה הממונה
אם הוטל על המפר, בשל אותה הפרה, גם עיצום
)1(
: בשיעור הגבוה מבין אלה- נג52 כספי לפי סעיף
סכום הנזק שנגרם לכלל הנפגעים מן
(א)
אחוזים מסכום20 ההפרה, עד לשיעור של
;העיצום הכספי שהוטל על המפר
סכום הרווח או טובת ההנאה, לרבות
(ב)
מניעת הפסד, שהשיג המפר, במישרין או
בעקיפין, כתוצאה מביצוע ההפרה, ובלבד שלא
יעלה על סכום העיצום הכספי המרבי שניתן
;להטיל בשל ההפרה
אם לא הוטל על המפר, בשל אותה הפרה, גם
)2(
בשיעור של סכום הרווח- נג52 עיצום כספי לפי סעיף
)(ב), ובלבד שלא1( או טובת ההנאה כאמור בפסקה
יעלה על סכום העיצום הכספי המרבי שניתן להטיל
.בשל ההפרה
כד יחולו, בשינויים המחויבים, לעניין52 הוראות סעיף
(ב)
תשלום לפי סעיף זה, ועל גבייתו תחול פקודת המסים
.)(גבייה
הממונה יכריע בדבר אופן חלוקת תשלום לפי סעיף
(ג)
.זה, בין נפגעי ההפרה
שר המשפטים, לאחר התייעצות עם הרשות ובאישור
(ד)
- ועדת הכספים של הכנסת, רשאי לקבוע הוראות בדבר
מינוי הממונה, ובכלל זה הגורם שימנה אותו
)1(
;ותנאי הכשירות למינויו
,האופן שבו על הממונה למלא את תפקידו
)2(
ובכלל זה דרך הפנייה של נפגעי ההפרה אליו והאופן
שבו הוא יערוך בירור של שיעור הנזק וחלוקתו בין
נפגעי ההפרה, וכן הדיווחים שיידרש למסור בקשר
;למילוי תפקידו
.שכרו והוצאותיו של הממונה
)3(
נקיטת פעולות
לתיקון ההפרה
ומניעת הישנותה
.נה52
מותב רשאי להורות למפר על פעולות שעליו לנקוט לשם
תיקון ההפרה ומניעת הישנותה, ורשאי הוא לדרוש מהמפר
להפקיד עירבון להבטחת ביצוע הפעולות כאמור; שוכנע
המותב או מותב אחר של הוועדה כי המפר לא ביצע את
הפעולות שהוא הורה לו עליהן כאמור, יחולט העירבון
.שהופקד
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
221
איסור לכהן כנושא
משרה בכירה בגוף
מפוקח
.נו52
'מצא המותב כי מפר שהפר הוראה המנויה בחלק ג
(א)
של התוספת השביעית, אינו ראוי לכהן כנושא משרה בכירה
,) גוף מפוקח- בגוף מהגופים המפורטים להלן (בסעיף זה
רשאי הוא לקבוע כי לא יהיה רשאי לכהן כנושא משרה
בכירה במשך תקופה שלא תעלה על שנה אחת, ובאישור
על חמש שנים, ממועד כניסתה לתוקף של- בית המשפט
:ההחלטה
;תאגיד שהוא בעל רישיון לפי חוק הייעוץ
)1(
לחוק4 מנהל קרן או נאמן כמשמעותם בסעיף
)2(
;להשקעות משותפות
;תאגיד מדווח
)3(
;חתם
)4(
.3'חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק ז
)5(
קביעה לפי סעיף זה יכול שתהיה לעניין גוף
(ב)
מפוקח מסוים, סוג מסוים של גוף מפוקח או כלל הגופים
.המפוקחים
ביטול או התליה
של רישיון, אישור
או היתר
.נז52
מותב רשאי, לגבי הפרה של הוראה המנויה בחלקים ב' או
- ג' של התוספת השביעית
להתלות, לתקופה קצובה שאינה עולה על שנה, רישיון
)1(
לניהול זירת סוחר או היתר שליטה בחברה בעלת רישיון
זירה שניתן למפר לפי חוק זה, רישיון שניתן למפר לפי
חוק הייעוץ, אישור לשמש כמנהל קרן או כנאמן או היתר
להחזקת אמצעי שליטה במנהל קרן שניתנו למפר לפי חוק
השקעות משותפות, או להעביר חתם למעמד לא פעיל
;) התליה- (ג) (להלן56 במרשם חתמים שנקבע לפי סעיף
ואולם הארכת התליה לפי פסקה זו לתקופה העולה על שנה
;טעונה אישור בית משפט
לבטל, באישור בית המשפט, רישיון, אישור או היתר
)2(
.), שניתנו למפר1( כאמור בפסקה
אמצעי אכיפה
על–תנאי.נח52
הטיל מותב על מפר אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים
(א)
נז, רשאי הוא להורות בהחלטתו שאמצעי52 נו או52 ,נג52
.האכיפה, כולו או מקצתו, יהיה על–תנאי
מי שהוטל עליו אמצעי אכיפה על–תנאי, לא יופעל
(ב)
כלפיו אמצעי האכיפה, אלא אם כן קבע המותב או מותב
אחר של הוועדה, כי הוא ביצע, בתוך תקופה שנקבעה
בהחלטת המותב כאמור בסעיף קטן (א), אשר לא תעלה על
שנתיים ממועד מתן ההחלטה, את אחת ההפרות שנקבעו
.בהחלטה
מגבלת זמן לעניין
הטלת אמצעי
האכיפה
.נט52
התקופה כמפורט- "בסעיף זה, "התקופה הקובעת
(א)
:להלן, לפי העניין
איסור לכהן כנושא
משרה בכירה בגוף
מפוקח
.נו52
'מצא המותב כי מפר שהפר הוראה המנויה בחלק ג
(א)
של התוספת השביעית, אינו ראוי לכהן כנושא משרה בכירה
,) גוף מפוקח- בגוף מהגופים המפורטים להלן (בסעיף זה
רשאי הוא לקבוע כי לא יהיה רשאי לכהן כנושא משרה
בכירה במשך תקופה שלא תעלה על שנה אחת, ובאישור
על חמש שנים, ממועד כניסתה לתוקף של- בית המשפט
:ההחלטה
;תאגיד שהוא בעל רישיון לפי חוק הייעוץ
)1(
לחוק4 מנהל קרן או נאמן כמשמעותם בסעיף
)2(
;להשקעות משותפות
;תאגיד מדווח
)3(
;חתם
)4(
.3'חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק ז
)5(
קביעה לפי סעיף זה יכול שתהיה לעניין גוף
(ב)
מפוקח מסוים, סוג מסוים של גוף מפוקח או כלל הגופים
.המפוקחים
ביטול או התליה
של רישיון, אישור
או היתר
.נז52
מותב רשאי, לגבי הפרה של הוראה המנויה בחלקים ב' או
- ג' של התוספת השביעית
להתלות, לתקופה קצובה שאינה עולה על שנה, רישיון
)1(
לניהול זירת סוחר או היתר שליטה בחברה בעלת רישיון
זירה שניתן למפר לפי חוק זה, רישיון שניתן למפר לפי
חוק הייעוץ, אישור לשמש כמנהל קרן או כנאמן או היתר
להחזקת אמצעי שליטה במנהל קרן שניתנו למפר לפי חוק
השקעות משותפות, או להעביר חתם למעמד לא פעיל
;) התליה- (ג) (להלן56 במרשם חתמים שנקבע לפי סעיף
ואולם הארכת התליה לפי פסקה זו לתקופה העולה על שנה
;טעונה אישור בית משפט
לבטל, באישור בית המשפט, רישיון, אישור או היתר
)2(
.), שניתנו למפר1( כאמור בפסקה
אמצעי אכיפה
על–תנאי.נח52
הטיל מותב על מפר אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים
(א)
נז, רשאי הוא להורות בהחלטתו שאמצעי52 נו או52 ,נג52
.האכיפה, כולו או מקצתו, יהיה על–תנאי
מי שהוטל עליו אמצעי אכיפה על–תנאי, לא יופעל
(ב)
כלפיו אמצעי האכיפה, אלא אם כן קבע המותב או מותב
אחר של הוועדה, כי הוא ביצע, בתוך תקופה שנקבעה
בהחלטת המותב כאמור בסעיף קטן (א), אשר לא תעלה על
שנתיים ממועד מתן ההחלטה, את אחת ההפרות שנקבעו
.בהחלטה
מגבלת זמן לעניין
הטלת אמצעי
האכיפה
.נט52
התקופה כמפורט- "בסעיף זה, "התקופה הקובעת
(א)
:להלן, לפי העניין
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
222
לעניין הפרה המנויה בחלק א' של התוספת
)1(
שנה מהמועד שבו גילתה הרשות את- השביעית
,ביצוע ההפרה או שלוש שנים ממועד ביצוע ההפרה
;לפי המוקדם
לעניין הפרה המנויה בחלק ב' של התוספת
)2(
; חמש שנים ממועד ביצוע ההפרה- השביעית
לעניין הפרה המנויה בחלק ג' של התוספת
)3(
. שבע שנים ממועד ביצוע ההפרה- השביעית
הוחלט על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי לפי סעיף
(ב)
מג, לעניין הפרה המנויה בחלק א' או בחלק ב' של52
התוספת השביעית, לאחר תום התקופה הקובעת, יחולו
לעניין סמכות המותב להטיל על המפר אמצעי אכיפה לפי
:סימן זה, ההוראות כמפורט להלן, לפי העניין
,אם טרם חלפו שבע שנים ממועד ביצוע ההפרה
)1(
רשאי המותב להטיל על המפר אמצעי אכיפה כאמור
;נז, בלבד52 ) או2()נד(א52 בסעיפים
,אם חלפו שבע שנים ממועד ביצוע ההפרה
)2(
רשאי המותב להטיל על המפר אמצעי אכיפה לפי
.נז, בלבד52 סעיף
הוחלט על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי לפי סעיף
(ג)
,מג, לעניין הפרה המנויה בחלק ג' של התוספת השביעית52
לאחר תום התקופה הקובעת, רשאי המותב להטיל על המפר
.נז, בלבד52 אמצעי אכיפה לפי סעיף
במניין התקופה הקובעת לא יובא בחשבון פרק הזמן
(ד)
שבו נבצר מהרשות או מהמותב של הוועדה להשלים את
הליך בירור ההפרה או את הליך האכיפה המינהלי, לפי
:העניין, בשל אחד מאלה
;הימצאות המפר מחוץ לישראל
)1(
;התחמקות המפר
)2(
;מצבו הרפואי או הנפשי של המפר
)3(
.לא ניתן לאתר את המפר במאמץ סביר
)4(
סימן ד': הוראות כלליות
פרסום ודיווח
מיידי על החלטה
אם להטיל אמצעי
אכיפה
.ס52
הרשות תפרסם את החלטת המותב כאמור בסעיף
(א)
.נא(א) באתר האינטרנט שלה במועד כניסתה לתוקף52
,המותב רשאי, לבקשת המפר, בהחלטה מנומקת בכתב
(ב)
שלא לפרסם את החלטתו כאמור בסעיף קטן (א) או לדחות
את פרסומה למועד שיקבע; ואולם משך הזמן שחלף ממועד
.ההפרה לא יהיה כשלעצמו נימוק לעניין זה
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
223
המותב רשאי שלא להתיר עיון בפרוטוקול של הליך
(ג)
שהתקיים לפי פרק זה, אם שוכנע מטעמים מיוחדים
שיירשמו, שהעיון כאמור יגרום לפגיעה למפר או לצד
.שלישי
נכנסה לתוקף החלטת מותב להטיל אמצעי אכיפה על
(ד)
כז(ב), או נושא52 מפר שהוא גורם מדווח, כהגדרתו בסעיף
משרה בכירה בו, יפרסם הגורם המדווח, בדוח מיידי לפי
ג לחוק הייעוץ27 ), לפי סעיף3()(ג56 כט או44 ,)(ג36 סעיפים
,(א) לחוק להשקעות משותפות, לפי העניין72 או לפי סעיף
,38– ו37 את ההחלטה, ויחולו לעניין זה הוראות סעיפים
בשינויים המחויבים, אלא אם כן החליט המותב, בהתאם
להוראות סעיף קטן (ב), שלא לפרסם את אותה החלטה או
.לדחות את פרסומה
החליט מותב להטיל אמצעי אכיפה על מפר שהוא
(ה)
יג או לפי חוק הייעוץ או תאגיד44 בעל רישיון לפי סעיף
בנקאי, רשאי יושב ראש הרשות להורות לו גם להודיע
ללקוחותיו, כפי שיורה יושב ראש הרשות בהתאם לנסיבות
העניין, את מהות ההפרה שבשלה החליט המותב כאמור
.ואת נסיבותיה, ואת אמצעי האכיפה שהוטל עליו
סמכות בית המשפט
בעתירה.סא52
,ה לחוק בתי המשפט42 עתירה מינהלית כאמור בסעיף
(א)
ימים45 נא, תוגש בתוך52 על החלטת המותב כאמור בסעיף
.מיום שקיבל את החלטת המותב
הוגשה עתירה על החלטת המותב, בית המשפט רשאי
(ב)
.לאשר את החלטת המותב, לבטלה או לשנותה
אישור החלטות
המותב.סב52
נז52–נו ו52 ,)נא(ב52 פנייה לאישור בית משפט לפי סעיפים
ד לחוק42 תהיה למחלקה הכלכלית כמשמעותה בסעיף
.בתי המשפט
עיכוב ביצוע
ההחלטה והחזר.סג52
,אין בהגשת עתירה כדי לעכב את ביצוע ההחלטה
(א)
,)ס(ד52 את פרסומה או את הגשת הדוח המיידי לפי סעיף
אלא אם כן הסכים לכך המותב או אם בית המשפט הורה
.על כך
החליט בית המשפט לקבל עתירה כאמור בסעיף
(ב)
נג, יחולו52 קטן (א), לאחר ששולם עיצום כספי לפי סעיף
.)כו(ב52 לעניין העיצום הכספי כאמור הוראות סעיף
אחריות מנהל כללי
ושותף למעט שותף
מוגבל
.סד52
,המנהל הכללי של התאגיד ושותף למעט שותף מוגבל
(א)
חייבים לפקח ולנקוט את כל האמצעים הסבירים בנסיבות
,העניין למניעת ביצוע הפרה בידי התאגיד או השותפות
.לפי העניין, או בידי עובד מעובדיהם
המותב רשאי שלא להתיר עיון בפרוטוקול של הליך
(ג)
שהתקיים לפי פרק זה, אם שוכנע מטעמים מיוחדים
שיירשמו, שהעיון כאמור יגרום לפגיעה למפר או לצד
.שלישי
נכנסה לתוקף החלטת מותב להטיל אמצעי אכיפה על
(ד)
כז(ב), או נושא52 מפר שהוא גורם מדווח, כהגדרתו בסעיף
משרה בכירה בו, יפרסם הגורם המדווח, בדוח מיידי לפי
ג לחוק הייעוץ27 ), לפי סעיף3()(ג56 כט או44 ,)(ג36 סעיפים
,(א) לחוק להשקעות משותפות, לפי העניין72 או לפי סעיף
,38– ו37 את ההחלטה, ויחולו לעניין זה הוראות סעיפים
בשינויים המחויבים, אלא אם כן החליט המותב, בהתאם
להוראות סעיף קטן (ב), שלא לפרסם את אותה החלטה או
.לדחות את פרסומה
החליט מותב להטיל אמצעי אכיפה על מפר שהוא
(ה)
יג או לפי חוק הייעוץ או תאגיד44 בעל רישיון לפי סעיף
בנקאי, רשאי יושב ראש הרשות להורות לו גם להודיע
ללקוחותיו, כפי שיורה יושב ראש הרשות בהתאם לנסיבות
העניין, את מהות ההפרה שבשלה החליט המותב כאמור
.ואת נסיבותיה, ואת אמצעי האכיפה שהוטל עליו
סמכות בית המשפט
בעתירה.סא52
,ה לחוק בתי המשפט42 עתירה מינהלית כאמור בסעיף
(א)
ימים45 נא, תוגש בתוך52 על החלטת המותב כאמור בסעיף
.מיום שקיבל את החלטת המותב
הוגשה עתירה על החלטת המותב, בית המשפט רשאי
(ב)
.לאשר את החלטת המותב, לבטלה או לשנותה
אישור החלטות
המותב.סב52
נז52–נו ו52 ,)נא(ב52 פנייה לאישור בית משפט לפי סעיפים
ד לחוק42 תהיה למחלקה הכלכלית כמשמעותה בסעיף
.בתי המשפט
עיכוב ביצוע
ההחלטה והחזר.סג52
,אין בהגשת עתירה כדי לעכב את ביצוע ההחלטה
(א)
,)ס(ד52 את פרסומה או את הגשת הדוח המיידי לפי סעיף
אלא אם כן הסכים לכך המותב או אם בית המשפט הורה
.על כך
החליט בית המשפט לקבל עתירה כאמור בסעיף
(ב)
נג, יחולו52 קטן (א), לאחר ששולם עיצום כספי לפי סעיף
.)כו(ב52 לעניין העיצום הכספי כאמור הוראות סעיף
אחריות מנהל כללי
ושותף למעט שותף
מוגבל
.סד52
,המנהל הכללי של התאגיד ושותף למעט שותף מוגבל
(א)
חייבים לפקח ולנקוט את כל האמצעים הסבירים בנסיבות
,העניין למניעת ביצוע הפרה בידי התאגיד או השותפות
.לפי העניין, או בידי עובד מעובדיהם
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
224
)6( בוצעה הפרה, למעט הפרה המנויה בפרטים
(ב)
) בחלק ג' של התוספת השביעית ולמעט הפרה לפי סעיף8( עד
) פרט להפרות כאמור שבוצעו על ידי התאגיד, חזקה1(א54
היא כי המנהל הכללי בתאגיד או שותף למעט שותף מוגבל
,)בשותפות, לפי העניין, הפר את חובתו לפי סעיף קטן (א
וניתן להטיל עליו אחד או יותר מאמצעי האכיפה כמפורט
להלן, לפי העניין, אשר היה ניתן להטיל עליו אילו הוא
היה המפר, אלא אם כן הוכיח שמילא את חובתו לפי סעיף
:)קטן (א
נג, בסכום מרבי52 עיצום כספי כאמור בסעיף
)1(
שלא יעלה על מחצית מסכום העיצום הכספי המרבי
שהיה ניתן להטיל על מפר שהוא יחיד אחר, בשל
;אותה הפרה
לעניין הפרה המנויה בחלק ב' או בחלק ג' של
)2(
,)1(נז52 התליה כאמור בסעיף- התוספת השביעית
לתקופה שלא תעלה על מחצית מתקופת ההתליה
שהיה ניתן להטיל על המפר לפי אותו סעיף, או ביטול
;של רישיון, אישור או היתר כאמור
לעניין הפרה המנויה בחלק ג' של התוספת
)3(
איסור לכהן כנושא משרה בכירה בגוף- השביעית
נו, לתקופה שלא תעלה על52 מפוקח, כאמור בסעיף
מחצית מתקופת איסור הכהונה שהיה ניתן להטיל על
.המפר לפי אותו סעיף
קבע התאגיד נהלים מספקים למניעת הפרה כאמור
(ג)
,בסעיף קטן (ב), מינה אחראי מטעמו לפיקוח על קיומם
לרבות לעניין הדרכת עובדי התאגיד לקיומם, וכן נקט
אמצעים סבירים לתיקון הפרה ולמניעת הישנותה, חזקה
כי המנהל הכללי או השותף, לפי העניין, קיים את חובתו
.)כאמור בסעיף קטן (א
כהגדרתם- "בסעיף זה, "שותפות" ו"שותף מוגבל
(ד)
.61975-בפקודת השותפויות [נוסח חדש], התשל"ה
הליך אכיפה מינהלי
והליך פלילי.סה52
) או2()מג(א52 זומן המפר לבירור הפרה לפי סעיף
(א)
,מו52 נמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך מינהלי לפי סעיף
לא יוגש בשל המעשה המהווה את ההפרה כתב אישום נגד
המפר, וכן לא יוטל על המפר בשל המעשה כאמור עיצום
.3'כספי לפי פרק ח
הוזהר אדם בחשד לביצוע עבירת ניירות ערך, עבירה
(ב)
לחוק הייעוץ ועבירה כהגדרתה בסעיף29 כהגדרתה בסעיף
א לחוק להשקעות משותפות בנאמנות, לא ייפתח הליך97
מינהלי בשל המעשים נושא העבירה, אלא אם כן התקיים
:אחד מאלה
.549 ', עמ28 דיני מדינת ישראל, נוסח חדש 6
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
225
פרקליט מחוז החליט שלא להעמיד את החשוד
)1(
;לדין
,החשוד הועמד לדין אך יושב ראש הרשות
)2(
בהתייעצות עם פרקליט מחוז, שוכנע, בהחלטה מנומקת
בכתב, כי מתקיימות נסיבות מיוחדות לפתיחת הליך
מינהלי בשל המעשים נושא העבירה או להסדר כאמור
, ובלבד שאם נפתח הליך מינהלי1'בסימן א' בפרק ט
בנסיבות כאמור, בהחלטת המותב או בהסדר כאמור
, לא יהיה ניתן להטיל על המפר אלא1'בסימן א' בפרק ט
.נז52 נו או52 אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים
הליך מינהלי נגד
נושא משרה בכירה
בתאגיד בנקאי
ובגוף מוסדי
.סו52
יושב ראש הרשות יידע את המפקח על הבנקים על
(א)
החלטתו לפתוח בהליך בירור מינהלי נגד נושא משרה
בכירה בתאגיד בנקאי, או את הממונה על החלטתו לפתוח
.בהליך בירור מינהלי נגד נושא משרה בכירה בגוף מוסדי
הוחלט על פתיחת הליך אכיפה מינהלי נגד נושא
(ב)
משרה בכירה בתאגיד בנקאי או בגוף מוסדי, בקשר עם
הפרה שניתן להטיל בשלה אמצעי אכיפה של איסור
נו, בתאגיד52 כהונה כנושא משרה בכירה כאמור בסעיף
בנקאי או בגוף מוסדי, לפי העניין, יודיע על כך יושב ראש
הרשות למפקח על הבנקים או לממונה, לפי העניין, ולגבי
ישמע את- נושא משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבטח
.עמדתם של המפקח על הבנקים או הממונה, לפי העניין
למפקח על הבנקים או לממונה, לפי העניין, תהיה
(ג)
הזדמנות נאותה לטעון לפני המותב הדן בהפרה בטרם תתקבל
החלטה על הטלת אמצעי אכיפה של איסור כהונה כנושא
.משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבטח, לפי העניין
- בסעיף זה
(ד)
; כהגדרתם בחוק הפיקוח על הביטוח- ""גוף מוסדי", "מבטח
חוק הפיקוח על שירותים- ""חוק הפיקוח על הביטוח
;71981-פיננסיים (ביטוח), התשמ"א
הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד- ""הממונה
;האוצר
המפקח על הבנקים שמונה לפי- ""המפקח על הבנקים
.81941 , לפקודת הבנקאות5 סעיף
הטעיית הרשות.סז52
, יראו גורם4'בלי לגרוע מהוראות כל דין, לעניין פרק ח
מפוקח שגרם להצגת פרט מטעה לרשות בדיווח, במסמך
או בהודעה, אשר הגשתם נדרשת לפי כל דין, לרבות לפי
דרישה של הרשות או עובד שהוסמך לכך, כשהיה עליו
לדעת שיש בכך כדי להטעות את הרשות, כמבצע הפרה
.של הוראה המנויה בחלק ג' לתוספת השביעית
.208 'ס"ח התשמ"א, עמ 7
.85 ), (א69 ), עמ' (ע1 ', תוס1941 ע"ר 8
פרקליט מחוז החליט שלא להעמיד את החשוד
)1(
;לדין
,החשוד הועמד לדין אך יושב ראש הרשות
)2(
בהתייעצות עם פרקליט מחוז, שוכנע, בהחלטה מנומקת
בכתב, כי מתקיימות נסיבות מיוחדות לפתיחת הליך
מינהלי בשל המעשים נושא העבירה או להסדר כאמור
, ובלבד שאם נפתח הליך מינהלי1'בסימן א' בפרק ט
בנסיבות כאמור, בהחלטת המותב או בהסדר כאמור
, לא יהיה ניתן להטיל על המפר אלא1'בסימן א' בפרק ט
.נז52 נו או52 אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים
הליך מינהלי נגד
נושא משרה בכירה
בתאגיד בנקאי
ובגוף מוסדי
.סו52
יושב ראש הרשות יידע את המפקח על הבנקים על
(א)
החלטתו לפתוח בהליך בירור מינהלי נגד נושא משרה
בכירה בתאגיד בנקאי, או את הממונה על החלטתו לפתוח
.בהליך בירור מינהלי נגד נושא משרה בכירה בגוף מוסדי
הוחלט על פתיחת הליך אכיפה מינהלי נגד נושא
(ב)
משרה בכירה בתאגיד בנקאי או בגוף מוסדי, בקשר עם
הפרה שניתן להטיל בשלה אמצעי אכיפה של איסור
נו, בתאגיד52 כהונה כנושא משרה בכירה כאמור בסעיף
בנקאי או בגוף מוסדי, לפי העניין, יודיע על כך יושב ראש
הרשות למפקח על הבנקים או לממונה, לפי העניין, ולגבי
ישמע את- נושא משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבטח
.עמדתם של המפקח על הבנקים או הממונה, לפי העניין
למפקח על הבנקים או לממונה, לפי העניין, תהיה
(ג)
הזדמנות נאותה לטעון לפני המותב הדן בהפרה בטרם תתקבל
החלטה על הטלת אמצעי אכיפה של איסור כהונה כנושא
.משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבטח, לפי העניין
- בסעיף זה
(ד)
; כהגדרתם בחוק הפיקוח על הביטוח- ""גוף מוסדי", "מבטח
חוק הפיקוח על שירותים- ""חוק הפיקוח על הביטוח
;71981-פיננסיים (ביטוח), התשמ"א
הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד- ""הממונה
;האוצר
המפקח על הבנקים שמונה לפי- ""המפקח על הבנקים
.81941 , לפקודת הבנקאות5 סעיף
הטעיית הרשות.סז52
, יראו גורם4'בלי לגרוע מהוראות כל דין, לעניין פרק ח
מפוקח שגרם להצגת פרט מטעה לרשות בדיווח, במסמך
או בהודעה, אשר הגשתם נדרשת לפי כל דין, לרבות לפי
דרישה של הרשות או עובד שהוסמך לכך, כשהיה עליו
לדעת שיש בכך כדי להטעות את הרשות, כמבצע הפרה
.של הוראה המנויה בחלק ג' לתוספת השביעית
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
226
שינוי התוספת
השביעית.סח52
שר האוצר רשאי, בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
;".הכנסת, לשנות את התוספת השביעית
- 53 ) בסעיף11(
- )בסעיף קטן (א
(א)
מאסר חמש שנים- במקום הרישה יבוא "מי שעשה אחד מאלה, דינו
)1(
) לחוק העונשין, ואם הוא4()(א61 או קנס פי חמישה מן הקנס כאמור בסעיף
;": פי עשרים וחמישה מן הקנס כאמור באותו סעיף- תאגיד
(א) או (ב) או סעיף16 ), במקום "הפר את הוראות סעיף2( בפסקה
)2(
;"(א)" יבוא "גרם לכך שבטיוטת תשקיף או בתשקיף יהיה פרט מטעה18
), אחרי "בתשקיף" יבוא "בדוח, בהודעה או במפרט הצעת3( בפסקה
)3(
;"רכש
;",)(ג17 ), אחרי "לא קיים" יבוא "הוראה מהוראות סעיף4( בפסקה
)4(
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור הפרה או1"(א
מאסר שלוש שנים או קנס פי- , דינו4'הליך אכיפה מינהלי, לפי פרק ח
) לחוק העונשין, ואם הוא תאגיד4()(א61 שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף
;". פי חמישה מן הקנס כאמור באותו סעיף-
- )בסעיף קטן (ב
(ג)
מאסר שנתיים- במקום הרישה יבוא "מי שעשה אחד מאלה, דינו
)1(
) לחוק העונשין, ואם4()(א61 או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף
;": פי שנים עשר וחצי מן הקנס כאמור באותו סעיף- הוא תאגיד
:א) יבוא1(–) ו1( במקום פסקאות
)2(
;ג45 (ב) או10 ,5 ) לא קיים את הוראות סעיפים1("
;13 א) הפר את הוראות סעיף1(
;";15 ב) הפר את הוראות סעיף1(
:א) יבוא2( במקום פסקה
)3(
;)(ג17 א) לא קיים את הוראות סעיף2("
;";ג17 ב) הפר הוראות לפי סעיף2(
:) יבוא5( אחרי פסקה
)4(
, או תקנות37 ב או36 ,36 א) לא קיים את הוראות סעיפים5("
;";א36 לפיהם, או לא קיים הוראה או הנחיה של הרשות לפי סעיף
; בטל- )סעיף קטן (ג
(ד)
יימחקו, ובמקום- "לא35 בסעיף קטן (ד), המילים "או תקנות לפי סעיף
(ה)
;""בשיעור החלק החמישים של הקנס" יבוא "בשיעור של שני אחוזים מן הקנס
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
227
- 54 ) בסעיף12(
פי עשרים וחמישה- בסעיף קטן (א), ברישה, בסופה יבוא "ואם הוא תאגיד
(א)
;"מן הקנס כאמור באותו סעיף
:במקום סעיף קטן (ב) יבוא
(ב)
) גורם מפוקח או משקיע בניירות ערך שעשה אחד מאלה, יראו1"(א
', כמי שביצע הפרה של הוראה המנויה בחלק ג4'אותו, לעניין פרק ח
:לתוספת השביעית
מסר לאדם אמרה, הבטחה או תחזית, בכתב, בעל פה או בדרך
)1(
אחרת, שהיה עליו לדעת שהן כוזבות או מטעות, או העלים מאדם
עובדות מהותיות, והיה עליו לדעת שיש במעשיו כדי להניע את
;אותו אדם לרכוש או למכור ניירות ערך
עשה עסקה עצמית בניירות ערך, עסקה מתואמת בניירות ערך
)2(
.או ייצוב של שער ניירות ערך
- בסעיף זה
(ב)
ביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך, בידי צד- ""ייצוב
מעוניין, לפני פרסום תשקיף או לאחריו, אשר השפיע על שער
ניירות הערך לטובת ההנפקה, והכל תוך העלמת מידע מהותי
;הנוגע לפעולות הייצוב במועד ביצוען
מי שביצע, במהלך שלושת החודשים- ""משקיע בניירות ערך
שקדמו למועד ההפרה, פעולות רכישה או מכירה של ניירות
ערך, בבורסה, בכמות או בהיקף שאינם נמוכים מהכמות או
:מההיקף כמפורט להלן
פעולות בממוצע בחודש או היקף פעולות חודשי50
)1(
; שקלים חדשים1,000,000 ממוצע של
פעולות בממוצע בחודש או היקף פעולות חודשי25
)2(
שקלים חדשים, ובלבד שכיהן, בעת500,000 ממוצע של
ביצוע הפעולות כאמור, במשרה בתחום הפיננסי הדורשת
ידע בהשקעות בניירות ערך או בנכסים פיננסיים כהגדרתם
בחוק הייעוץ, וזאת אף אם לא כיהן במשרה כאמור במועד
;ההפרה
;52 כהגדרתם בסעיף- ""ניירות ערך
מכירה וקנייה של אותו נייר- ""עסקה מתואמת בניירות ערך
ערך, בידי שני אנשים או יותר, שנעשו תוך תיאום מראש בין
הצדדים, והשפיעו על שער נייר הערך בבורסה, למעט עסקה
תואמת, כמשמעותה בתקנון הבורסה, שבוצעה בהתאם
;להוראות לפי התקנון האמור
מכירה וקנייה, בעת ובעונה אחת, של- ""עסקה עצמית בניירות ערך
אותו נייר ערך, בידי אותו אדם או מי מטעמו, אשר השפיעה
;".על שער נייר הערך בבורסה
- 54 ) בסעיף12(
פי עשרים וחמישה- בסעיף קטן (א), ברישה, בסופה יבוא "ואם הוא תאגיד
(א)
;"מן הקנס כאמור באותו סעיף
:במקום סעיף קטן (ב) יבוא
(ב)
) גורם מפוקח או משקיע בניירות ערך שעשה אחד מאלה, יראו1"(א
', כמי שביצע הפרה של הוראה המנויה בחלק ג4'אותו, לעניין פרק ח
:לתוספת השביעית
מסר לאדם אמרה, הבטחה או תחזית, בכתב, בעל פה או בדרך
)1(
אחרת, שהיה עליו לדעת שהן כוזבות או מטעות, או העלים מאדם
עובדות מהותיות, והיה עליו לדעת שיש במעשיו כדי להניע את
;אותו אדם לרכוש או למכור ניירות ערך
עשה עסקה עצמית בניירות ערך, עסקה מתואמת בניירות ערך
)2(
.או ייצוב של שער ניירות ערך
- בסעיף זה
(ב)
ביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך, בידי צד- ""ייצוב
מעוניין, לפני פרסום תשקיף או לאחריו, אשר השפיע על שער
ניירות הערך לטובת ההנפקה, והכל תוך העלמת מידע מהותי
;הנוגע לפעולות הייצוב במועד ביצוען
מי שביצע, במהלך שלושת החודשים- ""משקיע בניירות ערך
שקדמו למועד ההפרה, פעולות רכישה או מכירה של ניירות
ערך, בבורסה, בכמות או בהיקף שאינם נמוכים מהכמות או
:מההיקף כמפורט להלן
פעולות בממוצע בחודש או היקף פעולות חודשי50
)1(
; שקלים חדשים1,000,000 ממוצע של
פעולות בממוצע בחודש או היקף פעולות חודשי25
)2(
שקלים חדשים, ובלבד שכיהן, בעת500,000 ממוצע של
ביצוע הפעולות כאמור, במשרה בתחום הפיננסי הדורשת
ידע בהשקעות בניירות ערך או בנכסים פיננסיים כהגדרתם
בחוק הייעוץ, וזאת אף אם לא כיהן במשרה כאמור במועד
;ההפרה
;52 כהגדרתם בסעיף- ""ניירות ערך
מכירה וקנייה של אותו נייר- ""עסקה מתואמת בניירות ערך
ערך, בידי שני אנשים או יותר, שנעשו תוך תיאום מראש בין
הצדדים, והשפיעו על שער נייר הערך בבורסה, למעט עסקה
תואמת, כמשמעותה בתקנון הבורסה, שבוצעה בהתאם
;להוראות לפי התקנון האמור
מכירה וקנייה, בעת ובעונה אחת, של- ""עסקה עצמית בניירות ערך
אותו נייר ערך, בידי אותו אדם או מי מטעמו, אשר השפיעה
;".על שער נייר הערך בבורסה
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
228
:) אחרי פרק ט' יבוא13(
: הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או1'
"פרק ט
להפסקת הליכים, המותנית בתנאים
סימן א': סמכות יושב ראש הרשות להתקשר בהסדר
הגדרות.א54
- בסימן זה
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה לפי סעיף- ""הוועדה
;)לב(א52
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה מינהלי- ""הליכים
ג, לפי56 , או חקירה פלילית לפי סעיף4'לפי פרק ח
;העניין
הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת- ""הסדר
;הליכים, המותנית בתנאים
מג(א), וכן הפרה כאמור52 כמשמעותה בסעיף- ""הפרה
.)1(א54 סז או52 בסעיפים
סמכות יושב ראש
הרשות להתקשר
בהסדר
.ב54
היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר להניח כי בוצעה
(א)
,הפרה או יסוד סביר לחשד כי בוצעה עבירת ניירות ערך
מד52 רשאי הוא, בהתאם לשיקולים הקבועים בסעיף
ובאישור מותב שימנה לשם כך, שלא לקיים לגבי אותה
,הפרה או עבירה הליכים, ולהתקשר עם המפר או החשוד
חשוד) בהסדר, ובלבד שסבר כי מילוי- לפי העניין (בסימן זה
.תנאי ההסדר יענה על העניין לציבור בנסיבות המקרה
במסגרת ההסדר רשאי יושב ראש הרשות להתחייב
(ב)
,להימנע מלנקוט הליכים או מלהמשיך בהליכים, נגד החשוד
,בשל ההפרה או העבירה נושא ההסדר, אם החשוד יסכים
כי יוטל עליו אמצעי מאמצעי האכיפה- לעניין הפרה
שהיה ניתן להטיל עליו בשל4'כאמור בסימן ג' בפרק ח
כל אחד מאמצעי האכיפה- אותה הפרה, ולגבי עבירה
אמצעי אכיפה), כפי- המנויים בסימן האמור (בסעיף זה
שייקבע בהסדר, ויתחייב לקיים את הפעולות או האיסורים
החלים עליו מכוח החלת אותו אמצעי אכיפה, בתוך פרק
זמן שייקבע בהסדר; ההסדר יכול שיכלול גם הסכמה של
החשוד כי יוטלו עליו אמצעי אכיפה נוסף על אמצעי
האכיפה שלהם הסכים על פי ההסדר, אם לא ימלא את
.) אמצעי אכיפה מותנים- התחייבותו כאמור (בסעיף זה
:הסדר ייערך בכתב ויכלול את הפרטים האלה
(ג)
תיאור העובדות שעליהן מתבסס היסוד הסביר
)1(
;להניח או החשד, לפי העניין, להפרה או לעבירה
סוג ההליך- אם הופסק הליך לאור ההסדר
)2(
;שהופסק
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
229
סוג אמצעי האכיפה שיוטל על החשוד על פי
)3(
ההסדר, וכן הפעולות או האיסורים החלים עליו
תנאי- מכוח החלת אותו אמצעי אכיפה (בסעיף זה
;)ההסדר
פרק הזמן שבמהלכו יחולו על החשוד תנאי
)4(
.ההסדר, אשר לא יעלה על שלוש שנים
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע בתנאי ההסדר את
(ד)
.הדרך שבה יוכיח לו החשוד כי מילא אחר תנאים אלה
נוכח יושב ראש הרשות כי החשוד הפר תנאי מתנאי
(ה)
ההסדר או כי ההסדר הושג במרמה, רשאי הוא, באישור
מותב שימנה לשם כך, להורות על נקיטת הליכים נגדו לאחר
שמסר לחשוד הודעה על כוונתו לעשות כן וניתנה לחשוד
ימים ממועד מסירת30 הזדמנות לטעון את טענותיו בתוך
ההודעה; הורה יושב ראש הרשות כאמור, יראו את ההסדר
כמבוטל והחשוד לא יהיה מחויב במילוי תנאי ההסדר
שטרם מילא, למעט תנאים החלים עליו מכוח החלת אמצעי
.אכיפה מותנים על פי ההסדר
פרסום ודיווח מיידי.ג54
:הרשות תפרסם באתר האינטרנט שלה את כל אלה
(א)
הודעה על התקשרות בהסדר ופירוט תוכן
)1(
;ההסדר
;הודעה על הפרת הסדר בידי חשוד
)2(
הודעה על נקיטת הליכים נגד חשוד בנסיבות
)3(
.)ב(ה54 כאמור בסעיף
,יושב ראש הרשות רשאי, מנימוקים מיוחדים שיירשמו
(ב)
שלא לפרסם עניין מהעניינים כאמור בסעיף קטן (א) או
.לדחות את פרסומו למועד שיקבע
התקשר יושב ראש הרשות בהסדר עם חשוד שהוא
(ג)
כז(ב), או נושא משרה52 גורם מדווח כהגדרתו בסעיף
בכירה בו, יפרסם הגורם המדווח, בדוח מיידי לפי סעיפים
ג לחוק הייעוץ או לפי27 ), לפי סעיף3()(ג56 כט או44 ,)(ג36
(א) לחוק להשקעות משותפות, לפי העניין, את72 סעיף
דבר ההתקשרות בהסדר ואת תוכן ההסדר, אלא אם כן
החליט יושב ראש הרשות שלא לפרסם את דבר ההתקשרות
.)בהתאם להוראות סעיף קטן (ב
יושב ראש הרשות רשאי להורות לבעל רישיון או
(ד)
לתאגיד בנקאי שחל עליו הסדר לפי פרק זה להודיע
ללקוחותיו או לפרסם כפי שיורה יושב ראש הרשות בהתאם
לנסיבות העניין, את דבר ההתקשרות בהסדר ואת תוכן
.ההסדר
סוג אמצעי האכיפה שיוטל על החשוד על פי
)3(
ההסדר, וכן הפעולות או האיסורים החלים עליו
תנאי- מכוח החלת אותו אמצעי אכיפה (בסעיף זה
;)ההסדר
פרק הזמן שבמהלכו יחולו על החשוד תנאי
)4(
.ההסדר, אשר לא יעלה על שלוש שנים
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע בתנאי ההסדר את
(ד)
.הדרך שבה יוכיח לו החשוד כי מילא אחר תנאים אלה
נוכח יושב ראש הרשות כי החשוד הפר תנאי מתנאי
(ה)
ההסדר או כי ההסדר הושג במרמה, רשאי הוא, באישור
מותב שימנה לשם כך, להורות על נקיטת הליכים נגדו לאחר
שמסר לחשוד הודעה על כוונתו לעשות כן וניתנה לחשוד
ימים ממועד מסירת30 הזדמנות לטעון את טענותיו בתוך
ההודעה; הורה יושב ראש הרשות כאמור, יראו את ההסדר
כמבוטל והחשוד לא יהיה מחויב במילוי תנאי ההסדר
שטרם מילא, למעט תנאים החלים עליו מכוח החלת אמצעי
.אכיפה מותנים על פי ההסדר
פרסום ודיווח מיידי.ג54
:הרשות תפרסם באתר האינטרנט שלה את כל אלה
(א)
הודעה על התקשרות בהסדר ופירוט תוכן
)1(
;ההסדר
;הודעה על הפרת הסדר בידי חשוד
)2(
הודעה על נקיטת הליכים נגד חשוד בנסיבות
)3(
.)ב(ה54 כאמור בסעיף
,יושב ראש הרשות רשאי, מנימוקים מיוחדים שיירשמו
(ב)
שלא לפרסם עניין מהעניינים כאמור בסעיף קטן (א) או
.לדחות את פרסומו למועד שיקבע
התקשר יושב ראש הרשות בהסדר עם חשוד שהוא
(ג)
כז(ב), או נושא משרה52 גורם מדווח כהגדרתו בסעיף
בכירה בו, יפרסם הגורם המדווח, בדוח מיידי לפי סעיפים
ג לחוק הייעוץ או לפי27 ), לפי סעיף3()(ג56 כט או44 ,)(ג36
(א) לחוק להשקעות משותפות, לפי העניין, את72 סעיף
דבר ההתקשרות בהסדר ואת תוכן ההסדר, אלא אם כן
החליט יושב ראש הרשות שלא לפרסם את דבר ההתקשרות
.)בהתאם להוראות סעיף קטן (ב
יושב ראש הרשות רשאי להורות לבעל רישיון או
(ד)
לתאגיד בנקאי שחל עליו הסדר לפי פרק זה להודיע
ללקוחותיו או לפרסם כפי שיורה יושב ראש הרשות בהתאם
לנסיבות העניין, את דבר ההתקשרות בהסדר ואת תוכן
.ההסדר
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
230
הסכמת חשוד
וראיות שמסר אינן
ראיה בהליך פלילי
או מינהלי
.ד54
הסכמת חשוד להתקשרות בהסדר לא תשמש ראיה נגדו
בהליך פלילי או מינהלי בשל ההפרה או העבירה נושא
ההסדר, וראיות שמסר לצורך ההסדר לא ישמשו ראיה נגדו
.בכל הליך פלילי או מינהלי
סימן ב': סמכות פרקליט מחוז להתקשר בהסדר
סמכות פרקליט מחוז
להתקשר בהסדר
להפסקת הליכים
המותנית בתנאים
.ה54
(א) לחוק סדר הדין הפלילי62 על אף האמור בסעיף
(א)
, רשאי פרקליט מחוז, גם91982-[נוסח משולב], התשמ"ב
אם ראה שקיימות ראיות מספיקות לאישום, שלא להעמיד
חשוד בביצוע עבירת ניירות ערך לדין ולהתקשר עם החשוד
- בהסדר להפסקת הליכים המותנית בתנאים (בסימן זה
הסדר), ובלבד שסבר כי מילוי תנאי ההסדר יענה על העניין
.לציבור בנסיבות המקרה
במסגרת ההסדר רשאי פרקליט המחוז להתחייב
(ב)
להימנע מהגשת כתב אישום נגד החשוד בשל העבירה
נושא ההסדר, אם יסכים החשוד כי יוטל עליו אמצעי
(בסעיף זה4'מאמצעי האכיפה כאמור בסימן ג' בפרק ח
אמצעי אכיפה), כפי שייקבע בהסדר, ויתחייב לקיים את-
הפעולות או האיסורים החלים עליו מכוח החלת אותו
.אמצעי אכיפה, בתוך פרק זמן שייקבע בהסדר
:הסדר ייערך בכתב ויכלול את הפרטים האלה
(ג)
;תיאור העובדות המהוות את העבירה
)1(
סוג אמצעי האכיפה שיוטל על החשוד על פי
)2(
ההסדר, וכן הפעולות או האיסורים החלים עליו
תנאי- מכוח החלת אותו אמצעי אכיפה (בסעיף זה
;)ההסדר
פרק הזמן שבמהלכו יחולו על החשוד תנאי
)3(
.ההסדר
פרקליט המחוז רשאי לקבוע בתנאי ההסדר את הדרך
(ד)
.שבה יוכיח לו החשוד כי מילא אחר תנאים אלה
לא יועמד חשוד לדין בשל עובדות המהוות עבירת
(ה)
ניירות ערך שהיא נושא ההסדר, לאחר שהחשוד החל למלא
את תנאי ההסדר, בין שסיים למלא את התנאים האמורים
ובין אם לאו, אלא אם כן מצא פרקליט המחוז שההסדר
הושג במרמה; כתב אישום בהתאם לסעיף קטן זה יוגש
באישור היועץ המשפטי לממשלה או מי שהוא הסמיך
.לעניין זה
נוכח פרקליט המחוז כי החשוד הפר תנאי מתנאי
(ו)
ההסדר, יועמד החשוד לדין בשל עובדות המהוות את
העבירה נושא ההסדר, אלא אם כן מצא שאין להעמידו
.לדין מטעמים מיוחדים שיירשמו
.43 'ס"ח התשמ"ב, עמ 9
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
231
הועמד חשוד לדין בשל עובדות המהוות את העבירה
(ז)
נושא ההסדר, יראו את ההסדר כמבוטל והחשוד לא יהיה
.מחויב במילוי תנאי ההסדר שטרם מילא
פרסום ודיווח מיידי.ו54
התקשר פרקליט מחוז בהסדר, יעביר עותק של ההסדר
לרשות, ויחולו לעניין פרסום ההסדר ודיווח עליו הוראות
.ג, בשינויים המחויבים54 סעיף
הסכמת חשוד
וראיות שמסר אינן
ראיה בהליך פלילי
או מינהלי
.ז54
ד יחולו, בשינויים המחויבים, לעניין הסדר54 הוראות סעיף
;".לפי סימן זה
:) תחת הכותרת "פרק י': הוראות שונות" יבוא14(
"הגדרות.10יא54
- בפרק זה
מג(א), וכן הפרה כאמור52 כמשמעותה בסעיף- ""הפרה
;)1(א54 סז או52 בסעיפים
;".52 כהגדרתם בסעיף- ""ניירות ערך
:ב, האמור בו יסומן "(א)" ואחריו יבוא55 ) בסעיף15(
;"."(ב) בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה לא יהיה פרט מטעה
- א56 ) בסעיף16(
:במקום סעיף קטן (א) יבוא
(א)
"(א) כדי להבטיח את ביצועו של חוק זה, או אם היה יסוד סביר להניח
כי בוצעה הפרה או התעורר חשד לביצוע עבירת ניירות ערך, רשאי יושב
- ראש הרשות או עובד הרשות שהוא הסמיכו לכך בכתב
לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך, הנוגעים לעסקי תאגיד
)1(
;שחוק זה חל עליו, או הנוגעים להפרה או לעבירה כאמור
להיכנס, לאחר שהזדהה, למקום שיש לו יסוד להניח כי
)2(
מתקיימת בו פעילות של גורם מפוקח ושאינו משמש בית מגורים
); ואולם אין1( בלבד, ולדרוש למסור לו מסמכים כאמור בפסקה
;".לתפוס מסמך כאמור אם ניתן להסתפק בהעתק ממנו
בסעיף קטן (ב), במקום "הוגש כתב אישום במשפט שבו המסמך עשוי לשמש
(ב)
ראיה" יבוא "הוגש כתב אישום במשפט או נשלחה הודעה על פתיחה בהליך
מו, והמסמך עשוי לשמש ראיה במשפט או בהליך52 אכיפה מינהלי לפי סעיף
;"כאמור
; יימחקו- ", המילים "או של חוק להשקעות משותפות1א56 ) בסעיף17(
"ד, אחרי "עבירת ניירות ערך" יבוא "או הפרה" ואחרי "להתבצע עבירה56 ) בסעיף18(
;"יבוא "או הפרה
מג", אחרי "החקירה" יבוא "או לצורך בירור52" ה, אחרי "סעיפים" יבוא56 ) בסעיף19(
מג, לפי העניין" ואחרי "בית המשפט" יבוא "או המותב שמונה לדון52 הפרה לפי סעיף
;"בהפרה
:ז יבוא56 ) אחרי סעיף20(
הועמד חשוד לדין בשל עובדות המהוות את העבירה
(ז)
נושא ההסדר, יראו את ההסדר כמבוטל והחשוד לא יהיה
.מחויב במילוי תנאי ההסדר שטרם מילא
פרסום ודיווח מיידי.ו54
התקשר פרקליט מחוז בהסדר, יעביר עותק של ההסדר
לרשות, ויחולו לעניין פרסום ההסדר ודיווח עליו הוראות
.ג, בשינויים המחויבים54 סעיף
הסכמת חשוד
וראיות שמסר אינן
ראיה בהליך פלילי
או מינהלי
.ז54
ד יחולו, בשינויים המחויבים, לעניין הסדר54 הוראות סעיף
;".לפי סימן זה
:) תחת הכותרת "פרק י': הוראות שונות" יבוא14(
"הגדרות.10יא54
- בפרק זה
מג(א), וכן הפרה כאמור52 כמשמעותה בסעיף- ""הפרה
;)1(א54 סז או52 בסעיפים
;".52 כהגדרתם בסעיף- ""ניירות ערך
:ב, האמור בו יסומן "(א)" ואחריו יבוא55 ) בסעיף15(
;"."(ב) בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה לא יהיה פרט מטעה
- א56 ) בסעיף16(
:במקום סעיף קטן (א) יבוא
(א)
"(א) כדי להבטיח את ביצועו של חוק זה, או אם היה יסוד סביר להניח
כי בוצעה הפרה או התעורר חשד לביצוע עבירת ניירות ערך, רשאי יושב
- ראש הרשות או עובד הרשות שהוא הסמיכו לכך בכתב
לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך, הנוגעים לעסקי תאגיד
)1(
;שחוק זה חל עליו, או הנוגעים להפרה או לעבירה כאמור
להיכנס, לאחר שהזדהה, למקום שיש לו יסוד להניח כי
)2(
מתקיימת בו פעילות של גורם מפוקח ושאינו משמש בית מגורים
); ואולם אין1( בלבד, ולדרוש למסור לו מסמכים כאמור בפסקה
;".לתפוס מסמך כאמור אם ניתן להסתפק בהעתק ממנו
בסעיף קטן (ב), במקום "הוגש כתב אישום במשפט שבו המסמך עשוי לשמש
(ב)
ראיה" יבוא "הוגש כתב אישום במשפט או נשלחה הודעה על פתיחה בהליך
מו, והמסמך עשוי לשמש ראיה במשפט או בהליך52 אכיפה מינהלי לפי סעיף
;"כאמור
; יימחקו- ", המילים "או של חוק להשקעות משותפות1א56 ) בסעיף17(
"ד, אחרי "עבירת ניירות ערך" יבוא "או הפרה" ואחרי "להתבצע עבירה56 ) בסעיף18(
;"יבוא "או הפרה
מג", אחרי "החקירה" יבוא "או לצורך בירור52" ה, אחרי "סעיפים" יבוא56 ) בסעיף19(
מג, לפי העניין" ואחרי "בית המשפט" יבוא "או המותב שמונה לדון52 הפרה לפי סעיף
;"בהפרה
:ז יבוא56 ) אחרי סעיף20(
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
232
"איסור שיפוי וביטוח.ח56
על אף האמור בכל דין, ובלי לגרוע מהוראות סעיפים
(א)
- לחוק החברות264 עד262
אין לבטח, במישרין או בעקיפין, הליך לפי פרק
)1(
;) הליך- (בסעיף זה1' או ט4', ח3'ח
; בטל- חוזה לביטוח למקרה ביטוח של הליך
)2(
תאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או
)3(
בעקיפין, עיצום כספי שהוטל על אחר, ובעל שליטה
,בתאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או בעקיפין
עיצום כספי שהוטל על התאגיד, על נושא משרה
;בכירה בתאגיד או על עובד בתאגיד
- הוראה או התחייבות לשיפוי בשל הליך
)4(
.בטלה
)(ב על אף האמור בסעיף קטן (א), ניתן לשפות או
)1(
לבטח אדם בשל תשלום לנפגע ההפרה כאמור בסעיף
)(א) או בשל הוצאות שהוציא בקשר עם1()נד(א52
הליך שהתנהל בעניינו, לרבות הוצאות התדיינות
סבירות, ובכלל זה שכר טרחת עורך דין, ולרבות בדרך
.של שיפוי מראש
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי או לביטוח
)2(
), של נושא משרה בתאגיד, אלא אם כן1( לפי פסקה
;".נקבעה בתקנון החברה הוראה המתירה זאת
; תימחק- "), הסיפה החל במילים "בפסקה זו11( ) בתוספת הראשונה, בפרט21(
- ) בתוספת הרביעית22(
", במקום "כתבי הצבעה" יבוא "אסיפת בעלי מניות וכתבי הצבעה1 בפרט
(א)
;"87 ,66 עד63" " יבוא87" ובמקום
: יבוא6 אחרי פרט
(ב)
.א6"כהונת נושא משרה 231 ,א226 עד225 סעיפים
א.";251–ו234 ,א232 עד
:) במקום התוספת החמישית והתוספת השישית יבוא23(
"תוספת חמישית
))טו(א52 (סעיף
עשה הצעה לציבור, שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו או
)1(
והוגשה לרשות, בניגוד22 על פי טיוטת תשקיף שאושרה ונחתמה כאמור בסעיף
(א), או עשה מכירה לציבור שלא על פי תשקיף שהרשות התירה15 להוראות סעיף
;)(ב15 את פרסומו בניגוד להוראות סעיף
לא מסר למנפיק פרטים הדרושים לו כדי למלא את חובותיו לפי סעיף
)2(
;)(ג17 ), בניגוד להוראות סעיף5()(ב17
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
233
)3(
לא הגיש לרשות או לבורסה דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או
(א)
ידיעה, או חוות דעת או סקירה של רואה חשבון, באופן או במועד שנקבע
,)טו(א35 ,)יד(ו35 ,)2()ד(ב35 ,30 ,)(ג26 לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
)3()(ג56 ,ו54 ,)ג(ג54 ,)ס(ד52 ,)כז(ב52 ,ד44 ,36 ,)לא(א35 ,כד35 ,)כג(ב35
-(א) לתקנות ניירות ערך (חיתום), התשס"ז17 או (ד), למעט דוח לפי תקנה
(א) לתקנות ניירות36 תקנות החיתום), או דוח לפי תקנה- (להלן102007
דוח על- (להלן שניהם111970-ערך (דוחות תקופתיים ומיידיים), התש"ל
.)אירוע או עניין מיוחד
הגיש לרשות או לבורסה דוח על אירוע או עניין מיוחד, לאחר המועד
(ב)
;שנקבע לכך אך בטרם חלפו שבעה ימים מאותו מועד
,לא הודיע לרשות על תוצאות ההצעה שבתשקיף, במועד שנקבע לכך
)4(
;30 בניגוד להוראות לפי סעיף
,לא העביר לנאמן העתק מדוח, ממסמך או ממידע, במועד שנקבע לכך
)5(
;י35 בניגוד להוראות לפי סעיף
לא הציג פרט בדוחות כספיים, בדוח תקופתי או בדוח מיידי בהתאם
)6(
;א36 להוראות הרשות והנחיותיה לפי סעיף
לא הגיש לתאגיד הודעה בדבר ניירות ערך של התאגיד המוחזקים בידו
)7(
או בדבר פרטים אחרים הנוגעים אליו, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי
;37 סעיף
לא העמיד העתקים של תשקיף שהותר פרסומו, של מסמך רישום או של כל
)8(
דוח, חוות דעת או אישור הכלולים בהם או הנזכרים בהם או כל דוח או הודעה
,, במשרדו הראשי של המנפיק או של התאגיד37 עד36 שהוגשו לפי סעיפים
;44 לעיונו של כל דורש, בניגוד להוראות סעיף
לא כלל בטיוטת תשקיף, בתשקיף, בדוח, בהודעה, במסמך או במפרט
)9(
הצעת רכש, שהוגשו לרשות לפי חוק זה או בדוח, בסקירה או באישור, שנכללו
או שנזכרו בדיווח בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות הדעת, פרט שבהוראות
;לפי חוק זה נקבעה דרישה מיוחדת לציונו
ב לחוק להשקעות129 י(א), לפי סעיף44 ) פעל בניגוד להוראות לפי סעיף10(
;א לחוק הייעוץ40 משותפות ולפי סעיף
)יח(ג44 ) לא מילא אחר הוראה או דרישה שנתנה לו הרשות לפי סעיף11(
;כ(ב), (ד) או (ה), במועד שנקבע לכך44 או
) לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע לכך, או לא כלל בדיווח או12(
)4(כט44 כח(א) או44 במידע פרט שהיה עליו לכלול בו, בניגוד להוראות לפי סעיף
;)8( או
;)7(כט44 ) פרסם או שיווק את הזירה בניגוד להוראות לפי סעיף13(
,ג(ב), במועד שנקבע לכך50 ) לא קיים הוראה של הרשות שניתנה לפי סעיף14(
ג(ד), במועד ובדרך50 או לא מסר לרשות מידע או מסמך שנדרש למסרם לפי סעיף
;שנקבעו לכך
.661 'ק"ת התשס"ז, עמ 10
.2037 'ק"ת התש"ל, עמ 11
)3(
לא הגיש לרשות או לבורסה דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או
(א)
ידיעה, או חוות דעת או סקירה של רואה חשבון, באופן או במועד שנקבע
,)טו(א35 ,)יד(ו35 ,)2()ד(ב35 ,30 ,)(ג26 לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
)3()(ג56 ,ו54 ,)ג(ג54 ,)ס(ד52 ,)כז(ב52 ,ד44 ,36 ,)לא(א35 ,כד35 ,)כג(ב35
-(א) לתקנות ניירות ערך (חיתום), התשס"ז17 או (ד), למעט דוח לפי תקנה
(א) לתקנות ניירות36 תקנות החיתום), או דוח לפי תקנה- (להלן102007
דוח על- (להלן שניהם111970-ערך (דוחות תקופתיים ומיידיים), התש"ל
.)אירוע או עניין מיוחד
הגיש לרשות או לבורסה דוח על אירוע או עניין מיוחד, לאחר המועד
(ב)
;שנקבע לכך אך בטרם חלפו שבעה ימים מאותו מועד
,לא הודיע לרשות על תוצאות ההצעה שבתשקיף, במועד שנקבע לכך
)4(
;30 בניגוד להוראות לפי סעיף
,לא העביר לנאמן העתק מדוח, ממסמך או ממידע, במועד שנקבע לכך
)5(
;י35 בניגוד להוראות לפי סעיף
לא הציג פרט בדוחות כספיים, בדוח תקופתי או בדוח מיידי בהתאם
)6(
;א36 להוראות הרשות והנחיותיה לפי סעיף
לא הגיש לתאגיד הודעה בדבר ניירות ערך של התאגיד המוחזקים בידו
)7(
או בדבר פרטים אחרים הנוגעים אליו, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי
;37 סעיף
לא העמיד העתקים של תשקיף שהותר פרסומו, של מסמך רישום או של כל
)8(
דוח, חוות דעת או אישור הכלולים בהם או הנזכרים בהם או כל דוח או הודעה
,, במשרדו הראשי של המנפיק או של התאגיד37 עד36 שהוגשו לפי סעיפים
;44 לעיונו של כל דורש, בניגוד להוראות סעיף
לא כלל בטיוטת תשקיף, בתשקיף, בדוח, בהודעה, במסמך או במפרט
)9(
הצעת רכש, שהוגשו לרשות לפי חוק זה או בדוח, בסקירה או באישור, שנכללו
או שנזכרו בדיווח בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות הדעת, פרט שבהוראות
;לפי חוק זה נקבעה דרישה מיוחדת לציונו
ב לחוק להשקעות129 י(א), לפי סעיף44 ) פעל בניגוד להוראות לפי סעיף10(
;א לחוק הייעוץ40 משותפות ולפי סעיף
)יח(ג44 ) לא מילא אחר הוראה או דרישה שנתנה לו הרשות לפי סעיף11(
;כ(ב), (ד) או (ה), במועד שנקבע לכך44 או
) לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע לכך, או לא כלל בדיווח או12(
)4(כט44 כח(א) או44 במידע פרט שהיה עליו לכלול בו, בניגוד להוראות לפי סעיף
;)8( או
;)7(כט44 ) פרסם או שיווק את הזירה בניגוד להוראות לפי סעיף13(
,ג(ב), במועד שנקבע לכך50 ) לא קיים הוראה של הרשות שניתנה לפי סעיף14(
ג(ד), במועד ובדרך50 או לא מסר לרשות מידע או מסמך שנדרש למסרם לפי סעיף
;שנקבעו לכך
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
234
ב(א), בדבר פעולה55 ) לא פרסם במועד שנקבע לכך, הודעה בעיתון לפי סעיף15(
מהפעולות המפורטות בפרטי המשנה שלהלן, בניגוד להוראות המנויות באותם
:פרטי משנה
הגשת מסמכים בעניין תשקיף שפרסומו הותר, בניגוד להוראות
(א)
;)2()(ג23 סעיף
הקצאה של ניירות ערך שההזמנות שהוגשו לגביהם עולות על סך
(ב)
;)2()(ב27 ניירות הערך המוצעים, בניגוד להוראות סעיף
הגשת מסמך רישום לרשות, לרשם ולבורסה, בניגוד להוראות סעיף
(ג)
;)כב(א35
החלטת דירקטוריון של חברה רשומה על הצעה להנפקת ניירות ערך
(ד)
) לתקנות2()(א3 הצעה פרטית), בניגוד לתקנה- שאינה הצעה לציבור (להלן
122000-ניירות ערך (הצעה פרטית של ניירות ערך בחברה רשומה), התש"ס
;) תקנות הצעה פרטית- (להלן
(ג) לתקנות הצעה17 תיקון דוח בעניין הצעה פרטית, בניגוד לתקנה
(ה)
;פרטית
הודעה על עסקה עם בעל שליטה ותנאיה ועל כינוס אסיפה כללית
(ו)
) לתקנות ניירות ערך (עסקה בין חברה2()(א2 לצורך אישורה, בניגוד לתקנה
תקנות עסקה עם בעל- (להלן132001-לבין בעל שליטה בה), התשס"א
;)שליטה
(ב) לתקנות ניירות ערך20 הודעה על הגשת מפרט, בניגוד לתקנה
(ז)
;) תקנות הצעת רכש- (להלן142000-(הצעת רכש), התש"ס
) כלל בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה פרט מטעה, בניגוד להוראות סעיף16(
;)ב(ב55
) לא מסר ידיעה או מסמך, בניגוד לדרישה של יושב ראש הרשות או עובד17(
הרשות שהוסמך לכך, שהופנתה לגורם מפוקח, ושנעשתה כדי להבטיח את
ביצועו של חוק זה או אם היה יסוד סביר להניח כי בוצעה הפרה, בניגוד
;1א56 א או בניגוד להוראות סעיף56 להוראות סעיף
) ביטח, שיפה או שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד להוראות סעיף18(
;ח56
לתקנות5 ) ביצע הצעת רכש בלי לפרסם מפרט הצעת רכש בכתב לפי תקנה19(
;הצעת רכש
) לא העמיד לעיון חוות דעת דירקטוריון, או הודעת דירקטוריון על הימנעות20(
(ב) לתקנות הצעת21 ממתן חוות דעת בהצעת רכש מיוחדת, בניגוד לתקנה
;רכש
) לא דחה את מועד הקיבול האחרון להצעת רכש, בניגוד להוראת הרשות21(
;(ג) לתקנות הצעת רכש23 לפי תקנה
,) לא הציע לרכוש בהצעת רכש את כל ניירות הערך ההמירים לאותן מניות22(
26 הרשומים למסחר בבורסה בישראל, במועד ובתנאים שנקבעו לכך לפי תקנה
;לתקנות הצעת רכש
.834 'ק"ת התש"ס, עמ 12
.430 'ק"ת התשס"א, עמ 13
.314 'ק"ת התש"ס, עמ 14
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
235
) לא העמיד העתקים של דוח או הודעות במשרד הראשי של החתם23(
לתקנות18 לעיונו של כל דורש ולא אפשר להעתיקם בהתאם להוראות תקנה
;החיתום
. לתקנות החיתום27 ) לא שמר מסמכים בניגוד להוראות תקנה24(
תוספת שישית
))טו(א52 (סעיף
לעניין תאגיד מדווח או תאגיד שאינו מדווח שהציע את ניירות הערך שלו
.1
- לציבור
הון עצמי
)(בשקלים חדשים
דרגה
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
35,000,000 עד'א30,000
70,000,000 עד35,000,001–מ'ב60,000
140,000,000 עד70,000,001–מ'ג120,000
140,000,001–מ'ד240,000
280,000,000 מעל'ה500,000
- לעניין תאגיד שהוא חתם
.2
היקף התחייבות חיתומית בשנה
שהסתיימה לפני מועד מסירת
)דרישת התשלום (בשקלים חדשים
דרגה
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
70,000,000 עד'א20,000
120,000,000 עד70,000,001–מ'ב40,000
עד120,000,001–מ
200,000,000
'ג80,000
200,000,000 מעל'ד160,000
- לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת מוצרים פיננסיים
.3
שווי התחייבות נטו
)(בשקלים חדשים
דרגה
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
50,000,000 עד'א250,000
500,000,000 עד50,000,001–מ'ב500,000
עד500,000,001–מ
5,000,000,000
'ג750,000
5,000,000,000 מעל'ד1,000,000
א ולעניין חברה בעלת רישיון זירה50 לעניין מסלקה כהגדרתה בסעיף
.4
; שקלים חדשים500,000 - 3'כמשמעותה בפרק ז
. שקלים חדשים6,000 - לעניין תאגיד אחר ולעניין יחיד
.5
) לא העמיד העתקים של דוח או הודעות במשרד הראשי של החתם23(
לתקנות18 לעיונו של כל דורש ולא אפשר להעתיקם בהתאם להוראות תקנה
;החיתום
. לתקנות החיתום27 ) לא שמר מסמכים בניגוד להוראות תקנה24(
תוספת שישית
))טו(א52 (סעיף
לעניין תאגיד מדווח או תאגיד שאינו מדווח שהציע את ניירות הערך שלו
.1
- לציבור
הון עצמי
)(בשקלים חדשים
דרגה
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
35,000,000 עד'א30,000
70,000,000 עד35,000,001–מ'ב60,000
140,000,000 עד70,000,001–מ'ג120,000
140,000,001–מ'ד240,000
280,000,000 מעל'ה500,000
- לעניין תאגיד שהוא חתם
.2
היקף התחייבות חיתומית בשנה
שהסתיימה לפני מועד מסירת
)דרישת התשלום (בשקלים חדשים
דרגה
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
70,000,000 עד'א20,000
120,000,000 עד70,000,001–מ'ב40,000
עד120,000,001–מ
200,000,000
'ג80,000
200,000,000 מעל'ד160,000
- לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת מוצרים פיננסיים
.3
שווי התחייבות נטו
)(בשקלים חדשים
דרגה
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
50,000,000 עד'א250,000
500,000,000 עד50,000,001–מ'ב500,000
עד500,000,001–מ
5,000,000,000
'ג750,000
5,000,000,000 מעל'ד1,000,000
א ולעניין חברה בעלת רישיון זירה50 לעניין מסלקה כהגדרתה בסעיף
.4
; שקלים חדשים500,000 - 3'כמשמעותה בפרק ז
. שקלים חדשים6,000 - לעניין תאגיד אחר ולעניין יחיד
.5
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
236
תוספת שביעית
)לא52 (סעיף
'חלק א
לא הבליט בתשקיף פרט שהרשות דרשה שיובלט בהבלטה מיוחדת, בצורה
)1(
;)(ב20 כפי שנדרשה, בניגוד להוראות סעיף
קיבל הזמנות לפני תחילת התקופה להגשתן או לאחר סיומה, בניגוד
)2(
;)(ד24 להוראות סעיף
לא החזיר למזמינים סכומים ששילמו על חשבון ניירות ערך, בתוך התקופה
)3(
), או ביצע הקצאה של ניירות3()(א) או (ב27 שנקבעה לכך, בניגוד להוראות סעיף
;)1()(ב27 ערך שלא בדרך או באופן שצוינו בתשקיף, בניגוד להוראות סעיף
רשם למסחר בבורסה ניירות ערך המוצעים על פי מסמך רישום, שלא
)4(
;)כג(א35 במועד הקבוע בסעיף
לא העמיד לעיון בעל מניות או לא שלח לו, לפי בקשתו, עותק ממסמך הנוגע
)5(
לתקנות6 להקצאת ניירות ערך בחברה רשומה שהוצעו שלא לציבור, בניגוד לתקנה
;הצעה פרטית
לא העמיד לעיון בעל מניות או לא שלח לו, לפי בקשתו, עותק ממסמך
)6(
לתקנות עסקה עם בעל5 הנוגע לעסקה עם בעל שליטה, בניגוד להוראות תקנה
.שליטה
'חלק ב
;א17 ביצע מכירה במחיר לא אחיד, בניגוד להוראות לפי סעיף
)1(
הציע ניירות ערך הרשומים או המיועדים להירשם למסחר בבורסה או מכר
)2(
ניירות ערך כאמור, שלא בתנאים ובדרך השווים לכל, בניגוד להוראות לפי סעיף
), קבע מחיר מרבי לניירות ערך המוצעים בהצעה אחידה בניגוד להוראות1()ג(א17
), או הציע ניירות ערך הרשומים או המיועדים להירשם למסחר2()ג(א17 לפי סעיף
;)ג(ב17 בבורסה בניגוד לתנאים או להגבלות שנקבעו לעניין זה לפי סעיף
לא כלל בתשקיף דבר שהיה עליו לכלול בו, בהתאם לדרישת הרשות
)3(
;)(א20 שניתנה לפי הוראות סעיף
המשיך להציע ניירות ערך על פי תשקיף מדף, בניגוד להוראת הרשות
)4(
;)א(ה23 שניתנה לפי סעיף
לא פרסם תיקון לתשקיף או תשקיף מתוקן, בצורה, בדרך או במועד שנקבעו
)5(
;)א(ב25 (א) או25 לכך בהוראת הרשות שניתנה לפי סעיפים
הציע תעודות התחייבות לציבור אף שלא מונה נאמן למחזיקים בתעודות
)6(
;)ב(א35 ההתחייבות, בניגוד להוראות סעיף
רכש או החזיק בעד עצמו תעודות התחייבות מן הסדרה שלגביה הוא
)7(
משמש נאמן או ניירות ערך של המנפיק או של חברה אם, חברה בת או חברה
יא, או ביצע עסקה בניירות ערך35 קשורה של המנפיק, בניגוד להוראות סעיף
,שהם נושא נאמנותו, לחשבונו של אחר, על פי ייפוי כוח המקנה שיקול דעת
;יב35 בניגוד להוראות סעיף
), בניגוד להוראות5(–) ו4( ,)1()יג(ב44 לא עמד בתנאים הקבועים בסעיף
)8(
;יד44 סעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
237
טו והיה עליו44 פנה בהצעה לסחור בזירת סוחר בניגוד להוראות סעיף
)9(
לדעת שהזירה אינה מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון זירה, או בידי מי שרשאי
;לנהל זירת סוחר בלא רישיון
;)טז(ב44 ) נתן אשראי ללקוחותיו בניגוד להוראות סעיף10(
;כב44 ) הפר חובת הודעה לפי סעיף11(
;כה44 ) העביר אמצעי שליטה בניגוד להוראות סעיף12(
,) חרג מרמת המינוף המותרת של המכשירים הפיננסיים הנסחרים בזירה13(
;)1(כט44 בניגוד להוראות לפי סעיף
;)3(כט44 ) לא שמר על כספי לקוחותיו בהתאם להוראות לפי סעיף14(
)5(כט44 ) לא שמר מסמכים או לא רשם עסקאות בהתאם להוראות לפי סעיף15(
;)9( או
) כלל בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה פרט מטעה, או השמיט מפרסום16(
,)ב(ב55 כאמור פרט שהעדרו עלול להטעות משקיע סביר, בניגוד להוראות סעיף
;והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
ו, שגילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו56 ) מי שהוסמך לפי סעיף17(
;ה56 לידיו מכוח תפקידו, בניגוד להוראות סעיף
) ביטח את אחריותו בהיקף ביטוח ובתנאים שידע או שהיה עליו לדעת כי18(
אינם ברמה מספקת להבטחת מלוא אחריותו לפי פרק ה' לחוק, בניגוד להוראות
; לתקנות החיתום5 תקנה
- (א) לתקנות החיתום (להלן6 ) לא השקיע את הסכום האמור בתקנה19(
הפיקדון), או לא עשה כן באופן הקבוע באותה תקנת משנה, לא הפקיד את
(ב) לתקנות החיתום או הפקיד שלא לפי6 הפיקדון למשמרת לפי הוראות תקנה
(ב) לתקנות החיתום, או שעבד או משך את הפיקדון בניגוד6 הוראות תקנה
;(ב) לתקנות החיתום6 להוראות תקנה
; לתקנות הצעת רכש4 ) חזר בו מהצעת רכש, בניגוד לתקנה20(
לתקנות הצעת רכש, קבע5 ) הציע הצעת רכש שלא בהתאם להוראות תקנה21(
לתקנות הצעת רכש או פעל שלא6 מועד קיבול אחרון בניגוד להוראות תקנה
; לתקנות הצעת רכש7 בהתאם לתקנה
) מכר, התחייב למכור, רכש או התחייב לרכוש, בתקופת הקיבול, ניירות ערך22(
לתקנות הצעת24 נושא הצעת רכש, שלא בהתאם להצעת הרכש, בניגוד לתקנה
.רכש
'חלק ג
עשה הצעה לציבור, שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו
)1(
והוגשה לרשות, בניגוד22 או טיוטת תשקיף שאושרה ונחתמה כאמור בסעיף
(א), או עשה מכירה לציבור שלא על פי תשקיף שהרשות התירה15 להוראות סעיף
(ב), והיה עליו לדעת שהוא מבצע הצעה15 את פרסומו בניגוד להוראות סעיף
,לציבור או מכירה לציבור שלא על פי תשקיף או טיוטת תשקיף, לפי העניין
;כאמור
טו והיה עליו44 פנה בהצעה לסחור בזירת סוחר בניגוד להוראות סעיף
)9(
לדעת שהזירה אינה מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון זירה, או בידי מי שרשאי
;לנהל זירת סוחר בלא רישיון
;)טז(ב44 ) נתן אשראי ללקוחותיו בניגוד להוראות סעיף10(
;כב44 ) הפר חובת הודעה לפי סעיף11(
;כה44 ) העביר אמצעי שליטה בניגוד להוראות סעיף12(
,) חרג מרמת המינוף המותרת של המכשירים הפיננסיים הנסחרים בזירה13(
;)1(כט44 בניגוד להוראות לפי סעיף
;)3(כט44 ) לא שמר על כספי לקוחותיו בהתאם להוראות לפי סעיף14(
)5(כט44 ) לא שמר מסמכים או לא רשם עסקאות בהתאם להוראות לפי סעיף15(
;)9( או
) כלל בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה פרט מטעה, או השמיט מפרסום16(
,)ב(ב55 כאמור פרט שהעדרו עלול להטעות משקיע סביר, בניגוד להוראות סעיף
;והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
ו, שגילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו56 ) מי שהוסמך לפי סעיף17(
;ה56 לידיו מכוח תפקידו, בניגוד להוראות סעיף
) ביטח את אחריותו בהיקף ביטוח ובתנאים שידע או שהיה עליו לדעת כי18(
אינם ברמה מספקת להבטחת מלוא אחריותו לפי פרק ה' לחוק, בניגוד להוראות
; לתקנות החיתום5 תקנה
- (א) לתקנות החיתום (להלן6 ) לא השקיע את הסכום האמור בתקנה19(
הפיקדון), או לא עשה כן באופן הקבוע באותה תקנת משנה, לא הפקיד את
(ב) לתקנות החיתום או הפקיד שלא לפי6 הפיקדון למשמרת לפי הוראות תקנה
(ב) לתקנות החיתום, או שעבד או משך את הפיקדון בניגוד6 הוראות תקנה
;(ב) לתקנות החיתום6 להוראות תקנה
; לתקנות הצעת רכש4 ) חזר בו מהצעת רכש, בניגוד לתקנה20(
לתקנות הצעת רכש, קבע5 ) הציע הצעת רכש שלא בהתאם להוראות תקנה21(
לתקנות הצעת רכש או פעל שלא6 מועד קיבול אחרון בניגוד להוראות תקנה
; לתקנות הצעת רכש7 בהתאם לתקנה
) מכר, התחייב למכור, רכש או התחייב לרכוש, בתקופת הקיבול, ניירות ערך22(
לתקנות הצעת24 נושא הצעת רכש, שלא בהתאם להצעת הרכש, בניגוד לתקנה
.רכש
'חלק ג
עשה הצעה לציבור, שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו
)1(
והוגשה לרשות, בניגוד22 או טיוטת תשקיף שאושרה ונחתמה כאמור בסעיף
(א), או עשה מכירה לציבור שלא על פי תשקיף שהרשות התירה15 להוראות סעיף
(ב), והיה עליו לדעת שהוא מבצע הצעה15 את פרסומו בניגוד להוראות סעיף
,לציבור או מכירה לציבור שלא על פי תשקיף או טיוטת תשקיף, לפי העניין
;כאמור
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
238
לא הגיש לרשות דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או ידיעה, חוות דעת
)2(
או סקירה של רואה חשבון, באופן או במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי
,)ס(ד52 ,)כז(ב52 ,ד44 ,36 ,כד35 ,)טו(א35 ,)יד(ו35 ,)2()ד(ב35 ,30 ,)(ג26 ,)(ד25 סעיפים
) או (ד), מתוך רשלנות חמורה והיה עליו לדעת שיש בכך3()(ג56 ו או54 ,)ג(ג54
;כדי להטעות משקיע סביר
לא הגיש לרשות דוח או הודעה שפרסם או הגיש לפי הדין הזר או שפרסם
)3(
או הגיש למשקיעים בניירות ערך שלו הרשומים למסחר בבורסה בחו"ל, במועד
לא(א), והיה עליו לדעת35 כג(ב) או35 שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
;שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
כלל בטיוטת תשקיף, בתשקיף, בדוח, בהודעה, במסמך או במפרט הצעת
)4(
,)(א1א44 רכש, שהוגשו לרשות לפי חוק זה, פרט מטעה, בניגוד להוראות סעיף
,או כלל בחוות דעת, בדוח, בסקירה או באישור, שנכללו או שנזכרו באחד מאלה
(ב), והיה עליו1א44 בהסכמתו המוקדמת, פרט מטעה, בניגוד להוראות סעיף
;לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
ניהל זירת סוחר בלא רישיון זירה או בניגוד לתנאיו, בניגוד להוראות
)5(
;יג44 סעיף
,כלל בדיווח בפרסום מטעמו או במידע אחר שהיה מוסתר, פרט מטעה
)6(
יז(ב), והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע44 בניגוד להוראות סעיף
;סביר
לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע לכך, או לא כלל בדיווח או במידע
)7(
,)8( ) או4(כט44 כח(א) או44 פרט שהיה עליו לכלול בו בניגוד להוראות לפי סעיף
;והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות את הרשות או לקוח סביר
ניהל בורסה לניירות ערך בלא שקיבל רישיון לכך, בניגוד להוראות
)8(
;45 סעיף
עשה עסקה בנייר ערך של חברה או בנייר ערך אחר שנייר ערך של חברה
)9(
ג(א), והיה עליו לדעת כי מידע פנים52 הוא נכס בסיס שלו, בניגוד להוראות סעיף
מצוי בידו או בידי החברה; ואולם לא יראו אדם כמבצע הפרה לפי פרט זה אם
;)ז(א52 ) שבסעיף9( ) עד4( ) או1( הוכיח את אחת ההגנות המפורטות בפסקאות
) מסר מידע פנים או חוות דעת על נייר ערך, לאדם שהיה עליו לדעת כי10(
יעשה שימוש במידע הפנים או ינצל את חוות הדעת לצורך עסקה או ימסור
ד(א), והיה עליו לדעת כי המידע52 ג(א) או52 אותה לאחר, בניגוד להוראות סעיף
הוא מידע פנים או חוות דעת על נייר ערך; ואולם לא יראו אדם כמבצע הפרה
;)6( לפי פרט זה אם הוכיח את אחת ההגנות המפורטות בפרט
) עשה שימוש במידע פנים אשר הגיע לידיו, במישרין או בעקיפין, מאיש11(
ד(א), והיה עליו לדעת כי המידע הוא52 פנים בחברה, בניגוד להוראות סעיף
מידע פנים שהגיע מאיש פנים בחברה; ואולם לא יראו אדם כמבצע הפרה לפי
;)6( פרט זה אם הוכיח את אחת ההגנות המפורטות בפרט
) קנה או מכר נייר ערך שלא במהלך המסחר בבורסה או שלא על פי הוראה12(
בכתב שנתן יום לפחות לפני ביצוע הקנייה או המכירה, בניגוד להוראות סעיף
ט(ב), החזיק ניירות ערך שלו שלא בחשבון על שמו אצל חבר הבורסה, בניגוד52
ט(ג), או נתן הוראה לקנות או למכור נייר ערך שלא בהתאם52 להוראות סעיף
;)ט(ד52 להוראות סעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
239
) שימש חתם אף שלא שהיה רשום במרשם החתמים, לא התקיים בו תנאי13(
מהתנאים למרשם כאמור או שפעל כחתם אף שהיה רשום במרשם כאמור
;)א4()(ג56 במעמד לא פעיל, בניגוד להוראות לפי סעיף
) בהיותו חתם, כיהנו בו דירקטורים, נושאי משרה או עובדים שלא בהתאם14(
; לתקנות החיתום9 או7 לתנאים הקבועים בהוראות תקנות
אחוזים מכלל ההתחייבויות15 ) התחייב בהתחייבות חיתומית העולה על15(
החיתומיות שניתנו או שימש חתם מתמחר בהצעה לציבור שאינה הצעה
לתקנות10 , והכל בניגוד להוראות תקנה25 של מניות הכלולות במדד ת"א
;החיתום
". לתקנות החיתום23 ) שימש מפיץ בלא שהתקיימו בו דרישות תקנה16(
תיקון חוק הסדרת
העיסוק בייעוץ
השקעות, בשיווק
השקעות ובניהול
תיקי השקעות
16 ' מס-
.2
,בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות
- ) חוק הייעוץ- (להלן151995-התשנ"ה
- 1 בסעיף
)1(
:אחרי ההגדרה "חוק הבנקאות (רישוי)" יבוא
(א)
;";161999- חוק החברות, התשנ"ט- """חוק החברות
;"בהגדרה "לקוח כשיר", אחרי "בתוספת" יבוא "הראשונה
(ב)
:במקום ההגדרה "נושא משרה" יבוא
(ג)
;"; כהגדרתו בחוק החברות- """נושא משרה
- 7 בסעיף
)2(
:) יבוא3( בסעיף קטן (ב), אחרי פסקה
(א)
) השותפות התחייבה כי לא יכהן בה כנושא משרה מי שידוע לה כי4("
הורשע בעבירה, וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה בשל
נו לחוק ניירות ערך, שהוטל עליו לפי פרק52 אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
לחוק השקעות1' לחוק זה או לפי פרק י2' לחוק ניירות ערך, לפי פרק ז4'ח
;". למשך התקופה שבה חל עליו האיסור כאמור- משותפות
), במקום הסיפה החל במילים "וכן מי שרישיונו2( בסעיף קטן (ג), בפסקה
(ב)
הותלה" יבוא "וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה בשל אמצעי
לחוק4'נו לחוק ניירות ערך, שהוטל עליו לפי פרק ח52 אכיפה כאמור בסעיף
- לחוק השקעות משותפות1' לחוק זה או לפי פרק י2'ניירות ערך, לפי פרק ז
;"למשך התקופה שבה חל עליו האיסור כאמור
:במקום סעיף קטן (ד) יבוא
(ג)
"(ד) הרשות רשאית לסרב להעניק רישיון יועץ או רישיון משווק, לפי
העניין, למבקש, אם סברה כי קיימות נסיבות שבשלהן אין הוא ראוי לשמש
בעל רישיון יועץ או בעל רישיון משווק, לפי העניין, בשים לב לדרישות
גם אם סברה כי קיימות נסיבות כאמור באחד- העיסוק, ואם הוא תאגיד
:מאלה
;בעל שליטה במבקש הרישיון
)1(
.618 '; התש"ע, עמ416 'ס"ח התשנ"ה, עמ 15
.189 'ס"ח התשנ"ט, עמ 16
) שימש חתם אף שלא שהיה רשום במרשם החתמים, לא התקיים בו תנאי13(
מהתנאים למרשם כאמור או שפעל כחתם אף שהיה רשום במרשם כאמור
;)א4()(ג56 במעמד לא פעיל, בניגוד להוראות לפי סעיף
) בהיותו חתם, כיהנו בו דירקטורים, נושאי משרה או עובדים שלא בהתאם14(
; לתקנות החיתום9 או7 לתנאים הקבועים בהוראות תקנות
אחוזים מכלל ההתחייבויות15 ) התחייב בהתחייבות חיתומית העולה על15(
החיתומיות שניתנו או שימש חתם מתמחר בהצעה לציבור שאינה הצעה
לתקנות10 , והכל בניגוד להוראות תקנה25 של מניות הכלולות במדד ת"א
;החיתום
". לתקנות החיתום23 ) שימש מפיץ בלא שהתקיימו בו דרישות תקנה16(
.2
,בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות
- ) חוק הייעוץ- (להלן151995-התשנ"ה
תיקון חוק הסדרת
העיסוק בייעוץ
השקעות, בשיווק
השקעות ובניהול
תיקי השקעות
16 ' מס-
- 1 בסעיף
)1(
:אחרי ההגדרה "חוק הבנקאות (רישוי)" יבוא
(א)
;";161999- חוק החברות, התשנ"ט- """חוק החברות
;"בהגדרה "לקוח כשיר", אחרי "בתוספת" יבוא "הראשונה
(ב)
:במקום ההגדרה "נושא משרה" יבוא
(ג)
;"; כהגדרתו בחוק החברות- """נושא משרה
- 7 בסעיף
)2(
:) יבוא3( בסעיף קטן (ב), אחרי פסקה
(א)
) השותפות התחייבה כי לא יכהן בה כנושא משרה מי שידוע לה כי4("
הורשע בעבירה, וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה בשל
נו לחוק ניירות ערך, שהוטל עליו לפי פרק52 אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
לחוק השקעות1' לחוק זה או לפי פרק י2' לחוק ניירות ערך, לפי פרק ז4'ח
;". למשך התקופה שבה חל עליו האיסור כאמור- משותפות
), במקום הסיפה החל במילים "וכן מי שרישיונו2( בסעיף קטן (ג), בפסקה
(ב)
הותלה" יבוא "וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה בשל אמצעי
לחוק4'נו לחוק ניירות ערך, שהוטל עליו לפי פרק ח52 אכיפה כאמור בסעיף
- לחוק השקעות משותפות1' לחוק זה או לפי פרק י2'ניירות ערך, לפי פרק ז
;"למשך התקופה שבה חל עליו האיסור כאמור
:במקום סעיף קטן (ד) יבוא
(ג)
"(ד) הרשות רשאית לסרב להעניק רישיון יועץ או רישיון משווק, לפי
העניין, למבקש, אם סברה כי קיימות נסיבות שבשלהן אין הוא ראוי לשמש
בעל רישיון יועץ או בעל רישיון משווק, לפי העניין, בשים לב לדרישות
גם אם סברה כי קיימות נסיבות כאמור באחד- העיסוק, ואם הוא תאגיד
:מאלה
;בעל שליטה במבקש הרישיון
)1(
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
240
נושא משרה במבקש הרישיון או בבעל השליטה במבקש
)2(
;".הרישיון
- 8 בסעיף
)3(
), במקום הסיפה החל במילים "וכן מי שרישיונו3( בסעיף קטן (ב), בפסקה
(א)
הותלה" יבוא "וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה בשל אמצעי
לחוק4'נו לחוק ניירות ערך, שהוטל עליו לפי פרק ח52 אכיפה כאמור בסעיף
- לחוק השקעות משותפות1' לחוק זה או לפי פרק י2'ניירות ערך, לפי פרק ז
;"למשך התקופה שבה חל עליו האיסור כאמור
:במקום סעיף קטן (ג) יבוא
(ב)
הרשות רשאית לסרב להעניק רישיון מנהל תיקים למבקש, אם סברה
"(ג)
,כי קיימות נסיבות שבשלהן אין הוא ראוי לשמש בעל רישיון מנהל תיקים
גם אם סברה כי קיימות- בשים לב לדרישות העיסוק, ואם הוא תאגיד
:נסיבות כאמור באחד מאלה
;בעל שליטה במבקש הרישיון
)1(
נושא משרה במבקש הרישיון או בבעל השליטה במבקש
)2(
;".הרישיון
- 10 בסעיף
)4(
), במקום "או ועדת משמעת לפי חוק זה קבעו" יבוא4()בסעיף קטן (א
(א)
;""קבע
:) יבוא1במקום סעיף קטן (א
(ב)
)1"(א ,הרשות רשאית לבטל או להתלות רישיון של תאגיד מורשה
)1(
,לאחר שנתנה לבעל הרישיון הזדמנות להביא לפניה את טענותיו
,)4( אם מצאה כי התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי פסקה
פגם- המעידות על כך שאין הוא ראוי לשמש בעל רישיון (להלן
:במהימנות); נסיבות כאמור ייבחנו לגבי אלה
;בעל הרישיון
(א)
;בעל שליטה בבעל הרישיון
(ב)
)נושא משרה בכל אחד מהמפורטים בפסקאות משנה (א
(ג)
.)או (ב
מותב רשאי לבטל או להתלות רישיון של יחיד בעל רישיון, אם
)2(
), המעידות על פגם4( התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי פסקה
במהימנותו של בעל הרישיון, ויחולו לעניין הליך ביטול או התליה
נא לחוק ניירות52 מה עד52 של רישיון לפי פסקה זו הוראות סעיפים
מותב של הוועדה- "ערך, בשינויים המחויבים; לעניין זה, "מותב
.ו38 כהגדרתה בסעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
241
), הרשות רשאית להורות כי המותב1( על אף הוראות פסקה
)3(
), גם לעניין ביטול או התליית2( יחליט, במסגרת הליך כאמור בפסקה
הרישיון של תאגיד מורשה שבשמו פועל יחיד בעל רישיון, אם
) המעידות4( מצאה כי התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי פסקה
הן על פגם במהימנותו של היחיד כאמור והן על פגם במהימנותו
.של התאגיד שבשמו פועל היחיד
הרשות תקבע רשימה של נסיבות, שיש בהן כדי להעיד על
)4(
פגם במהימנותו של בעל רישיון, של נושא משרה בבעל רישיון
או של בעל שליטה בבעל רישיון; רשימה כאמור תפורסם באתר
, ימים מיום הפרסום30 האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
;ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד לפי סעיף זה
,הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה, ומועד תחילתם
;".תפורסם ברשומות
; בטלים- )סעיפים קטנים (ג) ו–(ד
(ג)
), במקום "עונש לפי הוראות פרקים ז' או ח'" יבוא "אמצעי אכיפה2()ו(ב10 בסעיף
)5(
;"' או עונש לפי פרק ח2'לפי פרק ז
:ג יבוא20 במקום סעיף
)6(
"חובת בעל רישיון
לקיים את התנאים
,לעניין ביטוח
הון עצמי, ערבות
בנקאית, פיקדון
וניירות ערך
.ג20
תאגיד מורשה לא יעסוק בעיסוק נושא הרישיון, בעת
(א)
שאינו עומד בתנאים ובסכומים שנקבעו לעניין ביטוח, הון
עצמי, ערבות בנקאית, פיקדון או ניירות ערך, לפי סעיף
), לפי5( ) או4()(ב8 ) או לפי סעיף4( ) או3()) או (ג3()(ב7
.העניין
,יחיד בעל רישיון לא יעסוק בעיסוק נושא הרישיון
(ב)
בעת שאינו עומד בתנאים, בסכומים ובשיעורים שיקבע שר
האוצר, בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של
הכנסת, לעניין ביטוח לכיסוי חבותו של בעל הרישיון בשל
.מעשה או מחדל רשלניים כלפי לקוח
איסור על עיסוקים
נוספים.ד20
.חברה בעלת רישיון לא תעסוק בחיתום
(א)
חברה בעלת רישיון מנהל תיקים לא תעסוק בכל עיסוק
(ב)
;".)1()(ב8 נוסף, שאינו מן העיסוקים המנויים בסעיף
), יודיע1(א10 (ג), בסופו יבוא "ולעניין בחינת המהימנות כאמור בסעיף27 בסעיף
)7(
:בעל רישיון לרשות על התקיימות אחד מאלה, בארץ או בחו"ל
;הרשעה בעבירה
)1(
;הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי, בשל ביצוע עבירה
)2(
חקירה או בירור מינהלי בקשר עם ביצוע עבירה או הפרה של הוראת דין
)3(
;כלכלי, בידי רשות המוסמכת לנהל חקירה או הליך בירור מינהלי, לפי העניין
תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי, בקשר עם הפרת הוראת
)4(
דין כלכלי, וכן קיומו של הליך מינהלי בשל הפרת הוראה כאמור, שתוצאתו
;האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה מינהלי
), הרשות רשאית להורות כי המותב1( על אף הוראות פסקה
)3(
), גם לעניין ביטול או התליית2( יחליט, במסגרת הליך כאמור בפסקה
הרישיון של תאגיד מורשה שבשמו פועל יחיד בעל רישיון, אם
) המעידות4( מצאה כי התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי פסקה
הן על פגם במהימנותו של היחיד כאמור והן על פגם במהימנותו
.של התאגיד שבשמו פועל היחיד
הרשות תקבע רשימה של נסיבות, שיש בהן כדי להעיד על
)4(
פגם במהימנותו של בעל רישיון, של נושא משרה בבעל רישיון
או של בעל שליטה בבעל רישיון; רשימה כאמור תפורסם באתר
, ימים מיום הפרסום30 האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
;ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד לפי סעיף זה
,הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה, ומועד תחילתם
;".תפורסם ברשומות
; בטלים- )סעיפים קטנים (ג) ו–(ד
(ג)
), במקום "עונש לפי הוראות פרקים ז' או ח'" יבוא "אמצעי אכיפה2()ו(ב10 בסעיף
)5(
;"' או עונש לפי פרק ח2'לפי פרק ז
:ג יבוא20 במקום סעיף
)6(
"חובת בעל רישיון
לקיים את התנאים
,לעניין ביטוח
הון עצמי, ערבות
בנקאית, פיקדון
וניירות ערך
.ג20
תאגיד מורשה לא יעסוק בעיסוק נושא הרישיון, בעת
(א)
שאינו עומד בתנאים ובסכומים שנקבעו לעניין ביטוח, הון
עצמי, ערבות בנקאית, פיקדון או ניירות ערך, לפי סעיף
), לפי5( ) או4()(ב8 ) או לפי סעיף4( ) או3()) או (ג3()(ב7
.העניין
,יחיד בעל רישיון לא יעסוק בעיסוק נושא הרישיון
(ב)
בעת שאינו עומד בתנאים, בסכומים ובשיעורים שיקבע שר
האוצר, בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של
הכנסת, לעניין ביטוח לכיסוי חבותו של בעל הרישיון בשל
.מעשה או מחדל רשלניים כלפי לקוח
איסור על עיסוקים
נוספים.ד20
.חברה בעלת רישיון לא תעסוק בחיתום
(א)
חברה בעלת רישיון מנהל תיקים לא תעסוק בכל עיסוק
(ב)
;".)1()(ב8 נוסף, שאינו מן העיסוקים המנויים בסעיף
), יודיע1(א10 (ג), בסופו יבוא "ולעניין בחינת המהימנות כאמור בסעיף27 בסעיף
)7(
:בעל רישיון לרשות על התקיימות אחד מאלה, בארץ או בחו"ל
;הרשעה בעבירה
)1(
;הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי, בשל ביצוע עבירה
)2(
חקירה או בירור מינהלי בקשר עם ביצוע עבירה או הפרה של הוראת דין
)3(
;כלכלי, בידי רשות המוסמכת לנהל חקירה או הליך בירור מינהלי, לפי העניין
תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי, בקשר עם הפרת הוראת
)4(
דין כלכלי, וכן קיומו של הליך מינהלי בשל הפרת הוראה כאמור, שתוצאתו
;האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה מינהלי
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
242
תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום כאמור, בשל הפרת הוראת
)5(
;דין כלכלי
פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה אזרחית שהוגשה בשל הפרת הוראת
)6(
,17] לפקודת הנזיקין [נוסח חדש63 דין כלכלי, לרבות בדרך של תביעה מכוח סעיף
;ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת תרמית או רשלנות
- בסעיף קטן זה
;א(ה) לחוק השקעות משותפות9 כהגדרתן בסעיף- ""הוראת דין כלכלי", "עבירה
;".(א) לחוק החברות260 כהגדרתה בסעיף- ""חבות כספית כחלופה להליך פלילי
: יבוא29 במקום סעיף
)8(
"החלת סמכויות
הרשות
.29
- בסעיף זה
(א)
: כל אחת מאלה- ""הפרה
;א38 הפרה כמשמעותה בסעיף
)1(
;ו38 הפרה כהגדרתה בסעיף
)2(
: כל אחת מאלה- ""עבירה
;עבירה לפי חוק זה
)1(
,424 ,423 ,415 ,291 ,290 ,284 עבירה לפי סעיפים
)2(
לחוק העונשין, שנעברה בקשר לעבירה425–א ו424
;)1( לפי פסקה
לחוק איסור הלבנת4– ו3 עבירה לפי סעיפים
)3(
, שנעברה בקשר לעבירה לפי182000-הון, התש"ס
;)2( ) או1( פסקאות
246 או245 ,244 ,242 ,240 עבירה לפי סעיפים
)4(
לחוק העונשין, שנעברה בקשר לחקירה או להליך
.)3( ) עד1( שיפוטי בשל עבירה לפי פסקאות
)(ב כדי להבטיח את ביצועו של חוק זה, או אם היה
)1(
יסוד סביר להניח כי בוצעה הפרה או התעורר חשד
לביצוע עבירה, רשאי יושב ראש הרשות או עובד
- הרשות שהוא הסמיכו לכך בכתב
,לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך
(א)
הנוגעים לעסקי בעל רישיון או הנוגעים להפרה
;או לעבירה כאמור
להיכנס, לאחר שהזדהה, למקום שיש
(ב)
לו יסוד להניח כי מתקיימת בו פעילות של
גורם מפוקח כהגדרתו בחוק ניירות ערך ושאינו
משמש בית מגורים בלבד, ולדרוש למסור לו
מסמכים כאמור בפסקת משנה (א); ואולם
אין לתפוס מסמך כאמור אם אפשר להסתפק
.בהעתק ממנו
.266 ', עמ10 דיני מדינת ישראל, נוסח חדש 17
.293 'ס"ח התש"ס, עמ 18
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
243
א(ב) לחוק ניירות ערך יחולו56 הוראות סעיף
)2(
.)1( לעניין החזרת מסמך שנמסר לרשות לפי פסקה
ה לחוק ניירות ערך יחולו56 עד1א56 הוראות סעיפים
(ג)
,2ג56 לעניין עבירה, בשינויים המחויבים ובשינוי זה: בסעיף
"") להגדרה "עבירת ניירות ערך4( ) או3( במקום "פסקאות
) להגדרה "עבירה" כהגדרתה בחוק3( ) או2( יקראו "פסקאות
;"."הייעוץ
; בטל- 'פרק ז
)9(
: יבוא1') במקום פרק ז10(
: הטלת עיצום כספי בידי הרשות1'"פרק ז
עיצום כספי.א38
הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות
(א)
, מפר והפרה- לגביו, כמפורט בתוספת השנייה (בפרק זה
,בהתאמה), רשאית הרשות להטיל על המפר עיצום כספי
, לחוק ניירות ערך3'ויחולו לעניין זה ההוראות לפי פרק ח
.בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים בפרק זה
"לעניין פרק זה יקראו את ההגדרה "הפרה חוזרת
(ב)
יט לחוק ניירות ערך כך שבסופה יבוא "ולעניין52 שבסעיף
) בחלק א' לתוספת השנייה לחוק הייעוץ, תיבחן26( פרט
(ב) לחוק28 הפרת אותה הוראה שניתנה לפי סעיף
."הייעוץ
סכום העיצום
הכספי.ב38
סכום העיצום הכספי שיוטל על מפר לפי פרק זה, יהיה
(א)
.הסכום המפורט לגביו בתוספת השלישית
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על מפר
(ב)
שהוא חברה בעלת רישיון ניהול תיקים, ייקבע לפי התוספת
השלישית בהתאם לשווי הנכסים הכולל של החברה; לעניין
שוויים של ניירות הערך והנכסים- "זה, "שווי נכסים כולל
הפיננסיים שבניהולה של החברה, בהתאם לדיווח האחרון
שהגישה החברה לרשות לפי חוק זה לפני מועד ביצוע
.ההפרה
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על מפר שהוא
(ג)
תאגיד בעל רישיון ייעוץ השקעות או שיווק השקעות, ייקבע
לפי התוספת השלישית בהתאם למספר בעלי הרישיון
המועסקים בידי התאגיד, בהתאם לדיווח האחרון שהגיש
.התאגיד לרשות לפני מועד ביצוע ההפרה
סכומים מופחתים.ג38
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי בסכום
(א)
הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת השלישית, אלא
.)לפי הוראות סעיף קטן (ב
שר האוצר, בהסכמת שר המשפטים, רשאי לקבוע
(ב)
מקרים, נסיבות ושיקולים, שבשלהם יהיה ניתן להפחית
,את סכום העיצום הכספי המפורט בתוספת השלישית
.בשיעורים מרביים שיקבע
א(ב) לחוק ניירות ערך יחולו56 הוראות סעיף
)2(
.)1( לעניין החזרת מסמך שנמסר לרשות לפי פסקה
ה לחוק ניירות ערך יחולו56 עד1א56 הוראות סעיפים
(ג)
,2ג56 לעניין עבירה, בשינויים המחויבים ובשינוי זה: בסעיף
"") להגדרה "עבירת ניירות ערך4( ) או3( במקום "פסקאות
) להגדרה "עבירה" כהגדרתה בחוק3( ) או2( יקראו "פסקאות
;"."הייעוץ
; בטל- 'פרק ז
)9(
: יבוא1') במקום פרק ז10(
: הטלת עיצום כספי בידי הרשות1'"פרק ז
עיצום כספי.א38
הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות
(א)
, מפר והפרה- לגביו, כמפורט בתוספת השנייה (בפרק זה
,בהתאמה), רשאית הרשות להטיל על המפר עיצום כספי
, לחוק ניירות ערך3'ויחולו לעניין זה ההוראות לפי פרק ח
.בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים בפרק זה
"לעניין פרק זה יקראו את ההגדרה "הפרה חוזרת
(ב)
יט לחוק ניירות ערך כך שבסופה יבוא "ולעניין52 שבסעיף
) בחלק א' לתוספת השנייה לחוק הייעוץ, תיבחן26( פרט
(ב) לחוק28 הפרת אותה הוראה שניתנה לפי סעיף
."הייעוץ
סכום העיצום
הכספי.ב38
סכום העיצום הכספי שיוטל על מפר לפי פרק זה, יהיה
(א)
.הסכום המפורט לגביו בתוספת השלישית
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על מפר
(ב)
שהוא חברה בעלת רישיון ניהול תיקים, ייקבע לפי התוספת
השלישית בהתאם לשווי הנכסים הכולל של החברה; לעניין
שוויים של ניירות הערך והנכסים- "זה, "שווי נכסים כולל
הפיננסיים שבניהולה של החברה, בהתאם לדיווח האחרון
שהגישה החברה לרשות לפי חוק זה לפני מועד ביצוע
.ההפרה
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על מפר שהוא
(ג)
תאגיד בעל רישיון ייעוץ השקעות או שיווק השקעות, ייקבע
לפי התוספת השלישית בהתאם למספר בעלי הרישיון
המועסקים בידי התאגיד, בהתאם לדיווח האחרון שהגיש
.התאגיד לרשות לפני מועד ביצוע ההפרה
סכומים מופחתים.ג38
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי בסכום
(א)
הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת השלישית, אלא
.)לפי הוראות סעיף קטן (ב
שר האוצר, בהסכמת שר המשפטים, רשאי לקבוע
(ב)
מקרים, נסיבות ושיקולים, שבשלהם יהיה ניתן להפחית
,את סכום העיצום הכספי המפורט בתוספת השלישית
.בשיעורים מרביים שיקבע
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
244
הפרת הוראה זהה
לגבי כמה לקוחות.ד38
הפרת הוראה זהה לגבי כמה לקוחות, יראו אותה כהפרה
ב ייקבע בהתאם למועד38 אחת, והעיצום הכספי לפי סעיף
.ההפרה האחרונה
שינוי התוספת
השנייה והתוספת
השלישית
.ה38
שר האוצר רשאי בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
,הכנסת, לשנות את התוספת השנייה והתוספת השלישית
ובלבד שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת השלישית
. שקלים חדשים2,000,000 לא יעלה על
: הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת 2'פרק ז
האכיפה המינהלית
הגדרות.ו38
- בפרק זה
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה לפי סעיף- ""הוועדה
;לב(א) לחוק ניירות ערך52
: מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה- ""הפרה
;הוא מפורט בתוספת הרביעית
)1(
הוא כלול ברשימת מעשים או מחדלים שקבעה
)2(
יא, שיש בהם כדי להעיד כי מי38 הרשות לפי סעיף
שביצעם לא נהג בזהירות שבעל רישיון סביר היה
.נוהג בה בנסיבות דומות
החלת הוראות
לעניין בירור הפרה
והליך אכיפה
מינהלי
.ז38
ביצע אדם הפרה, יחולו לעניין המפר ולעניין ההפרה הוראות
לחוק ניירות ערך החלות לעניין מפר ולעניין הפרה4'פרק ח
,של הוראה המנויה בחלק ג' בתוספת השביעית לחוק האמור
.בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים בסימן זה
החלת הוראות
לעניין עיצום כספי.ח38
לעניין הטלת עיצום כספי לפי פרק זה, יחולו הוראות סעיף
:נג(א) לחוק ניירות ערך, כמפורט להלן52
לעניין מפר שהוא יחיד בעל רישיון ייעוץ השקעות או
)1(
; שקלים חדשים25,000 בסכום מרבי של- שיווק השקעות
- לעניין מפר שהוא יחיד בעל רישיון ניהול תיקים
)2(
; שקלים חדשים50,000 בסכום מרבי של
בסכום מרבי של- לעניין מפר שהוא יחיד אחר
)3(
; שקלים חדשים1,000,000
5,000,000 בסכום מרבי של- לעניין מפר שהוא תאגיד
)4(
.שקלים חדשים
אחריות מנהל כללי
ושותף למעט שותף
מוגבל
.ט38
סד לחוק ניירות ערך יחולו לעניין מפר52 הוראות סעיף
והפרה, ואולם סכום העיצום הכספי המרבי שניתן להטיל
לפי סעיף זה על המנהל הכללי בתאגיד או שותף למעט
שקלים50,000 שותף מוגבל בשותפות, לפי העניין, הוא
.חדשים
איסור שיפוי וביטוח.י38
על אף האמור בכל דין, ובלי לגרוע מהוראות סעיפים
(א)
- לחוק החברות264 עד262
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
245
אין לבטח, במישרין או בעקיפין, הליך לפי פרק
)1(
;) הליך- (בסעיף זה1' וח1'זה, ולפי פרקים ז
; בטל- חוזה לביטוח למקרה ביטוח של הליך
)2(
תאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או
)3(
בעקיפין, עיצום כספי שהוטל על אחר, ובעל שליטה
,בתאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או בעקיפין
עיצום כספי שהוטל על התאגיד, על נושא משרה
;בכירה בתאגיד או על עובד בתאגיד
- הוראה או התחייבות לשיפוי בשל הליך
)4(
.בטלה
)(ב על אף האמור בסעיף קטן (א), ניתן לשפות או
)1(
לבטח אדם בשל תשלום לנפגע ההפרה כאמור בסעיף
)(א) לחוק ניירות ערך או בשל הוצאות1()נד(א52
שהוציא בקשר עם הליך שהתנהל בעניינו, לרבות
הוצאות התדיינות סבירות, ובכלל זה שכר טרחת
.עורך דין, ולרבות בדרך של שיפוי מראש
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי או לביטוח
)2(
), של נושא משרה בתאגיד, אלא אם כן1( לפי פסקה
.נקבעה בתקנון החברה הוראה המתירה זאת
רשימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
.יא38
הרשות תקבע, לעניין פרק זה, רשימה של מעשים או
מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי בעל רישיון שביצעם
לא נהג בזהירות שבעל רישיון סביר היה נוהג בה בנסיבות
דומות; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות
ימים מיום הפרסום, ואולם שינוי30 ותיכנס לתוקף בתום
;ברשימה לא יחול על הליך אכיפה מינהלי תלוי ועומד
הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה, ומועד
.תחילתם, תפורסם ברשומות
שינוי התוספת
הרביעית.יב38
שר האוצר רשאי, בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
;".הכנסת, לשנות את התוספת הרביעית
- 39 ) בסעיף11(
; תימחק- "), הסיפה החל במילים "או עסק1()בסעיף קטן (א
(א)
:) יבוא2( בסעיף קטן (ב), אחרי פסקה
(ב)
, או5 א) מסר מידע כוזב או מטעה בבקשה לקבלת רישיון לפי סעיף2("
;".27 בדיווח לרשות לפי סעיף
:אחרי סעיף קטן (ב) יבוא
(ג)
) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור הפרה או1"(ב
,2' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק ז4'הליך אכיפה מינהלי, לפי פרק ח
מאסר שלוש שנים או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף- דינו
פי חמישה מן הקנס כאמור- ) לחוק העונשין, ואם הוא תאגיד4()(א61
;".באותו סעיף
אין לבטח, במישרין או בעקיפין, הליך לפי פרק
)1(
;) הליך- (בסעיף זה1' וח1'זה, ולפי פרקים ז
; בטל- חוזה לביטוח למקרה ביטוח של הליך
)2(
תאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או
)3(
בעקיפין, עיצום כספי שהוטל על אחר, ובעל שליטה
,בתאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או בעקיפין
עיצום כספי שהוטל על התאגיד, על נושא משרה
;בכירה בתאגיד או על עובד בתאגיד
- הוראה או התחייבות לשיפוי בשל הליך
)4(
.בטלה
)(ב על אף האמור בסעיף קטן (א), ניתן לשפות או
)1(
לבטח אדם בשל תשלום לנפגע ההפרה כאמור בסעיף
)(א) לחוק ניירות ערך או בשל הוצאות1()נד(א52
שהוציא בקשר עם הליך שהתנהל בעניינו, לרבות
הוצאות התדיינות סבירות, ובכלל זה שכר טרחת
.עורך דין, ולרבות בדרך של שיפוי מראש
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי או לביטוח
)2(
), של נושא משרה בתאגיד, אלא אם כן1( לפי פסקה
.נקבעה בתקנון החברה הוראה המתירה זאת
רשימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
.יא38
הרשות תקבע, לעניין פרק זה, רשימה של מעשים או
מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי בעל רישיון שביצעם
לא נהג בזהירות שבעל רישיון סביר היה נוהג בה בנסיבות
דומות; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות
ימים מיום הפרסום, ואולם שינוי30 ותיכנס לתוקף בתום
;ברשימה לא יחול על הליך אכיפה מינהלי תלוי ועומד
הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה, ומועד
.תחילתם, תפורסם ברשומות
שינוי התוספת
הרביעית.יב38
שר האוצר רשאי, בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
;".הכנסת, לשנות את התוספת הרביעית
- 39 ) בסעיף11(
; תימחק- "), הסיפה החל במילים "או עסק1()בסעיף קטן (א
(א)
:) יבוא2( בסעיף קטן (ב), אחרי פסקה
(ב)
, או5 א) מסר מידע כוזב או מטעה בבקשה לקבלת רישיון לפי סעיף2("
;".27 בדיווח לרשות לפי סעיף
:אחרי סעיף קטן (ב) יבוא
(ג)
) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור הפרה או1"(ב
,2' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק ז4'הליך אכיפה מינהלי, לפי פרק ח
מאסר שלוש שנים או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף- דינו
פי חמישה מן הקנס כאמור- ) לחוק העונשין, ואם הוא תאגיד4()(א61
;".באותו סעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
246
; בטל- )סעיף קטן (ג
(ד)
, במקום הסיפה החל במילים "אלא אם כן הוכיחו שהתקיימו בהם" יבוא40 ) בסעיף12(
:"אלא אם כן הוכיחו אחת מאלה
שהעבירה נעברה שלא בידיעתם ושלא היה עליהם לדעת עליה או שלא
)1(
;היו יכולים לדעת עליה
;".שנקטו את כל האמצעים הסבירים כדי למנוע את העבירה
)2(
:) לפני כותרת פרק ט' יבוא13(
: הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או1'
"פרק ח
להפסקת הליכים, המותנית בתנאים
הגדרות.ב40
- בפרק זה
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה מינהלי, לפי- ""הליכים
, או2' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק ז4'פרק ח
ג לחוק ניירות ערך כפי56 חקירה פלילית לפי סעיף
;(ג), לפי העניין29 שהוחל בסעיף
.)(א29 כהגדרתן בסעיף- ""הפרה", "עבירה
סמכות יושב ראש
הרשות או פרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים או
,להפסקת הליכים
המותנית בתנאים
.ג40
הסמכות הנתונה ליושב ראש הרשות ולפרקליט מחוז
להתקשר בהסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת
הליכים, לפי העניין, המותנית בתנאים, בהתאם להוראות
לחוק ניירות ערך, תהיה נתונה להם לעניין הפרה1'פרק ט
או עבירה, ויחולו לעניין זה הוראות הפרק האמור, בשינויים
;".המחויבים
;"א, בכל מקום, אחרי "התוספת" יבוא "הראשונה41 ) בסעיף14(
:) בתוספת, בכותרת, אחרי "תוספת" יבוא "ראשונה" ואחריה יבוא15(
"תוספת שנייה
)א38 (סעיף
'חלק א
בעל רישיון, שנתן ייעוץ השקעות בכלי התקשורת בלי שכלל הודעה אם
)1(
יש לו או אין לו עניין אישי בנושא, או הודעה שמתן הייעוץ אינו מהווה תחליף
לייעוץ המתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל אדם, בניגוד להוראות
(ב), למעט אם מסר בעל הרישיון לכלי התקשורת את ההודעות כאמור3 סעיף
;וקיבל את התחייבותו בכתב לכלול הודעות כאמור בפרסום
לא ציין בהסכם עם לקוח את השירותים שיינתנו בידי עוסק זר או את
)2(
הנכסים הפיננסיים וניירות הערך שלגביהם יינתנו השירותים כאמור, בניגוד
;ד10 להוראות סעיף
לא הודיע, באופן מיידי, ללקוח על הפסקת פעילותו של עוסק זר, בניגוד
)3(
;ז10 להוראות סעיף
לא בירר עם לקוח את מטרות ההשקעה, את מצבו הכספי, לרבות ניירות
)4(
הערך והנכסים הפיננסיים שלו, או את שאר הנסיבות הצריכות לעניין, אף
;12 שהלקוח הסכים למסור מידע לגבי אלה, בניגוד להוראות סעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
247
,לא ערך הסכם בכתב עם לקוח או לא מסר ללקוח העתק מהסכם כאמור
)5(
קודם לתחילת מתן השירות, או לא כלל בהסכם כאמור את הנושאים שהיה עליו
;13 לכלול בו או לא עדכן בו את פרטי הלקוח, בניגוד להוראות לפי סעיף
(א), או15 לא כלל ברישומים של שיחות עם לקוח פרטים שנקבעו לפי סעיף
)6(
לא ערך או שמר פרטים כאמור או לא מסר אותם ללקוח בניגוד להוראות לפי
;אותו סעיף
הזמין בעבור לקוח ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד הקשור
)7(
לתאגיד שבו הוא עובד משמשים חתם להצעתם, בלי שקיבל את הסכמת הלקוח
ימים מיום30 לכך מראש ובכתב, או לא דיווח ללקוח על הזמנה כאמור בתוך
;)(ב16 ביצועה, בניגוד להוראות סעיף
רכש בעבור לקוח ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד הקשור לתאגיד
)8(
שבו הוא עובד שימש חתם להצעתם בטרם חלפו שלושה חודשים ממועד קיום
ההתחייבות החיתומית, בלי שקיבל את הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב, רכש
בעבור לקוח ניירות ערך כאמור לאחר שחלפו שלושה חודשים ממועד קיום
ההתחייבות החיתומית אך בטרם חלפו שישה חודשים ממועד זה בלי שקיבל
את הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב, או לא דיווח ללקוח על רכישה כאמור
;)(ג16 ימים מיום ביצועה, בניגוד להוראות סעיף30 בתוך
ביצע רכישה של ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד הקשור לתאגיד
)9(
שבו הוא עובד שימש חתם להצעתם, מחוץ לבורסה או בשער העולה על שער
;)(ד16 הבורסה הידוע במועד הרכישה, בניגוד להוראות סעיף
) לא הביא לידיעת לקוחותיו, במקום שבו הוא מנהל את עסקיו, בשלט בולט10(
וברור או באופן אחר כפי שהורה יושב ראש הרשות, את דבר עיסוקו בשיווק
השקעות ולא בייעוץ השקעות או את דבר היותו תאגיד קשור לגוף מוסדי או
למשווק, לפי העניין, או את הגופים המוסדיים שהוא בעל זיקה לנכסים פיננסיים
), או לא גילה ללקוח לפני ההתקשרות1()א(א16 שלהם, בניגוד להוראות סעיף
עמו, בלשון המובנת לו, בעל פה ובמסמך בכתב, או לא פרסם באתר האינטרנט
שלו, את דבר עיסוקו כאמור או את דבר היותו תאגיד כאמור, את הזיקה שיש לו
לנכסים פיננסיים ומהותה או את דבר העדפתו את אותם נכסים, בניגוד להוראות
), או לא כלל הודעה, אם יש לו או אין לו עניין אישי בנושא, או2()א(א16 סעיף
לא כלל הודעה ששיווק ההשקעות אינו מהווה תחליף לשיווק המתחשב בנתונים
;)א(ד16 ובצרכים המיוחדים של כל אדם, בניגוד להוראות סעיף
) לא הודיע ללקוח על סיכון מיוחד שביצועה של עסקה מהעסקאות11(
;)(א18 (ג) כרוך בו, בניגוד להוראות סעיף18 המפורטות בסעיף
(ג), בלי שהלקוח18 ) ביצע בעבור לקוח עסקה מהעסקאות המפורטות בסעיף12(
נתן את אישורו מראש ובכתב לאותה עסקה או לעסקאות הכרוכות באותו סוג
;)(ב18 סיכון, בניגוד להוראות סעיף
) לא שמר בסוד מידע שהביא הלקוח לידיעתו, לרבות המסמכים שהועברו13(
לרשותו ותוכנם, או כל פרט אחר המתייחס לפעולות שלגביהן עסק בייעוץ או
;19 בשיווק כלפי הלקוח או ביצע לחשבונו, בניגוד להוראות סעיף
,) פרסם בכלי התקשורת, בחוזר, באמצעות דואר, דואר אלקטרוני, פקסימיליה14(
אינטרנט או בכל אמצעי אחר, את דבר עיסוקו בייעוץ השקעות בנוגע לנכסים
;א20 פיננסיים שלגוף מוסדי מסוים יש זיקה אליהם, בניגוד להוראות סעיף
,לא ערך הסכם בכתב עם לקוח או לא מסר ללקוח העתק מהסכם כאמור
)5(
קודם לתחילת מתן השירות, או לא כלל בהסכם כאמור את הנושאים שהיה עליו
;13 לכלול בו או לא עדכן בו את פרטי הלקוח, בניגוד להוראות לפי סעיף
(א), או15 לא כלל ברישומים של שיחות עם לקוח פרטים שנקבעו לפי סעיף
)6(
לא ערך או שמר פרטים כאמור או לא מסר אותם ללקוח בניגוד להוראות לפי
;אותו סעיף
הזמין בעבור לקוח ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד הקשור
)7(
לתאגיד שבו הוא עובד משמשים חתם להצעתם, בלי שקיבל את הסכמת הלקוח
ימים מיום30 לכך מראש ובכתב, או לא דיווח ללקוח על הזמנה כאמור בתוך
;)(ב16 ביצועה, בניגוד להוראות סעיף
רכש בעבור לקוח ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד הקשור לתאגיד
)8(
שבו הוא עובד שימש חתם להצעתם בטרם חלפו שלושה חודשים ממועד קיום
ההתחייבות החיתומית, בלי שקיבל את הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב, רכש
בעבור לקוח ניירות ערך כאמור לאחר שחלפו שלושה חודשים ממועד קיום
ההתחייבות החיתומית אך בטרם חלפו שישה חודשים ממועד זה בלי שקיבל
את הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב, או לא דיווח ללקוח על רכישה כאמור
;)(ג16 ימים מיום ביצועה, בניגוד להוראות סעיף30 בתוך
ביצע רכישה של ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד הקשור לתאגיד
)9(
שבו הוא עובד שימש חתם להצעתם, מחוץ לבורסה או בשער העולה על שער
;)(ד16 הבורסה הידוע במועד הרכישה, בניגוד להוראות סעיף
) לא הביא לידיעת לקוחותיו, במקום שבו הוא מנהל את עסקיו, בשלט בולט10(
וברור או באופן אחר כפי שהורה יושב ראש הרשות, את דבר עיסוקו בשיווק
השקעות ולא בייעוץ השקעות או את דבר היותו תאגיד קשור לגוף מוסדי או
למשווק, לפי העניין, או את הגופים המוסדיים שהוא בעל זיקה לנכסים פיננסיים
), או לא גילה ללקוח לפני ההתקשרות1()א(א16 שלהם, בניגוד להוראות סעיף
עמו, בלשון המובנת לו, בעל פה ובמסמך בכתב, או לא פרסם באתר האינטרנט
שלו, את דבר עיסוקו כאמור או את דבר היותו תאגיד כאמור, את הזיקה שיש לו
לנכסים פיננסיים ומהותה או את דבר העדפתו את אותם נכסים, בניגוד להוראות
), או לא כלל הודעה, אם יש לו או אין לו עניין אישי בנושא, או2()א(א16 סעיף
לא כלל הודעה ששיווק ההשקעות אינו מהווה תחליף לשיווק המתחשב בנתונים
;)א(ד16 ובצרכים המיוחדים של כל אדם, בניגוד להוראות סעיף
) לא הודיע ללקוח על סיכון מיוחד שביצועה של עסקה מהעסקאות11(
;)(א18 (ג) כרוך בו, בניגוד להוראות סעיף18 המפורטות בסעיף
(ג), בלי שהלקוח18 ) ביצע בעבור לקוח עסקה מהעסקאות המפורטות בסעיף12(
נתן את אישורו מראש ובכתב לאותה עסקה או לעסקאות הכרוכות באותו סוג
;)(ב18 סיכון, בניגוד להוראות סעיף
) לא שמר בסוד מידע שהביא הלקוח לידיעתו, לרבות המסמכים שהועברו13(
לרשותו ותוכנם, או כל פרט אחר המתייחס לפעולות שלגביהן עסק בייעוץ או
;19 בשיווק כלפי הלקוח או ביצע לחשבונו, בניגוד להוראות סעיף
,) פרסם בכלי התקשורת, בחוזר, באמצעות דואר, דואר אלקטרוני, פקסימיליה14(
אינטרנט או בכל אמצעי אחר, את דבר עיסוקו בייעוץ השקעות בנוגע לנכסים
;א20 פיננסיים שלגוף מוסדי מסוים יש זיקה אליהם, בניגוד להוראות סעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
248
) עסק בעיסוק נושא הרישיון בעת שלא עמד בתנאים ובסכומים שנקבעו15(
לעניין ביטוח, הון עצמי, ערבות בנקאית, פיקדון או ניירות ערך, בניגוד להוראות
;ג20 סעיף
,) לא החזיק ניירות ערך או נכסים פיננסיים של לקוחותיו בנפרד מאלה שלו16(
;)1(22 בניגוד להוראות סעיף
) לא החזיק ניירות ערך או נכסים פיננסיים של כל לקוח בנפרד או לא ניהל17(
רישומים לגבי כספים, ניירות ערך ונכסים פיננסיים של כל לקוח בנפרד, בניגוד
;)2(22 להוראות סעיף
) ניהל בעבור לקוח חשבון כספי, חשבון ניירות ערך או נכסים פיננסיים, שלא18(
בתאגיד בנקאי, בבנק מחוץ לישראל, אצל חבר בורסה, או אצל מי שרשאי לפי
דין במדינה שבה הוא פועל לנהל בעבור לקוח חשבון כספי, חשבון ניירות ערך
;)3(22 או נכסים פיננסיים, בניגוד להוראות סעיף
,) לא ביצע עסקאות בעבור לקוחותיו בנפרד מאלה שהוא מבצע לחשבונו19(
;)4(22 בניגוד להוראות סעיף
) לא זיכה או חייב אצלו את חשבונות הלקוח ביום ביצוע העסקה, בניגוד20(
;)5(22 להוראת סעיף
) השתמש בכספים, בניירות ערך או בנכסים פיננסיים של לקוח, שלא לצורך21(
ביצוע עסקאות בעבור אותו לקוח או שלא בהתאם להסכם שנערך עמו ולייפוי
;)(א23 הכוח שקיבל ממנו, בניגוד להוראות סעיף
) ביצע עסקה עם לקוח או הפיק טובת הנאה מנכסי לקוח, בלי שקיבל את22(
הסכמת הלקוח מראש ובכתב לאותה עסקה או לאותה טובת הנאה, בניגוד
;)(ב23 להוראות סעיף
) התנה את שכרו ברווח שהפיק הלקוח מעסקה או במספר העסקאות שבוצעו23(
;24 בעבור הלקוח, בניגוד להוראות סעיף
) לא ניהל רישומים של עסקה שביצע בעבור לקוח, של פעולת ייעוץ שנתן24(
ללקוח או של פעולת שיווק שעשה כלפי לקוח, או לא שמר רישומים כאמור
;25 לתקופה של שבע שנים, בניגוד להוראות לפי סעיף
, או לא כלל פרט26 ) לא המציא ללקוח דין וחשבון, בניגוד להוראות לפי סעיף25(
ג, ובלבד שנקבעה דרישה27 שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי סעיף
;מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיף זה
;)(ב28 ) הפר הוראה שניתנה לפי סעיף26(
) לא מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או עובד27(
הרשות שהוסמך לכך שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו בחוק ניירות ערך, בניגוד
לחוק ניירות ערך כפי שהוחל1א56 (ב) או בניגוד להוראות סעיף29 להוראות סעיף
;)(ג29 בסעיף
) לא מסר הודעה ללקוחותיו או לא פרסם מודעה בעיתון, בניגוד להוראות28(
;ג40 ז או38 ,)א(א38 סעיפים
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
249
) ביטח, שיפה או שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד להוראות29(
.י38 סעיף
'חלק ב
העסיק אדם בשמו בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות או בניהול תיקים
)1(
)2()(ב8 ) או לפי סעיף2( ) או1()) או (ג4( ) או2()(ב7 בניגוד להתחייבות לפי סעיף
;), לפי העניין3( או
קיבל טובת הנאה, במישרין או בעקיפין, בקשר עם ייעוץ השקעות, שיווק
)2(
השקעות, ביצוע עסקה או הימנעות מביצוע עסקה, שאינה שכר והחזר הוצאות
;)(א17 ), בניגוד להוראות סעיף3()(ב13 מהלקוח שנקבעו בהסכם לפי סעיף
נתן לעובד מעובדיו, לסניף מסניפיו או ליחידה מיחידותיו, בקשר עם ייעוץ
)3(
השקעות, שיווק השקעות, ביצוע עסקה או הימנעות מביצועה, טובת הנאה
הנקבעת בהתחשב בזהות הגוף שניירות הערך נושא הייעוץ, השיווק או העסקה
מונפקים על ידו, או בזהות הגוף שהוא בעל זיקה לנכסים הפיננסיים נושא
;)(ג17 הייעוץ, השיווק או העסקה, בניגוד להוראות סעיף
קבע את חישובם של שכר או החזר ההוצאות שלקוח יחויב בהם בשל ייעוץ
)4(
השקעות, תוך תלות בזהות הגוף שלגבי ניירות הערך המונפקים על ידו או לגבי
הנכסים הפיננסיים שאליהם יש לו זיקה ניתן הייעוץ, או תוך תלות בתשלום של
;)(ד17 הלקוח לגוף כאמור, בניגוד להוראות סעיף
השתמש במילה "ייעוץ" או בכל מילה הנגזרת ממנה, בשם שבו הוא מנהל
)5(
;ב20 את עסקיו או בפרסום מטעמו, בניגוד להוראות סעיף
לא הגיש לרשות דוח או לא מסר לה הודעה, הסבר, פירוט, ידיעות או
)6(
א27 ,27 ,ז10 מסמכים, באופן או במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
ו לחוק ניירות54 ג(ג) או54 ,ס52 ,כז52 , או בניגוד להוראות לפי סעיפים42 ,ג27
ג, בהתאמה, או לא כלל בדוח, פרט40–ז ו38 ,א38 ערך כפי שהוחלו בסעיפים
), ובלבד שנקבעה דרישה2(ג27 שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי סעיף
.מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיף זה
תוספת שלישית
))ב(א38 (סעיף
' הפרת הוראה המנויה בחלק א- לעניין חברה בעלת רישיון ניהול תיקים
.1
- לתוספת השנייה
שווי נכסים כולל
)(בשקלים חדשים
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
50,000,000 עד50,000
500,000,000 עד50,000,001–מ100,000
5,000,000,000 עד500,000,001–מ150,000
5,000,000,000 מעל200,000
) ביטח, שיפה או שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד להוראות29(
.י38 סעיף
'חלק ב
העסיק אדם בשמו בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות או בניהול תיקים
)1(
)2()(ב8 ) או לפי סעיף2( ) או1()) או (ג4( ) או2()(ב7 בניגוד להתחייבות לפי סעיף
;), לפי העניין3( או
קיבל טובת הנאה, במישרין או בעקיפין, בקשר עם ייעוץ השקעות, שיווק
)2(
השקעות, ביצוע עסקה או הימנעות מביצוע עסקה, שאינה שכר והחזר הוצאות
;)(א17 ), בניגוד להוראות סעיף3()(ב13 מהלקוח שנקבעו בהסכם לפי סעיף
נתן לעובד מעובדיו, לסניף מסניפיו או ליחידה מיחידותיו, בקשר עם ייעוץ
)3(
השקעות, שיווק השקעות, ביצוע עסקה או הימנעות מביצועה, טובת הנאה
הנקבעת בהתחשב בזהות הגוף שניירות הערך נושא הייעוץ, השיווק או העסקה
מונפקים על ידו, או בזהות הגוף שהוא בעל זיקה לנכסים הפיננסיים נושא
;)(ג17 הייעוץ, השיווק או העסקה, בניגוד להוראות סעיף
קבע את חישובם של שכר או החזר ההוצאות שלקוח יחויב בהם בשל ייעוץ
)4(
השקעות, תוך תלות בזהות הגוף שלגבי ניירות הערך המונפקים על ידו או לגבי
הנכסים הפיננסיים שאליהם יש לו זיקה ניתן הייעוץ, או תוך תלות בתשלום של
;)(ד17 הלקוח לגוף כאמור, בניגוד להוראות סעיף
השתמש במילה "ייעוץ" או בכל מילה הנגזרת ממנה, בשם שבו הוא מנהל
)5(
;ב20 את עסקיו או בפרסום מטעמו, בניגוד להוראות סעיף
לא הגיש לרשות דוח או לא מסר לה הודעה, הסבר, פירוט, ידיעות או
)6(
א27 ,27 ,ז10 מסמכים, באופן או במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
ו לחוק ניירות54 ג(ג) או54 ,ס52 ,כז52 , או בניגוד להוראות לפי סעיפים42 ,ג27
ג, בהתאמה, או לא כלל בדוח, פרט40–ז ו38 ,א38 ערך כפי שהוחלו בסעיפים
), ובלבד שנקבעה דרישה2(ג27 שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי סעיף
.מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיף זה
תוספת שלישית
))ב(א38 (סעיף
' הפרת הוראה המנויה בחלק א- לעניין חברה בעלת רישיון ניהול תיקים
.1
- לתוספת השנייה
שווי נכסים כולל
)(בשקלים חדשים
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
50,000,000 עד50,000
500,000,000 עד50,000,001–מ100,000
5,000,000,000 עד500,000,001–מ150,000
5,000,000,000 מעל200,000
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
250
' הפרת הוראה המנויה בחלק ב- לעניין חברה בעלת רישיון ניהול תיקים
.2
- לתוספת השנייה
שווי נכסים כולל
)(בשקלים חדשים
סכום העיצום הכספי
)(בשקלים חדשים
50,000,000 עד125,000
500,000,000 עד50,000,001–מ250,000
5,000,000,000 עד500,000,001–מ375,000
5,000,000,000 מעל500,000
- לעניין תאגיד בעל רישיון ייעוץ השקעות או שיווק השקעות
.3
25,000 מכפלת- הפרת הוראה המנויה בחלק א' לתוספת השנייה
)1(
שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו ועד לסכום של
; שקלים חדשים200,000
50,000 מכפלת- הפרת הוראה המנויה בחלק ב' לתוספת השנייה
)2(
שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו ועד לסכום של
. שקלים חדשים500,000
- לעניין תאגיד בנקאי
.4
שקלים400,000 - הפרת הוראה המנויה בחלק א' לתוספת השנייה
)1(
;חדשים
שקלים1,000,000 - הפרת הוראה המנויה בחלק ב' לתוספת השנייה
)2(
.חדשים
- לעניין יחיד בעל רישיון ניהול תיקים, ייעוץ השקעות או שיווק השקעות
. 5
שקלים10,000 - הפרת הוראה המנויה בחלק א' לתוספת השנייה
)1(
;חדשים
שקלים15,000 - הפרת הוראה המנויה בחלק ב' לתוספת השנייה
)2(
.חדשים
תוספת רביעית
)ו38 (סעיף
הפר הוראה מההוראות כמפורט בתוספת השנייה החלה לגביו, ובשלוש
)1(
,השנים שקדמו לביצוע ההפרה כאמור הפר, פעמיים לפחות, את אותה הוראה
והרשות הודיעה לו על ביצוע כל אחת מההפרות כאמור, בנפרד, בין אם הטילה
;עליו עיצום כספי בשל ביצוע ההפרה ובין אם לאו
במהלך תקופה של שנה, הפר את אותה הוראה מההוראות כמפורט בתוספת
)2(
:השנייה החלה לגביו, כלפי כמה לקוחות כמפורט להלן, לפי העניין
50 לעניין מפר שהוא תאגיד בנקאי או שהוא בעל רישיון שיש לו
(א)
; לקוחות לפחות20 כלפי- לקוחות לפחות
לקוחות לפחות אך פחות20 לעניין מפר שהוא בעל רישיון שיש לו
(ב)
; לקוחות לפחות10 כלפי- לקוחות50–מ
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
251
כלפי- לקוחות20–לעניין מפר שהוא בעל רישיון שיש לו פחות מ
(ג)
.מרבית לקוחותיו
עסק בייעוץ השקעות בלי שהיה בידו רישיון יועץ, או עסק בייעוץ השקעות
)3(
שלא כיחיד או כעובד בחברה שהיא בעלת רישיון יועץ או בעלת רישיון מנהל
תיקים העוסקת גם בייעוץ או שלא כעובד או שותף בשותפות שהיא בעלת רישיון
;)(א2 יועץ, בניגוד להוראות סעיף
עסק בניהול תיקי השקעות בלי שהיה בידו רישיון מנהל תיקים, או עסק
)4(
בניהול תיקים שלא בחברה שהיא בעלת רישיון מנהל תיקי השקעות, בניגוד
;)(ב2 להוראות סעיף
עסק בשיווק השקעות בלי שהיה בידו רישיון משווק, או עסק בשיווק
)5(
השקעות שלא כיחיד או כעובד בחברה שהיא בעלת רישיון משווק או בעלת
רישיון מנהל תיקים העוסקת גם בשיווק או שלא כעובד או שותף בשותפות
;)1(ב2 שהיא בעלת רישיון משווק, בניגוד להוראות סעיף
העסיק בשמו, בשיווק השקעות לגבי נכסים פיננסיים המנוהלים על ידו או
)6(
שהונפקו או שהוצאו על ידו, מי שאינו בעל רישיון משווק או בעל רישיון ניהול
;)2(ב2 תיקים, בניגוד להוראות סעיף
מי שאינו בעל רישיון, שנתן ייעוץ השקעות בכלי התקשורת בלי שכלל
)7(
הודעה אם יש לו או אין לו עניין אישי בנושא או הודעה שמתן הייעוץ אינו
תחליף לייעוץ המתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל אדם, בניגוד
(ב), למעט אם מסר לכלי התקשורת את ההודעות כאמור וקיבל3 להוראות סעיף
;את התחייבותו בכתב לכלול הודעות כאמור בפרסום
;א3 פנה בהצעה למתן שירותים בניגוד להוראות סעיף
)8(
,החזיק או רכש ניירות ערך או יחידות כהגדרתן בחוק השקעות משותפות
)9(
;)(א4 בעבור עצמו, בניגוד להוראות סעיף
) ניהל תיקי השקעות בעבור בן משפחתו או בעבור תאגיד שהוא או בן10(
;)(ב4 משפחתו הם בעלי שליטה בו, בניגוד להוראות סעיף
;)(א9 ) עסק בניהול תיקים, בניגוד להוראות סעיף11(
;)(ב9 ) העסיק בשמו בייעוץ השקעות מי שאינו מן המנויים בסעיף12(
,) כיהן כנושא משרה בתאגיד מורשה שהוא תאגיד קשור לתאגיד בנקאי13(
בעת שכיהן כנושא משרה או כעובד בתאגיד הבנקאי או בתאגיד קשור אחר
;)(ד9 שלו, בניגוד להוראות סעיף
), בניגוד להוראות1(ג9 ) עסק בשיווק השקעות שלא כאמור בסעיף14(
;)(ו9 סעיף
) העדיף את ענייניו האישיים או את ענייניו של אחר על פני טובת לקוחותיו15(
או העדיף את עניינו של לקוח אחד על פני לקוח אחר, בניגוד להוראות
;11 סעיף
) לא התאים את הייעוץ או את השיווק שהוא נותן ללקוחו או את אופי16(
העסקאות שהוא מבצע בעבורו, לצרכיו או להנחיותיו של הלקוח, בניגוד להוראות
;12 סעיף
כלפי- לקוחות20–לעניין מפר שהוא בעל רישיון שיש לו פחות מ
(ג)
.מרבית לקוחותיו
עסק בייעוץ השקעות בלי שהיה בידו רישיון יועץ, או עסק בייעוץ השקעות
)3(
שלא כיחיד או כעובד בחברה שהיא בעלת רישיון יועץ או בעלת רישיון מנהל
תיקים העוסקת גם בייעוץ או שלא כעובד או שותף בשותפות שהיא בעלת רישיון
;)(א2 יועץ, בניגוד להוראות סעיף
עסק בניהול תיקי השקעות בלי שהיה בידו רישיון מנהל תיקים, או עסק
)4(
בניהול תיקים שלא בחברה שהיא בעלת רישיון מנהל תיקי השקעות, בניגוד
;)(ב2 להוראות סעיף
עסק בשיווק השקעות בלי שהיה בידו רישיון משווק, או עסק בשיווק
)5(
השקעות שלא כיחיד או כעובד בחברה שהיא בעלת רישיון משווק או בעלת
רישיון מנהל תיקים העוסקת גם בשיווק או שלא כעובד או שותף בשותפות
;)1(ב2 שהיא בעלת רישיון משווק, בניגוד להוראות סעיף
העסיק בשמו, בשיווק השקעות לגבי נכסים פיננסיים המנוהלים על ידו או
)6(
שהונפקו או שהוצאו על ידו, מי שאינו בעל רישיון משווק או בעל רישיון ניהול
;)2(ב2 תיקים, בניגוד להוראות סעיף
מי שאינו בעל רישיון, שנתן ייעוץ השקעות בכלי התקשורת בלי שכלל
)7(
הודעה אם יש לו או אין לו עניין אישי בנושא או הודעה שמתן הייעוץ אינו
תחליף לייעוץ המתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של כל אדם, בניגוד
(ב), למעט אם מסר לכלי התקשורת את ההודעות כאמור וקיבל3 להוראות סעיף
;את התחייבותו בכתב לכלול הודעות כאמור בפרסום
;א3 פנה בהצעה למתן שירותים בניגוד להוראות סעיף
)8(
,החזיק או רכש ניירות ערך או יחידות כהגדרתן בחוק השקעות משותפות
)9(
;)(א4 בעבור עצמו, בניגוד להוראות סעיף
) ניהל תיקי השקעות בעבור בן משפחתו או בעבור תאגיד שהוא או בן10(
;)(ב4 משפחתו הם בעלי שליטה בו, בניגוד להוראות סעיף
;)(א9 ) עסק בניהול תיקים, בניגוד להוראות סעיף11(
;)(ב9 ) העסיק בשמו בייעוץ השקעות מי שאינו מן המנויים בסעיף12(
,) כיהן כנושא משרה בתאגיד מורשה שהוא תאגיד קשור לתאגיד בנקאי13(
בעת שכיהן כנושא משרה או כעובד בתאגיד הבנקאי או בתאגיד קשור אחר
;)(ד9 שלו, בניגוד להוראות סעיף
), בניגוד להוראות1(ג9 ) עסק בשיווק השקעות שלא כאמור בסעיף14(
;)(ו9 סעיף
) העדיף את ענייניו האישיים או את ענייניו של אחר על פני טובת לקוחותיו15(
או העדיף את עניינו של לקוח אחד על פני לקוח אחר, בניגוד להוראות
;11 סעיף
) לא התאים את הייעוץ או את השיווק שהוא נותן ללקוחו או את אופי16(
העסקאות שהוא מבצע בעבורו, לצרכיו או להנחיותיו של הלקוח, בניגוד להוראות
;12 סעיף
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
252
) לא גילה ללקוח, בגילוי נאות, את כל העניינים המהותיים לייעוץ או לשיווק17(
;14 הניתן על ידו או לעסקה המוצעת, בניגוד להוראות לפי סעיף
) לא הודיע ללקוח על קיומו של ניגוד עניינים בינו או בין התאגיד המורשה18(
(א) או (ב), או15 שבו הוא עובד או שותף, לבין הלקוח, באופן שנקבע לפי סעיף
ביצע פעולה שיש בה ניגוד עניינים בלי לקבל את הסכמת הלקוח לכך מראש
;)(א15 באופן שנקבע לפי סעיף
) במתן ייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות, העדיף ניירות ערך או נכסים19(
פיננסיים שלו או של תאגיד הקשור לתאגיד שבו הוא עובד או שותף, בשל הקשר
;)(א16 האמור, בניגוד להוראות סעיף
) כלל הודעה ולפיה אין לו עניין אישי בנושא, בעת שהיה לו עניין אישי20(
;)א(ד16 בנושא, בניגוד להוראות סעיף
) נתן ייעוץ או ביצע עסקה בנכס פיננסי שלגוף מוסדי המחזיק בעשרה21(
אחוזים או יותר מסוג כלשהו של אמצעי שליטה ביועץ יש זיקה אליו, בניגוד
;א17 להוראות סעיף
) התקשר עם גוף מוסדי בהסכם חריג בלי שקיבל לכך אישור מראש ובכתב22(
, גם של המפקח על הבנקים- של יושב ראש הרשות, ואם הוא תאגיד בנקאי
;)ב(א17 בניגוד להוראות סעיף
) לא הודיע ללקוח על סיכון מיוחד שביצועה של עסקה שאינה מהעסקאות23(
;)(א18 (ג) כרוך בו, בניגוד להוראות סעיף18 המפורטות בסעיף
)(ג18 ) ביצע בעבור לקוח עסקה שאינה מהעסקאות המפורטות בסעיף24(
ושבביצועה כרוך סיכון מיוחד, בלי שהלקוח נתן את אישורו מראש ובכתב לאותה
;)(ב18 עסקה או לעסקאות הכרוכות באותו סוג סיכון, בניגוד להוראות סעיף
ד(א), או עסק בעיסוק שאינו מן20 ) עסק בחיתום בניגוד להוראות סעיף25(
;)ד(ב20 ), בניגוד להוראות סעיף1()(ב8 העיסוקים המנויים בסעיף
, והיה עליו26 ) לא המציא ללקוח דין וחשבון בניגוד להוראות לפי סעיף26(
;לדעת שיש בכך כדי להטעות את הלקוח
,) לא הגיש לרשות, באופן או במועד שנקבע לכך, דוח או לא מסר לה הודעה27(
ג או סעיף27 ,א27 ,27 הסבר, פירוט, ידיעות או מסמכים בניגוד להוראות לפי סעיף
,ו לחוק ניירות ערך54 ג(ג) או54 ,ס52 ,כז52 , או בניגוד להוראות לפי סעיפים42
ג, בהתאמה, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי40–ז ו38 ,א38 כפי שהוחלו בסעיפים
;להטעות משקיע סביר
ג והיה עליו27 (ד) או סעיף26 ) כלל בדיווח פרט מטעה בניגוד להוראות סעיף28(
;לדעת שיש בכך כדי להטעות את הלקוח או משקיע סביר לפי העניין
) גילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפקידו, בניגוד29(
".)2()(ד28 להוראות סעיף
תיקון חוק השקעות
משותפות בנאמנות
17 ' מס-
.3
- ) חוק השקעות משותפות- (להלן191994-בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד
- 1 בסעיף
)1(
:אחרי ההגדרה "החלטה מיוחדת של בעלי יחידות" יבוא
(א)
כהגדרתה בחוק החברות או חברת חוץ שנרשמה לפי סעיף- """חברה
;"; לחוק האמור346
.618 '; התש"ע, עמ308 'ס"ח התשנ"ד, עמ 19
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
253
:אחרי ההגדרה "חוק הבנקאות" יבוא
(ב)
;";201999- חוק החברות, התשנ"ט- """חוק החברות
:אחרי ההגדרה "מפיץ" יבוא
(ג)
נושא משרה בכירה כהגדרתו בחוק ניירות ערך, וכן, לגבי- """נושא משרה
מי- (א), ולגבי נאמן20 חבר ועדת השקעות כהגדרתה בסעיף- מנהל קרן
;";78 שממונה בנאמן על מילוי חובות הנאמן ותפקידיו כאמור בסעיף
- 9 בסעיף
)2(
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(א)
)) לא יסרב יושב ראש הרשות לתת אישור כאמור בסעיף קטן (א1"(א
לחברה שמתקיימים לגביה התנאים האמורים באותו סעיף קטן, אלא אם
כן העביר את הבקשה לדיון לפני ועדת הרישיונות, וועדת הרישיונות
החליטה, לאחר שנתנה לחברה הזדמנות להשמיע את טענותיה, שלא לתת
,אישור כאמור מטעמים הנוגעים למהימנות החברה, של בעל שליטה בה
;".או של נושא משרה בכל אחד מהם
בסעיף קטן (ב), אחרי "סעיף קטן (א)" יבוא "ועל החלטת ועדת הרישיונות
(ב)
;")1לפי סעיף קטן (א
: יבוא9 אחרי סעיף
)3(
"חובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
.א9
נאמן יודיע לרשות על התקיימות אחת הנסיבות
(א)
המפורטות להלן, בארץ או בחוץ לארץ, לגבי הנאמן, בעל
שליטה בנאמן או נושא משרה בהם, עם היוודע לו על כך
:ולא יאוחר מתום יום העסקים הראשון לאחר מכן
הרשעה בעבירה, ובלבד שאם העבירה היא
)1(
רק אם בית המשפט קבע שמדובר- עבירת קלון
;בעבירה שיש עמה קלון
,הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי
)2(
;בשל ביצוע עבירה שאינה עבירת קלון
חקירה או בירור מינהלי בקשר עם ביצוע עבירה
)3(
,שאינה עבירת קלון או הפרה של הוראת דין כלכלי
על ידי רשות המוסמכת לנהל חקירה או הליך בירור
;מינהלי, לפי העניין
,תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי
)4(
בקשר עם הפרת הוראת דין כלכלי, וכן קיומו של
הליך מינהלי בשל הפרת הוראות כאמור, שתוצאתו
;האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה מינהלי
תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום
)5(
;כאמור, בשל הפרת הוראת דין כלכלי
פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה אזרחית
)6(
שהוגשה בשל הפרת הוראת דין כלכלי, לרבות בדרך של
,21] לפקודת הנזיקין [נוסח חדש63 תביעה מכוח סעיף
.ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת תרמית או רשלנות
.189 'ס"ח התשנ"ט, עמ 20
.266 ', עמ10 דיני מדינת ישראל, נוסח חדש 21
:אחרי ההגדרה "חוק הבנקאות" יבוא
(ב)
;";201999- חוק החברות, התשנ"ט- """חוק החברות
:אחרי ההגדרה "מפיץ" יבוא
(ג)
נושא משרה בכירה כהגדרתו בחוק ניירות ערך, וכן, לגבי- """נושא משרה
מי- (א), ולגבי נאמן20 חבר ועדת השקעות כהגדרתה בסעיף- מנהל קרן
;";78 שממונה בנאמן על מילוי חובות הנאמן ותפקידיו כאמור בסעיף
- 9 בסעיף
)2(
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(א)
)) לא יסרב יושב ראש הרשות לתת אישור כאמור בסעיף קטן (א1"(א
לחברה שמתקיימים לגביה התנאים האמורים באותו סעיף קטן, אלא אם
כן העביר את הבקשה לדיון לפני ועדת הרישיונות, וועדת הרישיונות
החליטה, לאחר שנתנה לחברה הזדמנות להשמיע את טענותיה, שלא לתת
,אישור כאמור מטעמים הנוגעים למהימנות החברה, של בעל שליטה בה
;".או של נושא משרה בכל אחד מהם
בסעיף קטן (ב), אחרי "סעיף קטן (א)" יבוא "ועל החלטת ועדת הרישיונות
(ב)
;")1לפי סעיף קטן (א
: יבוא9 אחרי סעיף
)3(
"חובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
.א9
נאמן יודיע לרשות על התקיימות אחת הנסיבות
(א)
המפורטות להלן, בארץ או בחוץ לארץ, לגבי הנאמן, בעל
שליטה בנאמן או נושא משרה בהם, עם היוודע לו על כך
:ולא יאוחר מתום יום העסקים הראשון לאחר מכן
הרשעה בעבירה, ובלבד שאם העבירה היא
)1(
רק אם בית המשפט קבע שמדובר- עבירת קלון
;בעבירה שיש עמה קלון
,הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי
)2(
;בשל ביצוע עבירה שאינה עבירת קלון
חקירה או בירור מינהלי בקשר עם ביצוע עבירה
)3(
,שאינה עבירת קלון או הפרה של הוראת דין כלכלי
על ידי רשות המוסמכת לנהל חקירה או הליך בירור
;מינהלי, לפי העניין
,תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי
)4(
בקשר עם הפרת הוראת דין כלכלי, וכן קיומו של
הליך מינהלי בשל הפרת הוראות כאמור, שתוצאתו
;האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה מינהלי
תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום
)5(
;כאמור, בשל הפרת הוראת דין כלכלי
פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה אזרחית
)6(
שהוגשה בשל הפרת הוראת דין כלכלי, לרבות בדרך
,21] לפקודת הנזיקין [נוסח חדש63 של תביעה מכוח סעיף
.ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת תרמית או רשלנות
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
254
הודעה כאמור בסעיף קטן (א) לא תהיה פתוחה לעיון
(ב)
הציבור, אלא אם כן קיימת לגביה חובת הגשת דוח לפי
(א), לאור חשיבות המידע הכלול בה למשקיע סביר72 סעיף
.השוקל לרכוש או לפדות יחידה
נושא משרה בנאמן, בעל שליטה בנאמן ונושא משרה
(ג)
)6( ) עד1( בו, יודיעו לנאמן על אירוע כאמור בפסקאות
שבסעיף קטן (א), מיד כשנודע להם על כך; הודעה לפי סעיף
קטן זה תכלול את הפרטים הדרושים לנאמן כדי למלא את
.)חובתו לפי סעיף קטן (א
- בסעיף זה
(ד)
הוראה מהוראות הדינים המנויים- ""הוראת דין כלכלי
;"בהגדרה "עבירה
כהגדרתה בסעיף- ""חבות כספית כחלופה להליך פלילי
;(א) לחוק החברות260
, עבירה לפי אחד מהחוקים המפורטים להלן- ""עבירה
למעט עבירה שדינה קנס בלבד: חוק זה; חוק איסור
; חוק ניירות ערך; חוק222000-הלבנת הון, התש"ס
הסדרת העיסוק; פקודת החברות; חוק החברות; חוק
; חוק הבנקאות231941 ,הבנקאות; פקודת הבנקאות
;25; פקודת מס הכנסה241981-(שירות ללקוח), התשמ"א
;261963-חוק מיסוי מקרקעין (שבח ורכישה), התשכ"ג
;28; פקודת המכס271975-חוק מס ערך מוסף, התשל"ו
; חוק291991-חוק היטלי סחר ואמצעי הגנה, התשנ"א
; חוק הפיקוח301988-ההגבלים העסקיים, התשמ"ח
; חוק311981-על שירותים פיננסיים (ביטוח), התשמ"א
הפיקוח על שירותים פיננסיים (עיסוק בייעוץ פנסיוני
; חוק הפיקוח על322005-ובשיווק פנסיוני), התשס"ה
, או332005-שירותים פיננסיים (קופות גמל), התשס"ה
;עבירת קלון
עבירה אחרת שמפאת מהותה, חומרתה- ""עבירת קלון
או נסיבותיה אין אדם שהורשע בה ראוי להיות בעל
תפקיד במנהל קרן או בנאמן, לפי העניין, או להחזיק
אמצעי שליטה במנהל קרן, לרבות עבירה לפי דין זר
;".ולרבות עבירת משמעת
.293 'ס"ח התש"ס, עמ 22
.85 ), (א69 ), עמ' (ע1 ', תוס1941 ע"ר 23
.258 'ס"ח התשמ"א, עמ 24
.120 ', עמ6 דיני מדינת ישראל, נוסח חדש 25
.156 'ס"ח התשכ"ג, עמ 26
.52 'ס"ח התשל"ו, עמ 27
.39 ', עמ3 דיני מדינת ישראל, נוסח חדש 28
.38 'ס"ח התשנ"א, עמ 29
.128 'ס"ח התשמ"ח, עמ 30
.208 'ס"ח התשמ"א, עמ 31
.918 'ס"ח התשס"ה, עמ 32
.889 'ס"ח התשס"ה, עמ 33
27.1.2011 ,, כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
255
: יבוא10 אחרי סעיף
)4(
"ביטול או התליה
של אישור נאמן.א10
מצא יושב ראש הרשות כי התקיימו לגבי נאמן
(א)
נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן (ב), המעידות על
פגם במהימנותו של נאמן, של בעל שליטה בו או של נושא
משרה בכל אחד מהם, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות והפגם
לא תוקן, רשאית ועדת הרישיונות, לאחר שנתנה לנאמן
הזדמנות לטעון את טענותיו, להתלות את האישור שניתן לו
.לשמש כנאמן או לבטלו, בהחלטה מנומקת בכתב
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד
(ב)
על פגם במהימנותו של נאמן, של בעל שליטה בו או של
נושא משרה בכל אחד מהם; רשימה כאמור תפורסם באתר
ימים מיום30 האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
הפרסום, ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד
,לפי סעיף זה; הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה
;".ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
- 13 בסעיף
)5(
), במקום הסיפה החל במילה "דירקטור" יבוא "כל אחד1בסעיף קטן (א
(א)
:מאלה
;בעל שליטה בחברה
)1(
אדם שלאחר קבלת האישור ישתתף בקבלת החלטות הנוגעות לניהול
)2(
;קרן שבניהול החברה
;".)2( ) או1( נושא משרה בחברה או באחד מהמפורטים בפסקאות
)3(
), במקום "ועדת השקעות של מנהל קרן" יבוא "ועדות שעל1בסעיף קטן (ג
(ב)
דירקטוריון מנהל הקרן למנות לפי סימן זה, וכן הוראות להבטחת יעילותם של
מערך הבקרה הפנימית ותכנית האכיפה הפנימית ופעילותם התקינה, לרבות
הוראות לעניין חובת מינוי בעלי תפקידים שיהיו ממונים על המערך ועל התכנית
;"כאמור ותנאי כשירותם
; בטל- )סעיף קטן (ה
(ג)
: יבוא13 אחרי סעיף
)6(
"חובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
.א13
מנהל קרן יודיע לרשות על התקיימות אחת הנסיבות
(א)
,א(א), לגבי כל אחד מהמפורטים להלן9 המפורטות בסעיף
עם היוודע לו על כך ולא יאוחר מתום יום העסקים הראשון
:לאחר מכן
;מנהל הקרן או נושא משרה בו
)1(
;בעל שליטה במנהל הקרן או נושא משרה בו
)2(
אדם שמשתתף בקבלת החלטות הנוגעות לניהול
)3(
.קרן שבניהולו או יועץ למנהל הקרן
: יבוא10 אחרי סעיף
)4(
"ביטול או התליה
של אישור נאמן.א10
מצא יושב ראש הרשות כי התקיימו לגבי נאמן
(א)
נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן (ב), המעידות על
פגם במהימנותו של נאמן, של בעל שליטה בו או של נושא
משרה בכל אחד מהם, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות והפגם
לא תוקן, רשאית ועדת הרישיונות, לאחר שנתנה לנאמן
הזדמנות לטעון את טענותיו, להתלות את האישור שניתן לו
.לשמש כנאמן או לבטלו, בהחלטה מנומקת בכתב
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד
(ב)
על פגם במהימנותו של נאמן, של בעל שליטה בו או של
נושא משרה בכל אחד מהם; רשימה כאמור תפורסם באתר
ימים מיום30 האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
הפרסום, ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד
,לפי סעיף זה; הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה
;".ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
- 13 בסעיף
)5(
), במקום הסיפה החל במילה "דירקטור" יבוא "כל אחד1בסעיף קטן (א
(א)
:מאלה
;בעל שליטה בחברה
)1(
אדם שלאחר קבלת האישור ישתתף בקבלת החלטות הנוגעות לניהול
)2(
;קרן שבניהול החברה
;".)2( ) או1( נושא משרה בחברה או באחד מהמפורטים בפסקאות
)3(
), במקום "ועדת השקעות של מנהל קרן" יבוא "ועדות שעל1בסעיף קטן (ג
(ב)
דירקטוריון מנהל הקרן למנות לפי סימן זה, וכן הוראות להבטחת יעילותם של
מערך הבקרה הפנימית ותכנית האכיפה הפנימית ופעילותם התקינה, לרבות
הוראות לעניין חובת מינוי בעלי תפקידים שיהיו ממונים על המערך ועל התכנית
;"כאמור ותנאי כשירותם
; בטל- )סעיף קטן (ה
(ג)
: יבוא13 אחרי סעיף
)6(
"חובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
.א13
מנהל קרן יודיע לרשות על התקיימות אחת הנסיבות
(א)
,א(א), לגבי כל אחד מהמפורטים להלן9 המפורטות בסעיף
עם היוודע לו על כך ולא יאוחר מתום יום העסקים הראשון
:לאחר מכן
;מנהל הקרן או נושא משרה בו
)1(
;בעל שליטה במנהל הקרן או נושא משרה בו
)2(
אדם שמשתתף בקבלת החלטות הנוגעות לניהול
)3(
.קרן שבניהולו או יועץ למנהל הקרן
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
256
הודעה כאמור בסעיף קטן (א) לא תהיה פתוחה לעיון
(ב)
הציבור, אלא אם כן קיימת לגביה חובת הגשת דוח לפי סעיף
(א), לאור חשיבות המידע הכלול בה למשקיע סביר השוקל72
.לרכוש או לפדות יחידה
אדם שהוא אחד מאלה יודיע למנהל הקרן על אירוע
(ג)
כאמור בסעיף קטן (א), מיד כשנודע לו על כך; הודעה לפי
סעיף קטן זה תכלול את הפרטים הדרושים למנהל הקרן כדי
:)למלא את חובתו לפי סעיף קטן (א
;בעל שליטה במנהל הקרן
)1(
אדם שמשתתף בקבלת החלטות הנוגעות לניהול
)2(
;קרן או יועץ למנהל הקרן
נושא משרה במנהל הקרן או בכל אחד מהמפורטים
)3(
;".)2(–) ו1( בפסקאות
- 15 בסעיף
)7(
;"במקום כותרת השוליים יבוא "ביטול או התליה של אישור
(א)
:במקום סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
"(א) מצא יושב ראש הרשות כי חדלה להתקיים לגבי מנהל קרן הוראה
או כי התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף13 מהוראות לפי סעיף
), המעידות על פגם במהימנותו של מנהל הקרן, של בעל שליטה1קטן (א
בו או של נושא משרה בכל אחד מהם, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי
הוא להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן לתיקון
או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות והפגם לא תוקן, רשאית
,ועדת הרישיונות, לאחר שנתנה למנהל הקרן הזדמנות לטעון את טענותיו
להתלות את האישור שניתן לו לשמש כמנהל קרן או לבטלו, בהחלטה
;".מנומקת בכתב
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(ג)
) הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד על פגם1"(א
במהימנותו של מנהל קרן, של בעל שליטה בו או של נושא משרה בכל
אחד מהם; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות ותיכנס
ימים מיום הפרסום, ואולם שינוי ברשימה לא יחול על30 לתוקף בתום
הליך תלוי ועומד לפי סעיף זה; הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי
;".שלה, ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
; בטלים- )סעיפים קטנים (ב) ו–(ג
(ד)
בסעיף קטן (ד), במקום "בסעיפים קטנים (א), (ב) או (ג)" יבוא "בסעיף
(ה)
;")קטן (א
- 23 בסעיף
)8(
בסעיף קטן (א), במקום הקטע החל במילים "שמפאת מהותה" עד המילים
(א)
- ""קנס בלבד" יבוא "או שהורשע בעבירה" ובסופו יבוא "לעניין זה, "עבירה
;".א, בשינויים המחויבים9 כהגדרתה בסעיף
; בטלים- )סעיפים קטנים (ב) ו–(ד
(ב)
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
257
:א, אחרי ההגדרה ""נתח שוק", של מנהל קרן" יבוא23 בסעיף
)9(
;".א, בשינויים המחויבים9 כהגדרתה בסעיף- """עבירה
:ב, במקום סעיף קטן (ב) יבוא23 ) בסעיף10(
"(ב) ועדת הרישיונות רשאית שלא לתת היתר לפי סעיף זה רק מטעמים הנוגעים
;".למהימנותו של מבקש ההיתר או של נושא משרה בו
:ב יבוא23 ) אחרי סעיף11(
"חובת הודעה
לרשות על פגם
במהימנות
.1ב23
התקיימה במי שמחזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור
ב, או בנושא משרה בו, אחת23 הטעון היתר לפי סעיף
הנסיבות כמפורט להלן יודיע המחזיק לרשות, מיד כשנודע
:לו על כך
) שבסעיף6( ) עד1( אחת מהנסיבות המפורטות בפסקאות
)1(
;)א(א9
ניתן צו לפירוקו או מונה- לעניין מחזיק שהוא תאגיד
)2(
כונס נכסים לנכסיו או לחלק מהותי מהם בשל אי–תשלום
ניתן לגביו צו כינוס נכסים- חוב, ולעניין מחזיק שהוא יחיד
;".בהליכי פשיטת רגל או שהוא הוכרז פסול דין
:ד יבוא23 ) במקום סעיף12(
"ביטול, שינוי או
התליה של היתר.ד23
מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים לגבי בעל
(א)
היתר תנאי מהותי מתנאי ההיתר, הוא הפר תנאי כאמור
,)או שהתקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן (ב
המעידות על פגם במהימנותו של בעל ההיתר או של נושא
משרה בו, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי הוא להורות על
תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן לתיקון או
חלפה התקופה שקבע היושב ראש והפגם לא תוקן, רשאית
ועדת הרישיונות, לאחר שנתנה לבעל ההיתר הזדמנות
לטעון את טענותיו, להתלות את ההיתר שניתן לו לפי סעיף
.ב, לשנותו או לבטלו, בהחלטה מנומקת בכתב23
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד
(ב)
ב או23 על פגם במהימנותו של בעל היתר שליטה לפי סעיף
של נושא משרה בו; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט
, ימים מיום הפרסום30 של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד לפי
,סעיף זה; הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה
;".ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
; בטל- ), סעיף קטן (ב26 ) בסעיף13(
)(א47 (א), בסופו יבוא "ולגבי קרן מועדים קבועים כמשמעותה בסעיף46 ) בסעיף14(
;". במועדים שנקבעו בהתאם להוראות אותו סעיף-
: יבוא73 ) אחרי סעיף15(
:א, אחרי ההגדרה ""נתח שוק", של מנהל קרן" יבוא23 בסעיף
)9(
;".א, בשינויים המחויבים9 כהגדרתה בסעיף- """עבירה
:ב, במקום סעיף קטן (ב) יבוא23 ) בסעיף10(
"(ב) ועדת הרישיונות רשאית שלא לתת היתר לפי סעיף זה רק מטעמים הנוגעים
;".למהימנותו של מבקש ההיתר או של נושא משרה בו
:ב יבוא23 ) אחרי סעיף11(
"חובת הודעה
לרשות על פגם
במהימנות
.1ב23
התקיימה במי שמחזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור
ב, או בנושא משרה בו, אחת23 הטעון היתר לפי סעיף
הנסיבות כמפורט להלן יודיע המחזיק לרשות, מיד כשנודע
:לו על כך
) שבסעיף6( ) עד1( אחת מהנסיבות המפורטות בפסקאות
)1(
;)א(א9
ניתן צו לפירוקו או מונה- לעניין מחזיק שהוא תאגיד
)2(
כונס נכסים לנכסיו או לחלק מהותי מהם בשל אי–תשלום
ניתן לגביו צו כינוס נכסים- חוב, ולעניין מחזיק שהוא יחיד
;".בהליכי פשיטת רגל או שהוא הוכרז פסול דין
:ד יבוא23 ) במקום סעיף12(
"ביטול, שינוי או
התליה של היתר.ד23
מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים לגבי בעל
(א)
היתר תנאי מהותי מתנאי ההיתר, הוא הפר תנאי כאמור
,)או שהתקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן (ב
המעידות על פגם במהימנותו של בעל ההיתר או של נושא
משרה בו, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי הוא להורות על
תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן לתיקון או
חלפה התקופה שקבע היושב ראש והפגם לא תוקן, רשאית
ועדת הרישיונות, לאחר שנתנה לבעל ההיתר הזדמנות
לטעון את טענותיו, להתלות את ההיתר שניתן לו לפי סעיף
.ב, לשנותו או לבטלו, בהחלטה מנומקת בכתב23
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד
(ב)
ב או23 על פגם במהימנותו של בעל היתר שליטה לפי סעיף
של נושא משרה בו; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט
, ימים מיום הפרסום30 של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד לפי
,סעיף זה; הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה
;".ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
; בטל- ), סעיף קטן (ב26 ) בסעיף13(
)(א47 (א), בסופו יבוא "ולגבי קרן מועדים קבועים כמשמעותה בסעיף46 ) בסעיף14(
;". במועדים שנקבעו בהתאם להוראות אותו סעיף-
: יבוא73 ) אחרי סעיף15(
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
258
"פרט מטעה.א73
,בהסכם קרן, בתשקיף, בדוח, בהודעה או במסמך
(א)
דיווח), לא יהיה- המוגשים לפי חוק זה לרשות (בסעיף זה
.פרט מטעה
- בחוות דעת, בדוח, בסקירה או באישור (בסעיף זה
(ב)
חוות דעת), שנכללו או שנזכרו בדיווח, בהסכמתו המוקדמת
;".של נותן חוות הדעת, לא יהיה פרט מטעה
; יימחקו- ",, המילים "יושב ראש הרשות87 ) בסעיף16(
: יבוא97 ) אחרי סעיף17(
"החלת סמכויות
הרשות.א97
- בסעיף זה
(א)
: כל אחת מאלה- ""הפרה
;114 הפרה כמשמעותה בסעיף
)1(
;119 הפרה כהגדרתה בסעיף
)2(
: כל אחת מאלה- ""עבירה
;עבירה לפי חוק זה
)1(
,424 ,423 ,415 ,291 ,290 ,284 עבירה לפי סעיפים
)2(
לחוק העונשין, שנעברה בקשר לעבירה425–א ו424
;)1( לפי פסקה
, לחוק איסור הלבנת הון4– ו3 עבירה לפי סעיפים
)3(
, שנעברה בקשר לעבירה לפי פסקאות2000-התש"ס
;)2( ) או1(
246 או245 ,244 ,242 ,240 עבירה לפי סעיפים
)4(
לחוק העונשין, שנעברה בקשר לחקירה או להליך
.)3( ) עד1( שיפוטי בשל עבירה לפי פסקאות
)(ב כדי להבטיח את ביצועו של חוק זה, או אם היה
)1(
יסוד סביר להניח כי בוצעה הפרה או התעורר חשד
לביצוע עבירה, רשאי יושב ראש הרשות או עובד
:הרשות שהוא הסמיכו לכך בכתב
,לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך
(א)
הנוגעים לעסקי מנהל קרן או נאמן או הנוגעים
;להפרה או לעבירה כאמור
להיכנס, לאחר שהזדהה, למקום שיש לו
(ב)
יסוד להניח כי מתקיימת בו פעילות של גורם
מפוקח, כהגדרתו בחוק ניירות ערך ושאינו
משמש בית מגורים בלבד, ולדרוש למסור לו
מסמכים כאמור בפסקת משנה (א); ואולם אין
לתפוס מסמך כאמור אם ניתן להסתפק בהעתק
.ממנו
א(ב) לחוק ניירות ערך יחולו56 הוראות סעיף
)2(
.)1( לעניין החזרת מסמך שנמסר לרשות לפי פסקה
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
259
ה לחוק ניירות ערך יחולו56 עד1א56 הוראות סעיפים
(ג)
,2ג56 לעניין עבירה, בשינויים המחויבים ובשינוי זה: בסעיף
"") להגדרה "עבירת ניירות ערך4( ) או3( במקום "פסקאות
) להגדרה "עבירה" כהגדרתה בסעיף3( ) או2( יקראו "פסקאות
;".א לחוק להשקעות משותפות97
:) במקום פרק י' יבוא18(
"פרק י': הטלת עיצום כספי בידי הרשות
עיצום כספי.114
,הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות לגביו
, מפר והפרה- כמפורט בתוספת הראשונה (בפרק זה
,בהתאמה), רשאית הרשות להטיל על המפר עיצום כספי
, לחוק ניירות ערך3'ויחולו לעניין זה ההוראות לפי פרק ח
.בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים בפרק זה
סכום העיצום
הכספי.115
,סכום העיצום הכספי שיוטל על מפר לפי פרק זה
(א)
יהיה הסכום המפורט לגביו בתוספת השנייה בהתאם לחלק
.בתוספת הראשונה שבו מנויה ההפרה שביצע
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על מפר שהוא
(ב)
מנהל קרן או נאמן, ייקבע לפי התוספת השנייה בהתאם
לשווי הנקי של נכסי כל הקרנות שבניהולו או שהוא משמש
השווי הנקי ביום המסחר- "נאמן שלהן; לעניין זה, "שווי נקי
.האחרון של החודש אשר קדם למועד ביצוע ההפרה
סכומים מופחתים.116
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי בסכום הנמוך
(א)
מהסכומים המפורטים בתוספת השנייה, אלא לפי הוראות
.)סעיף קטן (ב
שר האוצר, בהסכמת שר המשפטים, רשאי לקבוע
(ב)
מקרים, נסיבות ושיקולים, שבשלהם יהיה ניתן להפחית את
סכום העיצום הכספי המפורט בתוספת השנייה, בשיעורים
.מרביים שיקבע
הפרת הוראה זהה
בכמה קרנות.117
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע כי יראו מי שהפר הוראה
זהה בכמה קרנות או כלפי כמה בעלי יחידות, כמבצע הפרה
.אחת אם ההפרה נעשתה באותו יום ובשל אותו גורם
שינוי התוספת
הראשונה והתוספת
השנייה
.118
שר האוצר רשאי בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
,הכנסת, לשנות את התוספת הראשונה והתוספת השנייה
ובלבד שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת השנייה לא
. שקלים חדשים2,000,000 יעלה על
: הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת1'
פרק י
האכיפה המינהלית
הגדרות.119
- בפרק זה
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה לפי סעיף- ""הוועדה
;לב(א) לחוק ניירות ערך52
: מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה- ""הפרה
ה לחוק ניירות ערך יחולו56 עד1א56 הוראות סעיפים
(ג)
,2ג56 לעניין עבירה, בשינויים המחויבים ובשינוי זה: בסעיף
"") להגדרה "עבירת ניירות ערך4( ) או3( במקום "פסקאות
) להגדרה "עבירה" כהגדרתה בסעיף3( ) או2( יקראו "פסקאות
;".א לחוק להשקעות משותפות97
:) במקום פרק י' יבוא18(
"פרק י': הטלת עיצום כספי בידי הרשות
עיצום כספי.114
,הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות לגביו
, מפר והפרה- כמפורט בתוספת הראשונה (בפרק זה
,בהתאמה), רשאית הרשות להטיל על המפר עיצום כספי
, לחוק ניירות ערך3'ויחולו לעניין זה ההוראות לפי פרק ח
.בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים בפרק זה
סכום העיצום
הכספי.115
,סכום העיצום הכספי שיוטל על מפר לפי פרק זה
(א)
יהיה הסכום המפורט לגביו בתוספת השנייה בהתאם לחלק
.בתוספת הראשונה שבו מנויה ההפרה שביצע
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על מפר שהוא
(ב)
מנהל קרן או נאמן, ייקבע לפי התוספת השנייה בהתאם
לשווי הנקי של נכסי כל הקרנות שבניהולו או שהוא משמש
השווי הנקי ביום המסחר- "נאמן שלהן; לעניין זה, "שווי נקי
.האחרון של החודש אשר קדם למועד ביצוע ההפרה
סכומים מופחתים.116
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי בסכום הנמוך
(א)
מהסכומים המפורטים בתוספת השנייה, אלא לפי הוראות
.)סעיף קטן (ב
שר האוצר, בהסכמת שר המשפטים, רשאי לקבוע
(ב)
מקרים, נסיבות ושיקולים, שבשלהם יהיה ניתן להפחית את
סכום העיצום הכספי המפורט בתוספת השנייה, בשיעורים
.מרביים שיקבע
הפרת הוראה זהה
בכמה קרנות.117
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע כי יראו מי שהפר הוראה
זהה בכמה קרנות או כלפי כמה בעלי יחידות, כמבצע הפרה
.אחת אם ההפרה נעשתה באותו יום ובשל אותו גורם
שינוי התוספת
הראשונה והתוספת
השנייה
.118
שר האוצר רשאי בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
,הכנסת, לשנות את התוספת הראשונה והתוספת השנייה
ובלבד שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת השנייה לא
. שקלים חדשים2,000,000 יעלה על
: הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת1'
פרק י
האכיפה המינהלית
הגדרות.119
- בפרק זה
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה לפי סעיף- ""הוועדה
;לב(א) לחוק ניירות ערך52
: מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה- ""הפרה
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
260
;הוא מפורט בתוספת השלישית
)1(
הוא כלול ברשימת מעשים או מחדלים שיש
)2(
,בהם כדי להעיד כי מי שביצעם לא נהג בזהירות
באמונה ובשקידה שמנהל קרן או נאמן סביר היה נוהג
.א120 בהן בנסיבות דומות, שקבעה הרשות לפי סעיף
החלת הוראות
לעניין בירור הפרה
והליך אכיפה
מינהלי
.120
ביצע אדם הפרה, יחולו לעניין המפר ולעניין ההפרה
(א)
לחוק ניירות ערך החלות לעניין מפר ולעניין4'הוראות פרק ח
הפרה של הוראה המנויה בחלק ג' בתוספת השביעית לחוק
.האמור, בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים בסעיף זה
לעניין הטלת עיצום כספי לפי פרק זה, יחולו הוראות
(ב)
:נג(א) לחוק ניירות ערך כמפורט להלן52 סעיף
לעניין מפר שהוא יחיד עובד התאגיד שאינו
)1(
שקלים25,000 בסכום מרבי של- נושא משרה בו
;חדשים
בסכום מרבי של- לעניין מפר שהוא יחיד אחר
)2(
; שקלים חדשים1,000,000
בסכום מרבי של- לעניין מפר שהוא תאגיד
)3(
. שקלים חדשים5,000,000
לעניין מגבלת הזמן להטלת אמצעי אכיפה לפי פרק
(ג)
זה, יחולו לעניין הפרה המנויה בחלק א', ב', או ג' לתוספת
,נט(א) עד (ג) לחוק ניירות ערך52 השלישית, הוראות סעיף
החלות לעניין הפרה המנויה בחלק א', ב' או ג' לתוספת
.השביעית לחוק ניירות ערך, בהתאמה
רשימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
.א120
הרשות תקבע, לעניין פרק זה, רשימה של מעשים או מחדלים
שיש בהם כדי להעיד כי מנהל קרן או נאמן שביצעם, לא
נהג בזהירות, באמונה ובשקידה שמנהל קרן או נאמן סביר
היה נוהג בהן בנסיבות דומות; רשימה כאמור תפורסם באתר
ימים מיום30 האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתום
הפרסום, ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך אכיפה
מינהלי תלוי ועומד; הודעה על פרסום הרשימה ועל כל
.שינוי שלה, ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות
איסור שיפוי
וביטוח.ב120
על אף האמור בכל דין, ובלי לגרוע מהוראות סעיפים
(א)
- לחוק החברות264 עד262
אין לבטח, במישרין או בעקיפין, הליך לפי פרק
)1(
;) הליך- (בסעיף זה1זה, ולפי פרקים י' ו–י"א
; בטל- חוזה לביטוח למקרה ביטוח של הליך
)2(
,תאגיד לא ישפה ולא ישלם, במישרין או בעקיפין
)3(
עיצום כספי שהוטל על אחר, ובעל שליטה בתאגיד לא
ישפה ולא ישלם, במישרין או בעקיפין, עיצום כספי
שהוטל על התאגיד, על נושא משרה בכירה בתאגיד
;או על עובד בתאגיד
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
261
. בטלה- הוראה או התחייבות לשיפוי בשל הליך
)4(
)(ב על אף האמור בסעיף קטן (א), ניתן לשפות או
)1(
לבטח אדם בשל תשלום לנפגע ההפרה כאמור בסעיף
)(א) לחוק ניירות ערך או בשל הוצאות1()נד(א52
שהוציא בקשר עם הליך שהתנהל בעניינו, לרבות
הוצאות התדיינות סבירות, ובכלל זה שכר טרחת עורך
.דין, ולרבות בדרך של שיפוי מראש
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי או לביטוח
)2(
), של נושא משרה בתאגיד, אלא אם כן1( לפי פסקה
.נקבעה בתקנון החברה הוראה המתירה זאת
שינוי התוספת
השלישית.ג120
שר האוצר רשאי, בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
;".הכנסת, לשנות את התוספת השלישית
; בטלים- 123 עד121 ) סעיפים19(
- 124 ) בסעיף20(
- האמור בו יסומן "(א)" ובו
(א)
; יימחקו- "ברישה, המילים "במחשבה פלילית
)1(
(ב)" יבוא "לאחר שהרשות השעתה אותו23" ), במקום4( בפסקה
)2(
;")(א23 מתפקידו לפי סעיף
:) יבוא18( במקום פסקה
)3(
) הפר הוראה המנויה בתוספת השלישית או בתוספת הראשונה18("
;";)(ט) שבחלק ב' לתוספת האמורה1( למעט ההוראה המנויה בפרט
; תימחק- )19( פסקה
)4(
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
"(ב) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור הפרה או
,1' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק י4'הליך אכיפה מינהלי, לפי פרק ח
מאסר שלוש שנים או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף- דינו
פי חמישה מן הקנס כאמור- ) לחוק העונשין, ואם הוא תאגיד4()(א61
;".באותו סעיף
; בטלים- 128– ו127 ) סעיפים21(
:לפני כותרת פרק י"ב יבוא
)22(
: הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת 1"פרק י"א
הליכים, המותנית בתנאים
הגדרות.א128
- בפרק זה
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה מינהלי, לפי- ""הליכים
, או1' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק י4'פרק ח
ג לחוק ניירות ערך כפי56 חקירה פלילית לפי סעיף
;א(ג), לפי העניין97 שהוחל בסעיף
.)א(א97 כהגדרתן בסעיף- ""הפרה", "עבירה
. בטלה- הוראה או התחייבות לשיפוי בשל הליך
)4(
)(ב על אף האמור בסעיף קטן (א), ניתן לשפות או
)1(
לבטח אדם בשל תשלום לנפגע ההפרה כאמור בסעיף
)(א) לחוק ניירות ערך או בשל הוצאות1()נד(א52
שהוציא בקשר עם הליך שהתנהל בעניינו, לרבות
הוצאות התדיינות סבירות, ובכלל זה שכר טרחת עורך
.דין, ולרבות בדרך של שיפוי מראש
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי או לביטוח
)2(
), של נושא משרה בתאגיד, אלא אם כן1( לפי פסקה
.נקבעה בתקנון החברה הוראה המתירה זאת
שינוי התוספת
השלישית.ג120
שר האוצר רשאי, בצו, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות
עמה, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת הכספים של
;".הכנסת, לשנות את התוספת השלישית
; בטלים- 123 עד121 ) סעיפים19(
- 124 ) בסעיף20(
- האמור בו יסומן "(א)" ובו
(א)
; יימחקו- "ברישה, המילים "במחשבה פלילית
)1(
(ב)" יבוא "לאחר שהרשות השעתה אותו23" ), במקום4( בפסקה
)2(
;")(א23 מתפקידו לפי סעיף
:) יבוא18( במקום פסקה
)3(
) הפר הוראה המנויה בתוספת השלישית או בתוספת הראשונה18("
;";)(ט) שבחלק ב' לתוספת האמורה1( למעט ההוראה המנויה בפרט
; תימחק- )19( פסקה
)4(
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
"(ב) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור הפרה או
,1' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק י4'הליך אכיפה מינהלי, לפי פרק ח
מאסר שלוש שנים או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף- דינו
פי חמישה מן הקנס כאמור- ) לחוק העונשין, ואם הוא תאגיד4()(א61
;".באותו סעיף
; בטלים- 128– ו127 ) סעיפים21(
:לפני כותרת פרק י"ב יבוא
)22(
: הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת 1"פרק י"א
הליכים, המותנית בתנאים
הגדרות.א128
- בפרק זה
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה מינהלי, לפי- ""הליכים
, או1' לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק י4'פרק ח
ג לחוק ניירות ערך כפי56 חקירה פלילית לפי סעיף
;א(ג), לפי העניין97 שהוחל בסעיף
.)א(א97 כהגדרתן בסעיף- ""הפרה", "עבירה
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
262
סמכות יושב ראש
הרשות או פרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים
המותנית בתנאים
.ב128
הסמכות הנתונה ליושב ראש הרשות ולפרקליט מחוז
להתקשר בהסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת
לחוק1'הליכים מותנית, לפי העניין, בהתאם להוראות פרק ט
ניירות ערך, תהיה נתונה להם לעניין הפרה או עבירה, ויחולו
;".לעניין זה הוראות הפרק האמור, בשינויים המחויבים
: יבוא136 ) אחרי סעיף23(
"תוספת ראשונה
)114 (סעיף
'חלק א
;5 לא כלל בהסכם הקרן פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות סעיף
)1(
,לא הגיש את הסכם הקרן לרשות לרישום טרם הוצאת היחידה הראשונה
)2(
,או לא הגיש לרשות הסכם קרן מתוקן לפני מועד כניסתו לתוקף של השינוי
;)(א8 בניגוד להוראות סעיף
לא העמיד את הסכם הקרן לעיון הציבור במשרדים הראשיים של מנהל
)3(
;)(ב8 הקרן או של הנאמן, בניגוד להוראות סעיף
,לא המציא העתק מהסכם הקרן או מכל שינוי בו, לבעל יחידה, לפי דרישתו
)4(
;)(ג8 בניגוד להוראות סעיף
לא הגיש לרשות דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או ידיעה, במועד שנקבע
)5(
,)(א) או (ב71 ,)(ג61 ,)(ב54 ,52 ,)(א34 ,)1(א16 לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
,ב, או הגיש דוח112 א או112 ,)(ד112 ,)1(110 ,)(ד101 ,)(ו100 ,)(ג80 ,)(ה78 ,)(ג77 ,72
,)(א131–א ו72 הודעה, תשקיף או מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי סעיפים
או לא כלל בדוח, בהודעה, במסמך או במידע אחר שהגיש לרשות פרט שהיה
עליו לכלול בהם בהתאם להוראות לפי הסעיפים האמורים, ובלבד שנקבעה
;דרישה מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיפים אלה
לא מסר למנהל הקרן או ליושב ראש הרשות דין וחשבון על החזקת אמצעי
)6(
שליטה במנהל קרן או פרטים אחרים שקבע יושב ראש הרשות, במועד שנקבע
;ו23 לכך, בניגוד להוראות לפי סעיף
לא כלל בתשקיף פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי סעיפים
)7(
;)(ד29 (א) או27 ,)(א26
,לא הבליט פרט המובא בתשקיף הבלטה מיוחדת, בצורה שהורתה הרשות
)8(
;)(ב27 בניגוד להוראות לפי סעיף
לא פרסם בעיתון הודעה או דוח, במועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי
)9(
א, או לא כלל בפרסום כאמור פרט שהיה עליו112 (א) או72 ,)(ג61 ,)(ב31 סעיפים
;לכלול בו בהתאם להוראות לפי הסעיפים האמורים
) לא פרסם את מחירי היחידות או את מחירי הפדיון של קרן פתוחה בהתאם10(
(ה) או לא פרסם את שווי היחידה של קרן סגורה בהתאם42 להוראות לפי סעיף
(ב), או פרסם מחירי יחידות או מחירי פדיון של קרן פתוחה50 להוראות לפי סעיף
)(ב43 או שווי יחידה של קרן סגורה, שחושבו שלא בהתאם להוראות לפי סעיף
;(ב), לפי העניין50 או
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
263
) לא הגיש למנהל הקרן הודעה על היחידות המוחזקות בידיו או על שינוי11(
;)(ג71 במספרן, בדרך ובמועד שנקבעו לכך, בניגוד להוראות לפי סעיף
) נכח או הצביע בדיון בעניין אישור עסקה בניירות ערך שהוציא תאגיד12(
;א81 שהוא בעל עניין בו, בניגוד להוראות סעיף
) לא הודיע לנאמן או לא הודיע באסיפה כללית של בעלי יחידות, על כך13(
שבעל יחידות מכר או פדה יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר בורסה בדבר
;)2()(ה111 החזקתן, בניגוד להוראות סעיף
) ביטח, שיפה או שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד להוראות סעיף14(
.ב120
'חלק ב
לא קיים הוראה או דרישה כמפורט להלן, בדרך ובתוך התקופה שנקבעה
)1(
:בה
;)(ב6 הוראה של הרשות לשינוי שם הקרן, שניתנה לפי סעיף
(א)
הוראה של יושב ראש הרשות לתיקון פגם, שניתנה לפי סעיף
(ב)
;)(א15
הוראה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין זה להגיש
(ג)
;)(ז78 (ב) או (ד) או72 ,)(ב34 דוח או לפרסמו בעיתון, שניתנה לפי סעיפים
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לתשקיף או תשקיף מתוקן או לכלול
(ד)
;)(א35 בהם פרטים נוספים, שניתנה לפי סעיף
הוראה של יושב ראש הרשות להפסקת הצעה לציבור של יחידות
(ה)
;)3( ) או1()(א48 קרן פתוחה או להפסקת פדיונן, שניתנה לפי סעיף
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין זה, למסור
(ו)
בכתב לרשות הסבר, פירוט, ידיעות או מסמכים בקשר לפרטים הכלולים
;)(ג72 בדוח או בהודעה לפי חוק זה, שניתנה לפי סעיף
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לגבי פרט מטעה שהיה בפרסום
(ז)
;)(ד73 ביחס לקרן, שניתנה לפי סעיף
דרישה של יושב ראש הרשות או של עובד שהוא הסמיך לכך, למסור
(ח)
;)(ח78 פרטים על עניין הנוגע לקרן או לניהולה, שניתנה לפי סעיף
הוראה של הרשות הנוגעת לדרכי פעילותם של מנהל קרן ונאמן, של
(ט)
נושא משרה בהם או של כל מי שמועסק על ידם, כדי להבטיח את ניהולם
,התקין של מנהל הקרן והנאמן ואת השמירה על עניינם של בעלי היחידות
;)(ב97 שניתנה לפי סעיף
הוראה של הרשות בדבר הדרך שבה על מנהל קרן לשמור נתונים
(י)
(ב), או דרישה של הרשות או של עובד129 מספרי הקרן, שניתנה לפי סעיף
שהיא הסמיכה לכך למסור מידע הקשור במנהל הקרן או בקרן או נתונים
;)1(ב129 הכלולים בספרי הקרן, שניתנה לפי סעיף
,)2) או (ב1(ב20 (א) או19 ,)(א), (ב) או (ג16 ,)1(ג13 הפר הוראות לפי סעיפים
)2(
בדבר הרכב הדירקטוריון של מנהל קרן או של ועדת השקעות, תנאי כשירות
לדירקטורים או לחברי ועדת השקעות של מנהל קרן או הגבלות על כהונה
;בדירקטוריון או בוועדת השקעות של מנהל קרן
) לא הגיש למנהל הקרן הודעה על היחידות המוחזקות בידיו או על שינוי11(
;)(ג71 במספרן, בדרך ובמועד שנקבעו לכך, בניגוד להוראות לפי סעיף
) נכח או הצביע בדיון בעניין אישור עסקה בניירות ערך שהוציא תאגיד12(
;א81 שהוא בעל עניין בו, בניגוד להוראות סעיף
) לא הודיע לנאמן או לא הודיע באסיפה כללית של בעלי יחידות, על כך13(
שבעל יחידות מכר או פדה יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר בורסה בדבר
;)2()(ה111 החזקתן, בניגוד להוראות סעיף
) ביטח, שיפה או שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד להוראות סעיף14(
.ב120
'חלק ב
לא קיים הוראה או דרישה כמפורט להלן, בדרך ובתוך התקופה שנקבעה
)1(
:בה
;)(ב6 הוראה של הרשות לשינוי שם הקרן, שניתנה לפי סעיף
(א)
הוראה של יושב ראש הרשות לתיקון פגם, שניתנה לפי סעיף
(ב)
;)(א15
הוראה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין זה להגיש
(ג)
;)(ז78 (ב) או (ד) או72 ,)(ב34 דוח או לפרסמו בעיתון, שניתנה לפי סעיפים
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לתשקיף או תשקיף מתוקן או לכלול
(ד)
;)(א35 בהם פרטים נוספים, שניתנה לפי סעיף
הוראה של יושב ראש הרשות להפסקת הצעה לציבור של יחידות
(ה)
;)3( ) או1()(א48 קרן פתוחה או להפסקת פדיונן, שניתנה לפי סעיף
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין זה, למסור
(ו)
בכתב לרשות הסבר, פירוט, ידיעות או מסמכים בקשר לפרטים הכלולים
;)(ג72 בדוח או בהודעה לפי חוק זה, שניתנה לפי סעיף
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לגבי פרט מטעה שהיה בפרסום
(ז)
;)(ד73 ביחס לקרן, שניתנה לפי סעיף
דרישה של יושב ראש הרשות או של עובד שהוא הסמיך לכך, למסור
(ח)
;)(ח78 פרטים על עניין הנוגע לקרן או לניהולה, שניתנה לפי סעיף
הוראה של הרשות הנוגעת לדרכי פעילותם של מנהל קרן ונאמן, של
(ט)
נושא משרה בהם או של כל מי שמועסק על ידם, כדי להבטיח את ניהולם
,התקין של מנהל הקרן והנאמן ואת השמירה על עניינם של בעלי היחידות
;)(ב97 שניתנה לפי סעיף
הוראה של הרשות בדבר הדרך שבה על מנהל קרן לשמור נתונים
(י)
(ב), או דרישה של הרשות או של עובד129 מספרי הקרן, שניתנה לפי סעיף
שהיא הסמיכה לכך למסור מידע הקשור במנהל הקרן או בקרן או נתונים
;)1(ב129 הכלולים בספרי הקרן, שניתנה לפי סעיף
,)2) או (ב1(ב20 (א) או19 ,)(א), (ב) או (ג16 ,)1(ג13 הפר הוראות לפי סעיפים
)2(
בדבר הרכב הדירקטוריון של מנהל קרן או של ועדת השקעות, תנאי כשירות
לדירקטורים או לחברי ועדת השקעות של מנהל קרן או הגבלות על כהונה
;בדירקטוריון או בוועדת השקעות של מנהל קרן
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
264
לא העביר את ניהול הקרנות למנהל אחר בתוך התקופה שקבע יושב ראש
)3(
;)(ד15 הרשות, בניגוד להוראות סעיף
;(ד), בדבר הגבלה על כהונת מנהל כללי16 הפר את הוראות סעיף
)4(
בדבר ישיבות הדירקטוריון של מנהל קרן, או הפר17 הפר את הוראות סעיף
)5(
;(ג) או (ד) בדבר ישיבות ועדת השקעות20 את הוראות סעיף
), בכך שהדירקטוריון של מנהל8( ) או5( ,)4( ,)2(18 הפר את הוראות סעיף
)6(
הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך תקופה שאינה
;עולה על שישה חודשים
הציע לציבור יחידות לפני שפרסם הודעה בעיתון, בניגוד להוראות
)7(
;)(ג31 סעיף
;)(ה42 גבה עמלה מרוכש יחידה שלא בהתאם להוראות לפי סעיף
)8(
לא העביר למנהל הקרן, באמצעות המסלקה, את סך ההזמנות ליחידות או
)9(
;)(ב44 את סך ההוראות לפדיון, שקיבל המפיץ, בדרך שנקבעה לפי סעיף
) קיבל בעד יחידות של קרן שבניהולו תשלום שאינו במזומנים, בניגוד10(
;)(ג44 להוראות סעיף
) לא המשיך להציע לציבור יחידות של קרן פתוחה, בניגוד להוראות סעיף11(
;)1()(ז46
;)(ח46 ) לא נענה להזמנות ליחידות בשיעור אחיד, בניגוד להוראות סעיף12(
) לא עשה ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה את הפעולות המנויות13(
), או לא הקצה את יחידות הקרן המוצעות בדרך ובאופן2( ) או1()(א53 בסעיף
;)(ב53 שצוינו בתשקיף, בניגוד להוראות סעיף
) קנה בעד קרן שבניהולו או החזיק בה, נכסים, שלא בהתאם להוראות לפי14(
;59 סעיף
א), אף שהעסקה לא אושרה מראש7( ) או7( ,)6(18 ) ביצע עסקה כאמור בסעיף15(
;60 בידי הדירקטוריון או בידי ועדה מוועדותיו, בניגוד להוראות סעיף
, בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או סוג נכסים61 ) הפר את הוראות סעיף16(
מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן חרג, ביתר או בחסר, מן השיעור שנקבע
במדיניות ההשקעות של הקרן, והחריגה לא עלתה על חמישה אחוזים מהשווי
;הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור
, בכך שבקרן שבניהולו שיעור ניירות ערך62 ) הפר את ההוראות לפי סעיף17(
של תאגיד, שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או שיעור נכס אחר, עלה
על השיעור המרבי שקבע שר האוצר בשיעור שאינו עולה על מחצית מהשיעור
המרבי או על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן
;הסייגים המפורטים בסעיף האמור
) השאיל ניירות ערך המוחזקים בקרן שבניהולו לצורך עסקת מכירה בחסר18(
;63 או עשה עסקת מכירה בחסר בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי סעיף
) קנה, מכר או יצר אופציה או חוזה עתידי בעד קרן שבניהולו, בניגוד19(
;64 להוראות לפי סעיף
;65 ) לקח אשראי בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי סעיף20(
;73 ) פרסם דבר בקשר לקרן, בניגוד להוראות סעיף21(
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
265
) לא הגיש לרשות דוח שבו הודיע כי לדעתו די במערכת האמצעים לפי סעיף22(
) כדי להבטיח את האמור בו או לא פירט את ההוראות שנתן למנהל הקרן3()(א78
), או לא פעל בקשר לדוח כאמור1()(ה78 להבטחת האמור, בניגוד להוראות סעיף
;)2()(ה78 בהתאם להוראות סעיף
) לא הורה למנהל הקרן, בכתב, לתקן ליקויים שמצא בניהול הקרן, לא23(
קבע בהוראה כאמור מועד לתיקון הליקויים, או לא העביר העתק מההוראה
;)(ד78 לדירקטוריון מנהל הקרן, בניגוד להוראות סעיף
) פרע מנכסי קרן שכר נאמן או שכר מנהל קרן, שלא כפי שנקבע בהסכם24(
), או פרע מנכסי קרן1()(א80 הקרן, בתשקיף או בדוח, בניגוד להוראות סעיף
עמלות והוצאות אחרות הכרוכות בביצוע עסקאות בעד הקרן, שלא כפי שפורטו
;)2()(א80 בתשקיף או בדוח, בניגוד להוראות סעיף
) חייב בעל יחידה בהוצאות תיקון הרישומים שמנהל מפיץ, בשל תיקון טעות25(
;א80 שנפלה במחיר יחידה או במחיר פדיון, בניגוד להוראות סעיף
.)(ג82 ) שילם או גבה עמלה בניגוד להוראות לפי סעיף26(
'חלק ג
(ג) לעסוק9 מינה מי שלא מתקיימים לגביו תנאי הכשירות שנקבעו לפי סעיף
)1(
;במילוי חובות הנאמן ובתפקידיו
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק השקעות של
)2(
;)1()(ג13 קרן, אדם שאינו בעל רישיון מנהל תיקים, בניגוד להוראות סעיף
;)(א20 לא מינה ועדת השקעות, בניגוד להוראות סעיף
)3(
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק השקעות של
)4(
;22 ) של סעיף2( ) או1( קרן, אדם שמתקיים לגביו האמור בפסקאות
ב, בניגוד23 העביר אמצעי שליטה במנהל קרן למי שאין לו היתר לפי סעיף
)5(
;ג23 להוראות סעיף
הציע לציבור יחידות, לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ, שלא על פי
)6(
;)(א25 תשקיף שהרשות התירה את פרסומו, בניגוד להוראות סעיף
(א) עד42 מכר או פדה יחידה בקרן פתוחה במחיר שאינו כנדרש לפי סעיף
)7(
(ד), או מכר או פדה יחידה42 (ג) או גבה עמלה בשיעור שאינו כנדרש לפי סעיף
;)(ב56 (א) או (ג) או50 בקרן סגורה במחיר שאינו כנדרש לפי סעיף
;)(א44 סירב להפיץ יחידות בניגוד להוראות סעיף
)8(
לא העביר לחשבון מנהל הקרן או לחשבון הקרן, באמצעות המסלקה, סכום
)9(
או ביום שנקבע45 במזומנים השווה למחיר היחידה, בדרך שנקבעה לפי סעיף
(ד), או לא העביר לחשבון הקרן סכום שהעביר מפיץ לחשבון מנהל46 לפי סעיף
;45 הקרן בניגוד להוראות סעיף
) מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה שלא בימים שלגביהם עליו לחשב10(
את מחיר הקנייה ומחיר המכירה של נכסי הקרן, או מכר או פדה יחידות של
, בניגוד47 קרן מועדים קבועים שלא במועדים שנקבעו בהתאם להוראות סעיף
;)(א46 להוראות לפי סעיף
) לא הגיש לרשות דוח שבו הודיע כי לדעתו די במערכת האמצעים לפי סעיף22(
) כדי להבטיח את האמור בו או לא פירט את ההוראות שנתן למנהל הקרן3()(א78
), או לא פעל בקשר לדוח כאמור1()(ה78 להבטחת האמור, בניגוד להוראות סעיף
;)2()(ה78 בהתאם להוראות סעיף
) לא הורה למנהל הקרן, בכתב, לתקן ליקויים שמצא בניהול הקרן, לא23(
קבע בהוראה כאמור מועד לתיקון הליקויים, או לא העביר העתק מההוראה
;)(ד78 לדירקטוריון מנהל הקרן, בניגוד להוראות סעיף
) פרע מנכסי קרן שכר נאמן או שכר מנהל קרן, שלא כפי שנקבע בהסכם24(
), או פרע מנכסי קרן1()(א80 הקרן, בתשקיף או בדוח, בניגוד להוראות סעיף
עמלות והוצאות אחרות הכרוכות בביצוע עסקאות בעד הקרן, שלא כפי שפורטו
;)2()(א80 בתשקיף או בדוח, בניגוד להוראות סעיף
) חייב בעל יחידה בהוצאות תיקון הרישומים שמנהל מפיץ, בשל תיקון טעות25(
;א80 שנפלה במחיר יחידה או במחיר פדיון, בניגוד להוראות סעיף
.)(ג82 ) שילם או גבה עמלה בניגוד להוראות לפי סעיף26(
'חלק ג
(ג) לעסוק9 מינה מי שלא מתקיימים לגביו תנאי הכשירות שנקבעו לפי סעיף
)1(
;במילוי חובות הנאמן ובתפקידיו
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק השקעות של
)2(
;)1()(ג13 קרן, אדם שאינו בעל רישיון מנהל תיקים, בניגוד להוראות סעיף
;)(א20 לא מינה ועדת השקעות, בניגוד להוראות סעיף
)3(
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק השקעות של
)4(
;22 ) של סעיף2( ) או1( קרן, אדם שמתקיים לגביו האמור בפסקאות
ב, בניגוד23 העביר אמצעי שליטה במנהל קרן למי שאין לו היתר לפי סעיף
)5(
;ג23 להוראות סעיף
הציע לציבור יחידות, לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ, שלא על פי
)6(
;)(א25 תשקיף שהרשות התירה את פרסומו, בניגוד להוראות סעיף
(א) עד42 מכר או פדה יחידה בקרן פתוחה במחיר שאינו כנדרש לפי סעיף
)7(
(ד), או מכר או פדה יחידה42 (ג) או גבה עמלה בשיעור שאינו כנדרש לפי סעיף
;)(ב56 (א) או (ג) או50 בקרן סגורה במחיר שאינו כנדרש לפי סעיף
;)(א44 סירב להפיץ יחידות בניגוד להוראות סעיף
)8(
לא העביר לחשבון מנהל הקרן או לחשבון הקרן, באמצעות המסלקה, סכום
)9(
או ביום שנקבע45 במזומנים השווה למחיר היחידה, בדרך שנקבעה לפי סעיף
(ד), או לא העביר לחשבון הקרן סכום שהעביר מפיץ לחשבון מנהל46 לפי סעיף
;45 הקרן בניגוד להוראות סעיף
) מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה שלא בימים שלגביהם עליו לחשב10(
את מחיר הקנייה ומחיר המכירה של נכסי הקרן, או מכר או פדה יחידות של
, בניגוד47 קרן מועדים קבועים שלא במועדים שנקבעו בהתאם להוראות סעיף
;)(א46 להוראות לפי סעיף
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
266
,) פדה יחידה של קרן פתוחה אף שלא קיבל מהמפיץ הוראה לעשות כן11(
(ב), או לא פדה יחידה של קרן פתוחה לפי הוראה שקיבל46 בניגוד להוראות סעיף
מהמפיץ, בדרך שנקבעה לפי הסעיף האמור, או לא העביר לבעל היחידה את
הסכום בשל פדיון היחידה ביום שבו העביר מנהל הקרן מחשבון הקרן למפיץ
;את הסכום האמור, בניגוד להוראות לפי אותו סעיף
) לא העביר למסלקה הזמנה ליחידה או הוראה לפדיון יחידה שקיבל, במועד12(
;)(ג46 שנקבע לכך, בניגוד להוראות לפי סעיף
;)(ג49 ) רכש יחידות של קרן המקורבת לו, בניגוד להוראות סעיף13(
) לא העביר, ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה, לחשבון הקרן, סכום14(
במזומנים השווה למחיר היחידות שהוקצו למזמין, בניגוד להוראות סעיף
), או לא העביר ביום האמור לחשבון מנהל הקרן סכום כאמור בדרך3()(א53
;)(ג53 שנקבעה לפי סעיף
) לא פדה יחידה של קרן סגורה, לפי דרישה של בעל יחידה, במועד הפדיון15(
(א), או לא פדה יחידה כאמור56 כפי שנקבע בהסכם הקרן, בניגוד להוראות סעיף
;)(ג) או (ד56 בהתאם לתנאים שנקבעו בהסכם הקרן לפי סעיף
) לא פדה יחידה של קרן סגורה, לפי דרישה שקיבל מבעל היחידה, בדרך16(
), או לא העביר לבעל היחידה שביקש את פדיונה את1(א56 שנקבעה לפי סעיף
הסכום שהועבר אליו על ידי מנהל הקרן בשל פדיון היחידה ביום שבו הועבר
;אליו הסכום האמור בניגוד להוראות אותו סעיף
) רכש מיחידותיה של קרן סגורה, בעד אותה קרן, או מכר יחידות שנרכשו17(
;57 כאמור, בניגוד להוראות לפי סעיף
;58 ) הציע יחידה בלא תמורה, בניגוד להוראות סעיף18(
) העביר יחידות שלא על פי דרישה בכתב של בעל יחידות, בניגוד להוראות19(
א(א), או לא העביר יחידות על פי דרישה בכתב של בעל יחידות בדרך58 סעיף
;א58 שפורטה בתשקיף, בניגוד להוראות סעיף
, בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או סוג נכסים61 ) הפר את הוראות סעיף20(
מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן שבניהולו חרג, ביתר או בחסר, מן השיעור
שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן, והחריגה עלתה על חמישה אחוזים
מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף
;האמור
, בכך שבקרן שבניהולו שיעור ניירות ערך62 ) הפר את ההוראות לפי סעיף21(
של תאגיד או שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או שיעור נכס אחר עלה
על השיעור המרבי שקבע שר האוצר, בשיעור העולה על מחצית מהשיעור המרבי
או על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן, ולא נתקיים סייג מן הסייגים
;המפורטים בסעיף האמור
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
267
) קנה בעבור הקרן נכס ששיעורו בעת קנייתו עלה על השיעור המרבי שנקבע22(
(ב), או קנה בעבור הקרן נכס או החזיק נכס בקרן שלא על פי התנאים62 לפי סעיף
;שנקבעו לפי הסעיף האמור
) החזיק ביחידות של קרן שבניהולו או החזיק יחידות של קרן שהוא משמש23(
;68 לה נאמן, בניגוד להוראות לפי סעיף
) שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן, עמלה מנכסי הקרן, שלא בהתאם24(
;69 להוראות סעיף
) לא הפקיד מזומנים שבנכסי הקרן בחשבון בבנק בישראל או בבנק מחוץ25(
;)(ד76 לישראל, בניגוד להוראות סעיף
), ויראו לעניין4( ) עד1()(א78 ) לא מילא את חובותיו או תפקידיו לפי סעיף26(
ימים, בידי מנהל45 זה הפרה חוזרת, או הפרה נמשכת לתקופה העולה על
הקרן, כהפרה של הוראות הסעיף האמור בידי הנאמן, אלא אם כן הודיע הנאמן
,"על ההפרה לרשות מיד לאחר שנודע לו עליה; לעניין זה, "הפרה חוזרת
יט לחוק ניירות ערך כפי שהוא מוחל52 כמשמעותן בסעיף- ""הפרה נמשכת
;114 בסעיף
) מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא לצורך קיום עסקה בעד הקרן, בניגוד27(
;, או שלא בהתאם לתנאים שקבע שר האוצר לפי אותו סעיף79 להוראות סעיף
) הציע תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה, פדיון, מכירה או החזקה28(
(א), או גבה עמלה בקשר עם מכירת יחידות82 של יחידות, בניגוד להוראות סעיף
;)(ב82 של קרנות, פדיונן או החזקתן, בניגוד להוראות סעיף
) לא מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או עובד29(
הרשות שהוסמך לכך, שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו בחוק ניירות ערך, בניגוד
לחוק ניירות ערך1א56 א(ב) או בניגוד להוראות לפי סעיף97 להוראות לפי סעיף
;)א(ג97 כפי שהוחל בסעיף
;)(א) עד (ד100 ) מיזג או פיצל קרנות פתוחות שלא בהתאם להוראות סעיף30(
) מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה לאחר מועד תחילת פירוק הקרן, בניגוד31(
;)(ה108 להוראות סעיף
) לא שמר את ספרי הקרן לתקופה של שבע שנים מתום הפירוק, בניגוד32(
;)3(110 להוראות סעיף
) לא כינס אסיפה כללית של בעלי היחידות אף שהיתה דרישה לכך, בתוך33(
,), או לא שילם, מאמצעיו2()(א111 המועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות סעיף
למכנסי האסיפה הכללית הוצאות סבירות שהוציאו על כינוסה, בניגוד להוראות
;)3()(א111 סעיף
) לא השתתף באסיפה כללית של בעלי יחידות, בניגוד להוראות סעיף34(
.)(ח111
) קנה בעבור הקרן נכס ששיעורו בעת קנייתו עלה על השיעור המרבי שנקבע22(
(ב), או קנה בעבור הקרן נכס או החזיק נכס בקרן שלא על פי התנאים62 לפי סעיף
;שנקבעו לפי הסעיף האמור
) החזיק ביחידות של קרן שבניהולו או החזיק יחידות של קרן שהוא משמש23(
;68 לה נאמן, בניגוד להוראות לפי סעיף
) שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן, עמלה מנכסי הקרן, שלא בהתאם24(
;69 להוראות סעיף
) לא הפקיד מזומנים שבנכסי הקרן בחשבון בבנק בישראל או בבנק מחוץ25(
;)(ד76 לישראל, בניגוד להוראות סעיף
), ויראו לעניין4( ) עד1()(א78 ) לא מילא את חובותיו או תפקידיו לפי סעיף26(
ימים, בידי מנהל45 זה הפרה חוזרת, או הפרה נמשכת לתקופה העולה על
הקרן, כהפרה של הוראות הסעיף האמור בידי הנאמן, אלא אם כן הודיע הנאמן
,"על ההפרה לרשות מיד לאחר שנודע לו עליה; לעניין זה, "הפרה חוזרת
יט לחוק ניירות ערך כפי שהוא מוחל52 כמשמעותן בסעיף- ""הפרה נמשכת
;114 בסעיף
) מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא לצורך קיום עסקה בעד הקרן, בניגוד27(
;, או שלא בהתאם לתנאים שקבע שר האוצר לפי אותו סעיף79 להוראות סעיף
) הציע תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה, פדיון, מכירה או החזקה28(
(א), או גבה עמלה בקשר עם מכירת יחידות82 של יחידות, בניגוד להוראות סעיף
;)(ב82 של קרנות, פדיונן או החזקתן, בניגוד להוראות סעיף
) לא מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או עובד29(
הרשות שהוסמך לכך, שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו בחוק ניירות ערך, בניגוד
לחוק ניירות ערך1א56 א(ב) או בניגוד להוראות לפי סעיף97 להוראות לפי סעיף
;)א(ג97 כפי שהוחל בסעיף
;)(א) עד (ד100 ) מיזג או פיצל קרנות פתוחות שלא בהתאם להוראות סעיף30(
) מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה לאחר מועד תחילת פירוק הקרן, בניגוד31(
;)(ה108 להוראות סעיף
) לא שמר את ספרי הקרן לתקופה של שבע שנים מתום הפירוק, בניגוד32(
;)3(110 להוראות סעיף
) לא כינס אסיפה כללית של בעלי היחידות אף שהיתה דרישה לכך, בתוך33(
,), או לא שילם, מאמצעיו2()(א111 המועד שנקבע לכך, בניגוד להוראות סעיף
למכנסי האסיפה הכללית הוצאות סבירות שהוציאו על כינוסה, בניגוד להוראות
;)3()(א111 סעיף
) לא השתתף באסיפה כללית של בעלי יחידות, בניגוד להוראות סעיף34(
.)(ח111
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
268
תוספת שנייה
))(א115 (סעיף
- לעניין מנהל קרן או נאמן
.1
היקף נכסים
/בניהול
בנאמנות
)(בשקלים חדשים
)סכום העיצום הכספי (בשקלים חדשים
הפרת הוראה המנויה
'בחלק א
לתוספת הראשונה
הפרת הוראה המנויה
'בחלק ב
לתוספת הראשונה
הפרת הוראה
'המנויה בחלק ג
לתוספת הראשונה
50,000,000 עד50,000
125,000
250,000
50,000,001–מ
עד
500,000,000
100,000
250,000
500,000
500,000,001–מ
עד
5,000,000,000
150,000
375,000
750,000
מעל
5,000,000,000
200,000
500,000
1,000,000
- לעניין תאגיד אחר
.2
)סכום העיצום הכספי (בשקלים חדשים
הפרת הוראה המנויה
בחלק א' לתוספת הראשונה
הפרת הוראה המנויה
בחלק ב' לתוספת הראשונה
הפרת הוראה המנויה
בחלק ג' לתוספת הראשונה
200,000
500,000
1,000,000
- לעניין יחיד
.3
)סכום העיצום הכספי (בשקלים חדשים
הפרת הוראה
'המנויה בחלק א
לתוספת הראשונה
הפרת הוראה המנויה
'בחלק ב
לתוספת הראשונה
הפרת הוראה
'המנויה בחלק ג
לתוספת הראשונה
עובד התאגיד
שאינו נושא
משרה בו
10,000
15,000
20,000
יחיד אחר12,000
25,000
50,000
תוספת שלישית
)119 (סעיף
'חלק א
;)(א6 קבע לקרן שם שיש בו כדי להטעות, בניגוד להוראות סעיף
)1(
.)(א99 לא מינה רואה חשבון לקרן, בניגוד להוראות סעיף
)2(
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
269
'חלק ב
), בכך שהדירקטוריון של מנהל8( ) או5( ,)4( ,)2(18 הפר את הוראות סעיף
)1(
הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך תקופה העולה
;על שישה חודשים
קנה או מכר נייר ערך הנסחר בבורסה, שלא בהתאם להוראות לפי
)2(
;21 סעיף
החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור הטעון היתר מאת ועדת
)3(
ב בלא שקיבל היתר כאמור, או לא מילא אחר הוראה23 הרישיונות לפי סעיף
;)ה(א) עד (ג23 שניתנה לו לפי סעיף
קיבל לניהולו, בין בהסכם ובין בדרך אחרת, קרן ממנהל קרן אחר, באופן
)4(
שנתח השוק שלו עלה, לאחר קבלת הניהול, על עשרים אחוזים, בניגוד להוראות
ז(א), שלט במנהלי קרנות באופן שנתח השוק הכולל שלו עלה על עשרים23 סעיף
ז(ב), או לא מילא אחר הוראה של יושב ראש23 אחוזים, בניגוד להוראות סעיף
הרשות להקטין את נתח השוק או את נתח השוק הכולל כך שלא יעלה על עשרים
;)ז(ג23 אחוזים, בתוך התקופה שנקבעה בהוראה, בניגוד להוראות סעיף
(ג), והיה עליו49 רכש יחידות של קרן המקורבת לו, בניגוד להוראות סעיף
)5(
לדעת כי התקיימו נסיבות שבשלהן הוא לא היה רשאי לרכוש יחידות כאמור
;בהתאם להוראות אותו סעיף
, והיה עליו לדעת שלא58 הציע יחידה בלא תמורה בניגוד להוראות סעיף
)6(
;משולמת תמורה בעבור היחידה
, והיה עליו65 לקח אשראי בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי סעיף
)7(
לדעת כי לא התקיימו תנאים שבשלהם הוא היה רשאי לקחת אשראי כאמור
;בהתאם להוראות לפי אותו סעיף
עשה עסקה בין חשבונו העצמי לחשבון קרן, בניגוד להוראות לפי
)8(
;67 סעיף
שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן, עמלה מנכסי הקרן, שלא בהתאם
)9(
, והיה עליו לדעת כי העמלה ששילם אינה בהתאם להוראות69 להוראות סעיף
;כאמור
;)(א76 ) לא הפריד את נכסי הקרן מרכושו האחר, בניגוד להוראות סעיף10(
) לא השתתף או לא הצביע באסיפה כללית של תאגיד שניירות הערך11(
;77 שהוציא מוחזקים בקרן שבניהולו, בניגוד להוראות סעיף
) מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא בהתאם לתנאים שקבע שר האוצר12(
;, והיה עליו לדעת שלא מתקיימים אותם תנאים79 לפי סעיף
) גילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפקידו, בניגוד13(
;)(ד97 להוראות סעיף
) לא מימש נכסי קרן בפירוק בדרך או במועד שנקבעו לכך או לא חילק14(
מזומנים שהתקבלו במימוש הנכסים האמורים בין בעלי היחידות יחסית למספר
;)(א) או (ג109 היחידות שהם מחזיקים, בניגוד להוראות סעיף
) הצביע באסיפה כללית של בעלי יחידות אף שלא הודיע עם פתיחתה של15(
האסיפה על כך שפדה או מכר יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר בורסה
.)1()(ה111 בדבר החזקתן באמצעותו, בניגוד להוראות סעיף
'חלק ב
), בכך שהדירקטוריון של מנהל8( ) או5( ,)4( ,)2(18 הפר את הוראות סעיף
)1(
הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך תקופה העולה
;על שישה חודשים
קנה או מכר נייר ערך הנסחר בבורסה, שלא בהתאם להוראות לפי
)2(
;21 סעיף
החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור הטעון היתר מאת ועדת
)3(
ב בלא שקיבל היתר כאמור, או לא מילא אחר הוראה23 הרישיונות לפי סעיף
;)ה(א) עד (ג23 שניתנה לו לפי סעיף
קיבל לניהולו, בין בהסכם ובין בדרך אחרת, קרן ממנהל קרן אחר, באופן
)4(
שנתח השוק שלו עלה, לאחר קבלת הניהול, על עשרים אחוזים, בניגוד להוראות
ז(א), שלט במנהלי קרנות באופן שנתח השוק הכולל שלו עלה על עשרים23 סעיף
ז(ב), או לא מילא אחר הוראה של יושב ראש23 אחוזים, בניגוד להוראות סעיף
הרשות להקטין את נתח השוק או את נתח השוק הכולל כך שלא יעלה על עשרים
;)ז(ג23 אחוזים, בתוך התקופה שנקבעה בהוראה, בניגוד להוראות סעיף
(ג), והיה עליו49 רכש יחידות של קרן המקורבת לו, בניגוד להוראות סעיף
)5(
לדעת כי התקיימו נסיבות שבשלהן הוא לא היה רשאי לרכוש יחידות כאמור
;בהתאם להוראות אותו סעיף
, והיה עליו לדעת שלא58 הציע יחידה בלא תמורה בניגוד להוראות סעיף
)6(
;משולמת תמורה בעבור היחידה
, והיה עליו65 לקח אשראי בעד קרן שבניהולו, בניגוד להוראות לפי סעיף
)7(
לדעת כי לא התקיימו תנאים שבשלהם הוא היה רשאי לקחת אשראי כאמור
;בהתאם להוראות לפי אותו סעיף
עשה עסקה בין חשבונו העצמי לחשבון קרן, בניגוד להוראות לפי
)8(
;67 סעיף
שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן, עמלה מנכסי הקרן, שלא בהתאם
)9(
, והיה עליו לדעת כי העמלה ששילם אינה בהתאם להוראות69 להוראות סעיף
;כאמור
;)(א76 ) לא הפריד את נכסי הקרן מרכושו האחר, בניגוד להוראות סעיף10(
) לא השתתף או לא הצביע באסיפה כללית של תאגיד שניירות הערך11(
;77 שהוציא מוחזקים בקרן שבניהולו, בניגוד להוראות סעיף
) מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא בהתאם לתנאים שקבע שר האוצר12(
;, והיה עליו לדעת שלא מתקיימים אותם תנאים79 לפי סעיף
) גילה את תוכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפקידו, בניגוד13(
;)(ד97 להוראות סעיף
) לא מימש נכסי קרן בפירוק בדרך או במועד שנקבעו לכך או לא חילק14(
מזומנים שהתקבלו במימוש הנכסים האמורים בין בעלי היחידות יחסית למספר
;)(א) או (ג109 היחידות שהם מחזיקים, בניגוד להוראות סעיף
) הצביע באסיפה כללית של בעלי יחידות אף שלא הודיע עם פתיחתה של15(
האסיפה על כך שפדה או מכר יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר בורסה
.)1()(ה111 בדבר החזקתן באמצעותו, בניגוד להוראות סעיף
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
270
'חלק ג
ערך הסדר שחוק זה חל עליו, שלא על ידי קרן להשקעות משותפות
)1(
;3 בנאמנות שנוסדה בדרך הקבועה בסעיף
שימש נאמן לקרן או מנהל קרן בלי שקיבל את אישור יושב ראש הרשות
)2(
(א), לפי העניין, או לאחר שפקע האישור13 (א) או9 לכך, בניגוד להוראות סעיף
;, לפי העניין14 או10 כאמור בהתאם להוראות סעיף
הציע לציבור יחידות, לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ, שלא על פי
)3(
(א), והיה עליו25 תשקיף שהרשות התירה את פרסומו, בניגוד להוראות סעיף
לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור של יחידות שלא על פי תשקיף שהרשות
;התירה את פרסומו
פרסם או כלל דבר ביחס לקרן אשר יש בו פרט מטעה, בניגוד להוראות סעיף
)4(
;), והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר2()(ב73
כלל בהסכם הקרן, בתשקיף, בדוח, בהודעה או במסמך המוגשים לפי חוק
)5(
א(א), והיה עליו לדעת שיש בכך73 זה לרשות, פרט מטעה, בניגוד להוראות סעיף
;כדי להטעות משקיע סביר
כלל בחוות דעת, בדוח, בסקירה או באישור שנכללו או שנזכרו בתשקיף או
)6(
א(ב), והיה73 בדיווח, בהסכמתו המוקדמת, פרט מטעה, בניגוד להוראות סעיף
;עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
לא הגיש לרשות דוח, הודעה, מסמך, הסבר, פירוט או ידיעה, במועד שנקבע
)7(
,)(ה78 ,)(ג77 ,72 ,)(ג61 ,)(ב54 ,52 ,)(א34 ,)1(א16 לכך, בניגוד להוראות לפי סעיפים
ב, או הגיש דוח, הודעה, תשקיף112 א(א) או112 ,)(ד112 ,)1(110 ,)(ד101 ,)(ו100 ,)(ג80
(א), והיה עליו לדעת131–א ו72 או מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי סעיפים
;שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
;80 פרע מנכסי הקרן הוצאות, שלא בהתאם להוראות סעיף
)8(
קיבל טובת הנאה בקשר עם ניהול הקרן או בקשר עם מילוי תפקידו כנאמן
)9(
".81 לקרן, שלא בהתאם להוראות סעיף
תיקון חוק החברות
14 ' מס-
.4
- 341999-בחוק החברות, התשנ"ט
: יבוא225 במקום סעיף
)1(
"חובת גילוי.225
:מי שמועמד לכהן כדירקטור יגלה לממנה
(א)
אם הורשע בפסק דין בעבירה כאמור בסעיף
)1(
(א), וטרם חלפה התקופה שבה אסור לו לכהן226
;226 כדירקטור לפי סעיף
אם הורשע בפסק דין בעבירה כאמור בסעיף
)2(
), וטרם חלפה התקופה שקבע בית המשפט לפי1(א226
;אותו סעיף קטן
אם ועדת האכיפה המינהלית הטילה עליו
)3(
אמצעי אכיפה האוסר עליו לכהן כדירקטור בכל חברה
ציבורית, וטרם חלפה התקופה שקבעה ועדת האכיפה
.המינהלית בהחלטתה כאמור
- בסעיף זה
(ב)
.618 '; התש"ע, עמ189 'ס"ח התשנ"ט, עמ 34
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
271
נו52 אמצעי אכיפה כאמור בסעיף- ""אמצעי אכיפה
, לחוק ניירות ערך4'לחוק ניירות ערך, שהוטל לפי פרק ח
לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות2'לפי פרק ז
1', או לפי פרק י1995-ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה
,1994-לחוק השקעות משותפות בנאמנות התשנ"ד
;לפי העניין
הוועדה שמונתה לפי סעיף- ""ועדת האכיפה המינהלית
;לב(א) לחוק ניירות ערך52
;". פסק דין בערכאה ראשונה- ""פסק דין
- 226 בסעיף
)2(
; תימחק- )3( תימחק, ופסקה- "בסעיף קטן (א), ברישה, המילה "חלוט
(א)
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
) לא ימונה לכהונת דירקטור בחברה ציבורית אדם שהורשע בפסק1"(א
(ב), בעבירה שאינה מנויה בסעיף קטן (א), אם225 דין, כהגדרתו בסעיף
בית המשפט קבע כי מפאת מהותה, חומרתה או נסיבותיה אין הוא ראוי
לשמש כדירקטור בחברה ציבורית, למשך התקופה שקבע בית המשפט
;".אשר לא תעלה על חמש שנים מיום מתן פסק הדין
"))" יבוא "בסעיף קטן (א2()) ו–(א1()בסעיף קטן (ב), במקום "בסעיפים (א
(ג)
ובסופו יבוא "או כי התקופה שבה הוא מנוע מלכהן כדירקטור בחברה ציבורית
;"תהיה קצרה מחמש שנים
:אחרי סעיף קטן (ג) יבוא
(ד)
בית משפט של ערעור, רשאי להורות- "(ד) בית משפט, ואם הוגש ערעור
על עיכוב ביצוע של מגבלות המינוי או של פקיעת הכהונה לפי סעיף זה
;".למועד שיקבע ובתנאים שיראה לנכון
: יבוא226 אחרי סעיף
)3(
"הגבלת מינוי עקב
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
.א226
הטילה ועדת האכיפה המינהלית על אדם אמצעי אכיפה
האוסר עליו לכהן כדירקטור בחברה ציבורית, לא ימונה
אותו אדם לדירקטור בחברה ציבורית שבה אסור לו לכהן
"כדירקטור על פי אותה החלטה; בסעיף זה, "אמצעי אכיפה
;".)(ב225 כהגדרתם בסעיף- "ו"ועדת האכיפה המינהלית
:) יבוא2( (א), אחרי פסקה228 בסעיף
)4(
;";א232 במועד מתן הודעה על הטלת אמצעי אכיפה כאמור בסעיף )א2("
;"א226" " יבוא226" , אחרי231 בסעיף
)5(
)" ובמקום הסיפה החל1) או (א1()(א226" ) יבוא3( ) או1()(א226" , במקום232 בסעיף
)6(
במילים "חלפו חמש שנים" יבוא "חלפה התקופה שבה אסור לו לכהן כדירקטור לפי
;"226 סעיף
נו52 אמצעי אכיפה כאמור בסעיף- ""אמצעי אכיפה
, לחוק ניירות ערך4'לחוק ניירות ערך, שהוטל לפי פרק ח
לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות2'לפי פרק ז
1', או לפי פרק י1995-ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה
,1994-לחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד
;לפי העניין
הוועדה שמונתה לפי סעיף- ""ועדת האכיפה המינהלית
;לב(א) לחוק ניירות ערך52
;". פסק דין בערכאה ראשונה- ""פסק דין
- 226 בסעיף
)2(
; תימחק- )3( תימחק, ופסקה- "בסעיף קטן (א), ברישה, המילה "חלוט
(א)
:אחרי סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
) לא ימונה לכהונת דירקטור בחברה ציבורית אדם שהורשע בפסק1"(א
(ב), בעבירה שאינה מנויה בסעיף קטן (א), אם225 דין, כהגדרתו בסעיף
בית המשפט קבע כי מפאת מהותה, חומרתה או נסיבותיה אין הוא ראוי
לשמש דירקטור בחברה ציבורית, למשך התקופה שקבע בית המשפט אשר
;".לא תעלה על חמש שנים מיום מתן פסק הדין
"))" יבוא "בסעיף קטן (א2()) ו–(א1()בסעיף קטן (ב), במקום "בסעיפים (א
(ג)
ובסופו יבוא "או כי התקופה שבה הוא מנוע מלכהן כדירקטור בחברה ציבורית
;"תהיה קצרה מחמש שנים
:אחרי סעיף קטן (ג) יבוא
(ד)
בית משפט של ערעור, רשאי להורות- "(ד) בית משפט, ואם הוגש ערעור
על עיכוב ביצוע של מגבלות המינוי או של פקיעת הכהונה לפי סעיף זה
;".למועד שיקבע ובתנאים שיראה לנכון
: יבוא226 אחרי סעיף
)3(
"הגבלת מינוי עקב
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
.א226
הטילה ועדת האכיפה המינהלית על אדם אמצעי אכיפה
האוסר עליו לכהן כדירקטור בחברה ציבורית, לא ימונה
אותו אדם לדירקטור בחברה ציבורית שבה אסור לו לכהן
"כדירקטור על פי אותה החלטה; בסעיף זה, "אמצעי אכיפה
;".)(ב225 כהגדרתם בסעיף- "ו"ועדת האכיפה המינהלית
:) יבוא2( (א), אחרי פסקה228 בסעיף
)4(
;";א232 במועד מתן הודעה על הטלת אמצעי אכיפה כאמור בסעיף )א2("
;"א226" " יבוא226" , אחרי231 בסעיף
)5(
)" ובמקום הסיפה1) או (א1()(א226" )" יבוא3( ) או1()(א226" , במקום232 בסעיף
)6(
החל במילים "חלפו חמש שנים" יבוא "חלפה התקופה שבה אסור לו לכהן כדירקטור
;"226 לפי סעיף
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
272
: יבוא232 אחרי סעיף
)7(
"פקיעת כהונה עקב
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
.א232
החליטה ועדת האכיפה המינהלית להטיל על אדם אמצעי
אכיפה האוסר עליו לכהן כדירקטור בכל חברה ציבורית או
בחברה שבה הוא מכהן, יודיע על כך לחברה וכהונתו תפקע
במועד מתן ההודעה, ובחברה שלגביה חל האיסור כאמור
לא ניתן לשוב ולמנותו לכהונת דירקטור, אלא אם כן חלפה
תקופת האיסור כאמור; בסעיף זה, "אמצעי אכיפה" ו"ועדת
;".)(ב225 כהגדרתם בסעיף- "האכיפה המינהלית
;"א232" " יבוא232" , אחרי234 בסעיף
)8(
;"בכותרת פרק שני בחלק שישי, אחרי "מינוי" יבוא "כהונה
)9(
: יבוא251 ) אחרי סעיף10(
"החלת סעיפים
לעניין הגבלות על
מינויים ופקיעת
'כהונה מסימן ב
בפרק ראשון
.א251
, יחולו234–) ו2(233 ,א232 עד231 ,א226 עד225 סעיפים
,בשינויים המחויבים, לעניין נושא משרה שאינו דירקטור
;".בחברה ציבורית
א), אחרי "הוכחת מחשבה פלילית" יבוא "או בקשר לעיצום1()(א260 ) בסעיף11(
;"כספי
."), אחרי "קנס" יבוא "קנס אזרחי, עיצום כספי4(263 ) בסעיף12(
תיקון חוק בתי
61 ' מס- המשפט.5
- 351984-בחוק בתי המשפט [נוסח משולב], התשמ"ד
מה לחוק52 א, בהגדרה "רשות", בסופה יבוא "ומותב כמשמעותו בסעיף42 בסעיף
)1(
;";ניירות ערך
- )ב(א42 בסעיף
)2(
- )1( בפסקה
(א)
בפסקת משנה (ב), בסופה יבוא "למעט הוראות הסעיפים כאמור
)1(
;";בפסקת משנה (א) כפי שהוחלו בחוק ההשקעות
בפסקת משנה (ג), בסופה יבוא "למעט הוראות הסעיפים כאמור
)2(
;";בפסקת משנה (א) כפי שהוחלו בחוק הייעוץ
), במקום "או עבירה על חוק הייעוץ" יבוא "עבירה כהגדרתה בסעיף8( בפסקה
(ב)
;"א(א) לחוק ההשקעות97 (א) לחוק הייעוץ או עבירה כהגדרתה בסעיף29
. יימחקו- "ג(א), המילים "למעט לפי פרק ז' לחוק האמור42 בסעיף
(ג)
תיקון חוק ניירות
)42 'ערך (תיקון מס.6
- 362010-), התש"ע42 'בחוק ניירות ערך (תיקון מס
- כח המובא בו44 , בסעיף2 בסעיף
)1(
בכותרת השוליים, במקום "על חקירה, אישום או הרשעה" יבוא "לרשות
(א)
;"לעניין בחינת מהימנות
:במקום סעיף קטן (א) יבוא
(ב)
"(א) חברה בעלת רישיון זירה וכן בעל היתר שליטה, יודיעו לרשות על
(ג) לחוק הייעוץ, והכל לגביהם27 התקיימות אחת הנסיבות המנויות בסעיף
;".או לגבי נושא משרה בהם, בארץ או בחו"ל
.652 '; התש"ע, עמ198 'ס"ח התשמ"ד, עמ 35
.536 'ס"ח התש"ע, עמ 36
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
273
. בטל- 3 סעיף
)2(
תחילה ותחולה.7
ימים מיום30 בכפוף להוראות סעיפים קטנים (ב) עד (ח), תחילתו של חוק זה
(א)
.) יום התחילה- פרסומו (להלן
לו לחוק ניירות ערך, כנוסחם52–לה ו52 ,לד52 ,לב52 תחילתם של סעיפים
(ב)
.) לחוק זה, ביום פרסומו של חוק זה10(1 בסעיף
1' וח2', ז1' לחוק זה, הוראות פרקים ז1 הוראות חוק ניירות ערך, כנוסחו בסעיף
(ג)
לחוק1 ו–י"א1') לחוק זה, והוראות פרקים י', י13(–) ו10(2 לחוק הייעוץ, כנוסחם בסעיף
) לחוק זה, יחולו על הפרות ועבירות22(–) ו18(3 השקעות משותפות, כנוסחם בסעיף
.שבוצעו לאחר יום התחילה
,, התוספת החמישית והתוספת השישית לחוק ניירות ערך3'תחילתם של פרק ח
(ד)
לחוק ניירות ערך3') לחוק זה, למעט ההוראות בפרק ח23(–) ו10(1 כנוסחם בסעיף
) לחוק זה, במועד תחילתן10(1 לחוק ניירות ערך, כנוסחו בסעיף4'המוחלות בפרק ח
.) לחוק זה10(1 כ(ב) לחוק ניירות ערך, כנוסחו בסעיף52 של תקנות לפי סעיף
, התוספת השנייה והתוספת השלישית לחוק הייעוץ, כנוסחם1'תחילתם של פרק ז
(ה)
,ג(ב) לחוק הייעוץ38 ) לחוק זה, במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף15(–) ו10(2 בסעיף
.) לחוק זה10(2 כנוסחו בסעיף
תחילתם של פרק י', התוספת הראשונה והתוספת השנייה לחוק השקעות
(ו)
) לחוק זה, במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף23(–) ו18(3 משותפות, כנוסחם בסעיף
.) לחוק זה18(3 (ב) לחוק השקעות משותפות, כנוסחו בסעיף116
לחוק ניירות ערך, של ביטול פרק ז' לחוק4'תחילתם של סימנים ב' עד ד' בפרק ח
(ז)
לחוק השקעות משותפות, כנוסחם1' לחוק הייעוץ ושל פרק י2'הייעוץ, של פרק ז
) לחוק זה, במועד קביעת סדרי דין לעבודת ועדת האכיפה18(3–) ו10(–) ו9(2 ,)10(1 בסעיף
.) לחוק זה10(1 לט(א) לחוק ניירות ערך כנוסחו בסעיף52 המינהלית לפי סעיף
לחוק זה, וכן הוראות לעניין חברה בעלת רישיון זירה6 תחילתו של סעיף
(ח)
יג44 לחוק ניירות ערך, במועד תחילתן של תקנות לפי סעיפים3'כמשמעותה בפרק ז
.2010-), התש"ע42 'כט לחוק ניירות ערך, כנוסחם בחוק ניירות ערך (תיקון מס44–ו
הוראת מעבר.8
היה מעשה או מחדל שבוצע ערב יום התחילה עבירת משמעת כמשמעותה
(א)
2', ז1'בפרק ז' לחוק הייעוץ, כנוסחו ערב יום התחילה, יחולו לגביו הוראות פרקים ז
) לחוק זה, לפי העניין, ובלבד שטרם חלפה13(–) ו10(2 לחוק הייעוץ, כנוסחם בסעיף1'וח
שנה מהמועד שבו גילתה רשות ניירות ערך כי בוצעה הפרה או שטרם חלפו שלוש
.שנים ממועד ביצועה, לפי המוקדם
הליך משמעתי שהיה תלוי ועומד לפני ועדת משמעת לפי פרק ז' לחוק הייעוץ
(ב)
) לחוק זה, שעניינו מעשה או מחדל המהווה הפרה לפי9(2 ערב ביטולו כאמור בסעיף
) לחוק זה, יידון, לאחר מועד ביטולו של10(2 ו לחוק הייעוץ, כנוסחו בסעיף38 סעיף
, לחוק הייעוץ2'פרק ז' כאמור, לפני ועדת האכיפה המינהלית בהתאם להוראות פרק ז
.) לחוק זה10(2 כנוסחו בסעיף
. בטל- 3 סעיף
)2(
.7
ימים מיום30 בכפוף להוראות סעיפים קטנים (ב) עד (ח), תחילתו של חוק זה
(א)
.) יום התחילה- פרסומו (להלן
תחילה ותחולה
לו לחוק ניירות ערך, כנוסחם52–לה ו52 ,לד52 ,לב52 תחילתם של סעיפים
(ב)
.) לחוק זה, ביום פרסומו של חוק זה10(1 בסעיף
1' וח2', ז1' לחוק זה, הוראות פרקים ז1 הוראות חוק ניירות ערך, כנוסחו בסעיף
(ג)
לחוק1 וי"א1') לחוק זה, והוראות פרקים י', י13(–) ו10(2 לחוק הייעוץ, כנוסחם בסעיף
) לחוק זה, יחולו על הפרות ועבירות22(–) ו18(3 השקעות משותפות, כנוסחם בסעיף
.שבוצעו לאחר יום התחילה
,, התוספת החמישית והתוספת השישית לחוק ניירות ערך3'תחילתם של פרק ח
(ד)
לחוק ניירות ערך3') לחוק זה, למעט ההוראות בפרק ח23(–) ו10(1 כנוסחם בסעיף
) לחוק זה, במועד תחילתן10(1 לחוק ניירות ערך, כנוסחו בסעיף4'המוחלות בפרק ח
.) לחוק זה10(1 כ(ב) לחוק ניירות ערך, כנוסחו בסעיף52 של תקנות לפי סעיף
, התוספת השנייה והתוספת השלישית לחוק הייעוץ, כנוסחם1'תחילתם של פרק ז
(ה)
,ג(ב) לחוק הייעוץ38 ) לחוק זה, במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף15(–) ו10(2 בסעיף
.) לחוק זה10(2 כנוסחו בסעיף
תחילתם של פרק י', התוספת הראשונה והתוספת השנייה לחוק השקעות
(ו)
) לחוק זה, במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף23(–) ו18(3 משותפות, כנוסחם בסעיף
.) לחוק זה18(3 (ב) לחוק השקעות משותפות, כנוסחו בסעיף116
לחוק ניירות ערך, של ביטול פרק ז' לחוק4'תחילתם של סימנים ב' עד ד' בפרק ח
(ז)
לחוק השקעות משותפות, כנוסחם1' לחוק הייעוץ ושל פרק י2'הייעוץ, של פרק ז
) לחוק זה, במועד קביעת סדרי דין לעבודת ועדת האכיפה18(3–) ו10(–) ו9(2 ,)10(1 בסעיף
.) לחוק זה10(1 לט(א) לחוק ניירות ערך כנוסחו בסעיף52 המינהלית לפי סעיף
לחוק זה, וכן הוראות לעניין חברה בעלת רישיון זירה6 תחילתו של סעיף
(ח)
יג44 לחוק ניירות ערך, במועד תחילתן של תקנות לפי סעיפים3'כמשמעותה בפרק ז
.2010-), התש"ע42 'כט לחוק ניירות ערך, כנוסחם בחוק ניירות ערך (תיקון מס44–ו
.8
היה מעשה או מחדל שבוצע ערב יום התחילה עבירת משמעת כמשמעותה
(א)
2', ז1'בפרק ז' לחוק הייעוץ, כנוסחו ערב יום התחילה, יחולו לגביו הוראות פרקים ז
) לחוק זה, לפי העניין, ובלבד שטרם חלפה13(–) ו10(2 לחוק הייעוץ, כנוסחם בסעיף1'וח
שנה מהמועד שבו גילתה רשות ניירות ערך כי בוצעה הפרה או שטרם חלפו שלוש
.שנים ממועד ביצועה, לפי המוקדם
הוראת מעבר
הליך משמעתי שהיה תלוי ועומד לפני ועדת משמעת לפי פרק ז' לחוק הייעוץ
(ב)
) לחוק זה, שעניינו מעשה או מחדל המהווה הפרה לפי9(2 ערב ביטולו כאמור בסעיף
) לחוק זה, יידון, לאחר מועד ביטולו של10(2 ו לחוק הייעוץ, כנוסחו בסעיף38 סעיף
, לחוק הייעוץ2'פרק ז' כאמור, לפני ועדת האכיפה המינהלית בהתאם להוראות פרק ז
.) לחוק זה10(2 כנוסחו בסעיף
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
274
)(ג ימים מיום התחילה, בקשה30–הגיש נאמן לקרן לבית המשפט לא יאוחר מ
)1(
) לחוק השקעות משותפות, לא יחולו הוראות3()(א11 להתפטר מכהונתו לפי סעיף
,) לחוק זה, ביחס אליו22(–) ו18(3 לחוק האמור, כנוסחם בסעיף1 וי"א1'פרקים י', י
בשל הפרה שבוצעה בקשר עם כהונה זו, עד להכרעת בית המשפט בבקשה או
עד לתום תקופת הכהונה כפי שנקבעה בהסכם הקרן אשר בתוקף ביום פרסומו
של חוק זה או בהסכם להארכת תוקף הכהונה שנחתם לאחרונה לפני יום פרסומו
של חוק זה, לפי המוקדם, וכל עוד לא הוסרה המניעה להפסקת כהונתו בפועל
,(ב) לחוק השקעות משותפות; דחה בית המשפט את הבקשה12 כאמור בסעיף
לא יחולו הסעיפים האמורים ביחס לנאמן כאמור בשל הפרה שבוצעה בקשר
עם כהונה זו עד לתום תקופת הכהונה כפי שנקבעה בהסכם הקרן אשר בתוקף
בעת ביצוע ההפרה, או בהסכם להארכת תוקף הכהונה שנחתם לאחרונה לפני
.ביצוע ההפרה
על אף האמור בסעיף קטן (א), יחולו הסעיפים האמורים בו על נאמן, לא
) 2(
.יאוחר מתום שנתיים מיום התחילה
, לחוק ניירות ערך3'על הפרה שבוצעה ערב יום התחילה יחולו הוראות פרק ח
(ד)
לחוק הייעוץ או פרק י' לחוק השקעות משותפות, כנוסחם ערב יום התחילה1'פרק ז
וסכום העיצום הכספי שיוטל על מפר הוראה כאמור, יהיה הסכום שהיה קבוע לאותה
הפרה ערב יום התחילה, אך יהיה ניתן להפחית את סכום העיצום הכספי לפי סעיפים
לחוק השקעות משותפות, כנוסחם116–ג לחוק הייעוץ ו38 ,כ לחוק ניירות ערך52
.) לחוק זה18(3–) ו10(2 ,)10(1 בסעיפים
בנימין נתניהו
ראש הממשלה
יובל שטייניץ
שר האוצר
שמעון פרס
נשיא המדינה
ראובן ריבלין
יושב ראש הכנסת
27.1.2011 , כ"ב בשבט התשע"א2274 ספר החוקים
סודר במח' רשומות, משרד המשפטים, והודפס במדפיס הממשלתי3030-ISSN 0334 שקלים חדשים29.16 המחיר