חוק - פרסום ברשומות

536 *‏2010-), התש"ע42חוק ניירות ערך (תיקון מס' ב15 תיקון סעיף.1 )3( ב, אחרי פסקה15 החוק העיקרי), בסעיף- (להלן1‏1968-בחוק ניירות ערך, התשכ"ח :יבוא יב, של ניירות ערך44 א)  הצעה תוך כדי המסחר בזירת סוחר כהגדרתה בסעיף3(" ".הרשומים למסחר בבורסה 3'הוספת פרק ז.2 :לפני פרק ח' לחוק העיקרי יבוא : זירת סוחר לחשבונו העצמי3'"פרק ז הגדרות.יב44 - בפרק זה : כל אחת מאלה- ""זירת סוחר מערכת ממוחשבת שבאמצעותה קונה אדם )1( מלקוחותיו, לחשבונו העצמי, מכשירים פיננסיים או ,מוכר ללקוחותיו, מחשבונו העצמי, מכשירים פיננסיים באופן מאורגן, תדיר ושיטתי, למעט מערכת שבה כל המכשירים הפיננסיים שנקנים או שנמכרים הם מכשירים פיננסיים שתנאיהם נקבעו במשא ומתן ישיר ;בין הצדדים לעסקה מערכת ממוחשבת המעמידה ללקוח אפשרות )2( ;)1( לסחור באמצעות מערכת כאמור בפסקה : כל אחד מאלה- """מכשיר פיננסי ;1 ניירות ערך כהגדרתם בסעיף )1( ;ניירות ערך המונפקים בידי הממשלה )2( יחידות של קרן סגורה כהגדרתה בחוק להשקעות )3( ;משותפות ,הסכם או הסדר שערכו נגזר מערכם של מטבעות )4( ,), שערי ריבית, שערי חליפיןCommodities( סחורות ;מדדים או מכשיר פיננסי אחר כל מכשיר פיננסי אחר שקבע שר האוצר, לפי )5( הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ועדת ;הכספים של הכנסת , מי שמבקש לקנות או למכור מכשיר פיננסי- ""לקוח ;באמצעות זירת סוחר ;)(ד37 נושא משרה בכירה כהגדרתו בסעיף- ""נושא משרה רישיון לניהול זירת סוחר, שניתן על ידי- ""רישיון זירה .הרשות רישיון לניהול זירת סוחר.יג44 לא ינהל אדם זירת סוחר, אלא אם כן הוא בעל רישיון (א) .זירה, ובהתאם לתנאי הרישיון ); הצעת החוק ודברי הסבר פורסמו בהצעות חוק הממשלה2010 ביוני8( התקבל בכנסת ביום כ"ו בסיוון התש"ע * .540 '), עמ2010 במרס3( , מיום י"ז באדר התש"ע491 - .511 '; התש"ע, עמ234 'ס"ח התשכ"ח, עמ 1 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 537 הרשות תיתן רישיון זירה לחברה שמתקיימים בה כל (ב) :אלה ,השליטה על עסקיה וניהולם מופעלים בישראל )1( ביכולתה של החברה- ואם אינם מופעלים בישראל לקיים את כל ההוראות לפי חוק זה, וניתן לאכוף אותן ;לגביה מטרתה היחידה של החברה היא ניהול זירת )2( ;סוחר ;יח44 החברה התקינה תקנון כאמור בסעיף )3( לחברה מיומנות טכנית ואמצעים מתאימים )4( לצורך הפעלת זירת הסוחר באופן שיבטיח את יציבות ;הזירה, אמינותה, זמינותה ואבטחת המידע שבה ,החברה עומדת בדרישות נוספות שקבע שר האוצר )5( על פי הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ,ועדת הכספים של הכנסת, בעניינים המפורטים להלן ורשאי השר לקבוע דרישות שונות לפי סוג הרישיון :ולפי היקף הפעילות על פיו, ואופיה ;הון עצמי, נכסים נזילים ופיקדון (א) ;ביטוח (ב) החברה הגישה לרשות דוחות ומסמכים כפי שקבע )6( שר האוצר על פי הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ועדת הכספים של הכנסת; דוחות שהוגשו לפי פסקה זו יפורסמו לציבור עם מתן הרישיון, באופן .שתורה הרשות על אף הוראות סעיף קטן (ב), רשאית הרשות לסרב (ג) ליתן רישיון זירה, לחברה שמתקיימים לגביה התנאים ,האמורים באותו סעיף קטן, מטעמים הנוגעים למהימנותה ,או למהימנותו של נושא משרה בה או של בעל שליטה בה .ובלבד שנתנה לחברה הזדמנות לטעון את טענותיה ברישיון זירה רשאית הרשות לקבוע את סוגי המכשירים (ד) הפיננסיים שניתן לסחור בהם באמצעות הזירה, ורשאית היא להגבילו, בין השאר, לסוגי פעולות שהחברה בעלת רישיון הזירה רשאית לבצע או לסוגי לקוחות שיהיו רשאים לסחור .באמצעות הזירה חובה לעמוד בדרישות למתן רישיון .יד44 חברה בעלת רישיון זירה תעמוד, בכל עת, בתנאים הקבועים .)5(–) ו4( ,)1()יג(ב44 בסעיף איסור הצעה לסחור בזירת סוחר שאינה מורשית .טו44 לא יפנה אדם בהצעה לסחור בזירת סוחר, אלא אם כן הזירה מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון זירה, או בידי מי שרשאי .ל44 לנהל זירת סוחר בלא רישיון לפי הוראות סעיף איסור על עיסוקים נוספים.טז44 חברה בעלת רישיון זירה לא תעסוק בכל עיסוק נוסף (א) .מלבד ניהול הזירה הרשות תיתן רישיון זירה לחברה שמתקיימים בה כל (ב) :אלה ,השליטה על עסקיה וניהולם מופעלים בישראל )1( ביכולתה של החברה- ואם אינם מופעלים בישראל לקיים את כל ההוראות לפי חוק זה, וניתן לאכוף אותן ;לגביה מטרתה היחידה של החברה היא ניהול זירת )2( ;סוחר ;יח44 החברה התקינה תקנון כאמור בסעיף )3( לחברה מיומנות טכנית ואמצעים מתאימים )4( לצורך הפעלת זירת הסוחר באופן שיבטיח את יציבות ;הזירה, אמינותה, זמינותה ואבטחת המידע שבה ,החברה עומדת בדרישות נוספות שקבע שר האוצר )5( על פי הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ,ועדת הכספים של הכנסת, בעניינים המפורטים להלן ורשאי השר לקבוע דרישות שונות לפי סוג הרישיון :ולפי היקף הפעילות על פיו, ואופיה ;הון עצמי, נכסים נזילים ופיקדון (א) ;ביטוח (ב) החברה הגישה לרשות דוחות ומסמכים כפי שקבע )6( שר האוצר על פי הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ועדת הכספים של הכנסת; דוחות שהוגשו לפי פסקה זו יפורסמו לציבור עם מתן הרישיון, באופן .שתורה הרשות על אף הוראות סעיף קטן (ב), רשאית הרשות לסרב (ג) ליתן רישיון זירה, לחברה שמתקיימים לגביה התנאים ,האמורים באותו סעיף קטן, מטעמים הנוגעים למהימנותה ,או למהימנותו של נושא משרה בה או של בעל שליטה בה .ובלבד שנתנה לחברה הזדמנות לטעון את טענותיה ברישיון זירה רשאית הרשות לקבוע את סוגי המכשירים (ד) הפיננסיים שניתן לסחור בהם באמצעות הזירה, ורשאית היא להגבילו, בין השאר, לסוגי פעולות שהחברה בעלת רישיון הזירה רשאית לבצע או לסוגי לקוחות שיהיו רשאים לסחור .באמצעות הזירה חובה לעמוד בדרישות למתן רישיון .יד44 חברה בעלת רישיון זירה תעמוד, בכל עת, בתנאים הקבועים .)5(–) ו4( ,)1()יג(ב44 בסעיף איסור הצעה לסחור בזירת סוחר שאינה מורשית .טו44 לא יפנה אדם בהצעה לסחור בזירת סוחר, אלא אם כן הזירה מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון זירה, או בידי מי שרשאי .ל44 לנהל זירת סוחר בלא רישיון לפי הוראות סעיף איסור על עיסוקים נוספים.טז44 חברה בעלת רישיון זירה לא תעסוק בכל עיסוק נוסף (א) .מלבד ניהול הזירה 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 538 .חברה בעלת רישיון זירה לא תיתן אשראי ללקוחותיה (ב) התנהלות תקינה והוגנת.יז44 חברה בעלת רישיון זירה תנהל את זירת הסוחר באופן (א) .תקין והוגן ,חברה בעלת רישיון זירה וכן מי שנותן שירותים מטעמה (ב) נותן- ובכלל זה שירותי שיווק של זירת הסוחר (בסעיף זה שירותים), לא יכללו בדיווח, בפרסום מטעמם או במידע אחר .שהם מוסרים, פרט מטעה חברה בעלת רישיון זירה חייבת לפקח ולנקוט את כל (ג) )האמצעים הסבירים למניעת הפרת הוראת סעיף קטן (ב בידי נותן שירותים; הפר נותן שירותים הוראה כאמור, חזקה כי החברה הפרה את חובתה לפי סעיף קטן זה, ודינה כאילו ביצעה את ההפרה בעצמה, אלא אם כן הוכיחה כי נקטה את .כל האמצעים הסבירים כדי למלא את חובתה האמורה כללים בתקנון לניהול זירת סוחר.יח44 ,חברה בעלת רישיון זירה תקבע כללים בתקנונה (א) ,שיאושרו בידי הרשות, לניהול תקין והוגן של זירת הסוחר לרבות כללים להבטחת עמידתה בדרישות לפי הוראות .חוק זה שינוי של כללים בתקנון כאמור בסעיף קטן (א) טעון את (ב) אישור הרשות, ואולם רשאית הרשות להורות כי לגבי עניין .מסוים לא יידרש אישור הרשות לתיקון כאמור סברה הרשות, לאחר שנתנה לחברה בעלת רישיון זירה (ג) הזדמנות לטעון את טענותיה, כי לשם ניהול תקין והוגן של ,)הזירה יש להוסיף כללים לתקנון, לפי הוראות סעיף קטן (א ,או לשנותם, תורה על כך לחברה, והחברה תנהג בהתאם . ימים מיום קבלת ההוראה30 בתוך כללים בתקנון כאמור בסעיף קטן (א) וכל שינוי בהם (ד) .יפורסמו בדרך שתורה הרשות איסור ניצול לקוח.יט44 ,חברה בעלת רישיון זירה לא תעשה, במעשה או במחדל בכתב או בעל פה או בכל דרך אחרת, דבר שיש בו משום ניצול אי–ידיעתו או חוסר ניסיונו של לקוח, כדי להתקשר בעסקה בתנאים בלתי סבירים או כדי לתת או לקבל תמורה .השונה במידה בלתי סבירה מהתמורה המקובלת פיקוח הרשות.כ44 הרשות תפקח על ניהולה התקין וההוגן של זירת סוחר (א) .בידי חברה בעלת רישיון זירה ,)הרשות רשאית, לצורך פיקוח כאמור בסעיף קטן (א (ב) ליתן הוראות הנוגעות לדרכי פעולתה של חברה בעלת רישיון זירה, של נושא משרה בה ושל כל מי שמועסק על ידה, והכל כדי להבטיח את ניהולה התקין וההוגן של זירת הסוחר ואת השמירה על עניינם של לקוחותיה; הוראות כאמור יכול שיינתנו לכל החברות בעלות רישיון זירה או לסוג מסוים של .חברות כאמור 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 539 ,)אין חובה לפרסם ברשומות הוראות לפי סעיף קטן (ב (ג) ואולם הרשות תפרסם ברשומות הודעה על מתן הוראות כאמור ועל מועד תחילתן; ההוראות, וכל שינוי בהן, יועמדו לעיון הציבור במשרדי הרשות ויפורסמו באתר האינטרנט של הרשות; הרשות רשאית להורות על דרכים נוספות לפרסום .הוראות כאמור ,בלי לגרוע מהוראות סעיף קטן (ב), רשאית הרשות (ד) לצורך פיקוח כאמור בסעיף קטן (א), ליתן הוראות לחברה מסוימת, בעלת רישיון זירה, כדי להבטיח את יישום ההוראות .לפי חוק זה חברה בעלת רישיון זירה תמסור לרשות, בכתב, לפי (ה) דרישה של הרשות או של עובד הרשות שהוסמך לכך, בתוך המועד שייקבע בדרישה, הסבר, פירוט, ידיעות ומסמכים .בקשר לפרטים הכלולים בדוח שמסרה לפי פרק זה אחריות חברה בעלת רישיון זירה .כא44 חברה בעלת רישיון זירה אחראית לנזק שנגרם ללקוח (א) כתוצאה מכך שהפרה הוראה מההוראות לפי חוק זה, או כלל .יח44 בתקנונה שנקבע לפי סעיף המנהל הכללי של חברה בעלת רישיון זירה חייב לפקח (ב) ולנקוט את כל האמצעים הסבירים למניעת הפרת הוראה או כלל כאמור בסעיף קטן (א) בידי החברה או בידי עובד .מעובדיה הפרה חברה בעלת רישיון זירה הוראה או כלל כאמור (ג) בסעיף קטן (א), חזקה כי המנהל הכללי של החברה הפר את חובתו לפי סעיף קטן (ב), והאחריות לפי סעיף קטן (א) תחול גם עליו, אלא אם כן הוכיח כי נקט את כל האמצעים הסבירים .כדי למלא את חובתו האמורה חובת הודעה של בעל עניין ונושא משרה בחברה בעלת רישיון זירה .כב44 מקום שההוראות לפי פרק זה מחייבות חברה המבקשת רישיון זירה או בעלת רישיון כאמור, לגלות בדוחותיה פרטים הנוגעים 37 לבעלי עניין בה או לנושאי משרה בה, יחולו הוראות סעיפים לעניין חובת הודעה בידי בעל עניין או נושא משרה38–ו ,בה וכן בידי מי שחדל להיות בעל עניין או נושא משרה בה .)(ב37 כאמור בסעיף ביטול או התלייה של רישיון זירה.כג44 מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים לגבי חברה (א) ,)יג(ב44 בעלת רישיון זירה, תנאי מהתנאים האמורים בסעיף ,)או כי התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן (ב המעידות על פגם במהימנות החברה, נושא משרה בה או בעל שליטה בה, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי הוא להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות בהוראה שנתן לפי סעיף קטן זה והפגם לא תוקן, רשאית הרשות, לאחר שנתנה לחברה הזדמנות לטעון את טענותיה, להתלות את הרישיון .או לבטלו ,)אין חובה לפרסם ברשומות הוראות לפי סעיף קטן (ב (ג) ואולם הרשות תפרסם ברשומות הודעה על מתן הוראות כאמור ועל מועד תחילתן; ההוראות, וכל שינוי בהן, יועמדו לעיון הציבור במשרדי הרשות ויפורסמו באתר האינטרנט של הרשות; הרשות רשאית להורות על דרכים נוספות לפרסום .הוראות כאמור ,בלי לגרוע מהוראות סעיף קטן (ב), רשאית הרשות (ד) לצורך פיקוח כאמור בסעיף קטן (א), ליתן הוראות לחברה מסוימת, בעלת רישיון זירה, כדי להבטיח את יישום ההוראות .לפי חוק זה חברה בעלת רישיון זירה תמסור לרשות, בכתב, לפי (ה) דרישה של הרשות או של עובד הרשות שהוסמך לכך, בתוך המועד שייקבע בדרישה, הסבר, פירוט, ידיעות ומסמכים .בקשר לפרטים הכלולים בדוח שמסרה לפי פרק זה אחריות חברה בעלת רישיון זירה .כא44 חברה בעלת רישיון זירה אחראית לנזק שנגרם ללקוח (א) כתוצאה מכך שהפרה הוראה מההוראות לפי חוק זה, או כלל .יח44 בתקנונה שנקבע לפי סעיף המנהל הכללי של חברה בעלת רישיון זירה חייב לפקח (ב) ולנקוט את כל האמצעים הסבירים למניעת הפרת הוראה או כלל כאמור בסעיף קטן (א) בידי החברה או בידי עובד .מעובדיה הפרה חברה בעלת רישיון זירה הוראה או כלל כאמור (ג) בסעיף קטן (א), חזקה כי המנהל הכללי של החברה הפר את חובתו לפי סעיף קטן (ב), והאחריות לפי סעיף קטן (א) תחול גם עליו, אלא אם כן הוכיח כי נקט את כל האמצעים הסבירים .כדי למלא את חובתו האמורה חובת הודעה של בעל עניין ונושא משרה בחברה בעלת רישיון זירה .כב44 מקום שההוראות לפי פרק זה מחייבות חברה המבקשת רישיון זירה או בעלת רישיון כאמור, לגלות בדוחותיה פרטים הנוגעים 37 לבעלי עניין בה או לנושאי משרה בה, יחולו הוראות סעיפים לעניין חובת הודעה בידי בעל עניין או נושא משרה38–ו ,בה וכן בידי מי שחדל להיות בעל עניין או נושא משרה בה .)(ב37 כאמור בסעיף ביטול או התלייה של רישיון זירה.כג44 מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים לגבי חברה (א) ,)יג(ב44 בעלת רישיון זירה, תנאי מהתנאים האמורים בסעיף ,)או כי התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן (ב המעידות על פגם במהימנות החברה, נושא משרה בה או בעל שליטה בה, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון, רשאי הוא להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות בהוראה שנתן לפי סעיף קטן זה והפגם לא תוקן, רשאית הרשות, לאחר שנתנה לחברה הזדמנות לטעון את טענותיה, להתלות את הרישיון .או לבטלו 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 540 הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד (ב) על פגם במהימנות חברה בעלת רישיון זירה, נושא משרה בה או בעל שליטה בה; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות והודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי בה .ומועד תחילתם, תפורסם ברשומות היתר בעל שליטה.כד44 לא יהיה אדם בעל שליטה בחברה בעלת רישיון זירה (א) .) היתר שליטה- אלא בהיתר מאת הרשות (בפרק זה הרשות רשאית לסרב ליתן היתר שליטה לפי סעיף זה (ב) רק מטעמים הנוגעים למהימנותו של מבקש ההיתר או של .נושא משרה בו הוראות סעיף קטן (א) לא יחולו על מי שהיה לבעל (ג) שליטה כאמור באותו סעיף קטן, מכוח העברת אמצעי שליטה .על פי דין העברת אמצעי שליטה .כה44 מי שמחזיק אמצעי שליטה בחברה בעלת רישיון זירה לא יעביר אותם לאחר ביודעו שהנעבר זקוק להיתר שליטה, ואין .בידו היתר כאמור ביטול היתר שליטה.כו44 מצא יושב ראש הרשות כי התקיימו נסיבות המנויות (א) ברשימה לפי סעיף קטן (ב), המעידות על פגם במהימנות בעל ,היתר שליטה או נושא משרה בו, וסבר כי הפגם ניתן לתיקון רשאי הוא להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע; לא היה הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות בהוראה שנתן לפי סעיף קטן זה והפגם לא תוקן, רשאית הרשות, לאחר שנתנה לבעל היתר השליטה הזדמנות לטעון .את טענותיו, לבטל את ההיתר הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד (ב) על פגם במהימנותו של בעל היתר שליטה או של נושא משרה בו; רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות והודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי בה, ומועד .תחילתם, תפורסם ברשומות הוראות למי שפעל בלא היתר שליטה.כז44 ראה יושב ראש הרשות שאדם הוא בעל שליטה בחברה (א) בעלת רישיון זירה, בלא היתר שליטה, רשאי הוא, לאחר שנתן - לאותו אדם הזדמנות לטעון את טענותיו, להורות ,על מכירת אמצעי השליטה שמחזיק אותו אדם )1( כולם או חלקם, בתוך תקופה שיקבע, כך שלא יהיה ;עוד בעל שליטה שלא יופעלו זכויות ההצבעה או זכויות למינוי )2( דירקטור או מנהל כללי מכוח אמצעי שליטה שמחזיק ;אותו אדם בלא היתר שליטה שהצבעה מכוח אמצעי שליטה שהחזיק אותו )3( אדם בלא היתר שליטה, לא תבוא במניין קולות ;ההצבעה 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 541 על ביטול מינויו של דירקטור או מנהל כללי )4( ;שנגרם בידי אותו אדם .על ביטול רישיון הזירה של החברה )5( היה אדם בעל שליטה בחברה בעלת רישיון זירה מכוח (ב) העברת אמצעי שליטה על פי דין, רשאית הרשות, לאחר שנתנה לאותו אדם הזדמנות לטעון את טענותיו, להורות לו למכור את אמצעי השליטה האמורים, כולם או חלקם, בתוך .תקופה שתורה, כך שלא יהיה עוד בעל שליטה כאמור הורתה הרשות לפי הוראות סעיף קטן (ב) למכור אמצעי (ג) ) עד2()שליטה, רשאית היא לתת הוראה כאמור בסעיף קטן (א .), בשינויים המחויבים4( לא מכר בעל השליטה את אמצעי השליטה בהתאם (ד) להוראות יושב ראש הרשות או הרשות לפי סעיפים קטנים (א) או (ב), רשאי בית המשפט, לבקשת הרשות, למנות כונס .נכסים למכירת אמצעי השליטה כאמור חובת הודעה על חקירה, אישום או הרשעה .כח44 חברה בעלת רישיון זירה וכן בעל היתר שליטה, יודיעו (א) לרשות על הרשעה בעבירה, הגשת כתב אישום בעבירה או פתיחת חקירה בחשד לביצוע עבירה, לגביהם או לגבי נושא .משרה בהם נושא משרה בחברה בעלת רישיון זירה או בבעל שליטה (ב) ,בחברה כאמור, יודיע לחברה או לבעל השליטה, לפי העניין ;על אירוע כאמור בסעיף קטן (א), מיד כשנודע לו על כך הודעה לפי סעיף קטן זה תכלול את הפרטים הדרושים לחברה .)או לבעל השליטה כדי למלא את חובתם לפי סעיף קטן (א תקנות לעניין 3'פרק ז .כט44 שר האוצר, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, רשאי לקבוע הוראות בעניינים :אלה רמת המינוף המותרת של המכשירים הפיננסיים )1( הנסחרים בזירה, לרבות רמות מינוף שונות לגבי סוגים שונים ;של מכשירים פיננסיים מניעת ניגוד עניינים בין חברה בעלת רישיון זירה (בסעיף )2( החברה), עובד שלה, נותן שירותים מטעמה ובעל שליטה- זה ;בה, לבין לקוחותיה ;אופן הטיפול בכספי לקוחות החברה )3( המידע שעל החברה למסור ללקוחותיה, לרבות מידע )4( לעניין זירת הסוחר, המכשירים הפיננסיים הנסחרים בה ;ומחיריהם, והעסקאות הנקשרות בה ;שמירת מסמכים על ידי החברה )5( חיוב החברה לבחון את התאמת הפעילות בזירה )6( ללקוח, ובכלל זה את מידת הבנתו בדבר הסיכויים והסיכונים ;הכרוכים בפעילותו בזירה על ביטול מינויו של דירקטור או מנהל כללי )4( ;שנגרם בידי אותו אדם .על ביטול רישיון הזירה של החברה )5( היה אדם בעל שליטה בחברה בעלת רישיון זירה מכוח (ב) העברת אמצעי שליטה על פי דין, רשאית הרשות, לאחר שנתנה לאותו אדם הזדמנות לטעון את טענותיו, להורות לו למכור את אמצעי השליטה האמורים, כולם או חלקם, בתוך .תקופה שתורה, כך שלא יהיה עוד בעל שליטה כאמור הורתה הרשות לפי הוראות סעיף קטן (ב) למכור אמצעי (ג) ) עד2()שליטה, רשאית היא לתת הוראה כאמור בסעיף קטן (א .), בשינויים המחויבים4( לא מכר בעל השליטה את אמצעי השליטה בהתאם (ד) להוראות יושב ראש הרשות או הרשות לפי סעיפים קטנים (א) או (ב), רשאי בית המשפט, לבקשת הרשות, למנות כונס .נכסים למכירת אמצעי השליטה כאמור חובת הודעה על חקירה, אישום או הרשעה .כח44 חברה בעלת רישיון זירה וכן בעל היתר שליטה, יודיעו (א) לרשות על הרשעה בעבירה, הגשת כתב אישום בעבירה או פתיחת חקירה בחשד לביצוע עבירה, לגביהם או לגבי נושא .משרה בהם נושא משרה בחברה בעלת רישיון זירה או בבעל שליטה (ב) ,בחברה כאמור, יודיע לחברה או לבעל השליטה, לפי העניין ;על אירוע כאמור בסעיף קטן (א), מיד כשנודע לו על כך הודעה לפי סעיף קטן זה תכלול את הפרטים הדרושים לחברה .)או לבעל השליטה כדי למלא את חובתם לפי סעיף קטן (א תקנות לעניין 3'פרק ז .כט44 שר האוצר, על פי הצעת הרשות או בהתייעצות עמה ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, רשאי לקבוע הוראות בעניינים :אלה רמת המינוף המותרת של המכשירים הפיננסיים )1( הנסחרים בזירה, לרבות רמות מינוף שונות לגבי סוגים שונים ;של מכשירים פיננסיים מניעת ניגוד עניינים בין חברה בעלת רישיון זירה (בסעיף )2( החברה), עובד שלה, נותן שירותים מטעמה ובעל שליטה- זה ;בה, לבין לקוחותיה ;אופן הטיפול בכספי לקוחות החברה )3( המידע שעל החברה למסור ללקוחותיה, לרבות מידע )4( לעניין זירת הסוחר, המכשירים הפיננסיים הנסחרים בה ;ומחיריהם, והעסקאות הנקשרות בה ;שמירת מסמכים על ידי החברה )5( חיוב החברה לבחון את התאמת הפעילות בזירה )6( ללקוח, ובכלל זה את מידת הבנתו בדבר הסיכויים והסיכונים ;הכרוכים בפעילותו בזירה 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 542 דרכי הפרסום והשיווק של החברה, לרבות פרסום או )7( הודעה ללקוח בדבר הסיכונים והסיכויים הכרוכים בפעילות ;בזירה דיווחים שעל החברה להגיש לרשות ואופן פרסומם )8( ;לציבור .רישום עסקאות בידי החברה )9( סייג לתחולה.ל44 :ההוראות לפי פרק זה לא יחולו על אלה (א) ;בנק ישראל )1( מי שכל לקוחותיו הם מהסוגים המנויים בתוספת )2( הראשונה וכן תאגיד בנקאי או תאגיד עזר כהגדרתם , אלא אם כן2‏1981-בחוק הבנקאות (רישוי), התשמ"א עתידות להתבצע באמצעות זירת הסוחר, עסקאות .'המנויות בתוספת רביעית א שר האוצר רשאי, בהתייעצות עם הרשות ועם המפקח (ב) ,3‏1941 , לפקודת הבנקאות5 על הבנקים שמונה לפי סעיף ".להוסיף, בצו, לתוספת רביעית א', סוגי עסקאות נוספים טו52 תיקון סעיף.3 :טו לחוק העיקרי, אחרי סעיף קטן (ג) יבוא52 בסעיף יג עשתה44 "(ד) היה לרשות יסוד סביר להניח כי חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף מעשה או מחדל כמפורט להלן, רשאית היא להטיל עליה עיצום כספי בסכום השווה :לסכום הבסיסי למסלקה ), בניגוד להוראות5(–) ו4( ,)1()יג(ב44 לא עמדה בתנאים הקבועים בסעיף )1( ;יד44 סעיף ;)טז(ב44 נתנה אשראי ללקוחותיה בניגוד להוראות סעיף )2( )יח(ג44 לא מילאה אחר הוראה או דרישה שנתנה לה הרשות לפי סעיפים )3( ;כ(ב), (ד) או (ה), במועד שנקבע לכך44 או לא דיווחה או לא מסרה מידע במועד שנקבע לכך, או לא כללה בדיווח או )4( )4(כט44 כח(א) או44 במידע פרט שהיה עליה לכלול בו, בניגוד להוראות לפי סעיף ;)8( או ;)3(כט44 לא שמרה על כספי לקוחותיה בהתאם להוראות לפי סעיף )5( לא שמרה מסמכים או לא רשמה עסקאות בהתאם להוראות לפי סעיף )6( ;)9( ) או5(כט44 .)7(כט44 פרסמה או שיווקה את הזירה בניגוד להוראות לפי סעיף )7( היה לרשות יסוד סביר להניח כי בעל עניין או נושא משרה בחברה בעלת רישיון (ה) זירה או מי שחדל להיות בעל עניין או נושא משרה כאמור, הפר חובת הודעה לפי כב, או כי אדם העביר אמצעי שליטה בחברה כאמור בניגוד להוראות סעיף44 סעיף כה, רשאית היא להטיל עליו עיצום כספי בסכום השווה לסכום הבסיסי לבעל עניין44 ".או לנושא משרה בכירה .232 'ס"ח התשמ"א, עמ 2 .85 ), (א69 ), עמ' (ע1 ', תוס1941 ע"ר 3 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 543 53 תיקון סעיף.4 - לחוק העיקרי53 בסעיף :) יבוא4( בסעיף קטן (א), אחרי פסקה )1( ) כלל בדיווח, בפרסום מטעמו או במידע אחר שהוא מוסר, פרט מטעה, כדי5(" ;".)יז(ב44 להטעות לקוח סביר, בניגוד להוראות סעיף :) יבוא6( בסעיף קטן (ב), אחרי פסקה )2( א)  ניהל זירת סוחר בלא רישיון זירה או בניגוד לתנאיו, בניגוד להוראות6(" ;יג44 סעיף ;טו44 ב) פנה בהצעה לסחור בזירת סוחר, בניגוד להוראות סעיף6( ג) כלל בדיווח, בפרסום מטעמו או במידע אחר שהוא מוסר, פרט מטעה, בניגוד6( .";)יז(ב44 להוראות סעיף ג55 הוספת סעיף.5 :ב לחוק העיקרי יבוא55 אחרי סעיף "מימון תובענות ייצוגיות.ג55 מי שמבקש להגיש תובענה ייצוגית לפי הוראות חוק (א) ,, בתביעה כמפורט להלן4‏2006-תובענות ייצוגיות, התשס"ו וכן תובע מייצג בתובענה ייצוגית כאמור, רשאים לבקש :מהרשות לשאת בהוצאותיהם א לתוספת השניה לחוק4 תביעה כאמור בפרט )1( ;האמור לתוספת השניה לחוק5 תביעה כאמור בפרט )2( האמור, למעט תביעה בעילה הנובעת מזיקה לנייר ערך שאינו רשום למסחר בבורסה ולא הוצע לציבור .בישראל על פי תשקיף שוכנעה הרשות כי יש בתובענה עניין לציבור וכי יש (ב) ,סיכוי סביר שבית המשפט יאשר אותה כתובענה ייצוגית רשאית היא לשאת בהוצאות התובע, בסכום ובתנאים .שתקבע פסק בית משפט לטובת התובע, רשאי הוא להורות בפסק (ג) ".הדין על שיפוי הרשות בשל הוצאותיה 1א56 תיקון סעיף.6 ,(א) לחוק העיקרי, במקום "מחבר בורסה" יבוא "מבורסה, מחבר בורסה1א56 בסעיף יג", במקום "על ידו או באמצעותו" יבוא "על44 מחברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף ידם או באמצעותם" ובמקום "לחבר הבורסה או למנהל תיקי ההשקעות כאמור" יבוא .""למי מהם תיקון התוספת הראשונה.7 ))" יבוא "(סעיפים1()א(ב15 בתוספת הראשונה לחוק העיקרי, בכותרת, במקום "(סעיף ."))2()ל(א44–) ו1()א(ב15 הוספת תוספת 'רביעית א.8 :אחרי התוספת הרביעית לחוק העיקרי יבוא .264 'ס"ח התשס"ו, עמ 4 .4 - לחוק העיקרי53 בסעיף53 תיקון סעיף :) יבוא4( בסעיף קטן (א), אחרי פסקה )1( ) כלל בדיווח, בפרסום מטעמו או במידע אחר שהוא מוסר, פרט מטעה, כדי5(" ;".)יז(ב44 להטעות לקוח סביר, בניגוד להוראות סעיף :) יבוא6( בסעיף קטן (ב), אחרי פסקה )2( א)  ניהל זירת סוחר בלא רישיון זירה או בניגוד לתנאיו, בניגוד להוראות6(" ;יג44 סעיף ;טו44 ב) פנה בהצעה לסחור בזירת סוחר, בניגוד להוראות סעיף6( ג) כלל בדיווח, בפרסום מטעמו או במידע אחר שהוא מוסר, פרט מטעה, בניגוד6( .";)יז(ב44 להוראות סעיף .5 :ב לחוק העיקרי יבוא55 אחרי סעיף ג55 הוספת סעיף "מימון תובענות ייצוגיות.ג55 מי שמבקש להגיש תובענה ייצוגית לפי הוראות חוק (א) ,, בתביעה כמפורט להלן4‏2006-תובענות ייצוגיות, התשס"ו וכן תובע מייצג בתובענה ייצוגית כאמור, רשאים לבקש :מהרשות לשאת בהוצאותיהם א לתוספת השניה לחוק4 תביעה כאמור בפרט )1( ;האמור לתוספת השניה לחוק5 תביעה כאמור בפרט )2( האמור, למעט תביעה בעילה הנובעת מזיקה לנייר ערך שאינו רשום למסחר בבורסה ולא הוצע לציבור .בישראל על פי תשקיף שוכנעה הרשות כי יש בתובענה עניין לציבור וכי יש (ב) ,סיכוי סביר שבית המשפט יאשר אותה כתובענה ייצוגית רשאית היא לשאת בהוצאות התובע, בסכום ובתנאים .שתקבע פסק בית משפט לטובת התובע, רשאי הוא להורות בפסק (ג) ".הדין על שיפוי הרשות בשל הוצאותיה .6 ,(א) לחוק העיקרי, במקום "מחבר בורסה" יבוא "מבורסה, מחבר בורסה1א56 בסעיף יג", במקום "על ידו או באמצעותו" יבוא "על44 מחברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף ידם או באמצעותם" ובמקום "לחבר הבורסה או למנהל תיקי ההשקעות כאמור" יבוא .""למי מהם 1א56 תיקון סעיף .7 ))" יבוא "(סעיפים1()א(ב15 בתוספת הראשונה לחוק העיקרי, בכותרת, במקום "(סעיף ."))2()ל(א44–) ו1()א(ב15 תיקון התוספת הראשונה .8 :אחרי התוספת הרביעית לחוק העיקרי יבוא הוספת תוספת 'רביעית א 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים 544 '"תוספת רביעית א )ל44 (סעיף עסקה בהסכם או בהסדר שרשומים למסחר בבורסה, שערכם נגזר מערכן של .1 מניות הרשומות למסחר בבורסה או של מדדים רציפים על מניות, או עסקה בניירות :ערך הרשומים למסחר בבורסה, והעסקה אינה אחת מאלה ;)2א(ג50 עסקת מכר חוזר בניירות ערך, כהגדרתה בסעיף )1( ".עסקה בשווי שלא יפחת משלושה מיליון שקלים חדשים )2( תיקון חוק השקעות משותפות בנאמנות 15 ' מס- .9 . בטל- 41 , סעיף5‏1994-בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד תיקון חוק החברות 12 ' מס- .10 - 6‏1999-בחוק החברות, התשנ"ט ; תימחק- "בכותרת פרק שלישי לחלק חמישי, המילה "והייצוגית )1( ; בטל- 209 סעיף )2( . תימחק- "(ב), הסיפה החל במילים "ניתן לבקש338 בסעיף )3( תיקון חוק איסור 8 ' מס- הלבנת הון.11 - ‏7‏2000-בחוק איסור הלבנת הון, התש"ס :, אחרי ההגדרה "חבר בורסה" יבוא1 בסעיף )1( יג לחוק44 חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף- """חברה בעלת רישיון זירה ;";ניירות ערך ;"), אחרי "חבר בורסה" יבוא "חברה בעלת רישיון זירה2()יג(א11 בסעיף )2( : יבוא1 בתוספת השלישית, אחרי פרט )3( .";א. חברה בעלת רישיון זירה1" תיקון חוק תובענות 5 ' מס- ייצוגיות.12 : יבוא4 , בתוספת השניה, אחרי פרט8‏2006-בחוק תובענות ייצוגיות, התשס"ו א. תביעה בקשר לניהול זירת סוחר לרבות תביעה נגד נותן שירותים מטעמה של4" "חברה בעלת רישיון זירה ובכלל זה שירותי שיווק; לעניין זה, "זירת סוחר" ו"רישיון זירה .";1968- לחוק ניירות ערך, התשכ"ח3' כהגדרתם בפרק ז- תיקון חוק ניירות )38 'ערך (תיקון מס.13 ,ז המובא בו44 , בסעיף3 , בסעיף9‏2009-), התשס"ט38 'בחוק ניירות ערך (תיקון מס :בהגדרה "נמען", בסופה יבוא ".יג44 ) חברה בעלת רישיון זירה לפי סעיף8(" תחילה.14 תחילתו של חוק זה שלושה חודשים מיום פרסומו או במועד כניסתן לתוקף של תקנות , לחוק זה2 כט לחוק העיקרי, כנוסחם בסעיף44–) ו6(–) ו5()יג(ב44 שיותקנו לפי סעיפים .לפי המאוחר בנימין נתניהו ראש הממשלה יובל שטייניץ שר האוצר שמעון פרס נשיא המדינה ראובן ריבלין יושב ראש הכנסת .387 '; התש"ע, עמ308 'ס"ח התשנ"ד, עמ 5 .292 '; התש"ע, עמ189 'ס"ח התשנ"ט, עמ 6 .ג48 '; התשס"ח, עמ293 'ס"ח התש"ס, עמ 7 .842 '; התשס"ח, עמ264 'ס"ח התשס"ו, עמ 8 .284 'ס"ח התשס"ט, עמ 9 15.6.2010 ,, ג' בתמוז התש"ע2243 ספר החוקים