חומר רקע

טיוטה 24.6.14 עקרונות נוהל עתידי ליחידת הפיקוח על נותני שירות עסקי במשרד המשפטים 1. ככלל, פיקוח על מילוי ועמידה של נותני שירות עסקי בהוראות חוק איסור הלבנת הון והצו מכוחו יעשה בדרך של דרישת מסמכים, לפי סעיף 11יד(ב)(1) לחוק איסור הלבנת הון. 2. לא נמסר מידע או שלא היתה היענות מספקת מצד נותן שירות עסקי לדרישת המסמכים כאמור בסעיף 1, או שהתעורר אצל המפקח חשש להפרת הוראות חוק איסור הלבנת הון והצו מכוחו, רשאי המפקח להיכנס למשרדי נותן השירות העסקי, כאמור בסעיף 11יד(ב)(2) לחוק איסור הלבנת הון. 3. למעט במקרים חריגים, לפני שהמפקח ייכנס למשרד נותן השירות העסקי, יודיע המפקח לנותן השירות העסקי כי באפשרותו לבקש כי בעת הכניסה ינכח במקום נציג הלשכה המקצועית אליה משתייך נותן השירות העסקי, וכי הכניסה למשרד תעוכב בזמן סביר כך שיתאפשר לנציג הלשכה המקצועית להתלוות למפקח. 4. נותן שירות עסקי רשאי להודיע למפקח בהודעה כללית מראש בכתב לממונה כי הוא מעוניין בעת כניסה למשרדו לצרכי פיקוח כי הכניסה תהיה בליווי נציג הלשכה המקצועית. 5. לגבי נותן שירות עסקי שהוא רואה חשבון, הנציג יהיה אחד מבין נציגי הלשכה המקצועית שימונו על ידי יו"ר מועצת רואי החשבון מבין מועמדים שיוצעו על ידי לשכת רואי החשבון.