חומר רקע
הצעת הרשות לניירות ערך לתוספות ותיקונים
בהצעת חוק להסדרת פעילות חברות דירוג האשראי, התשע"ג-2013
לדיון בוועדת הכלכלה ב-2.1.14
החלפת סעיף 54 – סייג לתחולת החוק
סייג לתחולה ופטור מהוראות החוק
54.
(א) הוראות חוק זה לא יחולו על הדירוגים המפורטים להלן:
(1) דירוג הנערך לצרכיו הפנימיים של עורך הדירוג ואשר אינו מפורסם לציבור;
(2) דירוג הנערך על ידי גוף מוסדי כהגדרתו בחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח), תשמ"א -19811 לצרכיו הפנימיים ובלבד שהליך הדירוג אושר על ידי הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון במשרד האוצר;
בסעיף קטן זה, צרכיו הפנימיים - לרבות דירוג הנערך לצורך הלוואה שניתנת או שעתידה להינתן על ידי מספר גורמים במשותף ובלבד שעורך הדירוג הוא אחד מנותני ההלוואה.
(ב) סבר השר כי אין בכך כדי לפגוע בענייניו של ציבור המשקיעים, רשאי הוא, לפי הצעת הרשות או לאחר התייעצות עמה ובאישור ועדת הכלכלה של הכנסת, לקבוע כי חברות העוסקות בדירוג, יהיו פטורות מהוראות חוק זה, כולן או מקצתן, וזאת בין השאר בשל -
(1) היקף פעילותה של החברה, סוגי המכשירים הפיננסיים שהיא מדרגת, מספר או סוג המחזיקים במכשירים הפיננסיים האמורים;
(2) הוראות דין אחרות או הוראות הדין הזר החלות על החברה; לעניין זה, "דין זר" - לרבות כללים שנקבעו לעניין זה מכוח חיקוק, במדינה אחרת.
1. תיקון סעיף 36 – עיצום כספי
פרסום ודיווח מיידי על דרישת תשלום
36.
(א) נמסרה למפר דרישת תשלום, תפרסם הרשות באתר האינטרנט שלה וכן בדרך נוספת אם החליטה על כך, את הפרטים שלהלן, בדרך שתבטיח שקיפות לגבי הפעלת שיקול דעתה בקבלת ההחלטה להטיל עיצום כספי:
(1) דבר הטלת העיצום הכספי;
(2) מהות ההפרה שבשלה הוטל העיצום הכספי ונסיבות ההפרה;
(3) סכום העיצום הכספי שהוטל;
(4) אם הופחת סכום העיצום הכספי – הנסיבות שבשלהן הופחת סכום העיצום ושיעורי ההפחתה;
(5) פרטים על אודות המפר, הנוגעים לעניין;
(6) פרטים מזהים של המפר – אם הוא תאגיד.
(ב) הוגש ערעור על דרישת תשלום לפי סעיף 28, תפרסם הרשות את דבר הגשת הערעור ואת תוצאותיו, בדרך שבה פרסמה את דבר הטלת העיצום הכספי; נקבע בערעור כאמור כי לא בוצעה הפרה, רשאית הרשות לפי בקשת מפר שהוא יחיד, למחוק כל פרסום בעניין.
(ג) על אף האמור בסעיף קטן א(6), רשאית הרשות לפרסם פרטים מזהים של מפר שהוא יחיד, אם סברה שהדבר נחוץ לצורך אזהרת ציבור המשקיעים לשם שמירת ענייניו.
(ד) על אף האמור בסעיף זה, לא תפרסם הרשות פרטים שהם בגדר מידע שרשות ציבורית מנועה מלמסור לפי סעיף 9(א) לחוק חופש המידע, התשנ"ח – 19982, וכן רשאית היא שלא לפרסם פרטים לפי סעיף זה, שהם בגדר מידע שרשות ציבורית אינה חייבת למסור לפי סעיף 9(ב) לחוק האמור.
(ה) פרסום באתר האינטרנט של הרשות כאמור בסעיף קטן (א)(6) יהיה לתקופה של ארבע שנים, ובנוגע לפרסום לפי סעיף קטן (ג) – שנתיים; השר בהתייעצות עם שר המשפטים ובאישור ועדת הכלכלה של הכנסת, יקבע הוראות בדבר הדרכים שימנעו, ככל הניתן, את אפשרות העיון בפרטים שפורסמו לפי סעיף קטן (ג), לאחר שחלפה תקופת הפרסום האמורה; לא הותקנו תקנות כאמור, לא תהיה הרשות רשאית לפרסם באתר האינטרנט כאמור בסעיף קטן (ג).
(ו) נמסרה לחברת דירוג או בעל עניין או נושא משרה בכירה בה, דרישת תשלום, תפרסם חברת הדירוג, את הפרטים האמורים בסעיף קטן (א), לגבי אותה דרישת תשלום בדרך שתקבע בהוראות לפי סעיף 52; ראה יושב ראש הרשות כי אין בכך בכדי לפגוע בציבור המשקיעים, רשאי הוא, לבקשת מפר, לפטור את חברת הדירוג מפרסום לפי סעיף קטן זה.
2. הוספת סעיף 47 – המצאת מסמכים מהרשות בדואר אלקטרוני מאובטח
המצאת מסמכים מהרשות בדואר אלקטרוני מאובטח
47.
על הודעה, הוראה, דרישה וכל מסמך אחר שהרשות או עובד שהיא הסמיכה לכך רשאים להמציא לפי חוק זה, לתאגיד מורשה או למי שהגיש בקשה לקבלת רישיון תאגיד מורשה, יחולו ההוראות לפי פרק ז'2 לחוק ניירות ערך, בשינויים המחויבים.