הצעת חוק לקריאה השניה והשלישית - פונצ בננה
סימוכין
: 00101711
נספח מס
מ ' -
489
/ 'א
הצעת חוק
ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך
)
תיקוני חקיקה
, (
התשע
"א–2011
הצעת חוק זו נדונה בכנסת בקריאה הראשונה ביום
כ"ב
באדר התש
ע "
)8
במרס2010
(
והועברה לוועדת
הכספים של הכנסת
.
הצעת החוק מוגשת
–
לל
א
הסתייגויות
–
לקריאה השנ
י
יה ולקריאה
השלישית ביום
' ו
בשבט התשע
) א "11
בינואר2011
.(
- 1 -
הצעת חוק
לקריאה השנייה ולקריאה השלישית
נספח מס
מ ' -
489
/ 'א
חוק
ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך
)
תיקוני חקיקה
, (
התשע
"א–2011
תיקון חוק
ניירות ערך
1.
בחוק
ניירות
, רך ע
התשכ
"ח–1968
1 )
להלן
–
חוק ניירות ערך
– (
)1(
בסעיף
1 –
)א(
במקום
ההגדרה
"
הון
עצמי
"
יבוא
:
""
הון
עצמי
, "
של
תאגיד
–
הון
התאגיד
כמשמעותו
לפי
כללי
חשבונאות
מקובלים
החלים
על
התאגיד
,
ואם
לפי
כללים
אלה
כולל
הון
התאגיד
את גם
החלק
המיוחס
לזכויות
שאינן
מקנות
שליטה
–
בניכוי
זכויות
אלה
;
"
החלק
המיוחס
לזכויות
שאינן
מקנות
שליטה
– "
כמשמעותו
בתקנים
ופרשנויות
שאומצו
על
ידי
הוועדה
לתקני
חשבונאות
בין -לאומיים
)IASB
International
Accounting Standard Board
(;
"
;
)ב(
אחרי
ההגדרה
"
משרדי
הרשות
"
יבוא
:
""
נושא
משרה
" –
כהגדרתו בחוק החברות
;
"
נושא
משרה
בכירה
– "
כהגדרתו
בסעיף
37
)ד(;
"
גורם
מפוקח
כל – "
אחד
מהגורמים
המפורטים
להלן
,
וכן
בעל
שליטה
,
דירקטור
ונושא
משרה
בכירה
בכל
אחד
מהם
:
)1(
תאגיד
מדווח
;
)2(
תאגיד
המציע
לראשונה
ניירות
ערך
שלו
לציבור
;
)3(
נאמן
;
1 ס"ח
התשכ
עמ , ח"
' 234
;התש
' עמ , ע"617
.
- 2 -
)4(
חתם
;
)5(
מפיץ
;
)6(
חבר
בורסה
;
)7(
מסלקה
;
)8(
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק ז
'3
;
)9(
בעל
רישיון
לפי
חוק
הייעוץ
;
)
10
(
מנהל
או קרן
נאמן
;
)
11
(
משקיע
המנוי
בפרט
)2( או
)3
(לתוספת
הראשונה
;
)
12
(
תאגיד
בנקאי
ותאגיד עזר כמשמעותם בחוק
הבנקאות)רישוי
(
,
התשמ
"א–1981
, חברת
למעט
שירותים משותפת;
)
13
(
מי
שמבצע
את
הפעולות
שאותן
רשאי
לבצע
גורם
מהגורמים המנויים
בפסקאות
)3
( ) עד12
( , אף
שהוא
אינו
רשאי לבצען
;
)
14
(
מי
שעוסק
בייעוץ
השקעות
או
בניהול
תיקי
השקעות אשר
אינו
טעון
רישיון
לפי
סעיף
3
לחוק
הייעוץ;
"
;
)ג(
בהגדרה
"
עבירת
ניירות
ערך
– "
)1(
פסקה
)2
(
– תימחק
;
)2(
בפסקה
)3( ,במקום
הסיפה
החל
במילים
"
לפי
פסקאות"
יבוא
"
לפי
פסקאות
)1
( ) או6
"(
;
)3(
בפסקה
)4( ,במקום
הסיפה
החל
ב
מילים
"
לפי
פסקאות"
יבוא
"
לפי
פסקאות
)1( ,)3
( ) או6
"(
;
)4(
בפסקה
)5( ,במקום
הסיפה
החל
במילים
"
לפי
פסקאות"
יבוא
"
לפי
פסקאות
)1( ,)3( ,)4
( ) או6
"(
;
)2(
בסעיף15, (ב)א
בפסקאות
)1
(ו-)2( ,
במקום
"
תאגיד
"
יבוא
"
משקיע
;"
- 3 -
)3(
בסעיף
16
,סעיף
קטן
– ( ב )
בטל
;
)4(
אחרי
סעיף
44א
יבוא
:
"
פרט
מטעה
44א1.)א(
בטיוטת
תשקיף
,
בתשקיף
,
בדוח
,
בהודעה,
במסמך או
במפרט
הצעת
רכש
,
המוגשים
לפי
חוק
זה לרשות
)
בסעיף
זה
–
דיווח
, (
לא
יהיה
פרט
מטעה.
)ב(
בחוות
דעת
,
בדוח
,
בסקירה
או
באישור
)בסעיף
זה
–
חוות
דעת
, (
שנכללו
או
שנזכר
ו
בדיווח ,בהסכמתו
המוקדמת
של
נותן
חוות
הדעת,
לא יהיה
פרט
מטעה
; ."
)5(
בסעיף
52() א)ב1( ,אחרי
"
בידו
"
יבוא
"
או
בידי
החברה
";
)6(
בסעיף
52ג –
)א(
האמור
בו
יסומן
ב ")
("
ובו
,
אחרי
"
במידע
פנים
"
יבוא
"
המצוי
בידו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
קטן
(" א )
ובסופו
יבוא
אם ו "
הוא
תאגיד
–
קנס
בשיעור
פי
עשרים
וחמישה
מהקנס
הקבוע
באותו
סעיף
";
)ב(
לפני
סעיף
קטן
( ב )
יבוא
:
(א ")
איש
פנים
בחברה
לא
יעשה
שימוש
במידע
פנים
; ."
)7(
במקום
סעיף
52ד
יבוא
:
"
שימוש
במידע
פנים
שמקורו
באיש
פנים
52ד. )א(
לא
יעשה
אדם
שימוש
במידע
פנים
אשר
הגיע לידו
,
במישרין
או
בעקיפין
מ ,
איש
פנים
בחברה.
)ב(
העושה
שימוש
במידע
פנים
אשר
הגיע
לידו,
במישרין או
בעקיפין
מ ,
איש
פנים
בחברה
,
בניגוד
להוראות סעיף
קטן
, (א )
דינו
–
מאסר
שנתיים
או
קנס בשיעור
פי
שניים
וחצי
מן
הקנס
הקבוע
בסעיף
61
)() א3
(לחוק
העונשין
,
ואם
הוא
תאגיד
–
קנס בשיעור
פי
שנים
עשר
וחצי
מהקנס
הקבוע
באותו סעיף
; ."
- 4 -
)8(
בסעיף
52, (א)ה
אחרי
"
שימוש
במידע
פנים
"
יבוא
"
המצוי
בידו
";
)9(
בסעיף
52ז –
)א(
בסעיף
קטן
– ( א )
)1(
ברישה
,
אחרי
"
ולא
יחוב
"
יבוא
"
לפי
סעיף
52, (א)ג52ד
;" או
)2(
פס
) קה 8
(
– תימחק
;
)ב(
בסעיף
קטן
, (ב )
אחרי
"
ולא
יחוב
"
יבוא
"
לפי
סעיף
52, (א)ג52ד
;" או
)10
(
במקום
פרק
'ח 3 יבוא
:
"
פרק
ח'3
:הטלת
עיצום
כספי
בידי
הרשות
הטלת
עיצום
כספי
בידי
הרשות
52. טו)(א
הפר
אדם
הוראה
מההוראות
לפי
חוק
זה
החלות לגביו
,
כמפורט
בתוספת
החמישית
)
בפרק
זה –
מפר
והפרה
,
בהתאמה
, (
רשאית
הרשות
להטיל על
המפר
עיצום
כספי
לפי
הוראות
פרק
זה ,
בסכום כמפורט
לגביו
בתוספת
השישית
.
)ב(
סכום
העיצום
הכספי
לגבי
מפר
שהוא
תאגיד המנוי
להלן
,
ייקבע
לפי
התוספת
השישית
בהתאם לדרגה
שבה
הוא
מסווג
לפי
התוספת
האמ
ורה
;
דרגתו
של
תאגיד
תיקבע
,
לעניין
התוספת השישית
,
כמפורט
להלן
,
לפי
העניין
:
- 5 -
)1(
לעניין
תאגיד
מדווח
או
תאגיד
שאינו
תאגיד
מדווח
שהציע
את
ניירות
הערך
שלו
לציבור – תיקבע
דרגתו
לפי
ההון
העצמי
של
התאגיד בהתאם
לדוחות
הכספיים
האחרונים שהגיש
לרשות
לפי
חוק
או זה
בהתאם לדוחות
הכספיים
שנכללו
בטיוטת
תשקיף ,בתשקיף
או
במסמך
רישום
שעל
פיו הוצעו
ניירות
הערך
של
התאגיד
לציבור
,
שהוגשו קודם למועד ביצוע ההפרה, לפי
המאוחר ;
)2(
לעניין
תאגיד
שהוא
חתם
–
תיקבע
דרגתו לפי
היקף
ההתחייבויות
החיתומיות
שלו ,בהתאם
לדוח
האחרון
שהגיש
לרשות
לפי חוק
זה
קודם למועד ביצוע ההפרה,
ואם לא
נדרש
להגיש
דוח
כאמור
–
תהיה
דרגתו דרגה
'; א
)3(
לעניין
תאגיד
שעיקר
עיסוקו
הנפקת
מוצרים פיננסיים
–
תיקבע
דרגתו
לפי
שווי
ההתחייבויות נטו
בהתאם
לדוחות
הכספיים האחרונים
שהגיש
לרשות
לפי
חוק זה
או
בהת
אם
לדוחות
הכספיים
שנכללו בטיוטת
תשקיף
,
בתשקיף
או
במסמך רישום
שעל
פיו
הוצעו
ניירות
הערך
של התאגיד
לציבור
,
שהוגשו קודם למועד
ביצוע ההפרה , לפי
המאוחר
;
לעניין
– זה
"מוצר
פיננסי
– "
נייר
ערך
שערכו
נגזר
מערכו
נכס של
בסיס
;
"נייר
ות
ערך
" –
כהגדרתם
בסעיף
52
;
"נכס
בסיס
– "
כהגדרת
ו
בסעיף
52; א
לעניין
" , זה
נכס
– "
נייר
ערך
,
ריבית
,
מטבע,
סחורה
,
מדד
,
כל או
שילוב
של
אלה
;
- 6 -
"שווי
התחייבויות
נטו
– "
שווי
סך
תעודות
ההתחייבות
הרשומות
למסחר
בבורסה
בניכוי
שווי
תעודות
התחייבות
אשר
אינן
מקנות
זכויות
למחז
יק
בהן
.
הודעה
על
כוונת
חיוב
52. טז)(א
היה
לרשות
יסוד
סביר
להניח
כי
בוצעה
הפרה ובכוונתה
להטיל
על
המפר
עיצום
כספי
לפי
פרק , זה
תימסר
למפר
הודעה
על
כוונת
הרשות
כאמור) בפרק
– זה
הודעה
על
כוונת
חיוב
, (
ובלבד
שטרם חלפה
שנה
מהמועד
ש
בו גילתה הרשות את
ביצוע ההפרה
או שטרם חלפו
שלוש שנים
ממועד
ביצוע ההפרה
,
לפי המוקדם
.
)ב(
בהודעה
על
כוונת
חיוב
תציין
הרשות
,
בין
השאר , את
אלה
:
)1
(
פירוט
המעשה
או
המחדל
)
בפרק
זה
– המעשה
(
המהווה
את
ההפרה
;
)2(
סכום
העיצום
הכספי
ש
ניתן להטיל
על המפר בשל ההפרה
והתקופה
ל
תשלומו
בהתאם להוראות
סעיף
52 ; כב
)3(
זכותו
של
המפר
לטעון
את
טענותיו
פני ל
הרשות
,
בהתאם
להוראות
סעיף
52; יז
)4(
שיעור
התוספת
על
העיצום
הכספי
בהפרה נמשכת
או
בהפרה
חוזרת
,
בהתאם
להוראות סעיף
52 . יט
זכות
טיעון
52 . יז
מפר שנמסרה
לו
הודעה
על
כוונת
יוב ח
רשאי
לטעון את
טענותיו
,
בכתב
,
לפני
הרשות
,
לעניין
הכוונה להטיל
עליו
עיצום
כספי
ולעניין
סכומו,
בתוך
30
ימים
ממועד
מסירת
ההודעה
.
- 7 -
החלטת
הרשות
ודרישת
תשלום
52. יח)(א
הרשות
תחליט
,
לאחר
ששקלה
את
טענות
המפר שנטענו
לפי הוראות
סעיף
52, יז
אם
להטיל
על המפר
עיצום
כספי
,
ורשאית
היא
להפחית
את
סכום העיצום
הכספי
לפי
הוראות
סעיף
52 (. ב)כ
)ב( )1(
החליטה
הרשות
לפי
סעיף
קטן
א )(
להטיל על
המפר
עיצום
כספי
,
תמסור
לו
דרישה לשלם
את
העיצום
הכספי
)
בפרק
זה
– דרישת
תשלום
; (
בדרישת
התשלום
תציין
הרשות ,בין
השאר
,
את
סכום
העיצום
הכ
ספי
המעודכן
שעל המפר לשלם
,
כאמור
בסעיף52 אכ
והמועד
לתשלומו
בהתאם
להוראות סעיף
52 . כב
)2(
החליטה
הרשות
לפי
סעיף
קטן
א )(
שלא להטיל
על
המפר
עיצום
כספי
,
תמסור
לו הודעה
. כך על
הפרה
נמשכת
והפרה
חוזרת
52. יט)(א
בהפרה
נמשכת
יוספו
על
סכום
העיצום
הכספי שנ
י אחוזים לכל יום שבו נמשכת ההפרה
.
)ב(
בהפרה
חוזרת
ייווסף
על
העיצום
הכספי
שהיה ניתן
להטיל
בשלה
אילו
היתה
הפרה
ראשונה ,סכום
השווה
ל
מחצית ה
עיצום
הכספי
כאמור ;לעניין
זה
" ,
הפרה
חוזרת
– "
הפרת
הוראה
מההוראות לפי
חוק
זה
כמפורט
בתוספת
החמישית ,בתוך
שנתיים
מ
הפרה
קודמת
של
אותה
הוראה שבשלה
הטילה
הרשות
על
המפר
עיצום
כספי לפי
פרק
זה
,
שבשלה
הטילה
ועדת
האכיפה
המינהלית על
המפר
אמצעי
אכיפה
לפי
פרק
'ח 4 או
שבשלה הורשע
המפר
.
סכומים
מופחתים
52כ. )א(
הרשות
אינה
רשאית
להטיל
עיצום
כספי
בסכום הנמוך
מהסכומים
המפורטים
בתוס
פת
השישית ,אלא
לפי
הוראות
סעיף
קטן
(. ב )
- 8 -
)ב(
שר
האוצר
,
בהסכמת
שר
המשפטים
,
רשאי
לקבוע מקרים
,
נסיבות
ושיקולים
,
שבשלהם
ניתן
יהיה להפחית
את
סכום
העיצום
הכספי
המפורט
בתוספת השישית
,
בשיעורים
מרביים
שיקבע
.
סכום
מעודכן
של
העיצום
הכספי
52. כא)(א
העיצום
הכס
פי
יהיה
לפי
סכומו
המעודכן
ביום מסירת
דרישת
התשלום
;
הוגשה
עתירה
על
דרישת תשלום
ועוכב
תשלומו
של
העיצום
הכספי
לפי סעיף
52, וכ
יהיה
העיצום
הכספי
לפי
סכומו
המעודכן ביום
שבו הרשות הסכימה לעיכוב
התשלום או ביום שבו בית המשפט
הורה על
עיכוב
התשלום ,
כאמור בסעיף52כו
;
לעניין סעיף קטן
זה ,
"סכום מעודכן
– "
סכום העיצום הכספי
,
כולל
סכום נוסף בשל הפרה נמשכת לפי סעיף52יט,
כשהוא מעודכן לפי סעיף קטן) (. ב
)ב(
היה
שיעור
שינוי
המדד
,
מהמדד
האחרון
שפורסם לפני
1 בינואר
בשנה
מסוימת
)
בסעיף
קטן
זה –
יום
העדכון
, (
לעומת
מדד
חודש
ינ
ואר
2010
או המדד
במועד
העדכון
האחרון
שבוצע
לפי
סעיף
קטן זה
,
לפי
המאוחר
,
גבוה
מ-
20
אחוזים
,
רשאי
יושב ראש
הרשות
לעדכן
את
סכומי
ההון
העצמי
והעיצום הכספי
הקבועים
בתוספת
השישית
,
ביום
העדכון ,ו
לעגל
את
הסכומים
האמורים
לסכום
הקרוב שהוא
מכפלה
של 1,000
שקלים
חדשים;
לעניין זה
" ,
מדד
– "
מדד
המחירים
לצרכן
שמפרסמת הלשכה
המרכזית
לסטטיסטיקה
.
)ג(
הודעה
על
סכום
העיצום
הכספי
המעודכן
תפורסם ברשומות
.
המועד
לתשלום
עיצום
כספי
52. כב
עיצום כספי
ישולם
בתוך
30
ימים
מיום
מסירת
דרישת התשלום
כאמור
בסעיף
52() ב) יח1
.(
- 9 -
פריסת תש
לום
עיצום כספי
52. כג )(א
הרשות רשאית
,
על פי בקשתו של מפר,
להחליט על פריסת התשלום של עיצום כספי ,אף
אם החליטה על הפחתתו לפי סעיף52, (ב)כ
ובלבד
שמספר התשלומים לא
יעלה על עשרה תשלומים
חודשיים.
)ב(
התשלום החודשי כאמור בסעיף קטן
)א(
יהיה מעודכן
למועד תשל
ומו
,
בתוספת
הפרשי
הצמדה וריבית לפי חוק
פסיקת
ריבית
והצמדה,
התשכ"–א1961
2
)בפרק
זה
–
הפרשי הצמדה
וריבית(
;לא שילם המפר תשלום חודשי במועדו,
יראו את החלטת הרשות על פריסת התשלום
כאמור בסעיף קטן)( א
כבטלה ויחולו על יתרת
התשלום של העיצום הכספי הוראות סעיף52 . כד
ריבית פיגורים
52לא . דכ שולם
עיצום
כספי
במועד
ף וס תית ,
עליו,
לתקופת הפיגור
,
ריבית
פיגורים
לפי
חוק
פסיקת
ריבית והצמדה
,
התשכ
"א–1961
, עד
תשלומו
.
גבייה
52. הכ
עיצום כספי
ייגבה
לאוצר
המדינה
,
ועל
גבייתו
תחול פקודת
המסים
)
גבייה
( 3.
עיכוב
תשלום
והחזר
52כו.)א(
אין
בהגשת
עתירה
על
דרישת
תשלום
לפי
פרק זה
,
כדי
לעכב
את
תשלום
העיצום
הכספי
או
את פרסום
ההחלטה
או
הגשת
הדוח
המיידי
לפי
סעיף
52, זכ
אלא
כן אם
הסכימה
לכך
הרשות
או
אם בית
המשפט
הורה
על כך
.
)ב(
התקבלה
עתירה
כאמור
בסעיף
קטן
(א ),
לאחר ששולם
העיצום
הכספ
, י
יוחזר
העיצום
הכספי ,בתוספת
הפרשי
הצמדה
וריבית
,
מיום
תשלומו יום עד
החזרתו
.
2 ס"ח
התשכ
' עמ , א"192
.
3 חוקי
, י"א
כרך
', ב
עמ
( ע) ' 1374
,)( א1399
.
-
10
-
פרסום
ודיווח
מיידי
על
דרישת
תשלום
52. זכ)(א
נמסרה
למפר
דרישת
תשלום
,
תפרסם
הרשות באתר
האינטרנט
שלה
את
החלטת
ה
להטיל עיצום כספי וכן את
מהות
ההפרה
שבשלה
נשלחה דרישת
התשלום
ונסיבות
יה
,
את
שמו
של
המפר ,ואם
המפר
הוא
בעל עניין בתאגיד או
נושא
משרה בכירה
שם את גם – וב
התאגיד
שבו
הוא
בעל עניין או נושא
משרה
בכירה
,
ואת
סכום
העיצום הכספי
שהוטל
על
המפר
פי על
דרישת
התשלום.
)ב(
נמסרה
למפר
שהוא
גורם
מדווח
,
או
בעל
עניין בו או
נושא
משרה
בכיר
, בו ה
דרישת
תשלום,
יפרסם הגורם
המדווח
,
בדוח
מיידי
לפי
סעיפים
36
), (ג44כט
או 56
)() ג3(
,לפי
סעיף
27ג
לחוק
הייעוץ או
לפי
סעיף
72
)( א
לחוק
להשקעות
משותפות ,לפי
העניין
,
את
הפרטים
האמורים
בסעיף קטן
, (א )
לגבי
אותה
דרישת
תשלום
;
לעניין
זה ,
"גורם
מדווח
כל – "
אחד
מאלה
:
)1(
תאגיד
מדווח
;
)2(
נאמן
לתעודות
התחייבות
כמשמעותו
בפרק 'ה1;
)3(
חתם
;
)4(
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
;
)5(
תאגיד
בעל
רישיון
לפי
חוק
הייעוץ
;
)6(
מנהל
קרן
או
נאמן
לפי
חוק
להשקעות משותפות
.
-
11
-
)ג(
נמסרה
לבעל
רישיון
לפי
חוק
הייעוץ
או
לתאגיד בנקאי
דרישת
תשלום
,
רשאי
יושב
ראש
הרשות להורות
גם לו
להודיע
ללקוחותיו
כפי
שיורה יושב ראש הרשות בהתאם לנסיבות העניין,
את מהות
ההפרה
ואת
נסיבותיה
,
ואת
סכום
העיצום הכספי
שהוטל
עליו
על
פי
דרישת
התשלום.
עיצום
כספ
י
והליך
פלילי
52. חכ)(א
תשלום
עיצום
כספי
לפי
הוראות
פרק
זה ,
לא יגרע
מאחריותו
הפלילית
של
אדם
בשל
הפרת
הוראה לפי
חוק
. זה
)ב(
הוגש
נגד
מפר
כתב
אישום
בשל
הפרת
הוראה לפי
חוק
זה
לא ,
תטיל
עליו
הרשות
עיצום
כספי לפי
פרק
זה
,
ואם
שילם
המפר
עיצום
כספי
–
יוחזר לו
הסכום
ששולם
,
בתוספת
הפרשי
הצמדה
וריבית ,יום עד
החזרתו
.
עיצום
כספי
והליך
אכיפה
מינהלי
52כט.
נמסרה למפר
דרישת
תשלום לפי פרק ח
'3
, לא
יחל
הליך בירור
הפרה
ולא
ייפתח
הליך
אכיפה
מינהלי,
לפי פרק
ח'4
,בשל
המעשה
שבשלו
נמסרה
דרישת
התשלום.
שינוי
התוספת
החמיש
ית
והתוספת
השישית
52ל. )א(
שר
האוצר
רשאי
,
בצו
פי על ,
הצעת
הרשות
או בהתייעצות
עמה
,
בהסכמת
שר
המשפטים
ובאישור ועדת
הכספים
של
הכנסת
,
לשנות
את
התוספת החמישית
והתוספת
השישית
,
ובלבד
שסכומי העיצום
הכספי
לפי
התוספת
השישית
לא
יעלו על
הסכומים
כמפורט
להלן
,
לפי
הענ
: יין
)1(
לעניין
תאגיד
מדווח
,
תאגיד
שאינו
מדווח שהציע
את
ניירות
הערך
שלו
לציבור,
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה בפרק
ז'3
, או
מסלקה
כהגדרתה
בסעיף
50א –
1,000,000
שקלים
חדשים
;
)2(
לעניין
תאגיד
שהוא
חתם
– 320,000
שקלים חדשים
;
-
12
-
)3(
לעניין
תאגיד
שעיקר
עיסוקו
הנפקת
מוצרים פיננסיים
– 2,000,000
שקלים
חדשים;
)4(
לעניין
תאגיד
אחר
או
יחיד
– 12,000
שקלים חדשים
.
)ב(
הוראות
סעיף
52ו ( ב) כא-)( ג
יחולו
,
בשינויים
המחויבים ,לעניין
הסכומים
האמורים
בסעיף
קטן
) (. א
פרק
ח'4
:הטלת
אמצעי
אכיפה
מינהליים
בידי
ועדת
האכיפה
המינהלית
סימן
: 'א
ועדת
האכיפה
המינהלית
הגדרות
52לא.
בסימן זה
" ,
הפרה
כל – "
אחת
מאלה
:
)1(
הפרה
של
הוראה
מההוראות
לפי
חוק זה
,
כמפורט
בתוספת
השביעית
;
)2(
הפרה
כהגדרתה
בסעיף
38ו
לחוק
הייעוץ;
)3(
הפרה
כהגדר
תה
בסעיף
119
לחוק
להשקעות משותפות
.
ועדת
האכיפה
המינהלית
52לב.)א(
תמונה
ועדת
אכיפה
מינהלית
בת
שישה
חברים ,שתפקידה
לדון ולהחליט בהפרות
וכן
למלא כל
תפקיד
אחר
שהוטל
עליה
לפי
דין כל
)בפרק
– זה
הוועדה
, (
וזה
הרכבה
:
)1(
שני עובדי הרשות הכשירים לכהן
כשו
פטי בית משפט מחוזי
,
שימנה יושב
ראש הרשות;
)2(
ארבעה
חברים
נוספים
שאינם
חברי
הרשות
או
עובדי
, ה
שימנה
שר
המשפטים
מהם –
)א(
שני
חברים
בעלי
מומחיות
בתחום שוק
ההון
;
-
13
-
)ב(
שני
חברים
שהם
משפטנים
בעלי מומחיות בדיני ניירות ערך
ובדיני חברות;
ובלבד שלעניין
התקיימותם של סייגים
למינוי כאמור בסעיף52לד
,
יתייעץ שר
המשפטים עם יושב ראש הרשות.
)ב(
תקופת
הכהונה
של
חבר
הוועדה
שמונה
לפי
סעיף קטן)( א
תהיה
שלוש
שנים
,
וניתן
לשוב
ולמנותו ל
שתי
תקופות
כהונה
נוספות
בלבד
.
מותבי
ועדת
האכיפה
המינ
הלית
52לג.
הוועדה תדון
במותבים
של
שלושה
שימנה
יושב
ראש הרשות
לעניין
מסוים
,
וזה
הרכבם
:
)1(
אחד החברים
שמונה
לפי
סעיף
52() א)בל1( ,והוא
יהיה
יושב
ראש
המותב
;
)2(
אחד
החברים
שמונה
לפי
סעיף
52() א)בל2
)(א(;
)3(
אחד
החברים
שמונה
לפי
סעיף
52() א)בל2
)( (. ב
סייגים
למינוי
52לד.)א(
לא
ימונה
לחבר
הוועדה
מי
שמתקיים
בו
אחד מאלה
:
)1(
הוא
הורשע
בעבירה
פלילית
או
בעבירה משמעתית
או
שהוטל
עליו
אמצעי
אכיפה לפי
סימן
' ג
בשל
הפרה
,
ומפאת
מהותן ,חומרתן
או
נסיבותיהן
של
העבירה
או ההפרה
כאמור
אין
הוא
ראו
י
לשמש
חבר
הוועדה ;
)2(
הוגשו
נגדו
כתב
אישום
או
קובלנה,
או שנפתח
לגביו
הליך
אכיפה
מינהלי
לפי
סימן ', ב
בשל
עבירה
או
הפרה
,
לפי
העניין,
כאמור בפסקה
)1(
,וטרם
ניתנו
פסק
דין
סופי או
החלטה
סופית
באותו
עניין
;
-
14
-
)3(
הוא
עלול
להימצא
,
במישרין
או
בעקיפי
, ן
באופן
תדיר
,
במצב
של
ניגוד
עניינים ,בין
תפקידו
כחבר
הוועדה
לבין
עניין אישי
שלו
בן של או
משפחתו
או
תפקיד אחר
שלו
;
ואולם
לא ,
יראו
לעניין
זה
ניגוד עניינים
הנובע
רק
מהיותו
של
חבר
הוועדה עובד
הרשות
.
)ב(
לא
ימונה
אדם
לחבר
הוועדה
לפי
סעיף
52() א)בל2( ,אלא
לאחר
שהצהיר
לו יש כי
היכולת
להקדיש את
הזמן
הנדרש
לשם
ביצוע
תפקידו
.
פקיעת
כהונה
והעברה
מכהונה
52לה.)א(
חבר
הוועדה
יחדל
לכהן
לפני
תום
תקופת
כהונתו אם
חדל
לכהן
בתפקיד
שבשלו
מונה
או
אם התפטר
במסירת
כתב
התפטרות
ליושב
ראש
הרשות .
)ב(
שר
המשפטים
, א
ו יושב ראש הרשות
–
בהסכמת שר המשפטים, רשאי
להעביר
מכהונתו
חבר ועדה
,
בהודעה
בכתב
,
בהתקיים
אחד
מאלה
:
)1(
התקיים
לגביו
סייג מהסייגים
לפי
סעיף
52לד)א(;
)2(
נבצר
ממנו
,
דרך
קבע
,
למלא
את
תפקידו;
)3(
נתקיימו
נסיבות
אחרות
שבשלהן
אין
הוא ראו
י
לכהן
כחבר
הוועדה
.
)ג(
סיום
כהונה
אינו
פוסל
חבר
ועדה
מלסיים
עניין שהתחיל
לדון
בו
,
אלא
אם
כן
הסתיימה
כהונתו מאחר
שהועבר
מתפקידו
כאמור
בסעיף
קטן) (. ב
-
15
-
)ד(
אף על
הוראות
סעיף
קטן
, (ג )
הועבר
חבר
ועדה מתפקידו
מאחר
ש
התקיים
לגביו
הסייג
שבסעיף
52() א)דל3(
,רשאי
הוא
לסיים
עניין
שהתחיל לדון
בו
,
ובלבד
שלא
מתקיימות
לגבי
אותו עניין
הוראות
סעיף
52לז.
גמול
52שר .ול האוצר
רשאי
לקבוע
הוראות
בדבר
תשלום
גמול לחבר
הוועדה
,
שאינו
עובד
הרשות
או
עובד
המדינה ,בעד
השתתפותו
בישיבות
הוועדה
ובעד
העבודה הנלווית
לישיבות
כאמור
.
איסור
על
ניגוד
עניינים
בעניין מסוים
52לז.
חבר הוועדה
לא
ידון
בעניין
אשר
עלול
לגרום
לו
להימצא ,במישרין
או
בעקיפין
,
במצב
של
ניגוד
עניינים בין
תפקידו
כחבר
הוועדה
לבין
עניין
אישי
שלו בן של או
משפחתו
או
תפקיד
אחר
שלו,
ואולם, לא
יראו
לעניין
זה
ניגוד
עניינים
הנובע
רק
מהיות
ו של
חבר
הוועדה
עובד
הרשות
כניגוד
עניינים.
היעדרות
של
חבר
מותב
52לח.)א(
מונה מותב של הוועדה לדון בהפרה כאמור
בסעיף52מה
,
או לאשר או לבטל הסדר
כאמור
בסימן א 'בפרק ט
'1 ישתתף כל חבר במותב לפחות
בשלושה רבעים מדיוני המותב ,
ויושב ראש
המותב
ישתתף בכל הדיונים כאמור.
)ב(
החלטות מותב יתקבלו ברוב דעות;
החלטות מותב המורכב משני חברי ועדה בלבד
בהתאם לתנאים הקבועים בסעיף קטן)( א
יתקבלו
פה אחד ,
ואולם החלטה
לפי סעיף 52
נא או54ב
תתקבל בהשתתפות כל חברי המותב.
)ג(
לא התקיימו הוראות סעי
ף קטן
( א)
(ב) או ,
יראו את כל הדיונים ואת ההחלטות בהם באותו
עניין כבטלים.
סדרי
דין 52.טל)(א
הוועדה
תקבע
,
ברוב דעות ובהשתתפותם
של רוב חברי הוועדה, את
סדרי
הדין
לעבודת
מותבי
ה.
-
16
-
)ב(
סדרי
הדין
וכל שינוי בהם שקבעה הוועדה
יפורסמו באתר האינטרנט של הרש
ות
וייכנסו
לתוקף בתו
ם 30
ימים
מיום
ה
פרסום
,
ואולם שינוי
בסדרי הדין לא יחול על הליך אכיפה מ
י
נהלי תלוי
ועומד ;הודעה
על
פרסום
סדרי הדין
ועל
כל
שינוי
שלה
, ם
ומועד
תחילתם
,
תפורסם
ברשומות
.
ראיות
52 .מ)(א
מותבי
הוועדה
לא
יהיו
קשורים
לדיני
הראיות, פ
רט לדינים בדבר
כשרות עדים כאמור
בסעיפים3
עד5
לפקודת הראיות
]
נוסח חדש
[,
ה
תשל
"א–1971
4
,
ובדבר
ראיות חסויות
כאמור
בסעיפים48
עד51 לפקודה האמורה
,
והיא
תשקול
לפי אומד
דעתה
את
חומר
הראיות
שהובא
לפניה
.
)ב(
על אף האמור בסעיף קטן
, (א)
הורה וילד
וכן בני זוג ,
כשרים להעיד
האחד לחובת משנהו
אם שניהם בעלי עניין באותו תאגיד או נושאי
משרה בו.
סודיות
דיוני
הוועדה
והחומר
המוגש
לה
52. מא
הוראות סעיף
13
יחולו
על
חברי
הוועדה
,
לעניין
דיוני הוועדה
והחומר
המוגש
או לה
לחבריה
מכוח
היותם חברי
הוועדה
.
דיווח
על
החלטות
מותבי
הוועדה
52מב.
הרשות תדווח
ליועץ
המשפטי
לממשלה
,
אחת
לשנה , על
החלטות
מותבי ועדת האכיפה
לפי
פרק
זה ;הדיווח
ייערך
במתכונת
ויכלול
פרטים
כפי
שיורה היועץ
המשפטי
לממשלה
,
וכן
יתפרסם
באתר הרשות.
סימן
: 'ב
בירור
הפרה
והליך
אכיפה
מינהלי
בירור
הפרה
52מג.)א(
היה
לחוקר
יסוד
ר סבי
להניח
כי
אדם
הפר
הוראה מההוראות
לפי
חוק
זה
החלות
לגביו,
כמפורט בתוספת
השביעית
)
בסימן
זה
ובסימנים
ג'
ו- – ' ד
מפר
והפרה
,
בהתאמה
, (
רשאי
הוא
–
4 דיני מדינת ישראל
,
נוסח חדש 18
,עמ
' 421
.
-
17
-
)1(
לבקש
משופט
בית של
משפט
שלום
לתת צו
לאדם שלפי ההנחה נמצא בחזקתו
או ברשותו חפץ הדרוש לצורך בירור
ההפרה ,המ
ורה לו להציג לאותו חוקר או
לחוקר אחר את החפץ או להמציאו ,בשעה,
במקום ובאופן הנקובים בצו ;
)2(
לזמן
כל
אדם
שלדעת
החוקר
עשויה
להיות לו
ידיעה
הנוגעת
להפרה
או
לעובדות
שעשויות להביא
לגילויו
של
המפר
,
ולשאול
אותו שאלות
בקשר
לאותו
עניין
;
זימון
לפי
פסקה של , זו
אדם
שאינו
המפר
,
ייעשה
למועד סביר
שיתואם
עמו
.
)3(
)א(
לבקש משופט של בית משפט
שלום לתת צו
המתיר
לו
להיכנס
לכל
מקום ,שאינו
משמש
בית
מגורים
בלבד ,לערוך
בו
חיפוש
ולתפוס
כל
חפץ הדרוש
לצורך
בירור
ההפרה,
ולחדור לחומר מחשב ולהעתיקו,
הכל בתנאים ובסייגים
שייקבעו
בצו;
הוראות סעיף56( ג)ב
עד
)ט(
יחולו לעניין חיפוש ותפיסה
לפי
זו
פסקה
, המחויבים
בשינויים
ובשינוי זה :
בסעיף קטן
() ה)1(
במקום"הוגש כתב אישום בהליך"
יקראו"נפתח הליך אכיפה מ
י
נהלי
לפי סימן
' ב
בפרק ח
'4
".
)ב(
לא יינתן צו כאמור בפסקה זו
אלא
ב
התקי
ים אחד מאלה
:
)1(
חוקר או עובד
ה
רשות
דרש מאדם
להציג לו חפץ או
מסמך לפי סעיף56( א)א
או
לפי צו
בהתאם ל
פסקה
)1(,
ו הוא
לא הציגם
;
-
18
-
)2(
דרישה כאמור בפסקת
משנה)1
(
עלולה
היתה
לפגוע
בבירור ההפרה בשל חשש
להעלמת ראיה או פגיעה בה.
)ב(
זומן
ם אד
לפי
סעיף
קטן
() א )2(
,יודיע לו
החוקר בטרם הוא נשאל ,מהם המעשים אשר
ביחס להפרתם הוא נשאל ;הודע לו כאמור
,
עליו
להשיב לשאלות שנשאל ;ואולם תשובותיו ביחס
למעשים שהודע לגביהם
לא
ישמשו
ראיה
בהליכים פליליים
נגד
אותו
אדם
.
)ג(
זומן
אדם
לפי
סעיף
קטן
() א )2
(א ול
התייצב ,רשאי
בית
המשפט
,
לבקשת
חוקר
,
לצוות
על הבאתו
לפני
חוקר
או
להטיל
עליו
עונש
בשל
אי -
ציות ,כאמור
בסעיף
73
לחוק
בתי
המשפט
]
נוסח
משולב[
,התשמ
"ד–1984
5
) בחוק
– זה
חוק
בתי
המשפט(
,כאילו
זומן
האדם
להעיד
לפני
בית
משפט ולא
התייצב
.
החלטה
על
חקירה
או בירור מ
ינהלי
52. דמ
היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר לחשד כי
בוצע
מעשה או מחדל)
בפרק זה
–
מעשה
(
שבשלהם ניתן
לקיים חקירה פלילית
לפי פרק י
'
או בירור מי
נהלי
כאמור בסעיף52, מג
יחליט
יושב ראש הרשות על
קיום חקירה או בירור כאמור בהתאם
ל
שיקולים
אלה בלבד :
)1(
חומרת
ה
מעשה ונסיבותיו
;
)2(
הראיות
של
ועוצמתן
טיבן
הערכת
הקשורות באותו מעשה;
)3(
מדיניות האכיפה של הרשות
.
5 ס"ח
התשמ
' עמ , ד"198
.
-
19
-
החלטה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי
52. מה
היה ליושב
ראש
הרשות
יסוד
סביר
להניח
,
בין
בעקבות בירור
לפי
סעיף
52מג
ובין
בדרך
אחרת,
כי בוצעה
הפרה
,
רש
אי
הוא
,
בהחלטה מנומקת
בהתאם להתקיימותם של השיקולים כאמור
בסעיף52מד לגבי אותה הפרה
ל ,
החליט על פתיחה
בהליך אכיפה מינהלי
ולמנות
מותב
של
הוועדה
לדון באותה
הפרה
.
הודעה
על
פתיחה
בהליך
אכיפה
מינהלי
52מו.)א(
יושב
ראש
המותב
שמונה
לפי
סעיף
52מה,
ימסור
למותב
ו
למפר
הודעה
על
פתיחה
בהליך
אכיפה מינהלי
לפי
סימן
. זה
)ב(
בהודעה
על
פתיחה
בהליך
אכיפה
מינהלי
יציין יושב
ראש
המותב
,
בין
השאר
,
את
אלה
:
)1(
פירוט
המעשה
המהווה
את
ההפרה,
ותמצית העובדות
והנסיבות
שעליהן
היא
מבוססת ;
)2(
פירוט
אמצעי
האכיפה
ש
ניתן
להטיל
על המפר
בשל
ההפרה
,
בהתאם
להוראות
סימן '; ג
)3(
זכותו
של
המפר
לקבל
לידיו
כל את
המידע המועבר למותב בהתאם להוראות
סעיף52 ; מז
)4(
זכותו
של
המפר
לטעון
את
טענותיו
לפני ה
מותב
,
בהתאם
להוראות
סעי
פים
52מח ו-
52 . מט
זכות
לקבלת
מידע
52מז.)א(
יושב ראש הרשות יעביר למותב את כל
המידע בעניין הפרה שלדעתו נחוץ לשם ניהול הליך
האכיפה לפני הדיון הראשון בהליך.
-
20
-
)ב(
מפר
שנמסרה
לו
הודעה
על
פתיחה
בהליך
אכיפה מינהלי
זכאי לקבל לידיו את
כל ה
מידע
הנוגע להפרה
שמועבר למותב כאמור בסעיף קטן
), (א
והמידע כ
אמור יועמד לרשותו ברשות ממועד
מסירת ההודעה כאמור.
)ג(
בלי לגרוע מהאמור בסעיף קטן
, (ב)
המפר
יהיה זכאי לקבל גם כל מידע שיתקבל אצל המותב
במהלך ניהול ההליך.
זכות
טיעון
52מח.
מפר שנמסרה
לו
הודעה
על
פתיחה
בהליך
אכיפה
מינהלי ,רשאי
לטעון
את
טענותיו
לעני
זה ין
,
בכתב,
לפני המותב
,
בתוך
45
ימים
ממועד
מסירת
ההודעה.
ההליך
לפני
המותב
52מט.)א(
מפר זכאי
להיות נוכח בכל דיוני המותב
בהליך .
)ב(
מפר
שטען
את
טענותיו
,
בכתב
,
לפני
המותב,
בהתאם להוראות
סעיף
52זכ , חמ
אי
להשמיע
את
טענותיו לפני
המותב
.
)ג(
ה
מותב
רשאי
,
בנסיבות
מיוחדות
,
לרבות
לבקשת המפר, לזמן
אנשים
נוספים
,
להופיע
לפניו
ולמסור לו
מידע
הדרוש
לו
לצורך
קבלת
החלטתו;
המפר יהיה
זכאי
להיות
נוכח
בדיון
שאליו
זומן
אדם כאמור
,
לקבל את המידע כאמור ולהשמיע
את טענותיו בפני המותב.
)ד(
זומן
אדם
לפי
הוראות
סעיף
קטן
( ב )
ולא
התייצב ,רשאי
בית
המשפט
,
לבקשת
ה
מותב,
לצוות על
הבאתו
או
להטיל
עליו
עונש
בשל
אי -
ציות ,כאמור
בסעיף
73
לחוק
בתי
המשפט
,
כאילו
זומן האדם
להעיד
לפני
בית
משפט
ולא
התייצב
.
)ה(
נפגע
ההפרה
לא
יהיה צד בהליך
,
ואולם
המותב רשאי להזמינו להופיע
פנ ל
יו בהתאם
להוראות סעיף קטן) .(ג
-
21
-
פרוטוקולים
52 .נ
בכל דיוני המותב בהפרה ינוהל פרוטוקול שישקף
את כל הנאמר והמתרחש בדיון ,והנוגע להליך,
לרבות שאלות והערות המותב ;המפר זכאי לקבל
בתום הדיון או
סמוך לאחר מכן עותק של
הפרוטוקול.
החלטת
המותב
52. נא)(א
החלטת
המ
ותב
בסיום ההליך תהיה מנומקת
בכתב ותישלח למפר ;בהחלטה שיוטל בה אמצעי
אכיפה לפי סימן ג ,'יפורטו הנימוקים לבחירת סוג
האמצעי כאמור ,בהתאם להתקיימותם של השיקולים
המנויים בסעיף52נב ביחס לאותה הפרה
.
)ב(
החליט
המותב
על
הטלת
אמצעי
אכיפה
על
המפר ,יפרט
בהח
לטתו
את
המועד
שבו
תיכנס
ההחלטה לתוק
, ף
שיהיה לכל המוקדם 60
ימים
ממועד מתן
ההחלטה
,
ורשאי
הוא
לקבוע
מועדי
ם
שונים ל
כניסה
לתוקף
לגבי
אמצעי
אכיפה
שונים;
בית המשפט
רשאי
להורות
,
לבקשת
יושב
ראש
המותב ,על
הקדמת
מועד
כניסתה
לתוקף
של
ההחלטה כאמור
,
אם
סבר
כי
נסיבות
הענ
יין
מצדיקות זאת
.
)ג(
החליט המותב מטעמים שיפרט בהחלטתו,
לפנות לבית המשפט בבקשה להארכת תקופת
איסור הכהונה או ההתליה כאמור בסעיפים
52( א) נו
או 52) נז1(
או
בבקשה
לביטול רישיון,
אישור או היתר כאמור בסעיף52) נז2(
,יציין זאת
בהחלטתו.
סימן
: 'ג
אמצעי
האכיפה
המינהליים
הטלת
אמצעי
אכיפה
מינהלי
52נב.
מצא מותב
כי
בוצעה
הפרה
,
רשאי
הוא
להטיל
על
המפר אחד
או
יותר
מאמצעי
האכיפה
הקבועים
בסימן זה
,
בכפוף
להוראות
52נט
;
המותב יבחר
את אמצעי האכיפה ומידתו מבין אמצעי האכיפה
כאמור בסימן
זה
בהתאם לשיקולים
אלה
בלבד
:
)1(
העובדות המהוות את ההפרה
;
-
22
-
)2(
נסיבות עובדתיות אחרות שהוכחו בדיוני
המותב בעניין ההפרה, ובכלל זה היקף ההפרה,
הרווח שהופק ממנה או ההפסד שנמנע בגינה
והנ
זק שנגרם כתוצאה ממנה
;
)3(
קיומן או העדרן של הפרות קודמות
;
)4(
פעולות שנקט המפר עם גילו
י ההפרה,
ובכללן הפסקת ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה
לרשות ,נקיטת פעולות למניעת הישנות ההפרה
והקטנת הנזק שנגרם
כתוצאה ממנה
;
)5(
נסיבות אישיות של המפר שהביאו לביצוע
ההפרה או נסיבות אישיות חריגות אחרות;
)6(
מדיניות האכיפה של הרשות
.
עיצום כספי
52נג. )א(
מותב
רשאי
להטיל
על
מפר
עיצום
כספי
בסכום מרבי
כמפורט
להלן
,
לפי
העניין
:
)1(
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' א
של
התוספת השביעית
– 2,000,000
שקלים
חדשים לתאגיד
, 25,000 שקלים חדשים
ליחיד עובד התאגיד שאינו נושא משרה
בכירה בו ו-
400,000 שקלים חדשים ליחי
ד
אחר;
)2(
לעניין הפרה המנויה בחלק ב
'
של
התוספת השביעית–
3,000,000 שקלים
חדשים לתאגיד ,
25,000 שקלים חדשים
ליחיד עובד התאגיד שאינו נושא משרה
בכירה בו ו-
600,000 שקלים חדשים ליחיד
אחר;
)3(
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' ג
של
התוספת השביעית
– 5,000,000
שקלים
חדשים לתאגיד
,
ו-
1,000,000
שקלים
חדשים ליחיד
.
-
23
-
)ב(
הוראות
סעיפים
52כא
, 52ו דכ-
52כה
יחולו
לעניין עיצום
כספי
לפי
סעיף
זה
,
בשינויים
המחויבים ובשינוי
ים אלה
:
בסעיף
52כא –
)1(
בסעיף
קטן
(א )
,
במקום
"
ביום
מסירת דרישת
התשלום
"
יקראו
"
ביום
ן מת
ההחלטה"
,
במקום
"
על דרישת
תשלום"
יבוא"
על החלטה לפי פרק
ח'4
"
,במקום
"
לפי סעיף52" וכ
יבוא
"
לפי החלטת בית
משפט "
ובמקום הסיפה החל במילים
"
שבו
הרשות הסכימה "
יבוא
"
שבו
בית משפט
הסכים
לעיכוב כאמור
";
)2(
בסעיף
קטן
, (ב )
במקום
"
סכומי
ההון
העצמי והעיצום
הכס
פי
הקבועים
בתוספת
השישית "יקראו
"
סכומי
העיצום
הכספי
הקבועים בסעיף
52א) נג
(".
תשלום
לנפגע
ההפרה
52נד.)א(
מותב
רשאי
להטיל
על
מפר
לשלם
לאדם
שמונה לפי
סעיף
קטן
( ) ד )
בסעיף
– זה
הממונה
(,
סכום בשיעור
כמפורט
להלן
,
לפי
העניין
,
אשר
יחולק בין
נפגעי
ההפרה
באופן
שי
ורה
הממונה
:
)1(
אם
הוטל
על
המפר
,
בשל
אותה
הפרה ,גם
עיצום
כספי
לפי
סעיף
52– נג
בשיעור הגבוה
מבין
אלה
:
)א(
סכום
הנזק
שנגרם
לכלל
הנפגעים מן
ההפרה
,
עד
לשיעור
של
20
אחוזים
מסכום
העיצום
הכספי
שהוטל על
המפר
;
)ב(
סכום
הרווח
או
טובת
ההנאה,
לרבות מניעת
הפסד
,
שהשיג
המפר,
במישרין או
בעקיפין
,
כתוצאה
מביצוע ההפרה
, ו
בלב
ד
שלא יעלה על
סכום
עיצ ה
ו
ם הכספי המרבי שניתן
להטיל בשל ההפרה.
-
24
-
)2(
לא אם
הוטל
על
המפר
,
בשל
אותה
הפרה ,גם
עיצום
כספי
לפי
סעיף
52
נג
–
בשיעור של
סכום
הרווח
או
טובת
ההנאה
כאמור בפסקה
)1
)(, (ב
ובלבד שלא יעלה על
סכום העצום הכספי המרבי שניתן להטיל
בשל ההפרה.
)ב(
הוראות
סעיף
52כד
יחולו
,
בשינויים
המחויבים ,לעניין
תשלום
לפי
סעיף
זה
,
ועל
גבייתו
תחול פקודת
המסים
)
גביה
(.
)ג(
הממונה
יכריע
בדבר
אופן
חלוקת
תשלום
לפי סעיף
זה
,
בין
נפגעי
ההפרה
.
)ד(
שר
המשפטים
,
לאחר
התייעצות
עם
הרשות
ובאישור ועדת
הכספים
של
הכנסת
,
רשאי
לקבוע
הוראות בדבר
–
)1(
מינוי
הממונה
,
ובכלל
זה
הגורם
שימנה אותו
ותנאי
הכשירות
למינויו
;
)2(
האופן
שבו
על
הממונה
למלא
את
תפקידו ,ובכלל
זה
דרך
הפני
של יה
נפגעי
ההפרה אליו
והאופן
שבו
הוא
יערוך
בירור
של שיעור
הנזק
וחלוקתו
בין
נפגעי
ההפרה,
וכן הדיווחים
שיידרש
למסור
בקשר
למילוי
תפקידו;
)3(
שכרו
והוצאותיו
של
הממונה
.
נקיטת
פעולות
לתיקון
ההפרה
ומניעת
הישנותה
52נה.
מותב רשאי
להורות
למפר
על
פעולות
ש
עליו
לנקוט
לשם תיקון
ההפרה
ומניעת
הישנותה
,
ורשאי
הוא
לדרוש מהמפר
להפקיד
עירבון
להבטחת
ביצוע
הפעולות כאמור
;
שוכנע המותב או מותב אחר של
הוועדה כי המפר לא ביצע את הפעולות שהוא
הורה לו עליהן כאמור ,יחולט העירבון שהופקד
.
-
25
-
איסור
לכהן
כנושא
משרה
בכירה
בגוף
מפוקח
52נו. )א(
מצא המותב כי
מפר
ש
הפר
הוראה
המנויה
בחלק ' ג
של
התוספת
השביעית
,
אינו
ראוי
לכהן
כנושא משרה
בכירה
בגוף מהגופים המפורטים
להלן)
בסעיף זה
–
גוף מפוקח
, (
רשאי
הוא
לקבוע
כי לא
יהא
רשאי
לכהן
כנושא
משרה
בכירה
במשך
תקופה שלא
תעלה
על
שנה אחת
,
ובאישור
בית
המשפט –
על
חמש
שנים
,
ממועד
כניסתה
לתוקף
של ההחלטה
:
)1(
תאגיד
שהוא
בעל
רישיון
לפי
חוק
הייעוץ;
)2(
מנהל
קרן
או
נאמן
כמשמעותם
בסעיף 4 לחוק
ל
השקעות
משותפות
;
)3(
תאגיד
מדווח
;
)4(
חתם
;
)5(
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3.
)ב(
קביעה
לפי
סעיף
זה
יכול
שתהיה
לעניין
גוף
מפוקח מסוים
,
סוג
מסוים
גוף של
מפוקח
או
כלל
הגופים המפוקחים
.
ביטול
או
התליה
של
רישיון
,
אישור
או
היתר
52נז.
מותב רשאי
,
לגבי
הפרה
של
הוראה
המנויה
בחלקים ' ב
' ג או
של
התוספת
השביעית
–
-
26
-
)1(
להתלות
,
לתקופה
קצובה
שאינה עולה על
שנה ,רישיון
לניהול זירת סוחר או היתר שליטה
בחברה בעלת רישיון זירה שניתן למפר לפי חוק
זה ,
רישיון
שניתן
למפר
לפי
חוק
הייעוץ
,
אישור
לשמש כמנהל
קרן
או
כנאמן
או
היתר
להחזקת
אמצעי שליטה
במנהל
קרן
שניתנו
למפר
לפי
חוק
השקעות משות
פות
,
או להעביר חתם למעמד לא
פעיל במרשם חתמים שנקבע
לפי סעיף 56
) ) (ג
להלן
– התליה
; (
ואולם
,
הארכת
התליה לפי פסקה זו
לתקופה העולה על שנה טעונה אישור בית משפט;
)2(
לבטל
,
באישור בית המשפט
,
רישיון
,
אישור
או היתר
כאמור
בפסקה
)1( ,שניתנו
למפר
.
אמצעי
אכיפה
על-תנאי
52. נח)(א
הטיל
מותב
על
מפר
אמצעי
אכיפה
כאמור
בסעיפים
52, נג52
נו או52, נז
רשאי
הוא
להורות
בהחלטתו שאמצעי
האכיפה
,
כולו
או
מקצתו,
יהיה על-תנאי
.
)ב(
מי
שהוטל
עליו
אמצעי
אכיפה
על -תנאי
לא ,
יופעל כלפיו
אמצעי
האכיפה
,
אלא
אם
כן
קבע
המותב או מותב אח
ר של הוועדה
,
כי
הוא
ביצע,
בתוך תקופה
שנקבעה
בהחלטת
המותב
כאמור
בסעיף קטן), (א
אשר
לא
תעלה
על
שנתיים
ממועד
מתן ההחלטה
,
את
אחת
ההפרות
שנקבעו
בהחלטה.
מגבלת
זמן
לעניין
הטלת
אמצעי
האכיפה
52נט.)א(
בסעיף
זה
" ,
התקופה
הקובעת
– "
התקופה
כמפורט להלן
,
לפי
העניין
:
)1(
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' א
של
התוספת השביעית
–
שנה
מה
מועד
בו ש
גילתה הרשות את
ביצוע
ההפרה
או
שלוש
שנים ממועד ביצוע ההפרה ,לפי המוקדם
;
-
27
-
)2(
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' ב
של
התוספת השביעית
–
חמש
שנים
ממועד
ביצוע ההפרה
;
)3(
לעניין
הפרה
ה
מנויה
בחלק
' ג
של
התוספת השביעית
–
שבע
שנים
ממועד
ביצוע ההפרה
.
)ב(
הוחלט
על
פתיחה
בהליך
אכיפה
מינהלי
לפי
סעיף
52מג
,
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' א
או
בחלק ' ב
של
התוספת
השביעית
,
לאחר
תום
התקופה הקובעת
,
יחולו
לעניין
סמכות
המותב
להטיל על
המפר
אמצעי
אכיפה
י לפ
סימן
זה ,
ההוראות כמפורט
להלן
,
לפי
העניין
:
)1(
אם
טרם
חלפו
שבע
שנים
ממועד
ביצוע ההפרה
,
רשאי
המותב
להטיל
על
המפר אמצעי
אכיפה
כאמור
בסעיפים
52() א)דנ2
( או52, זנ
בלבד
;
)2(
אם
חלפו
שבע
שנים
ממועד
ביצוע
ההפרה ,רשאי
המותב
להטיל
על
המפר
אמצעי אכיפ
ה
לפי
סעיף
52נז,
בלבד
.
)ג(
הוחלט
על
פתיחה
בהליך
אכיפה
מינהלי
לפי
סעיף
52מג
,
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' ג
של
התוספת השביעית
,
לאחר
תום
התקופה
הקובעת,
רשאי המותב
להטיל
על
המפר
אמצעי
אכיפה
לפי
סעיף
52, נז
בלבד
.
)ד(
במניין
התקופה
הקובעת
לא
יובא
בחשבו
ן
פרק הזמן
שבו
נבצר
מהרשות
מ או
המותב של
הוועדה להשלים
את
הליך
בירור
ההפרה
את או
הליך האכיפה
המינהלי
,
לפי
העניין
,
בשל
אחד
מאלה :
)1(
הימצאות
המפר
מחוץ
לישראל
;
)2(
התחמקות
המפר
;
-
28
-
)3(
מצבו
הרפואי
או
הנפשי
של
המפר
;
)4(
לא
ניתן
לא
את תר
המפר
במאמץ
סביר.
סימן
: 'ד
הוראות
כלליות
פרסום
ודיווח
מיידי
על
החלטה
אם
להטיל
אמצעי
אכיפה
52. ס)(א
הרשות תפרסם את
החלטת
ה
מותב
כאמור
בסעיף
52 (א) נא
באתר
האינטרנט
ה של
במועד
כניסתה לתוקף .
)ב(
המותב
רשאי
,
לבקשת המפר
,
בהחלטה
מנומקת בכתב,
שלא
לפרסם את החלטתו כאמור
בסעיף קטן)( א
או לדחות את פרסומ
ה
למועד
שיקבע ;ואולם
,
משך הזמן שחלף ממועד ההפרה
לא יהיה כשלעצמו נימוק לעניין זה.
)ג(
המותב רשאי שלא להתיר עיון בפרוטוקול
של הליך שהתקיים לפי פרק זה ,אם שוכנע
מט
עמ
ים
מיוחדים שיירשמו
ש ,
העיון כאמור י
גרום
לפגיעה
למפר
או לצד שלישי
.
)ד(
נכנסה לתוקף החלטת
מותב
להטיל
אמצעי
אכיפה על
מפר
שהוא
גורם
מדווח
,
כהגדרתו
בסעיף
52, (ב)זכ
או
נושא
משרה
בכירה
, בו
יפרסם
הגורם המדווח
,
בדוח
מיידי
לפי
סעיפים
36
)ג(,
44 או כט56
)() ג3(
,לפי
סעיף
27ג
לחוק
הייעוץ
או
לפי ף סעי72
)( א
לחוק
להשקעות
משותפות
,
לפי
העניין ,את
ההחלטה
,
ויחו
לו לעניין זה הוראות
סעיפים37 ו-
38
,בשינויים המחויבים
,
אלא
כן אם
החליט המותב
,
בהתאם
להוראות
סעיף
קטן
(ב ),
שלא לפרסם
את
אותה
החלטה
או
לדחות את
פרסו
. מה
-
29
-
)ה(
החליט
מותב
להטיל
אמצעי
אכיפה
על
מפר
שה
וא
בעל
רישיון
לפי
סעיף 44יג או לפי
חוק
הייעוץ או
תאגיד
בנקאי
,
רשאי
יושב
ראש
הרשות
להורות גם לו
להודיע
ללקוחותיו
,
כפי
שיורה יושב
ראש הרשות בהתאם לנס
יבות העניין
את ,
מהות
ההפרה שבשלה
החליט
ה
מותב
כאמור
ואת
נסיבותיה ,ואת
אמצעי
האכיפה
שהוטל
עליו
.
סמכות בית המ
שפט
בעתירה
52. סא)(א
עתירה מ
י
נהלית
כאמור בסעיף 42ה לחוק
בתי המ שפט
]
נוסח משולב
, [
התשמ
"ד–1984
,על
החלטת המותב,
כאמור בסעיף52נא
,
תוגש בתוך
45 ימים מיום שקיבל את החלטת המותב
.
)ב(
הוגשה עתירה על החלטת המותב
,
בית
המשפט
רשאי לאשר את החלטת המותב
,
לבטלה
או לשנותה
.
אישור החלטות
המותב
52. סב פנייה לאישור בית משפט לפי סעיפים52(ב) נא,
52נו ו-
52 ת זנ
הי
ה למחלקה הכלכלית כמשמעותה
בסעיף42ד לחוק בתי המשפט
.
עיכוב
ביצוע
ההחלטה
והחזר
52. סג)(א
אין
בהגשת
עתירה
כדי
לעכב
את
ביצוע
ההחלטה , את
פרסומה
את או
הגשת
הדוח
ה
מיידי
לפי סעיף
52ס)ד(,
אלא
כן אם
הסכים
לכך
המותב
או בית אם
המשפט
הורה
על כך
.
)ב(
החליט
בית
המשפט
לקבל
עתירה
כאמור
בסעיף קטן
, (א )
לאחר
ששולם
עיצום
כספי
לפי
סעיף
52, גנ
יחולו
לעניין
העיצום
הכספי
כאמור
הוראות סעיף
52 (. ב)וכ
אחריות
מנהל
כללי
ושותף
למע
ט
שותף
מוגבל
52. סד)(א
המנהל
הכללי
של
התאגיד
ושותף
למעט
שותף מוגבל
,
חייבים
לפקח
ולנקוט
את
כל
האמצעים הסבירים
בנסיבות
העניין
למניעת
ביצוע
הפרה בידי
התאגיד
או
השותפות
,
לפי
העניין
,
או
בידי עובד
מעובדיהם
.
-
30
-
)ב(
בוצעה
הפרה
,
למעט
הפרה
המנויה
בפרטים
)6
(עד
)8
(בחלק
' ג
של
התוספת
השביעית
ולמעט
הפרה לפי
סעיף
54
)א1( פרט להפרות כאמור
שבוצעו על ידי התאגיד ,חזקה
היא
כי
המנהל
הכללי בתאגיד
או
שותף
למעט
שותף
מוגבל
בשותפות ,לפי
העניין
,
הפר
את
חובתו
לפי
סעיף
קטן) , (א
וניתן
להטיל
עליו
אחד
או
יותר
מאמצעי
האכיפה כמפורט
להלן
,
לפי
העניין
,
אשר
היה
ניתן
להטיל עליו
אילו
הוא
היה
המפר
,
אלא
אם
כן
הוכיח שמילא
את
חובתו
לפי
סעיף
קטן
(: א )
)1(
עיצום
כספי
כאמור
בסעיף
52נג,
בסכום מרבי
שלא
יעלה
על
מחצית
מסכום
העיצום הכספי
המרבי
שהיה
ניתן
להטיל
על מפר
שהוא
יחיד
אחר
,
בשל
אותה
הפרה
;
)2(
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
' ב
או
בחלק ' ג
של
התוספת
השביעית
–
התליה
כאמור בסעיף
52)זנ1( ,לתקופה
שלא
תעלה
על מחצית
מתקופת
ההתליה
שהיה
ניתן
להטיל על
המפר
לפי
אותו
סעיף
,
או
ביטול
של רישיון
,
אישור
או
היתר
כאמור
;
)3(
לעניין
הפרה
המנויה
בחלק
לש ' ג
התוספת השביעית
–
איסור
לכהן
כנושא
משרה בכירה
בגוף
מפוקח
,
כאמור
בסעיף
52נו
,
לתקופה
שלא
תעלה
על
מחצית
מתקופת איסור
הכהונה
שהיה
ניתן
להטיל
על המפר
לפי
אותו
סעיף
.
-
31
-
)ג(
קבע התאגיד נהלים מספקים למניעת הפרה
כאמור בסעיף קטן), (ב
מינה אחראי מטעמו
לפיקוח על
קיומם
,
לרבות לעניין הדרכת עובדי
התאגיד לקיומם ,וכן נקט אמצעים סבירים
לתיקון הפרה ולמניעת הישנותה ,חזקה כי
המנהל
הכללי או השותף ,לפי העניין
,
קיים את חובתו
כאמור בסעיף קטן) (. א
)ד(
בסעיף
זה
" ,
שותפות
"ו "
שותף
מוגבל
– "
כהגדרתם בפקודת
השותפויות
]
נוסח
חדש
[,
התשל"–ה1975
6.
הליך
אכיפה
מינהלי
והליך
פלילי
52. סה)(א
זומן המפר לבירור הפרה לפי סעיף
52() א) מג2
(או נמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך
מינהלי לפי סעיף52מו
,
לא
יוגש
בשל
המעשה
המהווה את
ההפרה
כתב
אישום
נגד
המפר
,
לא וכן
יוטל על
המפר
בשל
המעשה
כאמור
עיצום
כספי
לפי פרק
ח'3.
)ב(
הוזהר אדם בחשד לביצוע עבירת ניירות
ערך ,
עבירה כהגדרתה בסעיף29 לחוק הייעוץ
ועבירה כהגדרתה בסעיף97א לחוק להשקעות
משותפות בנאמנות ,לא ייפתח הליך מ
י
נהלי בשל
המעשים
נושא
העבירה
,
אלא אם כן התקיים אחד
מאלה:
)1(
פרקליט מחוז ה
חליט שלא להעמיד
את החשוד לדין;
6 דיני
מדינת
יש
ראל
,
נוסח
חדש
28
,עמ
' 549
.
-
32
-
)2(
החשוד הועמד לדין אך יושב ראש
הרשות ,בהתייעצות עם פרקליט מחוז,
שוכנע, בהחלטה מנומקת בכתב
,
כי
מתקיימות נסיבות מיוחדות לפתיחת הליך
מי
נהלי בשל המעשים
נושא
העבירה או
להסדר
כאמור בסימן א
'
בפרק ט
'1
,ובלבד
שאם נפתח הליך מ
י
נהלי בנסיבות כאמור
,
בהחלטת המותב או בהסדר
כאמור בסימן
א 'בפרק ט
'1
,
לא
ניתן יהיה להטיל על
המפר אלא
אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים
52
נו או52 . נז
הליך מ
י
נהלי נגד
נושא משרה בכירה
בתאגיד בנקאי
ובגוף מוסדי
52סו.)א(
יושב ראש הרשות יידע את המפקח על
הבנקים, ל ע
החלט
תו
לפתוח
בהליך
בירור
מי
נהלי
נגד נושא
משרה
בכירה
בתאגיד בנקאי
,
או את
הממונה על החלטתו לפתוח בהליך בירור מינהלי
נגד נושא משרה בכירה בגוף מוסדי.
)ב(
הוחלט על
פתיחת
הליך
אכיפה
מי
נהלי
נגד
נושא משרה
בכירה
בתאגיד בנקאי או בגוף מוסדי
,
בקשר עם הפרה שניתן להט
יל בשלה אמצעי
אכיפה של
איסור
כהונה
כ
נושא
משרה
בכירה
כאמור בסעיף52 , נו
בתאגיד בנקאי
או בגוף
מוסדי ,לפי העניין
,
יודיע
על כך
יושב ראש
הרשות
למפקח על הבנקים או
ל
ממונה
,
לפי העניין
,
ולגבי
נושא משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבטח–
ישמע את עמדתם של המפקח על הבנקים
או
הממונה, לפי העניין
.
)ג(
למפקח
על
הבנקים
או לממונה
,
לפי העניין
,
תהיה הזדמנות
נאותה
לטעון
בפני
המותב הדן
בהפרה בטרם
תתקבל
החלטה
על
הטלת
אמצעי
אכיפה של
איסור
כהונה
כנושא
משרה
בכירה
בתאגיד בנקאי
או
במבטח
,
לפי העניין
.
)ד(
בסעיף זה
–
-
33
-
"גוף
מוסדי
" , "
מבטח
" –
כהגדרת
ם
בחוק הפיקוח
על הביטוח
;
"חוק הפיקוח על הביטוח
– "
חוק הפיקוח על
שירותים פיננסיים
)
ביטוח
(
,
התשמ
"א–
1981
7;
"הממונה
– "
הממונה על שוק ההון
,
ביטוח
וחיסכון במשרד האוצר
;
"המפקח על הבנקים
– "
המפקח על
הבנקים
שמונה לפי סעי
ף 5 לפקודת הבנקאות,
1941
8.
הטעיית הרשות
52ב . סז לי לגרוע
מה
ור
או
ת כל דין
,
לעניין פרק ח
'4
,יראו
ג ורם מפוקח שגרם להצגת
פר
ט מטעה לרשות
וח יו בד
,
במסמך
או
בהודעה
,
אשר הגשתם נדרשת
לפי כל דין ,לרבות לפי דרישה של הרשות או עובד
שהוסמך לכך ,כשהיה עליו לדעת שיש בכך כ
די
להטעות את
הרשות
,
כמבצע הפרה של הוראה
המנויה בחלק ג 'לתוספת השביעית
.
שינוי
התוספת
השביעית
52שר .חס האוצר
רשאי
,
בצו
,
פי על
הצעת
הרשות
או
בהתייעצות עמה
,
בהסכמת
שר
המשפטים
ובאישור ועדת
הכספים
של
הכנסת
,
לשנות
את
התוספת השביעית
.";
)11
(
בסעיף
53
–
)א(
בסעיף
קטן
– ( א )
)1(
במקום
הרישה
יבוא
"
מי
שעשה
אחד
מאלה
,
דינו
–
מאסר
חמש
שנים
או
קנס
פי
חמישה
מן
הקנס
כאמור
בסעיף
61
)() א4
(לחוק
העונשין
,
ואם
הוא
תאגיד
פי –
עשרים
וחמישה
מן
הקנס
כאמור
באותו
סעיף
; :"
7" ס
ח התשמ
עמ , א"
' 208
.
8ר " ע1941
,תוס
' 1
,עמ
( ע) ' 69
,) ( א85
-
34
-
)2(
בפסקה
)2( ,במקום
"
הפר
את
הוראות
סעיף
16
)( א
ב ) או(
או
סעיף
18
)(" א
יבוא
"
גרם
לכך
שבטיוטת
תשקיף
או
בתשקיף
יהיה
פרט
מטעה
; "
)3(
בפסקה
)3(
,אחרי
"
בתשקיף
"
יבוא
"
בדוח
,
בהודעה
או
במפרט
הצעת
רכש
";
)4(
בפסקה
)4(
,אחרי
"
לא
קיים
"
יבוא
"
הוראה
מהוראות
סעיף
17
)ג(,";
)ב(
אחרי
סעיף
קטן
( א )
יבוא
:
א ")1( מי
שעשה
דבר
בכוונה
למנוע
או
להכשיל
הליך
בירור
הפרה
או
הליך
אכיפה
מינהלי
,
לפי
פרק
'ח 4, דינו
–
מאסר
שלוש
שנים
או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף 61
)() א4(
לחוק העונשין
,
ואם הוא תאגיד
–
פי חמישה מן הקנס כאמור
באותו סעיף
; ."
)ג(
בסעיף
קטן
– ( ב )
)1(
במקום
הרישה
יבוא
"
מי
שעשה
אחד
מאלה
,
דינו
–
מאסר
שנתיים
או
קנס
פי
שניים
וחצי
מן
הקנס
כאמור
בסעיף
61
)() א4
(לחוק
העונשין
,
ואם
הוא
תאגיד
פי –
שנים
עשר
וחצי
מן
הקנס
כאמור
באותו
סעיף
; :"
)2(
במקום
פסקאות
)1
(ו-)1( א
יבוא
:
)"
1(
לא
קיים
את
הוראות
סעיפים
5
,
10
)( ב
או45 ;ג
)1 (א
הפר
את
הוראות
סעיף
13
;
)1 (ב
הפר
את
הוראות
סעיף
15
;
"
;
)3(
במקום
פסקה
)2( א
יבוא
:
)"
2 לא (א
קיים
את
הוראות
סעיף
17
)ג(;
)2 (ב
הפר
הוראות
לפי
סעיף
17ג;";
)4(
אחרי
פסקה
)5
(יבוא
:
-
35
-
)"
5 לא (א
קיים
את
הוראות
סעיפים
36
,
36 או ב37
,או
תקנות לפיהם
,
לא או
קיים
הוראה
או
הנחיה
של
הרשות
לפי סעיף
36א;";
)ד(
סעיף
קטן
– ( ג )
בטל
;
)ה(
בסעיף
קטן
, (ד )
המילים
"
או
תקנות
לפי
סעיף
35לא
– "
יימחקו
,
ובמקום
"
בשיעור
החלק
החמישים
של
הקנס
"
יבוא
"
בשיעור
של
שני
אחוזים
מן
הקנס
";
)12
(
בסעיף
54
–
)א(
בסעיף
קטן
, (א )
ברישה
,
בסופה
יבוא
"
ואם
הוא
תאגיד
פי –
עשרים
וחמישה
מן
הקנס
כאמור
באותו
סעיף
";
)ב(
במקום
סעיף
קטן
( ב )
יבוא
:
א ")1( גורם
מפוקח
או
משקיע
בניירות
ערך
שעשה
אחד
מאלה,
יראו
אותו
,
לעניין
פרק
ח'4
,כמי
שביצע
הפרה
של
הוראה
המנויה
בחלק
' ג
לתוספת
השביעית
:
)1(
מסר
לאדם
אמרה
,
הבטחה
או
תחזית
,
בכתב
,
בעל
פה או
בדרך
אחרת
,
שהיה
עליו
לדעת
שהן
כוזבות
או
מטעות , או
העלים
מאדם
עובדות
מהותיות
,
והיה
עליו
לדעת שיש
במעשיו
כדי
להניע
את
אותו
אדם
לרכוש
או
למכור ניירות
ערך
;
)2(
עשה
עסקה
עצמית
בניירות
ערך
,
עסקה
מתואמת
בניירות ערך
או
ייצוב
של
שער
ניירות
ערך
.
)ב(
בסעיף
– זה
"ייצוב
– "
ביצוע
פעולות
רכישה
ומכירה
של
ניירות
ערך,
בידי
צד
מעוניין
,
לפני
פרסום
תשקיף
או
לאחריו
,
אשר
השפיע
על
שער
ניירות
הערך
לטובת
ההנפקה
,
והכל
תוך
העלמת
מידע
מהותי הנוגע לפעולות
הייצוב
במועד
ביצוען
;
-
36
-
"משקיע
בניירות
ערך
מי – "
שביצע
,
במהלך
שלושת
החודשים
שקדמו
למועד
ההפרה
,
פעולות
רכישה
או
מכירה
של
ניירות
ערך
,
בבורסה
,
בכמות
או
בהיקף
שאינם
נמוכים
מהכמות
או
מההיקף
כמפורט
להלן
:
)1(
50
פעולות
בממוצע
בחודש
או
היקף
פעולות
חודשי ממוצע
של 1,000,000
שקלים
חדשים
;
)2(
25
פעולות
בממוצע
בחודש
או
היקף
פעולות
חודשי ממוצע
של 500,000
שקלים
חדשים
,
ובלבד
שכיהן ,בעת
ביצוע
הפעולות
כאמור
,
במשרה
בתחום הפיננסי
הדורשת
ידע
בהשקעות
בניירות
ערך או
בנכסי
ם
פיננסיים
כהגדרתם
בחוק
הייעוץ,
וזאת אם אף
לא
כיהן
במשרה
כאמור
במועד
ההפרה;
"ניירות
ערך
– "
כהגדרתם
בסעיף
52
;
"עסקה
מתואמת
בניירות
ערך
– "
מכירה
וקנייה
של
אותו
נייר
ערך
,
בידי
שני
אנשים
או
יותר
,
שנעשו
תוך
תיאום
מראש
בין
הצדדים
,
והשפיעו
על
שער
נייר
הערך
בבורסה
,
למעט
עסקה
תואמת
,
כמשמעותה
בתקנון
הבורסה
,
שבוצעה
בהתאם
להוראות
לפי
התקנון
האמור
;
"עסקה
עצמית
בניירות
ערך
– "
מכירה
וקנייה
,
בעת
ובעונה
אחת
,
של
אותו
נייר
ערך
,
בידי
אותו
אדם
מי או
מטעמו
,
אשר
השפיעה
על
שער
נייר
הערך
בבורסה
; ."
)13
(
אחרי
פרק
' ט
יבוא
:
"
פרק
ט'1
:הסדר
להימנעות
מנקיטת
הליכים
או
להפסקת
הליכים
ה ,
מותנית
בתנאים
סימן
: 'א
סמכות
יושב
ראש
הרשות
להתקשר
בהסדר
הגדרות
54א.
בסימן – זה
-
37
-
"הוועדה
– "
ועדת
האכיפה
המינהלית
שמונתה
לפי
סעיף
52לב)א(;
"הליכים
– "
הליך
בירור
הפרה
או
הליך
אכיפה
מינהלי
לפי
פרק
ח'4
, או
חקירה
פלילית
לפי
סעיף
56, ג
לפי
העניין
;
"הסדר
– "
הסדר
להימנעות
מנקיטת
הליכים
או
להפסקת
הליכים
,
המותנית
בתנאים
;
"הפרה
– "
כמשמעותה
בסעיף
52וכן ,(א)גמ
הפרה
כאמור
בסעי
פים
52סז או
54
)א1(.
סמכות
יושב
ראש
הרשות
ל
התקשר
בהסדר
54ב. )א(
היה
ליושב
ראש
הרשות
יסוד
סביר
להניח
כי בוצעה
הפרה
או
יסוד
סביר
לחשד
כי
בוצעה
עבירת ניירות
ערך
,
רשאי
הוא
,
בהתאם לשיקולים
הקבועים בסעיף52ו מד
באישור
מותב שימנה לשם
כך,
שלא
לקיים
לגבי
אותה
הפרה
או
עבירה
הליכים ,ולהתקשר
עם
המפר
או
החשוד
פי ל ,
העניין) בסימן
– זה
חשוד
(
בהסדר
,
ובלבד
שסבר
כי מילוי
תנאי
ההסדר
יענה
על
העניין
לציבור
בנסיבות המקרה
.
)ב(
במסגרת
ההסדר
רשאי
יושב
ראש
הרשות
להתחייב להימנע
מלנקוט
הליכים
או
מלהמשיך
בהליכים ,נגד
החשוד
,
בשל
ההפרה
או
העבירה
נושא ההסדר
,
אם
החשוד
יסכים
ל ,
עניין
הפרה
–
כי יוטל
עליו
אמצעי
מאמצעי
האכיפה
כאמור
בסימן ' ג
בפרק
ח'4
שהיה
ניתן
להטיל
עליו
בשל אותה
הפרה
,
ולגבי
עבירה
כל –
אחד
מאמצעי האכיפה
המנויים
בסימן
האמור
)בסעיף
זה
–
אמצעי
אכיפה
(
,
כפי
שייקבע
בהסדר
,ויתחייב
לקיים
את
הפעולות
או האיסורים
החלים
ו עלי
מכוח
החלת
א
ותו
אמצעי אכיפה
,
בתוך
פרק
זמן
שייקבע
בהסדר
;
-
38
-
ההסדר יכול
שיכלול
גם
הסכמה
של
החשוד
כי
יוטלו עליו
אמצעי
אכיפה
נוסף
על
אמצעי
האכיפה
שלהם הסכים
פי על
ההסדר
,
אם
לא
ימלא
את
התחייבותו כאמור
)
בסעיף
זה
–
אמצעי
אכיפה
מותנים.(
)ג(
הסדר
ייער
ך
בכתב
ויכלול
את
הפרטים
האלה:
)1(
תיאור
העובדות
שעליהן
מתבסס
היסוד הסביר
להניח
או
החשד
,
לפי
העניין,
להפרה או
לעבירה
;
)2(
אם
הופסק
הליך
לאור
ההסדר
–
סוג
ההליך שהופסק
;
)3(
סוג
אמצעי
האכיפה
שיוטל
על
החשוד פי על
ההסדר
,
וכן
הפעולות
או
ה
איסורים
החלים
עליו
מכוח
החלת
אותו
אמצעי אכיפה
)
בסעיף
– זה
תנאי
ההסדר
(;
)4(
פרק
הזמן
שבמהלכו
יחולו
על
החשוד תנאי
ההסדר
,
אשר
לא
יעלה
על
שלוש שנים
.
)ד(
יושב
ראש
הרשות
רשאי
לקבוע
בתנאי
ההסדר את
הדרך
שבה
יוכיח
לו
החשוד
כי
מילא
אחר תנאים
אלה
.
-
39
-
)ה(
נוכח
יושב
ראש
הרשות
כי
החשוד
הפר
תנאי מתנאי
ההסדר
כי או
ההסדר
הושג
במרמה,
רשאי הוא
,
באישור מותב שימנה לשם כך
,
להורות
על נקיטת
הליכים
נגדו
לאחר
שמסר
לחשוד
הודעה
על כוונתו
לעשות
כן
וניתנה
לחשוד
הזדמנות
לטעון
את טענותיו
בתוך
30
ימים
ממועד
מסירת
ההודעה;
הורה
יושב
ראש
הרשות
כאמור
,
יראו
את ההסדר
כמבוטל
והחשוד
לא
יהיה
מחויב
במילוי תנאי
ההסדר
שטרם
מילא
,
למעט
תנאים
החלים עליו
מכוח
החלת
אמצעי
אכיפה
מותנים
על
פי ההסדר
.
פרסום
ודיווח
מיידי
54ג. )א(
הרשות
תפרסם
באתר
האינטרנט
שלה
את
כל אלה
:
)1(
הודעה
על
התקשרות
בהסדר
ופירוט
תוכן ההסדר
;
)2(
הודעה
על
הפרת
הסדר
בידי
חשוד
;
)3(
הודעה
על
נקיטה
בהליכים
נגד
חשוד
בנסיבות כאמור
בסעיף
54 (. ה)ב
)ב(
יושב
ראש
הרשות
רשאי
,
מנימוקים
מיוחדים שיירשמו
,
שלא
לפרסם
עניין
מהעניינים
כאמור בסעיף
קטן
( א )
או
לדחות
את
פרסומו
למועד שיקבע
.
)ג(
התקשר
יושב
ראש
הרשות
בהסדר
עם
חשוד שהוא
גורם
מדווח
כהגדרתו
בסעיף
52כז)ב(,
או נושא
משרה
בכירה
, בו
יפרסם
הגורם
המדווח,
בדוח מיידי
לפי
סעיפים
36
), (ג44 או כט56
)() ג3(,
לפי סעיף
27ג
לחוק
הייעוץ
או
לפי
סעיף
72
)א(
לחוק ל
השקעות
משותפות
,
לפי
העניין
,
את
דבר
ההתקשרות בהסדר
ואת
תוכן
ההסדר
,
אלא
אם
כן החליט
יושב
ראש
הרשות
שלא
לפרסם
את
דבר
ההתקשרות בהתאם
להוראות
סעיף
קטן
(. ב )
-
40
-
)ד(
יושב
ראש
הרשות
רשאי
להורות
לבעל
רישיון או
לתאגיד
בנקאי
שחל
עליו
הסדר
לפי
פרק
זה להודיע
ללקוחות
או יו
לפרסם
כפי שיורה יושב
ראש הרשות בהתאם לנסיבות העניין ,את
דבר
ההתקשרות בהסדר
ואת
תוכן
ההסדר
.
הסכמת
חשוד
וראיות
שמסר
אינן
ראיה
בהליך
פלילי
או
מינהלי
54ד.
הסכמת חשוד
להתקשרות
בהסדר
לא
תשמש
ראיה נגדו
בהליך
פלילי
או
מינהלי
בשל
ההפרה
או
העבירה נושא
ההסד
, ר
וראיות
שמסר
לצורך
ההסדר לא
ישמשו
כראיה
נגדו
בכל
הליך
פלילי
או
מינהלי.
סימן
: 'ב
סמכות
פרקליט
מחוז
להתקשר
בהסדר
סמכות
פרקליט
מחוז
להתקשר
בהסדר
להפסקת
הליכים
ה
מותנית
בתנאים
54ה. )א(
אף על
האמור
בסעיף
62
)( א
לחוק
סדר
הדין
הפלילי] נוסח
משולב
, [
התשמ
"ב–1982
9
,רשאי
פרקליט מחוז
,
גם
אם
ראה
שקיימות
ראיות
מספיקות לאישום
,
שלא
להעמיד
חשוד
בביצוע
עבירת ניירות
ערך
לדין
ולהתקשר
עם
החשוד
בהסדר להפסקת
הליכים
המותנית
בתנאים
)בסימן
– זה
הסדר
, (
ובלבד
שסבר
כי
מילוי
תנאי
ההסדר יענה
על
העניין
לציבור
בנסיבות
המקרה
.
)ב(
במסגרת
ההסדר
רשאי
פרקליט
המחוז
להתחייב להימנע
מהגשת
כתב
אישום
נגד
החשוד
בשל העבירה
נושא
ההסדר
,
אם
יסכים
החשוד
כי
יוטל עליו
אמצעי
מאמצעי
האכיפה
כאמור
בסימן
ג 'בפרק
ח'4
) בסעיף
– זה
אמצעי
אכיפה
, (
כפי
שייקבע בהסדר
,
ויתחייב
לקיים
את
הפעולות
או
האיסורים החלים
עליו
מכוח
החלת
אותו
אמצעי
אכיפה ,בתוך
פרק
זמן
שייקבע
בהסדר
.
)ג(
הסדר
ייערך
בכתב
ויכלול
את
הפרטים
האלה:
)1(
תיאור
העובדות
המהוות
את
העבירה ;
9 ס"ח
התשמ
' עמ , ב"43
.
-
41
-
)2(
סוג
אמצעי
האכיפה
שיוטל
על
החשוד פי על
ההסדר
,
וכן
הפעולות
או
האיסורים החלים
עליו
מכוח
החל
ת
אותו
אמצעי אכיפה
)
בסעיף
– זה
תנאי
ההסדר
(;
)3(
פרק
הזמן
שבמהלכו
יחולו
על
החשוד תנאי
ההסדר
.
)ד(
פרקליט
המחוז
רשאי
לקבוע
בתנאי
ההסדר
את הדרך
שבה
יוכיח
לו
החשוד
כי
מילא
אחר
תנאים אלה
.
)ה(
לא
יועמד
חשוד
לדין
בשל
עובדות
המהוות
עבירת נייר
ות
ערך
שהיא
נושא
ה
הסדר
,
לאחר
שהחשוד החל
למלא
את
תנאי
ההסדר
,
בין
שסיים
למלא את
התנאים
האמורים
ובין
אם
לאו
,
אלא
אם כן
מצא
פרקליט
המחוז
שההסדר
הושג
במרמה ;כתב
אישום
בהתאם
לסעיף
קטן
זה
יוגש
באישור היועץ
המשפטי
לממשלה
מי או
שהוא
הסמיך לעניין
. זה
)ו(
נוכח
פרקליט
המחוז
כי
החשוד
הפר
תנאי
מתנאי ההסדר
,
יועמד
החשוד
לדין
בשל
עובדות
המהוות את
העבירה
נושא
ההסדר
,
אלא
כן אם
מצא שאין
להעמידו
לדין
מטעמים
מיוחדים
שיירשמו.
)ז(
הועמד
חשוד
לדין
בשל
עובדות
המהוות
את
העבירה נושא
ההסדר
,
יראו
את
ההסדר
כמבוטל
והחשוד לא
יהיה
מחויב
במילוי
תנאי
ההסדר
שטרם מילא
.
פרסום
ודיווח
מיידי
54ו.
התקשר פרקליט
מחוז
בהסדר
,
יעביר
עותק
של
ההסדר לרשות
,
ויחולו
לעניין
פרסום
ההסדר
ודיווח עליו
הוראות
סעיף
54ג
,
בשינויים
המחויבים.
-
42
-
הסכמת
חשוד
וראיות
שמסר
אינן
ראיה
בהליך
פלילי
או
מינהלי
54ז.
הוראות סעיף
54ד
יחולו
,
בשינויים
המחויבים,
לעניין הסדר
לפי
סימן
." זה
;
)14
(
תחת הכותרת
"
פרק י
: '
הוראות שונות
"
יבוא
:
"
הגדרות
54יא10
.בפרק – זה
"הפרה
– "
כמשמעותה
בסעיף
52וכן ,(א)גמ
הפרה
כאמור
בסעי
פים
52סז או
54
)א1(;
"ניירות
ערך
– "
כהגדרת
ם
בסעיף
52
."
;
)
15
(
בסעיף
55, ב
האמור
בו
יסומן
(" א ")
ואחריו
יבוא
:
(ב ")
בפרסום
הודעה
בעיתון
לפי
חוק
לא זה
יהיה
פרט
מטעה
; ."
)16
(
בסעיף
56א –
)א(
במקום
סעיף
קטן
( א )
יבוא
:
(א ")
כדי
להבטיח
את
ביצועו
של
חוק
זה
,
אם או
היה
יסוד
סביר
להניח
בוצ כי
עה
הפרה
או
התעורר
חשד
לביצוע
עבירת
ניירות
ערך
,
רשאי
יושב
ראש
הרשות
או
עובד
הרשות
שהוא
הסמיכו
לכך
בכתב
:
)1(
לדרוש
מכל
אדם
כל
ידיעה
ומסמך
,
הנוגעים
לעסקי תאגיד
שחוק
חל זה
עליו
,
או
הנוגעים
להפרה
או
לעבירה כאמור
;
)2(
להיכנס
,
לאחר שהזדהה
,
למקום
ש
יש ל
ו יסוד
להניח כי מתקיימת בו
פעילות של גורם מפוקח
ושאינו
משמש
בית מגורים בלבד
ו ,
לדרוש למסור לו מסמכים
כאמור בפסקה)1(
;ואולם
,
אין לתפוס מסמך כאמור אם
ניתן להסתפק בהעתק ממנו".
;
)ב(
בסעיף
קטן
, (ב )
במקום
"
הוגש
כתב
אישום
במשפט
שבו
המסמך
עשוי
לשמש
ראיה
"
יבוא
"
הוגש
כתב
אישום
במשפט
או
נשלחה
הודעה
על
פתיחה
בהליך
אכיפה
מינהלי
לפי
סעיף
52, מו
והמסמך
עשוי
לשמש
ראיה
במשפט
או
בהליך
כאמור
";
-
43
-
)
17
(
בסעיף
56א1
,המילים
"
של או
חוק
להשקעות
משותפות
– "
יימחקו
;
)18
(
בסעיף
56, ד
אחרי
"
עבירת
ניירות
ערך
"
יבוא
"
או
הפרה
"
ואחרי
"ל
התבצע
עבירה
"
יבוא
"
או
הפרה
";
)19
(
בסעיף
56, ה
אחרי
"
סעיפים
"
יבוא
"52, "גמ
אחרי
"
החקירה
"
יבוא
"
או
לצורך
בירור
הפרה
לפי
סעיף
52, מג
לפי
העניין
"
ואחרי
"
בית
המשפט
"
יבוא
"ה או
מותב
שמונה לדון בהפרה
";
)20
(
אחרי סעיף56ז יבוא
:
"
איסור שיפוי
וביטוח
56ח. )א(
על
אף האמור בכל
דין
,
ו
בלי לגרוע
מהוראות סעיפים262
עד264 לחוק החברות
–
)1(
אין
לבטח
,
במישרין או בעקיפין,
הליך לפי פרק ח'3
,'ח4 או ט
'1
)
בסעיף זה
–
הליך(;
)2(
חוזה לביטוח
למקרה ביטוח
של
הליך– בטל
;
)3(
תאגיד
לא ישפה ולא י
שלם
,
במישרין
או בעקיפין ,
עיצום כספי שהוטל
על אחר
,
ובעל שליטה בתאגיד לא ישפה ולא ישלם,
י במ
שרין או בעקיפין
,
עיצום כספי שהוטל
על התאגיד ,על נושא משרה בכירה בתאגיד
או על עובד
בתאגיד
;
)4(
הוראה או התחייבות לשיפוי בשל
הליך – בטלה
.
)ב( )1(
על
אף
האמור בסעיף קטן
, (א )
ניתן
לשפות או לבטח
אדם
בשל תשלום לנפגע
ההפרה כאמור בסעיף52() א)דנ1
)(א(
או
בשל הוצאות
שהוציא בקשר עם הליך
שהתנהל בעניינו ,לרבות הוצאות התדיינות
סבירות ,ובכלל זה שכר טרחת עורך דין,
ולרבות בדרך של שיפוי מראש.
-
44
-
)2(
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי
או לביטוח לפי פסקה
)1(
,של נושא משרה
בתאגיד ,אלא אם כן נקבעה
בתקנון החברה
הוראה המתירה זאת."
;
)
21
(
בתוספת
הראשונה
,
בפרט
)11
(
,הסיפה
החל
במילים
"
בפסקה
זו
– "
תימחק
;
)22
(
בתוספת
הרביעית
–
)א(
בפרט
1
,במקום
"
כתבי
הצבעה
"
יבוא
"
אסיפת
בעלי
מניות
וכתבי
הצ
בעה
, "
ובמקום
"87
"יבוא
"63
עד66
,
87
"
;
)ב(
אחרי
פרט
6 יבוא
:
"
6א.
כהונת נושא משרה סעיפים225
עד226, א231
עד232, א234 ו-
251 ; ." א
)
23
(
במקום
התוספת
החמישית
והתוספת השישית
יבוא
:
"
תוספת
חמישית
)
סעיף
52 (( א) טו
)1(
עשה
הצעה לציבור
,
שלא ע
ל פי תשקיף שהרשות התירה את
פרסומו או
על פי
טיוטת תשקיף שאושרה ונחתמה כאמור בסעיף 22
והוגשה לרשות
,
בניגוד להוראות סעיף 15
), (א
או עשה מכירה לציבור
שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו בניגוד להוראות סעיף
15
) ;(ב
)2(
לא
מסר
למנפיק
פרטים
הדרושים
לו
למ כדי
את לא
חובותיו
לפי
סעיף
17
)() ב5( ,בניגוד
להוראות
סעיף
17
)ג(;
-
45
-
)3(
)א(
לא הגיש לרשות
או
לבורסה דוח
,
הודעה
,
מסמך
,
הסבר,
פירוט או ידיעה
,
או חוות דעת או סקירה של רואה חשבון,
באופן
או
במועד
שנקבע לכך
,
בניגוד להוראות לפי סעיפים 26
)ג(,
30
,
35() ב)ד2(
,
35, (ו) יד5
3, (א) טו35, (ב) כג35כד
, 35, (א) לא36
,
44, ד52 ,(ב)זכ52 ,(ד)ס54, (ג)ג54, ו56
)() ג3(
, (ד) או
למעט
דוח לפי
תקנה17
)( א
לתקנות ניירות ע
רך
)
חיתום
, (
התשס
"ז–2007
10
)להלן
–
תקנות החיתום
(
או
דוח
לפי תקנה 36
)( א
לתקנות ניירות
ערך
)
דוחות תקופתיים ומיידיים
, (
התש
"ל–1970
11
) לה
לן שניהם
– דוח
על א
ירוע
או עניין מיוחד
(.
)ב(
הגיש לרשות או לבורסה דוח על אירוע או עניין מיוחד,
לאחר המועד שנקבע לכך אך בטרם חלפו שבעה ימים מאותו
מועד
;
)4(
לא
הודיע
לרשות
על
תוצאות
ההצעה
שבתשקיף
,
במועד
שנקבע
לכך
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
30
;
)5(
לא
העביר
לנאמן
העתק
מדוח
,
ממסמך
או
ממידע
,
במועד
שנקבע
לכך
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
35י;
)6(
לא
הציג
פרט
בדוחות
כספיים
,
בדוח
תקופתי
או
בדוח
מיידי
בהתאם
להוראות
הרשות
והנחיותיה
לפי
סעיף
36א;
)7(
לא
הגיש
לתאגיד
הודעה
בדבר
ניירות
ערך
של
התאגיד
המוחזקי
ם
בידו
או
בדבר
פרטים
אחרים
הנוגעים
אליו
,
במועד
שנקבע
לכך
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
37
;
)8(
לא
העמיד
העתקים
של
תשקיף
שהותר
פרסומו
,
של
מסמך
רישום
דוח כל של או
,
חוות
דעת
או
אישור
הכלולים
בהם
או
הנזכרים
בהם
דוח כל או
או
הודעה
שהוגשו
לפי
סעיפים
36
עד37
,במש
רדו
הראשי
של
המנפיק
של או
התאגיד
,
לעיונו
כל של
דורש
,
בניגוד
להוראות
סעיף
44
;
10 ק"
ת התשס
עמ , ז"
' 661
.
11 ק"
ת התש
עמ , ל"
' 2037
.
-
46
-
)9(
לא כלל בטיוטת תשקיף
,
בתשקיף
,
בדוח
,
בהודעה
,
במסמך או
במפרט הצעת רכש
,
שהוגשו לרשות לפי חוק ז
ה
או
דוח ב
,
בסק
ירה או
באישור
,
שנכללו או שנזכרו
בדיווח בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות
הדעת
פ ,
רט
ש
בהוראות לפי חוק
זה
נקבעה דרישה מיוחדת לציונו
;
)
10
(
פע
ל בניגוד להוראות לפי סעיף 44, (א)י
לפי סעיף 129ב לחוק
לה
שקע
ות משותפות
ולפי סעיף 40א לחוק הייעוץ
;
)11
(
לא מילא אחר הוראה או דרישה שנתנה לו הרשות לפי סעי
ף
44( ג) יח
או 44( ד) , (ב)כ
,(ה) או
במועד שנקבע לכך
;
)12
(
לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע לכך
,
או לא כלל
בדיווח או במידע פרט שהיה עליו לכלול בו
,
בניגוד להוראות לפי סעיף
44( א) כח
או 44) כט4
(
) או8(;
)
13
(
פרסם או שיווק את הזירה בניגוד להוראות לפי סעיף44) כט7(;
)
14
(
לא
קיים
הוראה
של
הרשות
שניתנה
לפי
סעיף
50, (ב)ג
במועד
שנקבע
לכך
,
לא או
מסר
לרשות
מידע
או
מסמך
שנדרש
למסרם
לפי
סעיף
50ג)ד(,
במועד
ובדרך
שנקבעו
לכך
;
)15
(
לא
פרסם
במועד שנקבע לכך
,
הודעה
בעיתון
לפי
סעיף
55ב)א(,
בדבר
פעולה
מהפעולות
המפורטות
בפרטי
המשנה
שלהלן
,
בניגוד
להור
אות
המנויות
באותם
פרטי
משנה
:
)א(
הגשת
מסמכים
בעניין
תשקיף
שפרסומו
הותר
,
בניגוד
להוראות
סעיף
23
)() ג2(;
)ב(
הקצאה
של
ניירות
ערך
שההזמנות
שהוגשו
לגביהם
עולות
סך על
ניירות
הערך
המוצעים
,
בניגוד
להוראות
סעיף
27
)() ב2(;
)ג(
הגשת
מסמך
רישום
לרשות
ל ,
רשם
ולבורסה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
35 ;(א) כב
-
47
-
)ד(
החלטת
דירקטוריון
של
חברה
רשומה
על
הצעה
להנפקת
ניירות
ערך
שאינה
הצעה
לציבור
)
להלן
–
הצעה
פרטית
, (
בניגוד
לתקנה
3)() א2
(לתקנות
ניירות
ערך
)
הצעה
פרטית
של
ניירות
ערך
בחברה
רשומה
, (
התש
"ס–2000
12
) להלן
–
תקנות
הצע
ה
פרטית
(;
)ה(
תיקון
דוח
בעניין
הצעה
פרטית
,
בניגוד
לתקנה
17
)ג(
לתקנות
הצעה
פרטית
;
)ו(
הודעה
על
עסקה
עם
בעל
שליטה
ותנאיה
ועל
כינוס
אסיפה
כללית
לצורך
אישורה
,
בניגוד
לתקנה
2)() א2
(לתקנות
ניירות
ערך
)
עסקה
בין
חברה
לבין
בעל
שליטה
, ( בה
התשס
"א–
2001
13
)לה
– לן
תקנות
עסקה
עם
בעל
שליטה
(;
)ז(
הודעה
על הגשת מפרט
,
בניגוד לתקנה 20
)( ב
לתקנות
ניירות ערך
)
הצעת רכש
, (
התש
"ס–2000
14
)
להלן
–
תקנ
ות
הצעת
רכש
(;
)16
(
כלל
בפרסום
הודעה
בעיתון
לפי
חוק
זה
פרט
מטעה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
55ב)ב(;
)17
(
ל
א מסר ידיעה או מסמ
, ך
בניגוד לדרישה של י
ושב
ראש הרשות
או עובד הרשות שהוסמך לכך
,
שהופנתה לגורם מפוקח
ו ,
שנעשתה כדי
להבטיח את ביצועו של חוק זה או אם היה יסוד סביר להניח כי בוצעה
הפרה
,
בניגוד להוראות סעיף 56
א או בניגוד להוראות סעיף56א1
;
)
18
(
ביטח
,
שיפה או
שי
לם עיצום כספי במ
קו
ם
אחר
בניגוד להוראות
סעיף56 ;ח
)
19
(
ביצ
ע הצעת רכש מבלי לפרסם מפרט הצעת רכש בכתב לפי
תקנה
5 לתקנות
הצעת
רכש
;
)
20
(
לא העמיד לעיון חוות דעת דירקטוריון
,
או הודעת דירקטוריון
על הימנעות ממתן חוות דעת בהצעת רכש מיוחדת
,
בניגוד לתקנה
21
)( ב
לתקנות הצעת רכש
;
12 ק"ת
התש
עמ , ס"
' 834
.
13 ק"ת
התשס
עמ , א"
' 430
.
14" ק
ת התש
עמ , ס "
' 314
.
-
48
-
)
21
(
לא
דחה
את
מועד
הקיבול
האחרון
להצעת
רכש
,
בניגוד
להוראת
הרשות
לפי
תקנה
23
)( ג
לתקנות
הצעת
רכש
;
)22
(
לא
הציע
לרכוש
בהצעת
רכש
כל את
ניירות
הערך
ההמירים
לאותן
מניות
,
הרשומים
למסחר
בבורסה
בישראל
,
במועד
ובתנאים
שנקבעו
לכך
לפי
תקנה
26
לתקנות
הצעת
רכש
;
)
23
(
לא העמיד העתקים של דוח או הודעות במשרד הראשי של
החתם לעיונו של כל דורש ולא אפשר להעתיקם בהתאם להוראות
תקנה18 לתקנות החיתום
;
)
24
(
לא שמר מסמכים בניגוד להוראות תקנה27 לתקנות החיתום
.
תוספת
שישית
)
סעיף
52 (( א) טו
1.
לעניין
תאגיד
מדוו
או ח
תאגיד
שאינו
מדווח
שהציע
את
ניירות
הערך
שלו
לציבור
–
הון עצמי
)בשקלים חדשים
(
דרגה
סכום העיצום הכספי
)בשקלים חדשים
(
עד 35,000,000
'א30,000
מ-
35,000,001
עד
70,000,000
'ב60,000
מ-
70,000,001
עד
140,000,000
'ג120,000
מ-
140,000,001
'ד240,000
מע
ל 280,000,000
'ה500,000
2.
לעניין
תאגיד
שהוא
חתם
–
-
49
-
היקף התחייבות
חיתומית בשנה
שהסתיימה לפני
מועד מסירת
דרישת
התשלום
)בשקלים חדשים
(
דרגה
סכום העיצום הכספי
)בשקלים חדשים
(
עד 70,000,000
'א20,000
מ-
70,000,001
עד
120,000,000
'ב40,000
מ-
120,000,001
עד
200,000,000
'ג80,000
מעל200,000,000
'ד160,000
3.
לעניין
תאגיד
שעיקר
עיסוקו
הנפקת
מוצרים
פיננסיים
–
שווי התחייבות נטו
)בשקלים חדשים
(
דרגה
סכום העיצום הכספי
)בשקלים חדשים
(
עד 50,000,000
'א250,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
'ב500,000
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
'ג750,000
מעל5,000,000,000
'ד1,000,000
4.
לעניין
מסלקה
כהגדרתה
בסעיף
50א
ולעניין חברה בעלת רישיון
זירה כמשמעותה בפרק ז
'3 –
500,000
שקלים
חדשים
;
5.
לעניין
תאגיד
אחר
ולעניין
יחיד
– 6,000
שקלים
חדשים
.
תוספת
ש
ביעית
)
ף סעי52 (אל
חלק
א'
)1(
לא
הבליט
בתשקיף
פרט
שהרשות
דרשה
שיובלט
בהבלטה
מיוחדת
,
בצורה
כפי
שנדרשה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
20
)ב(;
-
50
-
)2(
קיבל
הזמנות
לפני
תחילת
התקופה
להגשתן
או
לאחר
סיומה,
בניגוד
להוראות
סעיף
24
)ד(;
)3(
לא
החזיר
למזמינים
סכ
ומים
ששילמו
על
חשבון
ניירות
ערך,
בתוך
התקופה
שנקבעה
לכך
,
בניגוד
להוראות
סעיף
27
)( א
() ב ) או3( ,או
ביצע
הקצאה
של
ניירות
ערך
שלא
בדרך
או
באופן
שצוינו
בתשקיף,
בניגוד
להוראות
סעיף
27
)() ב1(;
)4(
רשם
למסחר
בבורסה
ניירות
ערך
המוצעים
פי על
מסמך
רישום,
שלא
במועד
הקבוע
בסעיף
35 ;(א) כג
)5(
לא
העמיד
לעיון
בעל
מניות
לא או
שלח
, לו
לפי
בקשתו
,
עותק
ממסמך
הנוגע
להקצאת
ניירות
ערך
בחברה
רשומה
שהוצעו
שלא
לציבור
,
בניגוד
לתקנה
6 לתקנות
הצעה
פרטית
;
)6(
לא
העמיד
לעיון
בעל
מניות
לא או
שלח
, לו
לפי
בקשתו
,
עותק
ממסמך
הנוגע
ל
עסקה
עם
בעל
שליטה
,
בניגוד
להוראות
תקנה
5
לתקנות
עסקה
עם
בעל
שליטה
.
חלק
ב'
)1(
ביצע מכירה במחיר לא אחיד
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 17 ;א
)2(
הציע ניירות ערך הרשומים או המיועדים להירשם למסחר
בבורסה או מכר ניירות ערך כאמור
,
שלא בתנאים ובדרך השווים לכל,
בניגו
ד
להוראות לפי סעיף 17() א)ג1(
,קבע מחיר מרבי לניירות ערך
המוצעים בהצעה אחידה בניגוד להוראות לפי סעיף17() א)ג2(, או הציע
ניירות ערך הרשומים או המיועדים להירשם למסחר בבורסה בניגוד
לתנאים או להגבלות שנקבעו לעניין זה לפי סעיף17 ;(ב)ג
)3(
לא
כלל
בתשקיף
דבר
ש
היה
עליו
לכלול
, בו
בהתאם
לדרישת
הרשות
שניתנה
לפי
הוראות
סעיף
20
) ; (א
)4(
המשיך
להציע
ניירות
ערך
פי על
תשקיף
מדף
,
בניגוד
להוראת
הרשות
שניתנה
לפי
סעיף
23א)ה(;
)5(
לא
פרסם
תיקון
לתשקיף
או
תשקיף
מתוקן
,
בצורה
,
בדרך
או
במועד
שנקבעו
לכך
בהוראת
הרשות
שניתנ
ה
לפי
סעיפים
25
)( א
או
25א)ב(;
-
51
-
)6(
הציע
תעודות
התחייבות
לציבור
אף
שלא
מונה
נאמן
למחזיקים
בתעודות
ההתחייבות
,
בניגוד
להוראות
סעיף
35ב)א(;
)7(
רכש
או
החזיק
בעד
עצמו
תעודות
התחייבות
מן
הסדרה
שלגביה
הוא
משמש
נאמן
או
ניירות
ערך
של
המנפיק
של או
חברה
אם
,
חב
רה
או בת
חברה
קשורה
של
המנפיק
,
בניגוד
להוראות
סעיף
35יא
,
או
ביצע
עסקה
בניירות
ערך
שהם
נושא
נאמנותו
,
לחשבונו
של
אחר
פי על ,
ייפוי
כוח
המקנה
שיקול
דעת
,
בניגוד
להוראות
סעיף
35 ; יב
)8(
לא עמד בתנאים הקבועים בסעיף44() ב) יג1(
,
)4
(ו-)5(
,בניגוד
להוראות סעיף44 ; יד
)9(
פנה בהצעה לסחור בזירת סוחר בניגוד להוראות סעיף44טו
והיה עליו לדעת שהזירה אינה מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון זירה,
או בידי מי שרשאי לנהל זירת סוחר בלא רישיון
;";
)10
(
נתן אשראי ללקוחותיו בניגוד להוראות סעיף44 ;(ב) טז
)11
(
הפר חובת הודעה לפ
י סעיף 44 ; כב
)12
(
העביר אמצעי שליטה בניגוד להוראות סעיף44 ; כה
)13
(
חרג מרמת המינוף המותרת של המכשירים הפיננסיים
הנסחרים בזירה
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 44) כט1(
;
)
14
(
לא שמר על כספי לקוחותיו בהתאם להוראות לפי סעיף
44) כט3(;
)
15
(
לא שמר מסמכי
ם או לא רשם עסקאות בהתאם להוראות לפי
סעיף44) כט5
(
) או9(;
)
16
(
כלל בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה פרט מטעה
,
או השמיט
מפרסום כאמור פרט שהעדרו עלול להטעות משקיע סביר
,
בניגוד
להוראות סעיף55,(ב)ב
כאשר היה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות
משקיע סביר
;
)17
(
מי
שהוסמך
לפי
סעיף
56, ו
שגילה
את
תוכנם
של
ידיעה
או
מסמך
שהגיעו
לידיו
מכוח
תפקידו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
56ה;
-
52
-
)
18
(
ביטח את אחריותו בהיקף ביטוח ובתנאים שידע או שהיה עליו
לדעת כי אינם ברמה מספקת להבטחת מלוא אחריותו לפי פרק ה'
לחוק
,
בניגוד להוראות תקנה 5 לתק
נות החיתום
;
)19
(
לא השקיע את הסכום האמור בתקנה6)( א
לתקנות החיתום
)
להלן
–
הפיקדון
, (
או לא עשה כן באופן הקבוע באותה תקנת משנה,
לא הפקיד את הפיקדון למשמרת לפי הוראות תקנה6)( ב
לתקנות
החיתום
או הפקיד שלא לפי הוראות תקנה 6)( ב
לתקנ
ו
ת החיתום
,
או
שעבד או משך
את הפיקדון בניגוד להוראות תקנה 6)( ב
לתקנות
החיתום
;
)20
(
חזר
בו
מהצעת
רכש
,
בניגוד
לתקנה
4 ל
תקנות
הצעת
רכש
;
)21
(
הציע הצעת רכש
שלא
בהתאם
להוראות
תקנה
5 לתקנות הצעת
רכש
,
קבע מועד קיבול אחרון בניגוד להוראות תקנה 6
לתקנות
הצעת
רכש
או
לא ש על פ
בהתאם לתקנה
7
לתקנות
הצעת רכש
;
)22
(
מכר
,
התחייב
למכור
,
רכש
או
התחייב
לרכוש
,
בתקופת
הקיבול,
ניירות
ערך
נושא
הצעת
רכש
,
שלא
בהתאם
להצעת
הרכש
,
בניגוד
לתקנה
24
לתקנות
הצעת
רכש
.
חלק
ג'
)1(
עשה
הצעה
לציבור
,
שלא
פי על
תשקיף
שהרשות
התירה
את
פרסומו
או
טיוטת
תשקיף
ש
אושרה
ונחתמה
כאמור
בסעיף
22
והוגשה
לרשות
,
בניגוד
להוראות
סעיף
15
), (א
או
עשה
מכירה
לציבור
שלא
על
פי
תשקיף
שהרשות
התירה
את
פרסומו
בניגוד
להוראות
סעיף
15
)ב(,
והיה
עליו לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור או מכירה לציבור שלא על
פי תשקיף או טיוטת תשקיף
,
לפי העניין
,
כאמו
ר;
)2(
לא הגיש לרשות דוח
,
הודעה
,
מסמך
,
הסבר
,
פירוט או ידיעה,
חוות דעת או סקירה של
רואה חשבון
פן ואב ,
או במועד שנקבע לכך,
בניגוד להוראות לפי סעיפים25
), (ד26
), (ג30
,
35() ב)ד2(
,
35(ו) יד,
35, (א) טו35כד
, 36
,
44, ד52, (ב)זכ52, (ד)ס54, (ג)ג54
ו או56
)() ג3
(או
), (ד
מתוך
רשלנות חמורה
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות
משקיע סביר
;
-
53
-
)3(
לא
הגיש
לרשות
דוח
או
הודעה
ש
פרסם
או
הגיש
לפי
הדין
הזר
ש או
פרסם
או הגיש
למשקיעים
בניירות
ערך
שלו
הרשומים
למסחר
בבורסה
בחו
, ל"
במועד
שנקבע
לכך
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיפים
35( ב) כג
או35, (א) לא
והיה
עליו
לדעת
שיש
בכך
כדי
להטעות
משקיע
סביר
;
)4(
כלל
ויט ב
טת תשקיף
,
בתשקיף
, חודב ,
בהודעה
,
במסמך או
במפרט הצעת רכש
,
שהוגשו לרשות לפי חוק זה
רפ ,
ט מטעה
גוד ינב ,
להוראות סעיף44א1), (א
או
כלל
בחו
ות דעת
,
בדוח
,
בסקירה או
באישור
,
שנכללו או שנזכרו באחד
מאלה
,
בהסכמתו המוקדמת
טרפ ,
מטעה
ינב ,
גוד להוראות סעיף 44א1), (ב
כאשר היה עליו לדעת שיש בכך
כדי להטעות משקיע סביר
;
)5(
ניהל זירת סוחר בלא רישיון זירה או בניגוד לתנאיו
,
בניגוד
להוראות סעיף44 ; יג
)6(
כלל בדיווח בפרסום מטעמו או במידע אחר שהיא מוסתר
,
פרט
מטעה
,
בניגוד להוראות סעיף 44, (ב) יז
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי
להטעות משקיע סביר
;
)7(
לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע לכך
,
או לא כלל
בדיווח או במידע פרט שהיה עליו לכלול בו בניגוד להוראות לפי סעיף
44( א) כח
או 44) כט4
(
) או8(, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי
להטעות את
הרשות או לקוח סביר
;
)8(
ניהל
בורסה
לניירות
ערך
בלא
שקיבל
רישיון
לכך
,
בניגוד
להוראות
סעיף
45
;
)9(
עשה עסקה בנייר ערך של חברה או בנייר ערך אחר שנייר ערך
של חברה הוא נכס בסיס שלו
,
בניגוד להוראות סעיף 52, (א)ג
והיה עליו
לדעת כי מידע פנים מצוי
בידו או בידי החברה
;
ואולם לא יראו אדם
כמבצע הפרה לפי פרט זה אם הוכיח
את אחת ההגנות המפורטות
בפסקאות
)1
(
) או4
(
) עד9( ש
בסעיף 52 ;(א)ז
-
54
-
)
10
(
מסר
מידע
פנים
או
חוות
דעת
על
נייר
ערך
,
לאדם
שהיה
עליו
לדעת
כי
יעשה
שימוש
במידע
הפנים
או
ינצל
את
חוות
הדעת
לצורך
ע
סקה
או
ימסור
אותה
לאחר
,
בניגוד
להוראות
סעיף
52ג)א(
או 52(א)ד,
והיה
עליו
לדעת
כי
המידע
הוא
מידע
פנים
או
חוות
דעת
על
נייר
ערך
;
ואולם לא יראו אדם כמבצע הפרה לפי פרט זה אם הוכיח את אחת
ההגנות המפורטות בפרט
)6(;
)
11
(
עשה שימוש במידע פנים אשר הגיע לידו
,
במיש
רין או בעקיפין,
מאיש פנים בחברה
,
בניגוד להוראות סעיף 52, (א)ד
והיה עליו לדעת כי
המידע הוא מידע פנים שהגיע מאיש פנים בחברה
;
ואולם לא יראו
אדם כמבצע הפרה לפי פרט זה אם הוכיח את אח
ת
ההגנות המפורטות
בפרט
)6(;
)
12
(
קנה
או
מכר
נייר
ערך
שלא
במהלך
המסחר
בבורסה
או
שלא
על
פי
הוראה
בכתב
שנתן
לפחות
יום
לפני
ביצוע
הקנייה
או
המכירה,
בניגוד
להוראות
סעיף
52, (ב)ט
החזיק
ניירות
ערך
שלו
שלא
בחשבון
על
שמו
אצל
חבר
הבורסה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
52, (ג)ט
או
נתן
הוראה
לקנות
או
למכור
נייר
ערך
שלא
בהתאם
להוראות
סעיף
52ט)ד(;
)13
(
שימש
כחתם
אף
שלא
שהיה
רשום
במרשם
החתמים
,
לא
התקיים בו תנאי מהתנאים למרשם כאמור או שפעל כחתם אף שהיה
רשום במרשם כאמור במעמד לא פעיל
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
56
)() ג4 (. א
)14
(
בהיותו חתם
,
כיהנו בו דירקטורים
,
נושאי משרה או עובדים
שלא בהתאם לתנאים הקבועים ב
הוראות תקנות 7
או9 לתקנות
החיתום
;
)15
(
התחייב בהתחייבות חיתומית העולה על15 אחוזים מכלל
ההתחייבויות החיתומיות שניתנו או שימש חתם מתמחר בהצעה
לציבור שאינה הצ
עה של מניות הכלולות במדד ת
א "25
, והכל בניגוד
להוראות תקנה10 לתקנות החיתום
;
)16
(
שימש מפיץ
בלא שהתקיימו בו דרישות תקנה 23 לתקנות
החיתום
."
-
55
-
תיקון
חוק
הסדרת
העיסוק
בייעוץ
השקעות
,
בשיווק
השקעות
ובניהול
תיקי
השקעות
2.
בחוק
הסדרת
העיסוק
בייעוץ
השקעות
,
בשיווק
השקעות
ובניהול
תיקי
השקעות
,
התשנ
"ה–1995
15
)
להלן
–
חוק הייעוץ
– (
)1(
בסעיף1 –
)א(
אחר
י ההגדרה
"
חוק הבנקאות
)
רישוי
("
יבוא
:
""
חוק
החברות
– "
חוק החברות
,
התשנ
"ט–1999
16
;
"
;
)ב(
בהגדרה
"
לקוח כשיר
",
אחרי
"
בתוספת
"
יבוא
"
הראשונה
";
)ג(
במקום ההגדרה
"
נושא משרה
"
יבוא
:
""
נושא משרה
– "
כהגדרתו בחוק החברות
;";
)2(
בסעיף
7 –
)א(
בסע
יף
קטן
, (ב )
אחרי
פסקה
)3
(יבוא
:
")4(
השותפות
התחייבה
לא כי
יכהן
בה
כנושא
משרה
מי
שידוע
כי לה
הורשע
בעבירה
,
וכן
מי
שחל
עליו
איסור
לכהן
בה
כנושא
משרה
בשל
אמצעי
אכיפה
כאמור
בסעיף
52 נו
לחוק
ניירות
ערך
,
שהוטל
עליו
לפי
פרק
ח'4
לחוק
ניירות
ערך
,
לפי
פרק
ז'2
ל
חוק
או זה
לפי
פרק
י'1
לחוק
השקעות
משותפות
–
למשך
התקופה
שבה
חל
עליו
האיסור
כאמור
; ."
)ב(
בסעיף
קטן
, (ג )
בפסקה
)2( ,במקום
הסיפה
החל
במילים
"
מי וכן
שרישיונו
הותלה
"
יבוא
"
וכן
מי
שחל
עליו
איסור
לכהן
בה
כנושא
משרה
בשל
אמצעי
אכיפה
כאמור
בסעיף
52 נו
לחוק
ניירות
ערך,
שהוטל
עליו
לפי
פרק
'ח 4 לחוק
ניירות
ערך
,
לפי
פרק
'ז 2 לחוק
או זה
לפי
פרק
'י 1 לחוק
השקעות
משותפות
–
למשך
התקופה
שבה
חל
עליו
האיסור
כאמור
";
)ג(
במקום
סעיף
קטן
( ד )
יבוא
:
15 ס"
ח התשנ
עמ , ה"
' 416
;התש
' עמ , ע"618
.
16 ס"
ח התשנ
עמ , ט"
' 189
.
-
56
-
)" (ד
הרשות
רשאית
לסרב
להעניק
רישיון
יועץ
או
רישיון
משווק
,
לפי
העניין
,
למבקש
,
אם
סברה
כי
קיימות
נסיבות
שבשלהן
אין
הוא
ראוי
לשמש
בעל
רישיון
יועץ
או
בעל
רישיון
משווק
,
לפי
העניין
,
בשים
לב
לדרישות
העיסוק
,
ואם
הוא
תאגיד
– אם גם
סברה
כי
קיימות
נסיבות
כאמור
באחד מאלה
:
)1(
בעל שליטה ב
מבקש
ה
רישיון
;
)2(
נושא משרה ב
מבקש
הרישיון
או בבעל השליטה
ב
מבקש
הרישיון
; ."
)3(
בסעיף
8 –
)א(
בסעיף
קטן
, (ב )
בפסקה
)3( ,במקום
הסיפה
החל
במילים
"
מי וכן
שרישיונו
הותלה
"
יבוא
"
וכן
מי
שחל
עליו
איסור
לכהן
בה
כנושא
משרה
בשל
אמצעי
אכיפה
כאמור
בסעיף
52 נו
לחוק
ניירות
ערך,
שהוטל
עליו
לפי
פרק
'ח 4 לחוק
ניירות
ערך
,
לפי
פרק
'ז 2 לחוק
או זה
לפי
פרק
'י 1 לחוק
השקעות
משותפות
–
למשך
התקופה
שבה
חל
עליו
האיסור
כאמור
";
)ב(
במקום
סעיף
קטן
( ג )
יבוא
:
(ג ")
הרשות
רשאית
לסרב
להעניק
רישיון
מנהל
תיקים
למבקש
,
אם
סברה
כי
קיימות
נסיבות
שבשלהן
אין
הוא
ראוי
לשמש
בעל
רי
שיון
מנהל
תיקים
,
בשים
לב
לדרישות
העיסוק,
ואם
הוא
תאגיד
גם –
אם
סברה
כי
קיימות
נסיבות כאמור
באחד מאלה
:
)1(
בעל שליטה ב
מבקש
ה
רישיון
;
)2(
נושא משרה ב
מבקש
הרישיון או בבעל השליטה
ב
מבקש
הרישיון
; ."
)4(
בסעיף
10
–
)א(
בסעיף קטן
() א)4( ,
במקום
או "
ועדת משמעת לפי חוק זה קבעו"
יבוא
"
קבע
;"
)ב(
במקום
סעיף
קטן
א )1
(יבוא
:
-
57
-
)"א1(
)1(
הרשות
רשאית
לבטל
או
להתלות
רישיון
של
תאגיד מורשה
,
לאחר
שנתנה
לבעל
הרישיון
הזדמנות
להביא לפניה
את
טענותיו
,
אם
מצאה
כי
התקיימו
נסיבות המנויות
ברשימה
לפי
פסקה
)4( ,המעי
דות
על
כך
שאין הוא ראוי לשמש כבעל רישיון)להלן
פגם –
במהימנות(
;נסיבות כאמור
ייבחנו
לגבי
אלה
:
)א(
בעל הרישיון
;
)ב(
בעל שליטה בבעל הרישיון
;
)ג(
נושא משרה בכל אחד מהמפורטים
בפסקאות משנה)( א
(. ב) או
)2(
מותב
רשאי לבטל או להתלות ריש
יון של יחיד בעל
רישיון ,אם התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי
פסקה)4( ,המעידות על פגם במהימנותו של בעל הרישיון,
ויחולו לעניין הליך ביטול או התליה של רישיון לפי פסקה
זו הוראות סעיפים52
מה עד52
נא
לחוק ניירות ערך,
בשינויים המחויבים ;לעניין זה
" ,
מותב
– "
מותב
של
הוועדה כהגדרתה בסעיף38 .ו
)3(
אף על
הוראות
פסקה
)1( ,הרשות
רשאית
להורות
כי המותב
י
חליט
,
במסגרת
הליך
כאמור
בפסקה
)2(
,גם
לעניין ביטול
או
התליית
הרישיון
של
תאגיד
מורשה
שבשמו פועל
יחיד
בעל רישיון
,
אם
מצאה
כי
התקיימו
נסיבות המנויות
ברשימה
לפי
פסקה
)4
(המעידות
על הן
פגם במהימנותו
ה של
יחיד
כאמור
והן
פגם על
במהימנותו
של ה
תאגיד
שבשמו
פועל
היחיד
.
)4(
הרשות
תקבע
רשימה
של
נסיבות
,
שיש
בהן
כדי
להעיד פגם על
במהימנותו
של
בעל
רישיון
,
של
נושא
משרה בבעל
רישיון
של או
בעל
שליטה
בבעל
רישיון;
רשימה כאמור
תפורסם
באתר
האינטרנט
של
הרשות
ותיכנס לתוקף בתום30 ימים מיום הפרסום
,
ואולם
שינוי ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד
לפי סעיף
זה ;הודעה
על
פרסום
הרשימה
ועל
כל
שינוי
שלה
,
ומועד
תחילתם ,תפורסם
ברשומות
.";
-
58
-
)ג(
סעי
פים
קט
נים
ו (ג )-)– ( ד
בטל
ים
;
)5(
ףיעסב10() ב)ו2(, במקום
"
עונש לפי הוראות פרקים ז
'
או ח
" '
יבוא
"אמצעי אכיפה לפי פרק ז
'2 או עונש לפי פרק ח
;"'
)6(
במקום סעיף20ג יבוא
:
"
חובת
בעל
רישיון
לקיים
את
התנאים
לעניין
ביטוח
,
הון
עצמי
,
ערבות
בנקאית
,
פיקדון
וניירות
ערך
20ג. )א(
תאגיד מורשה
לא
יעסוק
בעיסוק
נושא
ה
רישיון
,
בעת
שאינו
עומד
בתנאים
ובסכומים
שנקבעו לעניין
ביטוח
,
הון
עצמי
,
ערבות
בנקאית,
פיקדון או
ניירות
ערך
,
לפי
סעיף
7)() ב3
()(ג) או3(
או)
4
( או
לפי
סעיף
8)() ב4
( ) או5( , לפי
העניין
.
)ב(
יחיד
בעל רישיון לא יעסוק בעיסוק נושא
הרישיון ,בעת שאינו עומד בתנא
, ים
בסכומים
ו
בשיעורים שיקבע שר האוצר
,
בהתייעצות עם
הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, לעניין
ביטוח לכיסוי חבותו של בעל הרישיון בשל מעשה
או מחדל רשלניים כלפי לקוח.
איסור
על
עיסוקים
נוספים
20ד. )א(
חברה
בעלת
רישיון
לא
תעסוק
בחיתום
.
)ב(
חברה
בעלת
רישיון
מנהל
תיקים
לא
תעסוק
בכל עיסוק
נוסף
,
שאינו
מן
העיסוקים
המנויים
בסעיף 8)() ב1
".(
;
)7(
בסעיף27
), (ג
בסופו
יבוא
"
ולעניין בחינת המהימנות
כאמור בסעיף
10
)א1( ,
יודיע בעל
רישיון
לרשות על התקיימות אחד מאלה
,
בארץ או בחו
"ל:
)1(
הרשעה בעבירה
;
)2(
הגשת
כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי
,
בשל ביצוע
עבירה
;
)3(
חקירה או בירור מ
י
נהלי בקשר עם ביצוע עבירה או הפרה של
הוראת דין כלכלי
,
על ידי רשות המוסמכת לנהל חקירה או הליך בירור
מי
נהלי
,
לפי העניין
;
-
59
-
)4(
תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי
,
בקשר עם הפרת
הוראת דין
כלכלי
,
וכן קיומו של הליך מ
י
נהלי בשל הפרת הורא
ה
כאמור
,
שתוצאתו האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה מ
י
נהלי
;
)5(
תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום כאמור
,
בשל
הפרת הוראת דין כלכלי
;
)6(
פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה אזרחית שהוגשה בשל
הפרת הוראת דין כלכלי
,
לרבות בדרך של תביעה מכוח סעיף 63
לפקודת הנזיקין
]
נוסח חדש
[
17
,ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת
תרמית או רשלנות
;
ב
סעיף קטן זה
–
"
הוראת דין כלכלי
" , "
עבירה
– "
כהגדרתן
בסעיף 9( ה)א
לחוק השק
עות
משותפות
;
"
חבות כספית כחלופה להליך פלילי
" –
כהגדרתה בסעיף 260
)א(
לחוק
החברות
; ."
)8(
במקום
סעיף
29
יבוא
:
"
החלת
סמכויות
הרשות
29
.
)א(
בסעיף
– זה
"הפרה
כל – "
אחת
מאלה
:
)1(
הפרה
כמשמעותה
בסעיף
38א;
)2(
הפרה
כהגדרתה
בסעיף
38ו;
"עבירה
כל – "
אחת
מאלה
:
)1(
עבירה
לפי
חוק
; זה
)2(
עבירה
לפי
סעיפים
284
,
290
,
291
,
415
,
423
,
424
,
424א ו-
425
לחוק
העונשין,
שנעברה בקשר
לעבירה
לפי
פסקה
)1(;
17 דיני מדינת ישראל
,
נוסח חדש 10
,עמ
' 266
.
-
60
-
)3(
עבירה
לפי
סעיפים
3
ו-4
לחוק
איסור הלבנת
הון
,
התש
"ס–2000
18
,
שנעברה בקשר
לעבירה
לפי
פסקאות
)1
(או
)2(;
)4(
עבירה
לפי
סעיפים
240
,
242
,
244
,
245
או246
לחוק
העונשין
,
שנעברה
בקשר
לחקירה או
להליך
שיפוטי
בשל
עבירה
לפי
פסקאות)
1
( ) עד3
.(
)ב( )1(
כדי
להבטיח
את
ביצועו
של
חוק
זה ,
או אם
היה
יסוד
סביר
להניח
כי
בוצעה
ה
פרה
או
התעורר
חשד
לביצוע
עבירה,
רשאי יושב
ראש
הרשות
או
עובד
הרשות
שהוא הסמיכו
לכך
בכתב
:
)א(
לדרוש
מכל
אדם
כל
ידיעה
ומסמך, הנוגעים
לעסקי
בעל
רישיון
או הנוגעים
להפרה
או
לעבירה
כאמור;
)ב(
להיכנס
,
שהזדהה
לאחר,
למקום
ש
יש לו יסוד להניח כי
מתקיי מת
בו
פעילות של גורם
מפוקח כהגדרתו בחוק ניירות ערך
ושאינו משמש
בית מגורים בלבד,
ו
לדרוש למסור לו מסמכים כאמור
בפסק
ת משנ
ה
)א(
;
ואולם
,
אין
לתפוס מסמך כאמור אם ניתן
להסתפק בהעתק ממנו.
)2(
הוראות
סעיף
56( ב)א
לחוק
ניירות
ערך יחולו
לעניין
החזרת
מסמך
שנמסר
לרשות לפי
פסקה
)1
.(
18 ס"
ח התש
עמ , ס"
' 293
.
-
61
-
)ג(
הוראות
סעיפים
56א1 עד56 ה
לחוק
ניירות
ערך יחולו
לעניין
עבירה
,
בשינויים
המחויבים
ובשינוי זה
:
בסעיף
56ג2
,במקום
"
פסקאות
)3
(או
)4
(להגדרה
"
עבירת
ניירות
ערך
"
יקראו
"
פסקאות
)2
(או
)3
(להגדרה
"
עבירה
"
כהגדרתה בחוק
הייעוץ"."
;
)9(
פרק
– ' ז
בטל
;
)10
(
במקום
פרק
'ז 1 יבוא
:
"
פרק
ז'1
:הטלת
עיצום
כספי
בידי
הרשות
"
עיצום
כספי
38א. )א(
הפר
אדם
הוראה
מההוראות
לפי
חוק
זה
החלות לגביו
,
כמפורט
בתוספת
ה
) הי שני
בפרק
זה
–
מפר
והפרה
,
בהתאמה
, (
רשאית
הרשות
להטיל
על המפר
עיצום
כספי
,
ויחולו
לע
ניין
זה
ההוראות
לפי פרק
ח'3
לחוק
ניירות
ערך
,
בשינויים
המחויבים ובשינויים
המפורטים
בפרק
זה
)ב(
לעניין
פרק זה
יקראו את ההגדרה
"
הפרה
חוזרת "
שבסעיף52
יט
לחוק ניירות ערך
כך
שבסופה יבוא"
ולעניין פרט
)26
( בחלק א
'
לתוספת
השנייה לחוק הייעוץ ,
תיבחן הפרת אותה
הוראה
שניתנה לפי סעיף28
)( ב
לחוק הייעוץ
".
סכום
העיצום
הכספי
38ב. )א(
סכום
העיצום
הכספי
שיוטל
על
מפר
לפי
פרק זה
,
יהיה
הסכום
המפורט
לגביו
בתוספת
ה
שלישית
.
)ב(
סכום
העיצום
הכספי
שיוטל
לפי
פרק
על זה
מפר שהוא
חברה
בעלת
רישיון
ניהול
תיקים,
ייקבע לפי
התו
ספת
הש
לישית
בהתאם
לשווי
הנכסים הכולל
של
החברה
;
לעניין
זה
" ,
שווי
נכסים כולל
– "
שוויים
של
ניירות
הערך
והנכסים
הפיננסיים שבניהולה
של
החברה
,
בהתאם
לדיווח
האחרון שהגישה
החברה
לרשות
לפי
חוק
זה
לפני
מועד ביצוע ההפרה.
-
62
-
)ג(
סכום
העיצום
הכספי
שיוטל
לפי
פרק
על זה
מפר שהוא
תאגיד
בעל
רישיון
ייעוץ
השקעות
או
שיווק השקעות
,
ייקבע
לפי
התוספת
הש
לישית
בהתאם למספר
בעלי
הרישיון
המועסקים
בידי
התאגיד ,בהתאם
לדיווח
האחרון
שהגיש
התאגיד
לרשות לפני
מועד ביצוע ההפרה
.
סכומים
מופחתים
38ג. )א(
הרשות
אינה
רשאית
להטיל
עיצום
כספי
ב
סכום
הנמוך
מהסכומים
המפורטים
בתוספת
הש
לישית
,
אלא
לפי
הוראות
סעיף
קטן
(. ב )
)ב(
שר
האוצר
,
בהסכמת
שר
המשפטים
,
רשאי
לקבוע מקרים
,
נסיבות
ושיקולים
,
שבשלהם
ניתן
יהיה
להפחית
את
סכום
העיצום
הכספי
המפורט
בתוספת הש
לישית
,
בשיעורים
מרביים
שיקבע
.
הפרת
הוראה
ה זה
לגבי
כמה
לקוחות
38ד.
הפרת הוראה
זהה
לגבי
כמה
לקוחות
,
יראו
אותה
כהפרה אחת
,
והעיצום הכספי לפי סעיף 38ב ייקבע
בהתאם למועד ההפרה האחרונה.
שינוי
התוספת
ה
הי שני
והתוספת
הש
לישית
38שר .ה האוצר
רשאי
בצו
,
פי על
הצעת
הרשות
או
בהתייעצות עמה
,
בהסכמת
שר
המשפטים
וב
אישור
ועדת
הכספים
של
הכנסת
,
לשנות
את
התוספת יה י שנ ה
והתוספת
הש
לישית
,
ובלבד
שסכום העיצום
הכספי
הקבוע
בתוספת
הש
לישית
לא יעלה
על 2,000,000
שקלים
חדשים
.
פרק
ז'2
:הטלת
אמצעי
אכיפה
מינהליים
בידי
ועדת
האכיפה
המינהלית
הגדרות
38ו.
בפרק – זה
"הוועדה
– "
ועדת
האכיפה
המינהלית
שמונתה
לפי
סעיף
52( א)בל
לחוק
ניירות
ערך
;
"הפרה
– "
מעשה
או
מחדל
שהוא
אחד
מאלה
:
)1(
הוא
מפורט
בתוספת
ה
רביעית
;
-
63
-
)2(
הוא
כלול
ברשימת
מעשים
או
מחדלים שקבעה
הרשות
לפי
סעיף
38יא,
שיש בהם
כדי
להעיד
מי כי
שביצעם
לא
נהג
בז
הירות
שבעל
רישיון
סביר
היה
נוהג
בה
בנסיבות דומות
.
החלת הוראות
לעניין
בירור
הפרה
והליך
אכיפה
מינהלי
38ז.
ביצע אדם
הפרה
,
יחולו
לעניין
המפר
ולעניין
ההפרה הוראות
פרק
'ח 4 לחוק
ניירות
ערך
החלות
לעניין מפר
ולעניין
הפרה
של
הוראה
המנויה
בחלק
ג 'בתוספת
השביעית
לח
וק
האמור
,
בשינויים
המחויבים
ובשינויים המפורטים בסימן זה
.
החלת הוראות
לעניין
עיצום כספי
38ח.
לעניין הטלת עיצום כספי לפי פרק זה ,יחולו
הוראות סעיף52(א) נג
לחוק ניירות ערך
,
כמפורט
להלן:
)1(
לעניין מפר שהוא יחיד בעל רישיון ייעוץ
השקעות או שיווק השקעו
– ת
בסכום מרבי של
25,000 שקלים חדשים
;
)2(
לעניין מפר שהוא יחיד בעל רישיון ניהול
תיקים
–
בסכום מרבי של 50,000 שקלים חדשים
;
)3(
לעניין מפר שהוא יחיד אחר
–
בסכום מרבי
של1,000,000 שקלים חדשים
;
)4(
לעניין מפר שהוא תאגיד
–
בסכום מרבי של
5,000,000 שקלים חדשים
.
אחריות מנהל כללי
ושותף
למעט
שותף
מוגבל
38ט.
הוראות סעיף52סד
לחוק ניירות ערך יחולו לעניין
מפר והפרה ,ואולם סכום העיצום הכספי המרבי
שניתן להטיל לפי סעיף זה על המנהל הכללי
בתאגיד או שותף
למעט
שותף מוגבל בשותפות,
לפי העניין ,
הוא50,000
שקלים חדשים
.
איסור שיפוי
וביטוח
38י. )א(
על אף האמור בכל
דין
,
ו
בלי לגרוע
מהוראות סעיפים262
עד264 לחוק החברות
–
)1(
אין
לבטח
,
במישרין או בעקיפין,
הליך לפי פרק זה ,ולפי פרקים ז
'1
,ו-ח'1
)
בסעיף זה
–
הליך
(;
-
64
-
)2(
חוזה לביטוח
למקרה ביטוח
של
הליך– בטל
;
)3(
תאגיד
לא ישפה ולא י
שלם
,
במישרין
או בעקיפין ,
עיצום כספי שהוטל
על אחר,
ובעל שליטה בתאגיד לא ישפה ולא ישלם,
במישרין או בעקיפין ,עיצום כספי שהוטל
על התאגיד ,על נושא משרה בכירה בתאגיד
או על עובד
בתאגיד
;
)4(
הוראה או התחייבות לשיפ
וי בשל
הליך – בטלה
.
)ב( )1(
על
אף
האמור בסעיף קטן
, (א)
ניתן
לשפות או לבטח
אדם
בשל תשלום לנפגע
ההפרה כאמור בסעיף52() א) נד1
)(א(
לחוק
ניירות ערך
או בשל הוצאות
שהוציא בקשר
עם הליך שהתנהל בעניינו ,לרבות הוצאות
התדיינות סבירות ,ובכלל זה שכר טרחת
עורך דין, ולרבות בדרך של שיפוי מראש
.
)2(
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי
או לביטוח לפי פסקה)1(
,של נושא משרה
בתאגיד ,אלא אם כן נקבעה
בתקנון החברה
הוראה המתירה זאת.
רשימת
מעשים
או
מחדלים
שיש
בהם
כדי
להעיד
פגם על
בזהירות
38. יא
הרשות תקבע
,
לעניין
פרק
זה
,
רשי
של מה
מעשים
או מחדלים
שיש
בהם
כדי
להעיד
כי
בעל
רישיון
שביצעם לא
נהג
בזהירות
שבעל
רישיון
סביר
היה
נוהג בה
בנסיבות
דומות
;
רשימה
כאמור
תפורסם
באתר האינטרנט
של
הרשות
ותיכנס לתוקף בתום
30 ימים מיום הפרסום
,
ואולם שינוי ברשימה לא
יחול על הליך אכיפה מינהלי תלוי וע
ומד
;
הודעה
על פרסום
הרשימה
ועל
כל
שינוי
שלה
,
ומועד
תחילתם ,תפורסם
ברשומות
.
-
65
-
שינוי
התוספת
ה
רביעית
38יב.
שר האוצר
רשאי
,
בצו
,
פי על
הצעת
הרשות
או
בהתייעצות עמה
,
בהסכמת
שר
המשפטים
ובאישור ועדת
הכספים
של
הכנסת
,
לשנות
את
התוספת ה
רביעית
; ."
)11
(
בסעיף
39
–
)א(
בסעיף
קטן
() א )1( ,הסיפה
החל
במילים
"
או
עסק
– "
תימחק
;
)ב(
בסעיף
קטן
, (ב )
אחרי
פסקה
)2
(יבוא
:
")2 (א
מסר
מידע
כוזב
או
מטעה
בבקשה
לקבלת
רישיון
לפי
סעיף
5
, או
בדיווח
לרשות
לפי
סעיף
27
".
;
)ג(
אחרי
סעיף
קטן
( ב )
יבוא
:
ב ")1(
מי
שעשה
דבר
בכוו
נה
למנוע
או
להכשיל
הליך
בירור
הפרה
או
הליך
אכיפה
מינהלי
,
לפי
פרק
'ח 4 לחוק ניירות ערך
כפי שהוחל בפרק ז
'2, דינו
–
מאסר
שלוש שנים
או קנס פי
שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף61
)() א4
(לחוק העונשין,
ואם הוא תאגיד
–
פי חמישה מן הקנס כאמור באותו סעיף
; ."
)ד(
סעיף
קטן
– ( ג )
בטל
;
)12
(
בסעיף
40
,במקום
הסיפה
החל
במילים
"
אלא
אם
כן
הוכיחו
שהתקיימו
בהם
"
יבוא
"
אלא
כן אם
הוכיחו
אחת
מאלה
:
)1(
שהעבירה
נעברה
שלא
בידיעתם
ושלא
היה
עליהם
לדעת
עליה
או
שלא
היו
יכולים
לדעת
עליה
;
)2(
שנקטו
כל את
האמצעים
הסבירים
כדי
למנוע
את
העבירה
; ."
)13
(
לפני כותרת פרק ט
'
יבוא
:
"
פרק
ח'1
:הסדר
להימנעות
מנקיטת
הליכים
או
להפסקת
הליכים
ה ,
מותנית
בתנאים
הגדרות
40ב.
בפרק – זה
-
66
-
"הליכים
– "
הליך
בירור
הפרה
או
הליך
אכיפה
מינהלי
,
לפי
פרק
'ח 4 לחוק
ניירות
ערך
כפי
שהוחל
בפרק
ז'2
, או
חקיר
ה
פלילית
לפי
סעיף
56ג
לחוק
ניירות
ערך
כפי
שהוחל
בסעיף
29
), (ג
לפי
העניין
;
"הפרה
" , "
עבירה
– "
כהגדרתן
בסעיף
29
) (. א
סמכות
יושב
ראש
הרשות
או
פרקליט
מחוז
להתקשר
בהסדר
להימנעות
מנקיטת
הליכים
או
להפסקת
הליכים
,
ה
מותנית
בתנאים
40ג.
הסמכות הנתונה
ליושב
ראש
הרשות
ולפרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר
להימנעות
מנקיטת
הליכים
או להפסקת
הליכים
,
לפי
העניין
,
ה
מותנית
בתנאים ,בהתאם
להוראות
פרק
'ט 1 לחוק
ניירות
ערך ,תהיה
נתונה
להם
לעניין
הפרה
או
עבירה,
ויחולו לעניין
זה
הוראות
הפרק
האמור
,
בשינויים
המחויבים".
;
)
14
(
בסעיף41ב , א
כל מקום
,
אחרי
"
התוספת
"
יבוא
"
הראשונה
;"
)15
(
בתוספת
,
בכותרת
,
אחרי
"
תוספת
"
יבוא
"
ראשונה
"
ואחריה יבוא
:
"
תוספת
הי שני
)
סעיף
38א(
חלק א
'
)1(
בעל
רישיון
,
שנתן
ייעוץ
השקעות
בכלי
התקשורת
בלי
שכלל
הודעה
או לו יש אם
לו אין
עניין
אישי
בנושא
או ,
הודע
ה
שמתן
הייעוץ
אינו
מהווה
תחליף
לייעוץ
המתחשב
בנתונים
ובצרכים
המיוחדים
של
כל
אדם
,
בניגוד
להוראות
סעיף
3), (ב
למעט אם מסר בעל הרישיון לכלי
התקשורת את ההודעות כאמור וקיבל התחייבותו בכתב לכלול הודעות
כאמור בפרסום
;
)2(
לא
ציין בהסכם עם לקוח את השירותים שיינ
תנו בידי עוסק זר
או את הנכסים הפיננסים וניירות הערך שלגביהם יינתנו השירותים
כאמור
,
בניגוד להוראות סעיף 10 ;ד
)3(
לא
הודיע
,
באופן מיידי
,
ללקוח
,
על הפסקת פעילותו של עוסק
, זר
בניגוד להוראות סעיף 10 ;ז
-
67
-
)4(
לא
בירר
עם
לקוח
את
מטרות
ההשקעה
,
את
מצבו
הכספי
,
לרבות
ניירות
הערך
והנכסים
הפיננסיים
שלו
,
את או
שאר
הנסיבות
הצריכות
לעניין
,
אף
שהלקוח
הסכים
למסור
מידע
לגבי
אלה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
12
;
)5(
לא
ערך
הסכם
בכתב
עם
לקוח
לא או
מסר
ללקוח
העתק
מהסכם
כאמור
,
קודם
לתחילת
מתן
השירות
,
לא או
כלל
בהסכם
כאמור
את
הנוש
אים
שהיה
עליו
לכלול
לא או בו
עדכן
את בו
פרטי
הלקוח
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
13
;
)6(
לא
כלל
ברישומים
של
שיחות
עם
לקוח
פרטים
שנקבעו
לפי
סעיף
15
), (א
לא או
ערך
או
שמר
פרטים
כאמור
לא או
מסר
אותם
ללקוח
בניגוד
להוראות
לפי
אותו
סעיף
;
)7(
הזמין
עבור
לקוח
נ
יירות
ערך
שתאגיד
קשור
אליו
או
תאגיד
הקשור
לתאגיד
שבו
הוא
עובד
משמשים
חתם
להצעתם
,
בלי
שקיבל
את
הסכמת
הלקוח
לכך
מראש
ובכתב
,
לא או
דיווח
ללקוח
על
הזמנה
כאמור
בתוך
30
ימים
מיום
ביצועה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
16
)ב(;
)8(
רכש
עבור
לקוח
ניירות
ערך
שתאגיד
קשור
או ו אלי
תאגיד
הקשור
לתאגיד
שבו
הוא
עובד
שימש
חתם
להצעתם
בטרם
חלפו
שלושה
חודשים
ממועד
קיום
ההתחייבות
החיתומית
,
בלי
שקיבל
את
הסכמת
הלקוח
לכך
מראש
ובכתב
,
רכש
עבור
לקוח
ניירות
ערך
כאמור
לאחר
שחלפו
שלושה
חודשים
ממועד
קיום
ההתחייבות
החיתומית
אך
בטרם
חלפו
שישה
חודשי
ם
ממועד
זה
בלי
שקיבל
את
הסכמת
הלקוח
לכך
מראש
ובכתב
,
לא או
דיווח
ללקוח
על
רכישה
כאמור
בתוך
30
ימים
מיום
ביצועה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
16
)ג(;
)9(
ביצע
רכישה
של
ניירות
ערך
שתאגיד
קשור
אליו
או
תאגיד
הקשור
לתאגיד
שבו
הוא
עובד
שימש
חתם
להצעתם
,
מחוץ
לבורסה
או
ב
שער
העולה
על
שער
הבורסה
הידוע
במועד
הרכישה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
16
)ד(;
-
68
-
)
10
(
לא
הביא
לידיעת
לקוחותיו
,
במקום
שבו
הוא
מנהל
את
עסקיו,
בשלט
בולט
וברור
או
באופן
אחר
כפי
שהורה
יושב
ראש
הרשות
,
את
דבר
עיסוקו
בשיווק
השקעות
ולא
בייעוץ
השקעות
את או
דבר
היותו
תאגיד
קשור
לגוף
מוסדי
או
למשווק
,
לפי
העניין
,
את או
הגופים
המוסדיים
שהוא
בעל
זיקה
לנכסים
פיננסיים
שלהם
,
בניגוד
להוראות
סעיף
16() א)א1(
,לא או
גילה
ללקוח
לפני
ההתקשרות
עמו
,
בלשון
המובנת
, לו
בעל
פה
ובמסמך
בכתב
,
לא או
פרסם
באתר
האינטרנט
שלו
,
את
דבר
עיסוקו
כאמור
תא או
דבר
היותו
תאגיד
כאמור
,
את
הזיקה
שיש
לו
לנכסים
פיננסיים
ומהותה
את או
דבר
העדפתו
את
אותם
נכסים
,
בניגוד
להוראות
סעיף
16() א)א2( ,או לא כלל הודעה
,
אם
יש לו או אין לו
עניין
אישי בנושא
,
או לא כלל הודעה ששיווק
ההשקעות אינו מהווה תחליף לשיווק המתחשב בנתונים ובצרכ
ים
המיוחדים של כל אדם
,
בניגוד להוראות סעיף 16 ;(ד)א
)11
(
לא
הודיע
ללקוח
על
סיכון
מיוחד
שביצועה
של
עסקה
מהעסקאות
המפורטות
בסעיף
18
)( ג
כרוך
, בו
בניגוד
להוראות
סעיף
18
) ;(א
)12
(
ביצע
עבור
לקוח
עסקה
מהעסקאות
המפורטות
בסעיף
18
), (ג
בלי
שהלקוח
נתן
אישורו
מר
אש
ובכתב
לאותה
עסקה
או
לעסקאות
הכרוכות
באותו
סוג
סיכון
,
בניגוד
להוראות
סעיף
18
) ;(ב
)13
(
לא
שמר
בסוד
מידע
שהביא
הלקוח
לידיעתו
,
לרבות
המסמכים
שהועברו
לרשותו
ותוכנם
,
כל או
פרט
אחר
המתייחס
לפעולות
שלגביהן
עסק
בייעוץ
או
בשיווק
כלפי
הלקוח
או
ביצע
לחשבונו
בנ ,
יגוד
להוראות
סעיף
19
;
)
14
(
פרסם
בכלי
התקשורת
,
בחוזר
,
באמצעות
דואר
,
דואר
אלקטרוני
,
פקסימיליה
,
אינטרנט
או
בכל
אמצעי
אחר
,
את
דבר
עיסוקו
בייעוץ
השקעות
בנוגע
לנכסים
פיננסיים
שלגוף
מוסדי
מסוים
יש
זיקה
אליהם
,
בניגוד
להוראות
סעיף
20 ;א
)15
(
עסק
בעיסוק
נושא
הרישיון
בעת
שלא
עמד
בתנאים
ובסכומים
שנקבעו
לעניין
ביטוח
,
הון
עצמי
,
ערבות
בנקאית
,
פיקדון
או
ניירות
ערך
,
בניגוד
להוראות
סעיף
20 ;ג
)16
(
לא
החזיק
ניירות
ערך
או
נכסים
פיננסיים
של
לקוחותיו
בנפרד
מאלה
שלו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
22
)1(;
-
69
-
)
17
(
לא
החזיק
ניירות
או רך ע
נכסים
פיננסיים
כל של
לקוח
בנפרד
או
לא
ניהל
רישומים
לגבי
כספים
,
ניירות
ערך
ונכסים
פיננסיים
כל של
לקוח
בנפרד
,
בניגוד
להוראות
סעיף
22
)2(;
)
18
(
ניהל
בעבור
לקוח
חשבון
כספי
,
חשבון
ניירות
ערך
או
נכסים
פיננסיים
,
שלא
בתאגיד
בנקאי
,
בבנק
מחוץ
לישראל
,
אצל
ר חב
בורסה,
או
אצל
מי
שרשאי
לפי
דין
במדינה
שבה
הוא
פועל
לנהל
בעבור
לקוח
חשבון
כספי
,
חשבון
ניירות
ערך
או
נכסים
פיננסיים
,
בניגוד
להוראות
סעיף
22
)3(;
)
19
(
לא
ביצע
עסקאות
בעבור
לקוחותיו
בנפרד
מאלה
שהוא
מבצע
לחשבונו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
22
)4(;
)
20
(
לא
זיכה
או
חייב
אצלו
את
חשבונות
הלקוח
ביום
ביצוע
העסקה,
בניגוד
להוראת
סעיף
22
)5(;
)
21
(
השתמש
בכספים
,
בניירות
ערך
או
בנכסים
פיננסיים
של
לקוח,
שלא
לצורך
ביצוע
עסקאות
בעבור
אותו
לקוח
או
שלא
בהתאם
להסכם
שנערך
עמו
ולייפוי
הכוח
שקיבל
ממנו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
23
) ;(א
)22
(
ביצע
עסקה
עם
לקוח
או
הפיק
טובת
הנאה
מנכסי
לקוח
,
בלי
שקיבל
את
הסכמת
הלקוח
מראש
ובכתב
לאותה
עסקה
או
לאותה
טובת
הנאה
,
בניגוד
להוראות
סעיף
23
) ;(ב
)23
(
התנה
את
שכרו
ברווח
שהפיק
הלקוח
מעסקה
או
במספר
העסקאות
שבוצעו
בעבור
הלקוח
,
בניגוד
להוראות
סעיף
24
;
)
24
(
לא
ניהל
רישומים
של
עסקה
שביצע
בעבור
לקוח
,
של
פעולת
ייעוץ
שנתן
ללקוח
של או
פעולת
שיווק
שעשה
כלפי
לקוח
,
לא או
שמר
רישומים
כאמור
לתקופה
של
שבע
שנים
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
25
;
)
25
(
לא
המציא
ללקוח
דין
וחשבון
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
26
,או
לא
כלל פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי סעיף 27ג,
ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיף זה
;
)26
(
הפר
הוראה
שניתנה
לפי
סעיף
28
) ;(ב
-
70
-
)
27
(
לא
מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או
עובד הרשות שהוסמך לכך
שהופנתה לגורם מפוקח כ
הגדרתו בחוק
ניירות ערך
,
בניגוד להוראות
סעיף
29
)( ב
או
בניגוד להוראות
סעיף
56א1
לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בסעיף29
) ;(ג
)28
(
לא
מסר
הודעה
ללקוחותיו
לא או
פרסם
מודעה
בעיתון
,
בניגוד
להוראות
סעיפים
38, (א)א38, ז
או40 .ג
)29
(
ביטח
,
שיפה או
שילם עיצום כספי
במקום אחר בניגוד להוראות
סעי
ף 38 .י
חלק ב
'
)1(
העסיק
אדם
בשמ
ו
בייעוץ
השקעות
,
בשיווק
השקעות
או
בניהול
תיקים
בניגוד
להתחייבות
לפי
סעיף
7)() ב2
( ) או4
(() ג ) או1
( ) או2
(או
לפי
סעיף
8)() ב2
( ) או3( , לפי
העניין
;
)2(
קיבל
טובת
הנאה
,
במישרין
או
בעקיפין
,
בקשר
עם
ייעוץ
השקעות
,
שיווק
השקעות
,
ביצוע
עסקה
או
הימנעות
מביצוע
עסקה,
שאינה
שכר
והחזר
הוצאות
מהלקוח
שנקבעו
בהסכם
לפי
סעיף
13
)() ב3( ,בניגוד
להוראות
סעיף
17
)א(;
)3(
נתן
לעובד
מעובדיו
,
לסניף
מסניפיו
או
ליחידה
מיחידותיו,
בקשר
עם
ייעוץ
השקעות
,
שיווק
השקעות
,
ביצוע
עסקה
או
הימנעות
מביצועה
,
טובת
הנאה
הנקבעת
בהתחשב
בזהות
הגוף
שניירות
הערך
נושא
הייעוץ
,
השיווק
או
העסקה
מונפקים
ידו על
,
או
בזהות
הגוף
שהוא
בעל
זיקה
לנכסים
הפיננסיים
נושא
הייעוץ
,
השיווק
או
העסקה,
בניגוד
להוראות
סעיף
17
)ג(;
)4(
קבע
את
חישובם
של
שכר
או
החזר
ההוצאות
ש
לקוח
יחויב
בהם
בשל
ייעוץ
השקעות
,
תוך
תלות
בזהות
הגוף
שלגבי
ניירות
הערך
המונפקים
ידו על
או
לגבי
הנכסים
הפיננסיים
שאליהם
לו יש
זיקה
ניתן
הייעוץ
,
או
תוך
תלות
בתשלום
של
הלקוח
לגוף
כאמור
,
בניגוד
להוראות
סעיף
17
)ד(;
)5(
השתמש
במילה
"
ייעוץ
"
או
בכל
מילה
הנגזרת
ממנה
,
בשם
שבו
הוא
מנהל
את
עסקיו
או
בפרסום
מטעמו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
20ב;
-
71
-
)6(
לא
הגיש לרשות דוח או לא מסר לה הודעה
,
הסבר
,
פירוט,
ידיעות או מסמכים
ב ,
ן אופ
או
במו
עד שנקבע לכך
, ב
ניגו
ד להוראות לפי
ם יפיעס10 ,ז27
,
27
א27, ג42
, א
ו בניגוד לה
וראות לפי סעיפים 52זכ,
52 ,ס54( ג)ג
או 54
ו לחוק ניירות ערך כפי שהוחלו
ב
סעיפ
ים 38, א38ז
ו-
40, ג
בהתאמה
א ,
ו לא
כלל בדוח
,
פרט שהיה עליו לכלול ב
ו
בהתאם
להוראות לפי סעי
ף27)ג2(, ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את
הפרט לפי סעיף זה
.
תוספת
ש
לישית
)
סעיף
38 (( א)ב
1.
לעניין
חברה
בעלת
רישיון
ניהול
תיקים
–
הפרת הוראה
המנויה
בחלק א
'
לתוספת השנייה
–
שווי נכסים כולל
)בשקלים חדשים
(
סכום העיצום הכספי
)בשקלים חדשים
(
עד50,000,000
50,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
100,000
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
150,000
מעל5,000,000,000
200,000
2.
לעניין
חברה
בעלת
רישיון
ניהול
תיקים
–
הפרת הוראה
המנויה
בחלק ב
'
לתוספת השנייה
–
שווי נכסים כולל
)בשקלים חדשים
(
סכום העיצום הכספי
)בשקלים חדשים
(
עד50,000,000
125,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
250,000
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
375,000
מעל5,000,000,000
500,000
3.
לעניין
תאגיד
בעל
רישיון
ייעוץ
השקעות
או
שיווק
השקעות
–
-
72
-
)1(
הפרת הוראה המנויה בחלק א
'
לתוספת השנ
י
יה
–
מכפלת25,000 שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים
על ידו ועד לסכום של200,000 שקלים חדשים
;
)2(
הפרת הוראה המנ
ו
יה בחלק ב
'
לתוספת השני
– ה י
מכפלת
50,000 שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו
ועד לסכום של500,000 שקלים חדשים
.
4.
לעניין
תאגיד
בנקאי
–
)1(
הפרת הוראה המנויה בחלק א
'
לתוספת השנ
י
יה
–
400,000
שקלים
חדשים
;
)2(
הפרת הוראה המנויה בחלק
' ב
לתוספת השני
י
– ה
1,000,000
שקלים חדשים
.
5
.
לעניין
יחיד
בעל
רישיון
ניהול
תיקים
,
ייעוץ
השקעות
או
שיווק
השקעות
–
)1(
הפרת הוראה המנויה בחלק א
'
לתוספת השני
– ה י10,000
שקלים חדשים
;
)2(
הפרת הוראה המנויה ב
חלק ב
'
לתוספת השני
– ה י15,000
שקלים חדשים
.
תוספת
רביעית
)
סעיף
38ו(
)1(
הפר
הוראה
מההוראות
כמפורט
בתוספת
ה
שנייה
החלה
לגביו,
ובשלוש
השנים
שקדמו
לביצוע
ההפרה
כאמור
הפר
,
פעמים
לפחות
,
את
אותה
הוראה
,
והרשות
הודיעה
על לו
ביצוע
כל
אחת
מההפרות
כאמור,
בנ
פרד
,
אם בין
הטילה
עליו
עיצום
כספי
בשל
ביצוע
ההפרה
ובין
אם
לאו
;
)2(
במהלך
תקופה
של
שנה
,
הפר
את אותה
הוראה
מההוראות
כמפורט
בתוספת
ה
שנייה
החלה
לגביו
,
כלפי
מספר
לקוחות
כמפורט
להלן
,
לפי
העניין
:
)א(
לעניין
מפר
שהוא
תאגיד
בנקאי
או
שהוא
בעל
רישיון
שיש
לו50
לקוחות
לפחות
–
כלפי
20
לקוחות
לפחות
;
-
73
-
)ב(
לעניין
מפר
שהוא
בעל
רישיון
שיש
לו 20
לקוחות
לפחות
אך
פחות
מ-
50
לקוחות
–
כלפי
10
לקוחות
לפחות
;
)ג(
לעניין
מפר
שהוא
בעל
רישיון
שיש
לו
פחות
מ-
20
לקוחות
– כלפי
מרבית
לקוחותיו
.
)3(
עסק
בייעוץ
השקעות
בלי
שהיה
בידו
רישיון
יועץ
,
או
עסק
בייעוץ
השקעות
שלא
כיחיד
או
כעובד
בחברה
שהיא
בעלת
רישיון
יועץ
או
בעלת
רישיון
מנהל
תיקים
העוסקת
גם
בייעוץ
או
שלא
כעובד
או
שותף
בשותפות
שהיא
בעלת
רישיון
יועץ
,
בניגוד
להוראות
סעיף
2)א(;
)4(
עסק
בניהול
תיקי
השקעות
בלי
שהיה
בידו
רישיון
מנהל
תיקים,
או
עסק
בניהול
תיקים
שלא
בחברה
שהיא
בעלת
רישיון
מנהל
תיקי
השקעות
,
בניגוד
להוראות
סעיף
2)ב(;
)5(
עסק
בשיווק
השקעות
בלי
שהיה
בידו
רישיון
משווק
,
או
עסק
בשיווק
השקעות
שלא
כיחיד
או
כעובד
בחברה
שהיא
בעלת
רישיון
משווק
או
בעלת
רישיון
מנהל
תי
קים
העוסקת
גם
בשיווק
או
שלא
כעובד
או
שותף
בשותפות
שהיא
בעלת
רישיון
משווק
,
בניגוד
להוראות
סעיף
2)ב1(;
)6(
העסיק
בשמו
,
בשיווק
השקעות
לגבי
נכסים
פיננסיים
המנוהלים
ידו על
או
שהונפקו
או
שהוצאו
ידו על
,
מי
שאינו
בעל
רישיון
משווק
או
בעל רישיון ניהול תיקים
,
בני
גוד
להוראות
סעיף
2)ב2(
;
)7(
מי
שאינו
בעל
רישיון
,
שנתן
ייעוץ
השקעות
בכלי
התקשורת
בלי
שכלל
הודעה
או לו יש אם
לו אין
עניין
אישי
בנושא
או
הודעה
שמתן
הייעוץ
אינו
מהווה
תחליף
לייעוץ
המתחשב
בנתונים
ובצרכים
המיוחדים
כל של
אדם
,
בניגוד
להוראות
סעיף
3), (ב
למעט א
ם מסר
לכלי התקשורת את ההודעות כאמור וקיבל התחייבותו בכתב לכלול
הודעות כאמור בפרסום
;
)8(
פנה
בהצעה למתן שירותים בניגוד להוראות סעיף 3 ;א
)9(
החזיק
או
רכש
ניירות
ערך
או יחידות כהגדרתן בחוק השקעות
משותפות
,
בעבור
עצמו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
4)א(;
)10
(
ניהל
תיקי
השקעות
בעבור
בן
משפחתו
או
בעבור
תאגיד
שהוא
בן או
משפחתו
הם
בעלי
שליטה
, בו
בניגוד
להוראות
סעיף
4)ב(;
-
74
-
)
11
(
עסק
בניהול
תיקים
,
בניגוד
להוראות
סעיף
9)א(;
)12
(
העסיק
בשמו
בייעוץ
השקעות
מי
שאינו
מן המנויים בסעיף
9)ב(;
)
13
(
כיהן
כנושא
משרה
ב
תאגיד
מורשה
שהוא
תאגיד
קשור
לתאגיד
בנקאי
,
בעת
שכיהן
כנושא
משרה
או
כעובד
בתאגיד
הבנקאי
או
בתאגיד
קשור
אחר
שלו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
9)ד(;
)14
(
עסק
בשיווק
השקעות
שלא
כאמור
בסעיף
9)ג1(
,בניגוד
להוראות
סעיף
9)ו(;
)15
(
העדיף
את
ענייניו
האישיים
את או
עניי
של ניו
אחר
פני על
טובת
לקוחותיו
או
העדיף
את
עניינו
של
לקוח
אחד
פני על
לקוח
אחר
,
בניגוד
להוראות
סעיף
11
;
)
16
(
לא
התאים
את
הייעוץ
או
השיווק
שהוא
נותן
ללקוחו
את או
אופי
העסקאות
שהוא
מבצע
בעבורו
,
לצרכיו
או
להנחיותיו
של
הלקוח,
בניגוד
להוראות
סעיף
12
;
)
17
(
לא
גילה
ללקוח
,
בגילוי
נאות
,
כל את
העניינים
המהותיים
לייעוץ
או
לשיווק
הניתן
או ידו על
לעסקה
המוצעת
,
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
14
;
)
18
(
לא
הודיע
ללקוח
על
קיומו
של
ניגוד
עניינים
בינו
בין או
התאגיד
המורשה
שבו
הוא
עובד
או
שותף
,
לבין
הלקוח
,
באופן
שנקבע
לפי
סעיף
15
)( א
, (ב ) או
או
ביצע
פעולה
שיש
בה
ניגוד
עניינים
בלי
לקבל
את
הסכמת
הלקוח
לכך
מראש
באופן
שנקבע
לפי
סעיף
15
)א(;
)19
(
במתן
ייעוץ
השקעות
או
בניהול
תיקי
השקעות
,
העדיף
ניירות
ערך
או
נכסים
פיננסיים
שלו
של או
תאגיד
הקשור
לתאגיד
שבו
הוא
עובד
או
שותף
,
בשל
ה
קשר
האמור
,
בניגוד
להוראות
סעיף
16
)א(;
)20
(
כלל
הודעה
ש
לפיה אין לו עניין אישי בנושא
,
בעת שהיה לו עניין
אישי בנושא
,
בניגוד להוראות סעיף 16 ;(ד)א
)21
(
נתן
ייעוץ
או
ביצע
עסקה
בנכס
פיננסי
שלגוף
מוסדי
המחזיק
בעשרה
אחוזים
או יותר
מסוג
כלשהו
של
אמצעי
שליטה
ביועץ
יש
זיקה
אליו
,
בניגוד
להוראות
סעיף
17א;
-
75
-
)
22
(
התקשר
עם
גוף
מוסדי
בהסכם
חריג
בלי
שקיבל
לכך
אישור
מראש
ובכתב
של
יושב
ראש
הרשות
,
ואם
הוא
תאגיד
בנקאי
של גם –
המפקח
על
הבנקים
,
בניגוד
להוראות
סעיף
17ב)א(;
)23
(
לא
הודיע
ללקוח
על
סיכון
מיוחד
שביצועה
של
עסקה
שאינה
מהעסקאות
המפורטות
בסעיף
18
)( ג
כרוך
, בו
בניגוד
להוראות
סעיף
18
) ; (א
)24
(
ביצע
בעבור
לקוח
עסקה
שאינה
מהעסקאות
המפורטות
בסעיף
18
)( ג
ושבביצועה
כרוך
סיכון
מיוחד
,
בלי
שהלקוח
נתן
אישורו
מראש
ובכתב
לאותה
עסקה
או
לעסקאות
הכרוכות
באותו
סוג
סיכון
,
בני
גוד
להוראות
סעיף
18
)ב(;
)25
(
עסק
בחיתום
בניגוד
להוראות
סעיף
20, (א)ד
או
עסק
בעיסוק
שאינו
מן
העיסוקים
המנויים
בסעיף
8)() ב1(
,בניגוד
להוראות
סעיף
20ד)ב(;
)26
(
לא
המציא
ללקוח
דין
וחשבון
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
26
,
והיה
עליו
לדעת
שיש
בכך
כדי
להטעות
ה את
לקוח
;
)27
(
לא
הגיש
לרשות
,
באופן או במועד שנקבע לכך
דוח ,
לא או
מסר
לה
הודעה
,
הסבר
,
פירוט
,
ידיעות
או
מסמכים
בניגוד
להוראות
לפי
סעיף
27
,
27, א27או ג
סעיף 42
, או
בניגוד
להוראות
לפי
סעיפים
52כז,
52, ס54( ג)ג
או54 ו
לחוק
ניירות
ערך
,
כפי
שהוחלו
בסעיפים
38, א38ז
ו-
40, ג
בהתאמה
,
והיה
עליו
לדעת
שיש
בכך
כדי
להטעות
משקיע
סביר
.
)
28
(
כלל
בדיווח פרט מטעה בניגוד להוראות סעיף 26
)( ד
או סעיף 27ג
כאשר היה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות את הלקוח או משקיע
סביר לפי העניין
;
)29
(
גילה
את ת
ו
כנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו
מכוח
תפקידו
,
בניגוד להוראות סעיף 28
)() ד2(.
."
תיקון חוק
השקעות משותפות
בנאמנות
3.
בחוק השקעות משותפות בנאמנות
,
התשנ
"ד–1994
19
)
להלן
–
חוק השקעות
משותפות
– (
)1(
בסעיף1 –
)א(
אחרי ההגדרה
"
החלטה מיוחדת של בעלי יחידות
"
יבוא
:
19 ס"
ח התשנ
' עמ , ד"308
;התש
' עמ , ע"618
.
-
76
-
"
"חברה
– "
כהגדרתה בחוק
החברות
או חברת חוץ שנרשמה
לפי סעיף346 לחוק האמור
;";
)ב(
אחרי ההגדרה
"
חוק הבנקאות
"
יבוא
:
""
חוק החברות
– "
חוק החברות
,
התשנ
"ט–1999
20
;
"
;
)ג(
אחרי ההגדרה
"
מפיץ
"
יבוא
:
""
נושא משרה
" –
נושא משרה בכירה כהגדרתו בחוק ניירות
ערך
,
וכן
,
לגבי מנהל קרן
–
חבר ועדת השקעות כהגדרתה
בסעיף20
)א(,
ולגבי נאמן
–
מי שממונה בנאמן על מילוי
חובות הנאמן ותפקידיו כאמור בסעיף78
;
"
;
)2(
בסעיף9 –
)א(
אחרי סעיף קטן
( א)
יבוא
:
א ")1( לא יסרב יושב ראש הרשות לתת אישור כאמור בסעיף
קטן
( א)
לחברה שמתקיימים לגביה התנאים
האמורים באותו
סעיף קטן
,
אלא אם כן העביר את הבקשה לדיון בפני ועדת
הרישיונות
,
וועדת הרישיונות החליטה
,
לאחר שנתנה לחברה
הזדמנות להשמיע את טענותיה
,
שלא לתת אישור כאמור
מטעמים הנוגעים למהימנות החברה
,
של בעל שליטה בה
,
או של
נושא משרה בכל אחד מהם
; ."
)ב(
בסעי
ף קטן
, (ב)
אחרי
"
סעיף קטן
(" א)
יבוא
"
ועל החלטת ועדת
הרישיונות לפי סעיף קטן
)א1
"(
;
)3(
אחרי סעיף9 יבוא
:
"
חובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
9א. )א(
נאמן יודיע לרשות על התקיימות אחת
הנסיבות המפורטות
להלן
,
בארץ או בחו
ל ץ
ארץ,
לגבי הנאמן
,
בעל שליטה בנ
אמן או נושא משרה
הם ב
,
עם היוודע
לו על כך ולא יאוחר מתום יום
העסקים הראשון
לאחר מכן
:
)1(
בעבירה
הרשעה
,
שאם
ובלבד
העבירה היא עבירת קלון
–
רק אם בית
המשפט קבע שמדובר בעבירה שיש עימה
קלון
;
20 ס"
ח התשנ
עמ , ט"
' 189
.
-
77
-
)2(
הגשת כתב אישום
או התקיימות
הליך משמעתי
,
בשל ביצוע ע
בירה
שאינה
עבירת קלון
;
)3(
חקירה או בירור
מינהלי
בקשר עם
ביצוע עבירה
שאינה עבירת קלון
או הפרה
של הוראת דין כלכלי
,
על ידי רשות
המוסמכת לנהל חקירה או הליך בירור
מינהלי
,
לפי העניין
;
)4(
תשלום חבות כספית כחלופה להליך
פלילי
,
בקשר עם הפרת
הוראת
ד
ין כלכלי,
וכן קיומו של הליך
מינהלי
בשל הפרת
הוראות כאמור
,
שתוצאתו האפשרית היא
הטלת אמצעי אכיפה
מינהלי
;
)5(
תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה
לתשלום כאמור
,
בשל הפרת הוראת דין
כלכלי
;
)6(
פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה
אזרחית שהוגשה בשל הפרת הורא
ת דין
כלכלי
,
לרבות בדרך של תביעה מכוח סעיף
63 לפקודת הנזיקין
]
נוסח חדש
[
21
,ובלבד
שתביעה כאמור כללה טענת תרמית או
רשלנות
.
)ב(
הודעה כאמור בסעיף קטן
( א)
לא תהיה
פתוחה לעיון הציבור
,
אלא אם כן קיימת לגביה
חובת הגשת דוח לפי סעיף72
)א(,
לאור חשיבות
המידע ה
כלול בה למשקיע סביר השוקל לרכוש או
לפדות יחידה
.
21 דיני מדינת ישראל
,
נוסח חדש 10
,עמ
' 266
.
-
78
-
)ג(
נושא משרה בנאמן
,
בעל שליטה בנאמן
ונושא משרה בו
,
יודיעו לנאמן על אירוע כאמור
ב
פסקאות
)1
(
) עד6
(שב
סעיף קטן
)א(,
מיד כשנודע
להם על כך
;
הודעה לפי סעיף קטן זה תכלול את
הפרטים הדרושים לנאמן כדי למלא את
חובתו
לפי סעיף קטן
(. א)
)ד(
בסעיף זה
–
"
הוראת דין כלכלי
" –
הוראה מהוראות הדינים
המנויים בהגדר
" ה
עבירה
;"
"
חבות כספית כחלופה להליך פלילי
" –
כהגדרתה
בסעיף260
)א(
לחוק החברות
;
"
עבירה
" –
עבירה לפי אחד החוקים המפורטים
להלן
,
למעט עביר
ה שדינה קנס בלבד
:
חוק
זה
;
חוק איסור הלבנת הון
,
התש
"ס–
2000
22
;חוק ניירות ערך
;
חוק הסדרת
העיסוק
;
פקודת החברות
;
חוק החברות;
חוק הבנקאות
;
פקודת הבנקאות
, 1941
23
;
חוק הבנקאות
)
שירות ללקוח
, (
התשמ
"א–
1981
24
;;פקודת מס הכנסה25
;חוק מיסוי
מקרקעין
)
ורכישה
שבח
(
,
התשכ
"ג–
1963
26
;,חוק מס ערך מוסף
,
התשל
"ו–
1975
27
;פקודת המכס28
;חוק היטלי סחר
ואמצעי הגנה
,
התשנ
"א–1991
29
;חוק
ההגבלים העסקיים
,
התשמ
"ח–1988
30
;
חוק הפיקוח על שירותים פיננסים
)
ביטוח
(,
התשמ
"א–1981
31
; על
הפיקוח
חוק
שירותים פיננסיים
)
עיסוק בייעוץ פנסיוני
ובשיווק פנסיוני
, (
התשס
"ה–2005
32
;חוק
הפיקוח על שירותים פיננסים
)
קופות גמל
(,
התשס
"ה–2005
33
, או עבירת קלון
;
22 ס"
ח התש
עמ , ס"
' 293
.
23 ר" ע1941
,תוס
' 1
,עמ
( ע) ' 69
,)( א85
.
24" ס
ח התשמ
עמ , א"
' 258
.
25 דיני מדינת ישראל
,
נוסח חדש 6
,' עמ120
.
26" ס
ח התשכ
עמ , ג"
' 156
.
-
79
-
"עבירת קלון
– "
עבירה אחרת שמפאת מהותה,
חומרתה או
נסיבותיה
אין אדם
שהורשע
בה
ראוי להיות בעל תפקיד במנהל קרן או
בנאמן
,
לפי העניין
,
או להחזיק אמצעי
שליטה במנהל קרן
,
לרבות עב
ירה לפי דין
זר
ולרבות עבירת משמעת
; ."
)4(
אחרי סעיף10 יבוא
:
"
ביטול או התליה
של אישור נאמן
10א. )א(
מצא יושב ראש הרשות כי התקיימו לגבי
נאמן נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן
)ב(,
המעידות על פגם במהימנותו של נאמן
,
של בעל
שליטה בו או של נושא משרה בכל א
חד מהם,
וסבר כי הפגם ניתן לתיקון
,
רשאי הוא להורות על
תיקונו בתוך תקופה שיקבע
;
לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש
הרשות והפגם לא תוקן
,
רשאית ועדת הרישיונות,
לאחר שנתנה לנאמן הזדמנות לטעון את טענותיו,
להתלות את האישור שניתן לו לשמש כנאמן או
לבטלו
,
בהחלטה מנומקת בכתב
.
)ב(
הרשות תקבע רשימה של
נסיבות שיש בהן
כדי להעיד על פגם במהימנותו של נאמן
,
של בעל
שליטה בו או של נושא משרה בכל אחד מהם
;
רשימה כאמור תפורס
תאב ם
נרטניאה ר
לש ט
הרשות ותיכנ
ס לתוקף בתו
ם 30
ימים
מיום
הפרסום
,
ואולם שינוי ברשימה ל
א יחול על הליך
תלוי ועומד
לפי סעיף זה
; הודעה ע
םוסרפ ל
הרשימ
כ לעו ה
םתליחת דעומו , הלש יוניש ל ,
; ." תומושרב ם סרופת
)5(
בסעיף13
–
27" ס
ח התשל
עמ , ו"
' 52
.
28 דיני מדינת ישראל
,
נוסח חדש 3
,' עמ39
.
29" ס
ח התשנ
עמ , א"
' 38
.
30 ס"
ח התשמ
' עמ , ח"128
.
31" ס
ח התשמ
עמ , א"
' 208
.
32" ס
ח התשס
' עמ , ה"918
.
33" ס
ח התשס
' עמ , ה"889
.
-
80
-
)א(
בסעיף קטן
)א1(
,
במקום הסיפה החל במילה
"
דירקטור
"
יבוא
"כל אחד מאלה
:
)1(
בעל שליטה בחברה
;
)2(
אדם שלאחר קבלת הא
ישור ישתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן שבניהול החברה
;
)3(
נושא משרה בחברה או באחד מהמפורטים בפסקאות
)1(
) או2(."
;
)ב(
בסעיף קטן
)ג1(
,
במקום
"
ועדת השקעות של מנהל קרן
"
יבוא
"ועדות שעל דירקטוריון מנהל הקרן למנות לפי סימן זה
,
וכן הוראות
להבטחת י
עילותם של מערך הבקרה הפנימית ותכנית האכיפה
הפנימית ופעילותם התקינה
,
לרבות
הוראות
לעניין חובת מינוי בעלי
תפקידים שיהיו ממונים על המערך ו
על
התכנית כאמור ותנאי
כשירותם
";
)ג(
סעיף קטן
– ( ה)
בטל
;
)6(
אחרי סעיף13 יבוא
:
"
חובת הודעה
לרשות לעניין
פגם
במה
ימנות
13א. )א(
מנהל קרן יודיע לרשות על התקיימות אחת
הנסיבות המפורטות בסעיף
9, (א)א
לגבי כל אחד
מהמפורטים להלן
,
עם היוודע
לו על כך
ולא יאוחר
מתום יום העסקים הראשון
לאחר מכן
:
)1(
מנהל הקרן או נושא משרה בו
;
)2(
בעל שליטה במנהל הקרן או נושא
מש
רה בו
;
)3(
אדם שמשתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן שבניהולו או יועץ
למנהל הקרן
.
)ב(
הודעה כאמור בסעיף קטן
( א)
לא תהיה
פתוחה לעיון הציבור
,
אלא אם כן קיימת לגביה
חובת הגשת דוח לפי סעיף72
)א(,
לאור חשיבות
המידע הכלול בה למשקיע סביר השוקל לרכ
וש או
לפדות יחידה
.
-
81
-
)ג(
אדם
שהוא אחד מאלה
יודיע למנהל הקרן
על אירוע כאמור בסעיף קטן
)א(,
מיד כשנודע לו
על כך
;
הודעה לפי סעיף קטן זה תכלול את
הפרטים הדרושים למנהל הקרן כדי למלא את
חובתו לפי סעיף קטן
(: א)
)1(
בעל שליטה במנהל הקרן
;
)2(
א
דם שמשתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן או יועץ למנהל הקרן
;
)3(
נושא משרה במנהל הקרן או בכל
אחד מהמפורטים בפסקאות
)1
(ו-)2
.(
"
;
)7(
בסעיף15
–
)א(
במקום כותרת השוליים יבוא
"
ביטול או התליה של אישור
";
)ב(
במקום סעיף קטן
( א)
יבוא
:
(א ")
מצא יושב ראש הרשות כי חדלה להתקיים לגבי מנהל
קרן הוראה מהוראות לפי סעיף13
או
כי
התקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן
א)1(, המעידות על פגם
במהימנותו של מנהל הקרן
,
של בעל שליטה בו או של נושא
משרה בכל אחד מהם
,
וסבר כי הפגם ניתן לתיקון
,
רשאי הוא
להור
ות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע
;
לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות והפגם לא
תוקן
,
רשאית ועדת הרישיונות
,
לאחר שנתנה למנהל הקרן
הזדמנות לטעון את טענותיו
,
להתלות את האישור שניתן לו
לשמש כמנהל קרן או לבטלו
,
בהחלטה מנומקת בכתב
.";
)ג(
אחרי סעיף קטן
( א)
יבוא
:
א ")1( הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד על
פגם במהימנותו של מנהל קרן
,
של בעל שליטה בו או של נושא
משרה ב
כל
אחד מהם
;
רשימה כאמור תפורסם באתר
האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתו
ם 30
ימים
מיום
הפרסום
,
ואולם שינוי ברשימה ל
א יחול על הליך תלוי ועומד
לפי סעיף זה
;
הודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה,
ומועד תחילתם
,
תפורסם ברשומות
.";
-
82
-
)ד(
סעיפים קטנים
ו ( ב)-)– ( ג
בטלים
;
)ה(
בסעיף קטן
, (ד)
במקום
"
בסעיפים קטנים
( ב) , (א)
(" ג) או
יבוא
"
בסעיף קטן
; (" א)
)8(
בסעיף23
–
)א(
בסעיף קטן
, (א)
במקום הקטע החל במילים
"
שמפאת מהותה"
עד המילים
"
קנס בלבד
"
יבוא
"
או שהורשע בעבירה
"
ובסופו יבוא
"לעניין זה
" ,
עבירה
" –
כהגדרתה בסעיף 9, א
בשינויים המחויבים
; ."
)ב(
סעיפים קטנים
ו ( ב)-)– (ד
בטלים
;
)9(
בסעיף23, א
אחרי ההגדרה
""
נתח שוק
, "
של מנהל קרן
"
יבוא
:
""
עבירה
– "
כהגדרתה בסעיף 9, א
בשינויים המחו
יבים
; ."
)10
(
בסעיף23, ב
במקום סעיף קטן
( ב)
יבוא
:
(ב ")
ועדת הר
י
שיונות רשאית שלא לתת היתר לפי סעיף זה רק
מטעמים הנוגעים למהימנותו של מבקש ההיתר או של נושא משרה
; ." בו
)11
(
אחרי סעיף
23ב
יבוא
:
"
חובת הודעה
לרשות על פגם
במהימנות
23ב1.התקיי
מה
במי שמחזיק אמצעי שליטה במנהל קרן
בשיעור הטעון היתר לפי סעיף23, ב
או בנושא
משרה בו
,
ת אח
הנסיבות כמפורט להלן
יודיע
המחזיק לרשות
,
מיד כשנודע לו על כך
:
)1(
אחת מהנסיבות המפורטות ב
פסקאות
)1(
) ד ע6
(שב
סעיף 9 ;(א)א
)2(
לעניין מחזיק שהוא תאגיד
–
ניתן צו
לפירוקו או מונה כונס נכסים לנכסיו או לחלק
מהותי מהם בשל אי תשלום חוב
,
ולעניין מחזיק
שהוא יחיד
–
ניתן לגביו צו כינוס נכסים בהליכי
פשיטת רגל או שהוא הוכרז פסול דין
.";
)12
(
במקום סעיף23ד יבו
: א
-
83
-
"ביטול
,
שינוי
או
התליה של היתר
23ד. )א(
מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים
לגבי בעל היתר תנאי מהותי מתנאי ההיתר
,
הוא
הפר תנאי כאמור או שהתקיימו נסיבות המנויות
ברשימה לפי סעיף קטן
)ב(,
המעידות על פגם
במהימנותו של בעל ההיתר או של נושא משרה בו,
וסבר כי
הפגם ניתן לתיקון
,
רשאי הוא להורות על
תיקונו בתוך תקופה שיקבע
;
לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע היושב ראש
והפגם לא תוקן
,
רשאית ועדת הרישיונות
,
לאחר
שנתנה לבעל ההיתר הזדמנות לטעון את טענותיו,
להתלות
,
את ההיתר שניתן לו לפי סעיף 23ב,
לשנותו או לבטל
, ו
בהחלטה מנומקת בכתב
.
)ב(
הרשות תקבע רשימה של
נסיבות שיש בהן
כדי להעיד על פגם במהימנותו של בעל היתר
שליטה לפי סעיף23ב או של נושא משרה בו
;
רשימה כאמור
תפורסם באתר האינטרנט של
הרשות ותיכנס לתוקף בתו
ם 30
ימים
מיום
הפרסום
,
ואולם שינוי ברשימה לא יחול ע
ל הליך
תלוי ועומד
לפי סעיף זה
;
הודעה על פרסום
הרשימה ועל כל שינוי שלה
,
ומועד תחילתם,
תפורסם ברשומות
.";
)3
1(
בסעיף26
,
סעיף קטן
– ( ב)
בטל
;
)4
1(
בסעיף46
), (א
בסופו יבוא
"
ולגבי קרן מועדים קבועים כמשמעותה
בסעיף47
)– ( א
במועדים שנקבעו בהתאם להוראות אותו ס
;". עיף
)5
1(
אחרי סעיף73 יבוא
:
"
פרט מטעה
73א. )א(
בהסכם קרן
,
בתשקיף
,
בדוח
,
בהודעה או
במסמך
,
המוגשים לפי חוק זה לרשות
)
בסעיף זה
–
דיווח
, (
לא יהיה
פרט מטעה
.
)ב(
בחוות
דעת
,
בדוח
,
בסקירה או באישור
)
בסעיף זה
–
חוות דעת
, (
שנכללו או שנזכרו
בדיווח
בה ,
סכמתו המוקדמת של נותן חוות הדעת,
לא יהיה פרט מטעה
; ."
)
16
(
בסעיף87
,
המילים
"
יושב ראש הרשות
," –
יימחקו
;
-
84
-
)
17
(
אחרי סעיף97 יבוא
:
"
החלת סמכויות
הרשות
97א. )א(
בסעיף זה
–
"
הפרה
– "
כל אחת מאלה
:
)1(
הפרה כמשמעותה בסעיף114
;
)2(
הפ
רה כהגדרתה בסעיף 119
;
"עבירה
" –
כל אחת מאלה
:
)1(
עבירה לפי חוק זה
;
)2(
עבירה לפי סעיפים284
,
290
,
291
,
415
,
423
,
424
,
424א ו-
425 לחוק העונשין
,
שנעברה בקשר לעבירה לפי פסקה
)1(;
)3(
עבירה לפי סעיפים3 ו-4 לחוק
איסור הלבנת הון
,
התש
"ס–2000
,שנעברה
בקשר לעבירה לפי פסקאות
)1
(
) או2(;
)4(
עבירה לפי סעיפים240
,
242
,
244
,
245
או246 לחוק העונשין
,
שנעברה בקשר
לחקירה או להליך שיפוטי בשל עבירה לפי
פסקאות
)1
(
) עד3
.(
)ב(
)1(
כדי
להבטיח
את
ביצועו של חוק זה,
או אם היה יסוד סבי
ר להניח כי בוצעה
הפרה או התעורר חשד לביצוע עבירה,
רשאי יושב ראש הרשות או עובד הרשות
שהוא הסמיכו לכך
בכתב
:
)א(
לדרוש
מכל אדם כל ידיעה
ומסמך
,
הנוגעים לעסקי מנהל קרן
או נאמן או הנוגעים להפרה או
לעבירה כאמור
;
-
85
-
)ב(
להיכנס
,
שהזדהה
לאחר,
למקום
ש
יש לו יסוד להניח כי
מתקיימת
בו
פעילות של גורם
מפוקח
,
כהגדרתו
ב
חוק ניירות ערך
ושאינו
משמש
בית מגורים בלבד,
ול
ש דרו
למסור לו מסמכים כאמור
בפסק
ת משנה
(א )
;
ואולם
,
אין
לתפוס מסמך כאמור אם ניתן
להסתפק בהעתק ממנו
.
)2(
הוראות סעיף56( ב)א
לחוק ניירות
ערך יחו
לו לעניין החזרת מסמך שנמסר
לרשות לפי פסקה
)1
.(
)ג(
הוראות סעיפים 56א1
עד56ה לחוק ניירות
ערך יחולו לעניין עבירה
,
בשינויים המחויבים
ובשינוי זה
:
בסעיף 56ג2
,
במקום
"
פסקאות
)3
(או
)4
(
להגדרה
"
עבירת ניירות ערך
""
יקראו
"
פסקאות
)2
(
) או3
(
להגדרה
"
עבירה
כ "
הגדרתה
בסעיף97א לחוק להשקעות משותפות
; ."
)
18
(
במקום פרק י
'
יבוא
:
"
פרק י
: '
הטלת עיצום כספי בידי הרשות
"עיצום כספי
114
.
הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות
לגביו
,
כמפורט בתוספת
הראשונה
)
בפרק זה
–
מפר והפרה
,
בהתאמה
(,
רשאית הרשות להטיל על
המפר עי
צום כספי
,
ויחולו לעניין זה ההוראות לפי
פרק ח
'3 לחוק ניירות ערך
,
בשינויים המחויבים
ובשינויים המפורטים בפרק זה
.
סכום העיצום
הכספי
115
.
)א(
סכום העיצום הכספי שיוטל על מפר לפי
פרק זה
,
יהיה הסכום המפורט לגביו בתוספת
ה
שנייה
בהתאם לחלק בתוספת הראשונה שבו
מנויה ההפ
רה שביצע
.
-
86
-
)ב(
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על
מפר שהוא מנהל קרן או נאמן
,
ייקבע לפי התוספת
ה
שנייה
בהתאם לשווי הנקי של נכסי כל הקרנות
שבניהולו או
ש
הוא משמש נאמן
שלהן
;
לעניין זה,
"שווי נקי
– "
השווי הנקי ביום המסחר האחרון
של החודש אשר קדם למועד
ביצוע
ההפרה
.
סכומים מופחתים
116
.
)א(
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי
בסכום הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת
ה
שנייה
,
אלא לפי הוראות סעיף קטן
(. ב)
)ב(
שר האוצר
,
בהסכמת שר המשפטים
,
רשאי
לקבוע מקרים
,
נסיבות ושיקולים
,
שבשלהם ניתן
יהיה להפחית את סכום העיצום הכספי המ
פורט
בתוספת ה
שנייה
,
בשיעורים מרביים שיקבע
.
הפרת הוראה זהה
בכמה קרנות
117
.
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע כי יראו
מי שהפר
הוראה זהה בכמה קרנות
או כלפי כמה בעלי
יחידות
,
כמבצע
הפרה אחת
אם ההפרה נעשתה
באותו יום ובשל
אותו
גורם
.
שינוי התוספת
הראשונה והתוספת
הש
נייה
118
.
שר האוצר רשאי בצו
,
על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה
,
בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת
,
לשנות את
התוספת הראשונה והתוספת ה
שנייה
,
ובלבד
שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת ה
שנייה
לא יעלה על2,000,000 שקלים חדשים
.
פרק י
'1
:הטלת אמצעי אכ
יפה מינהליים בידי ועדת האכיפה המינהלית
הגדרות
119
.
בפרק זה
–
"הוועדה
" –
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה לפי
סעיף52(א)בל
לחוק ניירות ערך
;
"הפרה
" –
מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה
:
)1(
הוא מפורט בתוספת השלישית
;
-
87
-
)2(
הוא כלול ברשימת מ
עשים או
מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי מי
בזהירות
נהג
לא
שביצעם
,
באמונה
ובשקידה שמנהל קרן או נאמן סביר היה
נוהג בהן בנסיבות דומות
,
שקבעה הרשות
לפי סעיף
120א.
החלת הוראות
לעניין
בירור
הפרה
והליך אכיפה
מינהלי
120
.
)א(
ביצע אדם הפרה
,
יחולו לעניין המפר ולעניין
ההפרה הוראות פרק ח
'4 לחוק ניירות ערך החלות
לעניין מפר ולעניין הפרה של הוראה המנויה בחלק
ב ' ג
תוספת השביעית לחוק האמור
,
בשינויים
המחויבים ובשינו
יים
המפורט
ים
בסעיף
. זה
)ב(
לעניין הטלת עיצום כספי לפי פרק זה,
יחולו הוראות
סעיף 52( א)גנ
לחוק
ניירות ערך
כ
מפורט להלן
:
)1(
לעניין מפר שהוא
יחיד
ע
ובד התאגיד
שאינו נושא משרה בו- – בסכום מרבי של
25,000 שקלים חדשים
;
)2(
לעניין מפר שהוא יחיד
חר א
–
בסכום מרבי של1,000,000 שקלים
חדשים
;
)3(
לעניין מפר שהוא תאגיד
–
בסכום
מרבי של5,000,000
שקלים ח
דשים
.
)ג(
לעניין מגבלת הזמן להטלת אמצעי אכיפה
לפי פרק זה
,
יחולו
לעניין הפרה ה
מנויה בחלק א
',
ב
',
או ג
'
לתוספת השלישית
,
הוראות
סעיף
52( א)טנ
עד
( ג)
לחוק ניירות ערך
,
החלות לעניין
הפרה המנויה בחלק א
' ב , '
או ג
'
לתוספת השביעית
לחוק ניירות ערך
,
בהתאמה
.
-
88
-
ר
שימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
120א.
הרשות תקבע
,
לעניין פרק זה
,
רשימה של מעשים
או מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי מנהל קרן או
נאמן שביצעם
,
לא נהג בזהירות
,
באמונה ובשקידה
שמנהל קרן או נאמן סביר היה נוהג בהן בנסיבות
דומות
;
רשימה כאמור תפור
סם באתר האינטרנט
של הרשות
ותיכנס לתוקף
בתו
ם 30
ימים
מיום
ה
פרסו
ם,
ואולם שינוי ברשימה לא יחול על הליך
אכיפה מינהלי
תלוי ועומד
;
הודעה על פרסום
הרשימה ועל כל שינוי שלה
,
ומועד תחילתם,
תפורסם ברשומות
.
איסור שיפוי
וביטוח
120ב.)א(
על אף האמור בכל
דין
,
ו
בלי לגר
וע
מהוראות סעיפים262
עד264 לחוק החברות
–
)1(
אין
לבטח
,
במישרין או בעקיפין,
הליך לפי פרק זה
,
ולפי פרקים י
ו ' -א"י1
)
בסעיף זה
–
הליך
(;
)2(
חוזה לביטוח
למקרה ביטוח
של
הליך
–
בטל
;
)3(
תאגיד
לא ישפה ולא י
שלם
,
במישרין
או בעקיפין
,
עיצום
כספי שהוטל
על אחר,
ובעל שליטה בתאגיד לא ישפה ולא ישלם,
במישרין או בעקיפין
,
עיצום כספי שהוטל
על התאגיד
,
על נושא משרה בכירה בתאגיד
או על עובד
בתאגיד
;
)4(
הוראה או התחייבות לשיפוי בשל
הליך
–
בטלה
.
)ב(
)1(
על
אף
האמור בסעיף קטן
, (א)
ניתן
לשפות או
לבטח
אדם
בשל תשלום לנפגע
ההפרה כאמור בסעיף52() א) נד1
)(א(
לחוק
ניירות ערך
או בשל הוצאות
שהוציא בקשר
עם הליך שהתנהל בעניינו
,
לרבות הוצאות
התדיינות סבירות
,
ובכלל זה שכר טרחת
עורך דין
,
ולרבות בדרך של שיפוי מראש
.
-
89
-
)2(
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי
או לב
יטוח לפי פסקה
)1(
,של נושא משרה
בתאגיד
,
אלא אם כן נקבעה
בתקנון החברה
הוראה המתירה זאת
.
שינוי התוספת
השלישית
120ג.
שר האוצר רשאי
,
בצו
,
על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה
,
בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת
,
לשנות את
התוספת השלישית
; ."
)
19
(
ס
עיפים 121
עד123
– בטלים
;
)
20
(
בסעיף124
–
)א(
האמור בו יסומן
, (" א ")
ובו
–
)1(
ברישה
,
המילים
"
במחשבה פלילית
– "
יימחקו
;
)2(
בפסקה
)4(
,
במקום
"23
)ב
("
יבוא
"
לאחר שהרשות
השעתה אותו מתפקידו לפי סעיף23
) ; (" א
)3(
במקום פסקה
)18
(יבוא
:
")18
(
הפר הוראה המנויה בתוספת השלישית או
בתוספת הראשונה למעט ההוראה
המנויה בפרט
)1
)(ט(
שבחלק ב
'
לתוספת האמורה
;";
)4(
פסקה
)19
( – תימחק
;
)ב(
אחרי
סעיף
קטן
( א )
יבוא
:
(ב ")
מי
שעשה
דבר
בכוונה
למנוע
או
להכשיל
הליך
בירור
הפרה
או
הליך
אכיפה
מינהלי
,
לפי
פרק
'ח 4 לחוק ניירות ערך
כפי שהוחל בפרק י
'1, דינו
–
מאסר
שלוש שנים
או קנס פי שניים
וחצי מן הקנס כאמור בסעיף61
)() א4
(לחוק העונשין
,
ואם הוא
תאגיד
–
פי חמישה מן הקנס כאמור באותו סעיף
; ."
)21
(
סעיפים127 ו-
128
– בטלים
;
-
90
-
)
22
(
לפני כותרת פרק י
"ב
יבוא
:
"
פרק י
"א1
:הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת הליכים
,
ה
מותנית
בתנאים
הגדרות
128א.
בפרק זה
–
"
הליכים
– "
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה
מינהלי
,
לפי פרק ח
'4 לחוק ניירות ערך כפי
שהוחל בפרק י
'1
,או חקירה פלילית לפי
סעיף56ג לחוק ניירות ערך כפי ש
הוחל
בסעיף97, (ג)א
לפי העניין
;
"
הפרה
" , "
עבירה
– "
כהגדרתן בסעיף 97 (. א)א
סמכות יושב ראש
הרשות או פרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים
ה
מותנית
בתנאים
128ב.
הסמכות הנתונה ליושב ראש הרשות ולפרקליט
מחוז להתקשר בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים
או להפסקת הליכים מותנית
,
לפי העניין
,
בהתאם
להוראות פרק ט
'1 לחוק ניירות ערך
,
תהיה נתונה
להם לעניין הפרה או עבירה
,
ויחולו לעניין זה
הוראות הפרק האמור
,
בשינויים המחויבים
; ."
)
23
(
אחרי סעיף136 יבוא
:
"
תוספת ראשונה
)
סעיף 114
(
חלק א
'
)1(
לא כלל בהסכם הקרן פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם
להוראות סעיף5
;
)2(
לא הגיש את הסכם הקרן לרשות לרישום טרם הוצאת היחידה
הראשונה
,
או לא הגיש לרשות הסכם קרן מתוקן לפני מועד כניסתו
לתוקף של השינוי
,
בניגוד להוראות סעיף 8) ;(א
)3(
לא העמיד את הסכם
הקרן לעיון הציבור במשרדים הראשיים
של מנהל הקרן או של הנאמן
,
בניגוד להוראות סעיף 8) ;(ב
-
91
-
)4(
לא המציא העתק מהסכם הקרן או מכל שינוי בו
,
לבעל יחידה,
לפי דרישתו
,
בניגוד להוראות סעיף 8) ;(ג
)5(
לא הגיש לרשות דוח
,
הודעה
,
מסמך
,
הסבר
,
פירוט או ידיעה,
במועד ש
נקבע לכך
,
בניגוד להוראות לפי סעיפים 16
)א1(
,
34
), (א52
,
54
), (ב61
), (ג71
)( א
, (ב) או 72
,
77
), (ג78
), (ה80
), (ג100
), (ו101
)ד(,
110
)1( ,
112
), (ד112
א או112,ב
או הגיש דוח
,
הודעה
,
תשקיף או מסמך
אחר שלא בהתאם להוראות לפי סעיף72ו א-
131
), (א
או לא כלל בדוח,
בהודעה
,
במסמך או במידע אחר שהגיש לרשות פרט שהיה עליו לכלול
בהם בהתאם להוראות לפי הסעיפים האמורים
,
ובלבד שנקבעה דרישה
מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיפים אלה
;
)6(
לא מסר למנהל הקרן או ליושב ראש הרשות דין וחשבון על
החזקת אמצעי שליטה במנהל קרן או פרטים אחרים שקבע יו
שב ראש
הרשות
,
במועד שנקבע לכך
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 23 ;ו
)7(
לא כלל בתשקיף פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות
לפי סעיפים26
), (א27
)( א
או 29
)ד(;
)8(
לא הבליט פרט המובא בתשקיף הבלטה מיוחדת
,
בצורה
שהורתה הרשות
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 27
)ב(;
)9(
לא פרסם בעיתון הודעה או דוח
,
במועד שנקבע לכך
,
בניגוד
להוראות לפי סעיפים31
), (ב61
), (ג72
)א(
או 112, א
או לא כלל בפרסום
כאמור פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי הסעיפים
האמורים
;
)10
(
לא פרסם את מחירי היחידות או את מחירי הפדיון של קרן
פתוחה בהתא
ם להוראות לפי סעיף 42
)( ה
או לא פרסם את שווי
היחידה של קרן סגורה בהתאם להוראות לפי סעיף50
), (ב
או פרסם
מחירי יחידות או מחירי פדיון של קרן פתוחה או שווי יחידה של קרן
סגורה
,
שחושבו שלא בהתאם להוראות לפי סעיף 43
)( ב
או 50
), (ב
לפי
העניין
;
)11
(
לא הגיש למנהל
הקרן הודעה על היחידות המוחזקות בידיו או
על שינוי במספרן
,
בדרך ובמועד שנקבעו לכך
,
בניגוד להוראות לפי
סעיף71
)ג(;
)12
(
נכח או הצביע בדיון בעניין אישור עסקה בניירות ערך שהוציא
תאגיד שהוא בעל עניין בו
,
בניגוד להוראות סעיף 81 ; א
-
92
-
)
13
(
לא הודיע לנאמן או ל
א הודיע באסיפה כללית של בעלי יחידות,
על כך שבעל יחידות מכר או פדה יחידות לאחר שקיבל אישור מאת
חבר בורסה בדבר החזקתן
,
בניגוד להוראות סעיף 111
)() ה2(;
)
14
(
ביטח
,
שיפה או שילם עיצום כספי
במקום
אחר
בניגוד להוראות
סעיף120 .ב
חלק ב
'
)1(
לא קיים הוראה
או דרישה כמפורט להלן
,
בדרך ובתוך התקופה
שנקבעה בה
:
)א(
הוראה של הרשות לשינוי שם הקרן
,
שניתנה לפי סעיף
6)ב(;
)ב(
הוראה של יושב ראש הרשות לתיקון פגם
,
שניתנה לפי
סעיף15
)א(;
)ג(
הוראה של הרשות או של עובד
שהיא הסמיכה
לעניין זה
להגיש דוח או לפרסמ
ו בעיתון
,
שניתנה לפי סעיפים 34
), (ב72
)ב(
( ד) או
או 78
) ;(ז
)ד(
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לתשקיף או תשקיף
מתוקן או לכלול בהם פרטים נוספים
,
שניתנה לפי סעיף
35
)א(;
)ה(
הוראה של יושב ראש הרשות להפסקת הצעה לציבור של
יחידות קרן פתוחה או להפסקת פדיונן
,
שניתנה לפי סעיף
48
)() א1
(
) או3(
;
)ו(
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין זה,
למסור בכתב לרשות הסבר
,
פירוט
,
ידיעות או מסמכים בקשר
לפרטים הכלולים בדוח או בהודעה לפי חוק זה
,
שניתנה לפי
סעיף72
)ג(;
)ז(
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לגבי פרט מט
עה שהיה
בפרסום ביחס לקרן
,
שניתנה לפי סעיף 73
)ד(;
)ח(
דרישה של יושב ראש הרשות או של עובד שהוא הסמיך
לכך
,
למסור פרטים על עניין הנוגע לקרן או לניהולה
,
שניתנה
לפי סעיף78
)ח(;
-
93
-
)ט(
הוראה של הרשות הנוגעת לדרכי פעילותם של מנהל קרן
ונאמן
,
של נושא משרה בהם
או של כל מי שמועסק על ידם
,
כדי
להבטיח את ניהולם התקין של מנהל הקרן והנאמן ואת
השמירה על
עניינ
ם של בעלי היחידות
,
שניתנה לפי סעיף 97
); ( ב
)י(
הוראה של הרשות בדבר הדרך שבה על מנהל קרן לשמור
נתונים מספרי הקרן
,
שניתנה לפי סעיף 129
), (ב
או דרישה של
הרשות או
של עובד שהיא הסמיכה לכך למסור מידע הקשור
במנהל הקרן או בקרן או נתונים הכלולים בספרי הקרן
,
שניתנה
לפי סעיף129
)ב1(;
)2(
הפר הוראות
לפי
סעיפים 13
)ג1(
,
16
)( ב) , (א
, (ג) או 19
)( א
או
20
)ב1
(
ב) או2(
,בדבר הרכב הדירקטוריון של מנהל קרן או של ועדת
השקעות
,
תנאי
כשירות לדירקטורים או לחברי ועדת השקעות של
מנהל קרן או הגבלות על כהונה בדירקטוריון או בו
ו
עדת השקעות של
מנהל קרן
;
)3(
לא העביר את ניהול הקרנות למנהל אחר בתוך התקופה שקבע
יושב ראש הרשות
,
בניגוד להוראות סעיף 15
)ד(;
)4(
הפר את הוראות סעיף16
), (ד
בדבר הג
בלה על כהונת מנהל
כללי
;
)5(
הפר את הוראות סעיף17 בדבר ישיבות הדירקטוריון של מנהל
קרן
,
או הפר את הוראות סעיף 20
)( ג
או
( ד)
בדבר ישיבות ועדת
השקעות
;
)6(
הפר את הוראות סעיף18
)2( ,)4( ,)5
(
) או8( ,בכך שהדירקטוריון
של מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקי
דיו לפי הסעיף האמור
במשך תקופה שאינה עולה על שישה חודשים
;
)7(
ה
ציע לציבור יחידות לפני שפרסם הודעה בעיתון
,
בניגוד
ל
הוראות
סעיף 31
) ;(ג
)8(
גבה עמלה מרוכש יחידה שלא בהתאם להוראות לפי סעיף
42
)ה(;
)9(
לא העביר למנהל הקרן
,
באמצעות המסלקה
,
את סך ההזמנ
ות
ליחידות או את סך ההוראות לפדיון
,
שקיבל המפיץ
,
בדרך שנקבעה
לפי סעיף44
)ב(;
-
94
-
)
10
(
קיבל בעד יחידות של קרן שבניהולו תשלום שאינו במזומנים,
בניגוד להוראות סעיף44
) ; ( ג
)11
(
לא המשיך להציע לציבור יחידות של קרן פתוחה
,
בניגוד
להוראות סעיף46
)() ז1(;
)
12
(
לא נענה להזמנות ליחידות בשיעור אחיד
,
בניגוד להוראות סעיף
46
)ח(;
)13
(
לא עשה ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה את הפעולות
המנויות בסעיף53
)() א1
(
או
)2(
,או לא הקצה את יחידות הקרן
המוצעות בדרך ובאופן שצוינו בתשקיף
,
בניגוד להוראות סעיף 53
)ב(;
)14
(
ק
נה בעד קרן שבניהולו או החזיק בה
,
נכסים
,
שלא בהתאם
להוראות לפי סעיף59
;
)
15
(
ביצע עסקה כאמור בסעיף18
)6(
,
)7
(
) או7, (א
אף שהעסקה לא
אושרה מראש בידי הדירקטוריון או בידי ועדה מוועדותיו
,
בניגוד
להוראות סעיף60
;
)
16
(
הפר את הוראות סעיף61
,בכך שבקרן שבנ
יהולו שווי נכס או
סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן חרג
,
ביתר או בחסר
,
מן
השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן
,
והחריגה לא עלתה על
חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן
,
ולא נתקיים סייג מן
הסייגים המפורטים בסעיף האמור
;
)17
(
הפר את ההוראות לפי ס
עיף 62
,בכך שבקרן שבניהולו שיעור
ניירות ערך של תאגיד
,
שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או
שיעור נכס אחר
,
עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר בשיעור
שאינו עולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים מהשווי
הנקי של נכסי הקרן
,
ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפ
ורטים בסעיף
האמור
;
)18
(
השאיל ניירות ערך המוחזקים בקרן שבניהולו לצורך עסקת
מכירה בחסר או עשה עסקת מכירה בחסר בעד קרן שבניהולו
,
בניגוד
להוראות לפי סעיף63
;
)
19
(
קנה
,
מכר או יצר אופציה או חוזה עתידי בעד קרן שבניהולו,
בניגוד להוראות לפי סעיף64
;
)
20
(
לקח אשראי בעד קרן שבניהולו
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 65
;
-
95
-
)
21
(
פ
רסם דבר בקשר לקרן
,
בניגוד להוראות סעיף 73
;
)
22
(
לא הגיש לרשות דוח שבו הודיע כי לדעתו די במערכת האמצעים
לפי סעיף78
)() א3
(כדי להבטיח את האמור בו או לא פירט את
ההוראות שנתן למנהל הקרן
להבטחת האמור
,
בניגוד להוראות סעיף
78
)() ה1(
,או לא פעל בקשר לדוח כאמור בהתאם להוראות סעיף
78
)() ה2(;
)
23
(
לא הורה למנהל הקרן
,
בכתב
,
לתקן ליקויים שמצא בניהול
הקרן
,
לא קבע בהוראה כאמור מועד לתיקון הליקויים
,
או לא העביר
העתק מההוראה לדירקטוריון מנהל הקרן
,
בניגוד להוראות סעיף
78
) ; (ד
)24
(
פרע מנכסי קרן שכר נאמן או שכר מנהל קרן
,
שלא כפי שנקבע
בהסכם הקרן
,
בתשקיף או בדוח
,
בניגוד להוראות סעיף 80
)() א1(
,או
פרע מנכסי קרן עמלות והוצאות אחרות הכרוכות בביצוע עסקאות בעד
הקרן
,
שלא כפי שפורטו בתשקיף או בדוח
,
בניגוד
להוראות סעיף
80
)() א2(;
)
25
(
חייב בעל יחידה בהוצאות תיקון הרישומים שמנהל מפיץ
,
בשל
תיקון טעות שנפלה במחיר יחידה או במחיר פדיון
,
בניגוד להוראות
סעיף80 ;א
)26
(
שילם או גבה עמלה בניגוד להוראות לפי סעיף82
) .(ג
חלק ג
'
)1(
מינה מי שלא מתקיימים לגב
יו תנאי הכשירות שנקבעו לפי
סעיף9)( ג
לעסוק במילוי חובות הנאמן ובתפקידיו
;
)2(
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק
השקעות של קרן
,
אדם שאינו בעל רישיון מנהל תיקים
,
בניגוד
להוראות סעיף13
)() ג1(;
)3(
לא מינה ועדת השקעות
,
בניגוד להוראות סעי
ף 20
)א(;
)4(
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק
השקעות של קרן
,
אדם שמתקיים לגביו האמור בפסקאות
)1
(
) או2(
של סעיף22
;
)5(
העביר אמצעי שליטה במנהל קרן למי שאין לו היתר לפי סעיף
23, ב
בניגוד להוראות סעיף
23 ; ג
-
96
-
)6(
הציע לציבור יחידות
,
לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ
,
שלא
על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו
,
בניגוד להוראות סעיף
25
)א(;
)7(
מכר או פדה יחידה בקרן פתוחה במחיר שאינו כנדרש לפי סעיף
42
)( א
עד
( ג)
או גבה עמלה בשיעור שאינו כנדרש לפי סעיף 42
), (ד
או
מכר או פדה יחידה בקרן סגורה
במחיר שאינו כנדרש לפי סעיף 50
)א(
( ג) או
או 56
)ב(;
)8(
סירב להפיץ יחידות בניגוד להוראות סעיף44
)א(;
)9(
לא העביר לחשבון מנהל הקרן או לחשבון הקרן
,
באמצעות
המסלקה
,
סכום במזומנים השווה למחיר היחידה
,
בדרך שנקבעה לפי
סעיף45
או ביום שנקבע לפי סעיף46
), (ד
או לא העביר לחשבון הקרן
סכום שהעביר מפיץ לחשבון מנהל הקרן בניגוד להוראות סעיף45
;
)
10
(
מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה שלא בימים שלגביהם עליו
לחשב את מחיר הקניה ומחיר המכירה של נכסי הקרן
,
או מכר או פדה
יחידות של קרן מועדים קבועים שלא במועדים שנקבעו ב
התאם
להוראות סעיף47
,
בניגוד להוראות לפי סעיף46
)א(;
)11
(
פדה יחידה של קרן פתוחה אף שלא קיבל מהמפיץ הוראה
לעשות כן
,
בניגוד להוראות סעיף 46
), (ב
או לא פדה יחידה של קרן
פתוחה לפי הוראה שקיבל מהמפיץ
,
בדרך שנקבעה לפי הסעיף האמור,
או לא העביר לבעל היחידה את
הסכום בשל פדיון היחידה ביום שבו
העביר מנהל הקרן מחשבון הקרן למפיץ את הסכום האמור
,
בניגוד
להוראות לפי אותו סעיף
;
)12
(
לא העביר למסלקה הזמנה ליחידה או הוראה לפדיון יחידה
שקיבל
,
במועד שנקבע לכך
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 46
)ג(;
)13
(
רכש יחידות של קרן
המקורבת לו
,
בניגוד להוראות סעיף 49
)ג(;
)
14
(
לא העביר
,
ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה
,
לחשבון
הקרן
,
סכום במזומנים השווה למחיר היחידות שהוקצו למזמין
,
בניגוד
להוראות סעיף53
)() א3(
,או לא העביר ביום האמור לחשבון מנהל
הקרן סכום כאמור בדרך שנקבעה לפי סעיף53
)ג(;
-
97
-
)
15
(
לא פדה יחידה של קרן סגורה
,
לפי דרישה של בעל יחידה,
במועד הפדיון כפי שנקבע בהסכם הקרן
,
בניגוד להוראות סעיף 56
)א(,
או לא פדה יחידה כאמור בהתאם לתנאים שנקבעו בהסכם הקרן לפי
סעיף56
)( ג
; (ד) או
)16
(
לא פדה יחידה של קרן סגורה
,
לפי דרישה שקיבל
מבעל
היחידה
,
בדרך שנקבעה לפי סעיף 56
)א1( ,או לא העביר לבעל היחידה
שביקש את פדיונה את הסכום שהועבר אליו על ידי מנהל הקרן בשל
פדיון היחידה ביום שבו הועבר אליו הסכום האמור בניגוד להוראות
אותו סעיף
;
)17
(
רכש מיחידותיה של קרן סגורה
,
בעד אותה קרן
,
או מכר יח
ידות
שנרכשו כאמור
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 57
;
)
18
(
הציע יחידה ללא תמורה
,
בניגוד להוראות סעיף 58
;
)
19
(
העביר יחידות שלא על פי דרישה בכתב של בעל יחידות
,
בניגוד
להוראות סעיף58, (א)א
או לא העביר יחידות על פי דרישה בכתב של
בעל יחידות בדרך שפורטה בתשקי
, ף
בניגוד להוראות סעיף 58 ;א
)20
(
הפר את הוראות סעיף61
,בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או
סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן שבניהולו חרג
,
ביתר או
בחסר
,
מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן
,
והחריגה
עלתה על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן
,
ולא נתקיים
סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור
;
)21
(
הפר את ההוראות לפי סעיף62
,בכך שבקרן שבניהולו שיעור
ניירות ערך של תאגיד או שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או
שיעור נכס אחר עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר
,
בשיעור
העולה על מחצית מהשיעור המרב
י או על חמישה אחוזים מהשווי הנקי
של נכסי הקרן
,
ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף
האמור
;
)22
(
קנה עבור הקרן נכס ששיעורו בעת קנייתו עלה על השיעור
המרבי שנקבע לפי סעיף62
), (ב
או קנה עבור הקרן נכס או החזיק נכס
בקרן שלא על פי התנאים שנקבעו לפי הסעיף
האמור
;
)23
(
החזיק ביחידות של קרן שבניהולו או החזיק יחידות של קרן
שהוא משמש לה נאמן
,
בניגוד להוראות
לפי
סעיף 68
;
-
98
-
)
24
(
שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן
,
עמלה מנכסי הקרן
,
שלא
בהתאם להוראות סעיף69
;
)
25
(
לא הפקיד מזומנים שבנכסי הקרן בחשבון בבנק בישר
אל או
בבנק מחוץ לישראל
,
בניגוד להוראות סעיף 76
)ד(;
)26
(
לא מילא את חובותיו או תפקידיו לפי סעיף78
)א()1
(
עד
)4(,
ויראו לעניין זה הפרה חוזרת
,
או הפרה נמשכת לתקופה העולה על 45
ימים
,
בידי מנהל הקרן
,
כהפרה של הוראות
ה
סעיף
האמור
בידי
הנאמן
,
אלא אם כן הודיע ה
נאמן על ההפרה לרשות מיד לאחר שנודע
לו עליה
;
לעניין זה
" ,
הפרה חוזרת
" , "
הפרה נמשכת
– "
כמשמעותן
בסעיף52יט
לחוק ניירות ערך כפי שהוא מוחל בסעיף 114
;
)
27
(
מישכן או שעבד את נכסי הקרן שלא לצורך קיום עסקה בעד
הקרן
,
בניגוד להוראות סעיף 79
, או שלא בהתאם לתנאים ש
קבע שר
האוצר לפי אותו סעיף
;
)28
(
הציע תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה
,
פדיון
,
מכירה
או החזקה של יחידות
,
בניגוד להוראות סעיף 82
), (א
או גבה עמלה
בקשר עם מכירת יחידות של קרנות
,
פדיונן או החזקתן
,
בניגוד
להוראות סעיף82
)ב(;
)29
(
לא מסר ידיעה או מסמך בנ
יגוד לדרישת יושב ראש הרשות או
עובד הרשות שהוסמך לכך
,
שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו
ב
חוק
ניירות ערך
,
בניגוד להוראות
לפי סעיף 97( ב)א
או
בניגוד להוראות לפי
סעיף56א1
לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בסעיף97 ;(ג)א
)30
(
מיזג או פיצל קרנות פתוחות שלא בהתאם להוראות סע
יף
100
)( א
;(ד) עד
)31
(
מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה לאחר מועד תחילת פירוק
הקרן
,
בניגוד להוראות סעיף 108
) ; (ה
)32
(
לא שמר את ספרי הקרן לתקופה של שבע שנים מתום הפירוק,
בניגוד להוראות סעיף110
)3(
;
)
33
(
לא כינס אסיפה כללית של בעלי היחידות אף שהי
תה דרישה
לכך
,
בתוך המועד שנקבע לכך
,
בניגוד להוראות סעיף 111
)() א2( ,או לא
שילם
,
מאמצעיו
,
למכנסי האסיפה הכללית הוצאות סבירות שהוציאו
על כינוסה
,
בניגוד להוראות סעיף 111
)() א3(
;
-
99
-
)
34
(
לא השתתף באסיפה כללית של בעלי יחידות
,
בניגוד להוראות
סעיף111
) (. ח
תוס
פת שנייה
)
סעיף 115
) (( א
1.
לעניין מנהל קרן או נאמן
–
היקף נכסים
בניהול
/
בנאמנות
)
בשקלים
חדשים
(
סכום העיצום הכספי
)
בשקלים חדשים
(
הפרת הוראה
המנויה
בחלק
' א
לתוספת
הראשונה
הפרת הוראה
המנויה
בחלק
' ב
לתוספת
הראשונה
הפרת הוראה
המנויה בחלק
' ג
לתוספת
הראשונה
עד50,000,000
50,000
125,000
250,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
100,000
250,000
500,000
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
150,000
375,000
750,000
מעל
5,000,000,000
200,000
500,000
1,000,000
2.
לעניין תאגיד אחר
–
סכום העיצום הכספי
)
בשק
לים חדשים
(
הפרת הוראה
המנויה
בחלק א
'
לתוספת הראשונה
הפרת הוראה
המנויה
בחלק ב
'
לתוספת הראשונה
הפרת הוראה
המנויה בחלק ג
'
לתוספת הראשונה
200,000
500,000
1,000,000
3.
ין ני לע
יחיד
–
-
100
-
סכום העיצום הכספי
)
בשקלים חדשים
(
הפ
רת הוראה
המנויה בחלק
' א
לתוס
פת
הראשונה
הפ
רת הוראה
המנויה בחלק
' ב
לתוספת
הראשונה
הפרת הוראה
המנויה בחלק
' ג
לתוספת
הראשונה
עובד התאגיד
שאינו נושא
משרה בו
10,000
15,000
20,000
י
חיד אחר
12,000
25,000
50,000
תוספת
שלישית
)
סעיף 119
(
חלק א
'
)1(
קבע לקרן שם שיש בו כדי
להטעות
,
בניגוד להוראות סעיף 6);(א
)2(
לא מינה רואה חשבון לקרן
,
בניגוד להוראות סעיף 99
) (. א
חלק ב
'
)1(
הפר את הוראות סעיף18
)2( ,)4( ,)5
(
) או8( ,בכך שהדירקטוריון
של מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור
במשך תקופה העולה על שישה חו
דשים
;
)2(
קנה או מכר נייר ערך הנסחר בבורסה
,
שלא בהתאם להוראות
לפי סעיף21
;
)3(
החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור הטעון היתר מאת
ועדת הרישיונות לפי סעיף23ב בלא שקיבל היתר כאמור
,
או לא מילא
אחר הוראה שניתנה לו לפי סעיף23( א)ה
; (ג) עד
)4(
קיבל
לניהולו
,
בין בהסכם ובין בדרך אחרת
,
קרן ממנהל קרן
אחר
,
באופן שנתח השוק שלו עלה
,
לאחר קבלת הניהול
,
על עשרים
אחוזים
,
בניגוד להוראות סעיף 23, (א)ז
שלט במנהלי קרנות באופן
שנתח השוק הכולל שלו עלה על עשרים אחוזים
,
בניגוד להוראות סעיף
23, (ב)ז
או לא מילא אחר הוראה
של יושב ראש הרשות להקטין את
נתח השוק או את נתח השוק הכולל כך שלא יעלה על עשרים אחוזים,
בתוך התקופה שנקבעה בהוראה
,
בניגוד להוראות סעיף 23 ;(ג)ז
-
101
-
)5(
רכש יחידות של קרן המקורבת לו
,
בניגוד להוראות סעיף 49
)ג(,
והיה עליו לדעת כי התקיימו נסיבות שבשלהן הוא לא הי
ה רשאי
לרכוש יחידות
כאמור בהתאם להוראות אותו סעיף
;
)6(
הציע יחידה ללא תמורה בניגוד להוראות סעיף58
,והיה עליו
לדעת שלא משולמת תמורה עבור היחידה
;
)7(
לקח אשראי בעד קרן שבניהולו
,
בניגוד להוראות לפי סעיף 65
,
והיה עליו לדעת כי לא התקיימו תנאים שבשלהם ה
וא היה רשאי
לקחת אשראי כאמור בהתאם להוראות לפי אותו סעיף
;
)8(
עשה עסקה בין חשבונו העצמי לחשבון קרן
,
בניגוד להוראות לפי
סעיף67
;
)9(
שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן
,
עמלה מנכסי הקרן
,
שלא
בהתאם להוראות סעיף69
,והיה עליו לדעת כי העמלה ששילם אינה
בהתאם ל
הוראות כאמור
;
)10
(
לא הפריד את נכסי הקרן מרכושו האחר
,
בניגוד להוראות סעיף
76
)א(;
)11
(
לא השתתף או לא הצביע באסיפה כללית של תאגיד שניירות
הערך שהוציא מוחזקים בקרן שבניהולו
,
בניגוד להוראות סעיף 77
;
)
12
(
מישכן או שעבד את נכסי
ה
קרן שלא בהתאם לתנאי
ם שקבע שר
האוצר לפי סעיף79
,והיה עליו לדעת שלא מתקיימים אותם תנאים
;
)13
(
גילה את ת
ו
כנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח
תפקידו
,
בניגוד להוראות סעיף 97
) ;(ד
)14
(
לא מימש נכסי קרן בפירוק בדרך או במועד שנקבעו לכך או לא
חילק מזומנים שהתקבלו במימוש הנ
כסים האמורים בין בעלי
היחידות יחסית למספר היחידות שהם מחזיקים
,
בניגוד להוראות
סעיף109
)( א
;(ג) או
)15
(
הצביע באסיפה כללית של בעלי יחידות אף שלא הודיע עם
פתיחתה של האסיפה על כך שפדה או מכר יחידות לאחר שקיבל
אישור
מאת חבר בורסה בדבר החזקתן באמצעותו
,
בניג
וד להוראות סעיף
111
)() ה1
.(
-
102
-
חלק ג
'
)1(
ערך הסדר שחוק זה חל עליו
,
שלא על ידי קרן להשקעות
משותפות בנאמנות שנוסדה בדרך הקבועה בסעיף3
;
)2(
שימש נאמן לקרן או מנהל קרן בלי שקיבל את אישור יושב ראש
הרשות לכך
,
בניגוד להוראות סעי
ף9)( א
או 13
), (א
לפי הע
ניין
,
או לאחר
שפקע האישור כאמור בהתאם להוראות סעי
ף 10
או14
,לפי העניין
;
)3(
הציע לציבור יחידות
,
לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ
,
שלא
על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו
,
בניגוד להוראות סעיף
25
), (א
והיה עליו לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור של יחידות שלא על
פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו
;
)4(
פרסם או
כלל
דבר ביחס לקרן אשר יש בו פרט מטעה
,
בניגוד
להוראות סעיף73
)() ב2(, והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע
סביר
;
)5(
כלל בהסכם הקרן
,
בתשקיף
,
בדוח
,
בהודעה או במסמך
המוגשים לפי חוק זה לרשות
,
פרט מטעה
,
בני
גוד להוראות סעיף
73א)א(,
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר
;
)6(
כלל בחוות דעת
,
בדוח
,
בסקירה או באישור שנכללו או שנזכרו
בתשקיף או בדיווח
,
בהסכמתו המוקדמת
,
פרט מטעה
,
בניגוד
להוראות סעיף73,(ב)א
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע
סביר
;
)7(
לא הגיש לרשות דוח
,
הודעה
,
מסמך
,
הסבר
,
פירוט או ידיעה,
במועד שנקבע לכך
,
בניגוד להוראות לפי סעיפים 16
)א1(
,
34
), (א52
,
54
), (ב61
), (ג72
,
77
), (ג78
), (ה80
), (ג100
), (ו101
), (ד110
)1(
,
112
)ד(,
112( א)א
או 112,ב
או
הגיש דוח
,
הודעה
,
תשקיף או מסמך אחר שלא
בהתאם
להוראות לפי סעיפים 72א ו-
131
), (א
והיה עליו לדעת שיש בכך
כדי להטעות משקיע סביר
;
)8(
פרע מנכסי הקרן הוצאות
,
שלא בהתאם להוראות סעיף 80
;
)9(
קיבל
טובת הנאה בקשר עם ניהול הקרן או בקשר עם מילוי
תפקידו כנאמן לקרן
,
שלא בהתאם להוראות סעיף 81
".
תיקון חוק ה
חברות4.
בחוק החברות
,
התשנ
"ט–1999
34
–
34" ס
ח התשנ
עמ , ט"
' 189
;התש
' עמ , ע"618
.
-
103
-
)1(
ב
מקום
סעיף 225
יבוא
:
"
חובת גילוי
225
.
)א(
מי שמועמד לכהן כדירקטור
יגלה לממנה
:
)1(
אם הורשע בפסק דין בעבירה כאמור
בסעיף226
)א(,
וטרם חלפה התקופה שבה
אסור לו לכהן כדירקטור לפי סעיף226
;
)2(
אם הו
רשע בפסק דין
בעבירה כאמור
בסעיף226
)א1(
,וטרם חלפה התקופה
שקבע בית המשפט לפי אותו סעיף קטן
;
)3(
אם ועדת האכיפה המינהלית הטילה
עליו
אמצעי אכיפה האוסר עליו לכהן
כדירקטור בכל חברה ציבורית
,
וטרם חלפה
התקופה שקבעה ועדת האכיפה המינהלית
בהחלטתה כאמור
.
)ב(
בסעיף זה
–
"
אמצעי
אכיפה
– "
אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
52נו
לחוק
ניירות ערך
,
שהוטל
לפי פרק ח
'4
לחוק ניירות ערך
,
לפי פרק ז
'2 לחוק
הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול
תיקי השקעות
,
התשנ
"ה–1995
, או לפי פרק
'י1 לחוק השקעות משותפות בנאמנות
התשנ
"ד–1994
, לפי העניין
;
"
ועדת האכיפה המינהלית
– "
הוועדה שמונתה לפי
סעיף52( א)בל
לחוק ניירות ערך
;
"
פסק דין
– "
פסק דין בערכאה ראשונה
; ."
)2(
בסעיף226
–
)א(
בסעיף קטן
, (א)
ברישה
,
המילה
"
חלוט
– "
תימחק
,
ופסקה
)3( –
תימחק
;
)ב(
אחרי סעיף קטן
( א)
:א יבו
-
104
-
)"א1( לא ימונה לכהונת דירקטור בחברה ציבורית אדם
שהורשע בפסק דין
,
כהגדרתו בסעיף 225
)ב(,
בעבירה שאינה
מנויה בסעיף קטן
, (א)
אם בית המשפט קבע כי מפאת מהותה,
חומרתה או נסיבותיה אין הוא ראוי לשמש כדירקטור בחברה
ציבורית
,
למשך התקופה שקבע בית המשפט אשר לא
תעלה על
חמש שנים מיום מתן פסק הדין
; ."
)ג(
בסעיף קטן
, (ב)
במקום
"
בסעיפים
() א)1
(ו-)() א2
"(
יבוא
"
בסעיף
קטן
)א
("
ובסופו יבוא
"
או כי התקופה שבה הוא מנוע מלכהן
כדירקטור בחברה ציבורית תהיה קצרה מחמש שנים
";
)ד(
אחרי סעיף קטן
( ג)
יבוא
:
)" (ד
בית משפט
,
ואם הוגש ערעור
–
בית משפט של ערעור,
רשאי להורות על עיכוב ביצוע
של
מגבלות המינוי או
של
פקיעת
הכהונה לפי סעיף זה למועד שיקבע ובתנאים
שיראה לנכון
; ."
)3(
אחרי סעיף226 יבוא
:
"
הגבלת מינוי
עקב
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
226.א הטילה ועדת האכיפה המינהלית
על אדם
אמצעי
אכיפה
האוסר עליו לכהן כדירקטור בחברה
ציבורית
,
לא ימונה אותו אדם לדירקטור בחברה
ציבורית שבה אסור לו לכהן כדירקטור על פי
אותה החלטה
;
בסעיף
זה
" ,
אמצעי אכיפה"
ו-"ועדת הא
כיפה המינהלית
– "
כהגדרתם בסעיף
225
) ; " (. ב
)4(
בסעיף228
), (א
אחרי פסקה
)2
(יבוא
:
")2( א
במועד מתן הודעה על הטלת אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
232א;";
)5(
בסעיף231
,
אחרי
"226
"
יבוא
"226א";
)6(
בסעיף232
,
במקום
"226
)() א1
(
או
)3
(
יבוא
"226
)() א1
(
או
)א1
"(
ובמקום הסיפה החל במילים
"
חלפו חמש שנים
"
יבוא
"
חלפה התקופה שבה
אסור לו לכהן
כדירקטור לפי סעיף 226
"
;
)7(
אחרי סעיף232 יבוא
:
-
105
-
"
פקיעת כהונה
עקב החלטה של
ועדת האכיפה
המינהלית
232א.
החליטה ועדת האכיפה המינהלית להטיל על אדם
אמצעי אכיפה האוסר עליו לכהן כדירקטור בכל
חברה ציבורית או בחברה שבה הוא מכהן
,
יודיע
על כך לחברה וכהונתו תפקע
במועד מתן ההודעה,
ובחברה שלגביה חל האיסור כאמור לא ניתן לשוב
ולמנותו לכהונת דירקטור
,
אלא אם כן חלפה
תקופת האיסור כאמור
;
בסעיף
זה
" ,
אמצעי
אכיפה
ו " -"ועדת הא
כיפה המינהלית
– "
כהגדרתם
בסעיף225
)." (ב
;
)8(
בסעיף234
,
אחרי
"232
"
יבוא
"232א";
)9(
בכותרת פרק
שני בחלק שישי
,
אחרי
"
מינוי
"
יבוא
"
כהונה
";
)10
(
אחרי סעיף251 יבוא
:
"
החלת סעיפים
לעניין הגבלות על
מינויים ופקיעת
כהונה מסימן ב
'
בפרק ראשון
251.א סעיפים225
עד226, א231
עד232, א233
)2
(ו-
234
יחולו
,
בשינויים המחויבים
,
לעניין נושא משרה
שאינו דירקטור
ב ,
חברה ציבורית
; ."
)11
(
בסעיף260
)() א1, (א
אחרי
"
הוכחת מחשבה פלילית
"
יבוא
"
או בקשר
לעיצום כספי
";
)12
(
בסעיף263
)4( ,
אחרי
"
קנס
"
יבוא
"
קנס אזרחי
,
עיצום כספי
".
תיקון חוק בתי
המשפט
5.
בחוק בתי המשפט
]
נוסח משולב
, [
התשמ
"ד–1984
35
–
)1(
בסעיף42 ,א
בהגדר
" ה
רש
," ות
בסופה יבוא
"
ומותב כמשמעותו בסעיף
52מה
לחוק ניירות ערך
;";
)2(
בסעיף42 – (א)ב
)א(
בפסקה
)1
(
–
)1(
בפסקת משנה
)ב(,
בסופה יבוא
"
למעט הוראות הסעיפים
כאמור בפסקת משנה
( א)
כפי שהוחלו בחוק
ההשקעות
;";
35 ס"
ח התשמ
' עמ , ד"198
; התש
' עמ , ע"652
.
-
106
-
)2(
בפסקת משנה
, (ג)
בסופה יבוא
"
למעט הוראו
ת הסעיפים
כאמור בפסקת משנה
( א)
כפי שהוחלו בחוק
הייעוץ
;";
)ב(
בפסקה
)8(,
במקום
"
או עבירה
על
חוק הייעוץ
"
יבוא
"
עבירה
כהגדרתה בסעיף29
)ל ( א
חוק הייעוץ או עבירה
כהגדרתה בסעיף
97ל ( א)א
חוק ההשקעות
";
)ג(
בסעיף 42,(א)ג
המילים
"
למעט לפי פרק ז
'
לחוק האמור
י – "
ימחקו
.
תיקון חוק ניירות
ערך
)
תיקון מס
' 42
(
6.
בחוק ניירות ערך
)
תיקון מס
' 42
( ,התש
"ע–2010
36
–
)1(
בסעיף2
,ב
סעיף 44
כח
המובא בו
–
)א(
בכותרת השוליים
,
במקום
"
על חקירה
,
אישום או הרשעה
"
יבוא
"לרשות
לעניין בחינת
מהימנות
";
)ב(
במקום סעיף קטן
( א)
יבוא
:
(א)"
חברה בעלת רישיון זירה וכן בעל היתר שליטה
,
יודיעו
לרשות על
התקיימות אח
ת הנסיבות המנויות בסעיף 27
)ג(
לחוק
הייעוץ
,
והכל לגביהם או לגבי נושא משרה בהם
,
בארץ או
בחו
"ל.
)2(
סעיף
3 – בטל
.
תחילה ותחולה
7.
)א(
בכפוף
להוראות
סעיפים קטנים
( ב)
עד
תח ,(ח)
ילתו של חוק זה
30
ימים מיום פרסומו
)
להלן
–
יום התחילה
(.
)(ב
תחילת
ם
של סעי
פים
52לב
, 52לד
, 52לה
ו-
52לו
לחוק ניירות ערך
,
כנוסח
ם
בסעיף 1)
10
(לחוק זה
,
ביום
פרסומו של חוק זה
.
)ג(
הוראות חוק ניירות ערך
,
כנוסחו ב
סעיף 1 ל
חוק זה
,
הוראות
פרקים
ז'1
,'ז2 ו-'ח1 ל
חוק
הייעוץ
,
כנוסחם בסעיף 2)
10
( ו-)
13
( לחוק זה
ו ,
הוראות
פרקים י
'י ', 1 ו-א"י1 לחוק השקעות משותפות
,
כנוסחם בסעיף 3)
18
( ו-)
22
(
לחוק זה
,
יחולו על הפרות
ועבירות שבוצעו לאחר יום התחילה
.
)ד(
תחילתם של פרק ח
'3, התוספת החמישית ו
התוספת
השישית לחוק
ניירות ערך
,
כנוס
חם בסעיף 1)
10
( ו-)
23
( לחוק זה
,
למעט ההוראות בפרק ח
'3
לחוק ניירות ערך המוחלות בפרק ח
'4 לחוק ניירות ערך
,
כנוסחו בסעיף 1)
10
(
לחוק זה
,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף 52( ב)כ
לחוק ניירות ערך
,
כנוסחו בסעיף1)
10
(לחוק זה
.
36 ס"
ח התש
עמ , ע"
' 536
.
-
107
-
)ה(
תחילתם של פרק ז
'1, התוספת השנייה ו
ה
תוספת
השלישית לחוק
הייעוץ
,
כנוסחם בסעיף 2)
10
(ו-)
15
(לחוק זה
,
במועד תחילתן של תקנות לפי
סעיף38( ב)ג
לחוק הייעוץ
,
כנוסחו בסעיף 2)
10
(לחוק זה
.
)ו(
תחילתם של פרק י
',
התוספת
הראשונה ו
התוספת
השנ
יה י
לחוק
השקעות משותפות
,
כנוסחם בסעיף 3)
18
(ו-)
23
(לחוק זה
,
במוע
ד תחילתן של
תקנות לפי סעיף116
)( ב
לחוק השקעות משותפות
,
כנוסחו בסעיף 3)
18
(לחוק
. זה
)ז(
תחילתם של סימנים ב
'
עד ד
'
בפרק ח
'4 לחוק ניירות ערך
,
של ביטול
פרק ז
'
לחוק הייעוץ
,
של פרק ז
'2 לחוק הייעוץ ושל פרק י
'1 לחוק השקעות
משותפות
,
כנוסחם בסעיף 1)
10
(
,
2)9( ו-)
10
( ו-3)
18
(לחוק זה
,
במועד קביעת
סדרי דין לעבודת ועדת האכיפה המינהלית לפי סעיף52( א) לט
לחוק ניירות
ערך כנוסחו בסעיף1)
10
(לחוק זה
.
)ח(
תחילתו של סעיף 6 לחוק זה
,
וכן הוראות לעניין
חברה בעלת רישיון
זירה כמשמעותה בפרק ז
'3 לחוק ניירות ערך
,
במועד
תחילתן של ת
קנות לפי
סעי
פים
44ו יג-
44
כט
לחוק ניירות ערך
,
כנוסחם ב
חוק ניירות ערך
)
תיקון מס'
42
( ,התש
"ע–2010
.
הוראת מעבר
8.
)א(
היה מעשה או מחדל שבוצע ערב יום התחילה עבירת משמעת
כמשמעותה בפרק ז
'
לחוק הייעוץ
, כ
נוסחו ערב יום התחילה
,
יחולו לגביו
הוראות
פרקים ז
'1
,'ז2 ו-'ח1 לחוק הייעוץ
,
כנוסחם בסעיף 2)
10
( ו-)
13
( לחוק
זה
,
לפי העני
, ןי
ובלבד שטרם חלפה שנה מהמועד
ש
בו גילתה רשות
ניירות
ערך
כי בוצעה
הפרה או שטרם חלפו שלוש שנים ממועד ביצוע
, ה
לפי
המוקדם
.
)ב(
הליך משמעתי שהיה תלוי ועומד בפני ועדת משמעת לפי פרק ז
'
לחוק
הייעוץ ערב
ביטולו כאמור בסעיף 2)9
(לחוק זה
,
שעניינו מעשה או מחדל
המהווה הפרה לפי סעיף38ו
לחוק הייעוץ
,
כנוסחו בסעיף 2)
10
(לחוק זה,
יידון
,
לאחר מועד ביטולו של פרק ז
'
כאמור
,
בפני ועדת האכיפה המינהלית
בהתאם להוראות פרק ז
'2 לחוק הייעוץ
,
כנוסחו בסעיף 2)
10
(לחוק זה
.
-
108
-
)ג(
)1(
הגי
יבל ן רקל ן מאנ ש
שמה ת
פט לא יאוחר מ-
30 ימים מיום
התחילה
תהל ה שקב ,
פטר
מכה
ונתו
ף יעס יפל11
)() א3
(עות קשה ק וחל
משו
תפות
ל ,
וחי א
לו
הור
אות
פרק
ים
'י ', י1
ו-י"א1
לחוק האמור,
כנו
סחם
בסע
יפים 3)
18
(ו-)
22
(לחו
חיב ,הז ק
הרפה לשב ,וילא ס
שבוצעה
והכ ם ע ר שקב
נה
כהל ד ע , וז
רעת
בית המש
פט
בבק
שה או עד
לתום תקופת הכהונה כפי שנקבעה בהסכם הקרן אשר בתוקף ביום
פרסומו של חוק
זה
או בהסכם להארכת תוקף הכהונה שנחתם
לאחרונה לפני יום פרסומו של חוק
זה
,
לפי
המוקדם
,
וכל עוד לא
הוסרה המניעה להפסקת כהונתו בפועל כאמור בסעיף12
)( ב
לחוק
השקעות
משותפות
שמה תיב החד ;
פט
שה קבה ת א
עסה לו וחי א ל ,
יפים
האמ
ורים
ס חיב
לנאמן כאמור
ה רפה לשב
שבוצעה
והכ ם ע ר שקב
נה
זו
וקת ם ותל ד ע
פת
הכה
ונה
כפי שנק
בעה
בהס
כם
ותב רשא ן רקה
תעב קף
ביצ
וע
רה פהה
סהב ו א ,
כם
להא
רכת
הכה ף קות
ונה
שנח
תם
לאח
רונה
. רה פהה וע ציב י נפל
)2
(
מאה ף א ל ע
עסב ור
וחי , (א ) ןטק יף
עסה לו
יפים
האמ
ורים
לע ו ב
ואי א ל , ןמאנ
תנש ם ותמ חר
יים
ילה חתה ם וימ
.
)ד(
על הפרה שבוצעה ערב יום התחילה יחולו
הוראות
פרק ח
'3 לחוק
ניירות ערך
,
פרק ז
'1 לחוק הייעוץ או פרק י
'
לחוק השקעות משותפות
,
כנוסחם ערב יום התחילה וסכום העיצום הכספי שיו
טל
על מפר הוראה
כאמור
,
יהיה הסכום שהיה קבוע לאותה הפרה ערב יום התחילה
,
אך ניתן
יהיה להפחית
את סכום העיצום הכספי
לפי
סעיפים
52כ לחוק ניירות ערך
,
38
ג לחוק הייעוץ
ו-
116 לחוק
השקעות משותפות
,
כנוסח
ם
בסעי
פים
1)
10
(,
2)
10
(ו-3)
18
(לחוק זה
.
**********************
******************************************************************