חומר רקע
נוסח לדיון 29 ביולי 2015
צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור)(תיקון), תשע"ה-2015
בתוקף סמכותי לפי סעיפים 7(ב) ו-(ג) ו-32(ג) לחוק איסור הלבנת הון, התש"ס-2000 (להלן – החוק), וסעיף 48(א) לחוק איסור מימון טרור, התשס"ה-2005 (להלן – חוק איסור מימון טרור), לאחר התייעצות עם שר המשפטים ועם השר לבטחון הפנים ולענין סעיף 17, בהסכמת שר המשפטים ובאישור ועדת החוקה, חוק ומשפט של הכנסת, אני מצווה לאמור:
________התשע"ה
(________2015)
(חמ 3-3112-ת1)
____________
שר האוצר
תיקון סעיף 8 במקום סעיף 8 לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א-2010 (להלן-הצו העיקרי) יבוא: במקום סעיף 8 לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א-2010 (להלן-הצו העיקרי) יבוא: במקום סעיף 8 לצו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של חבר בורסה למניעת הלבנת הון ומימון טרור), התשע"א-2010 (להלן-הצו העיקרי) יבוא:
"8. בסעיף זה – בסעיף זה –
"חשבון במערכת סגורה"- חשבון המשמש אחד מאלה: "חשבון במערכת סגורה"- חשבון המשמש אחד מאלה:
לביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך ונכסים פיננסיים;
למתן שירותי משמורת של פיקדונות כספיים ניירות ערך ונכסים פיננסים;
ומקור הכספים הבלעדי לרכישת ניירות הערך, הנכסים הפיננסיים או הפיקדונות הכספיים הוא חשבון המקור; ובלבד שהכספים, ניירות הערך והנכסים הפיננסיים מועברים בחזרה לחשבון המקור; ומקור הכספים הבלעדי לרכישת ניירות הערך, הנכסים הפיננסיים או הפיקדונות הכספיים הוא חשבון המקור; ובלבד שהכספים, ניירות הערך והנכסים הפיננסיים מועברים בחזרה לחשבון המקור;
"חשבון במערכת סגורה ללא שירותי משמורת" – חשבון המשמש אך ורק לביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך ונכסים פיננסיים, ומקור הכספים הבלעדי לרכישתם הוא חשבון המקור הנותן גם את שירותי המשמורת בנאמנות של ניירות ערך ונכסים פיננסיים כאמור ובלבד שהכספים, ניירות הערך והנכסים הפיננסיים מועברים בחזרה לחשבון המקור; "חשבון במערכת סגורה ללא שירותי משמורת" – חשבון המשמש אך ורק לביצוע פעולות רכישה ומכירה של ניירות ערך ונכסים פיננסיים, ומקור הכספים הבלעדי לרכישתם הוא חשבון המקור הנותן גם את שירותי המשמורת בנאמנות של ניירות ערך ונכסים פיננסיים כאמור ובלבד שהכספים, ניירות הערך והנכסים הפיננסיים מועברים בחזרה לחשבון המקור;
"חשבון המקור" - חשבון של אותו בעל חשבון בחבר בורסה אחר או בתאגיד בנקאי; "חשבון המקור" - חשבון של אותו בעל חשבון בחבר בורסה אחר או בתאגיד בנקאי;
"חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה" – חשבון המשמש אך ורק למתן שירותי משמורת של פיקדונות כספיים, ומקור הכספים הבלעדי הוא חשבון המקור, ובלבד שהכספים מועברים בחזרה לחשבון המקור; "חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה" – חשבון המשמש אך ורק למתן שירותי משמורת של פיקדונות כספיים, ומקור הכספים הבלעדי הוא חשבון המקור, ובלבד שהכספים מועברים בחזרה לחשבון המקור;
"שירותי משמורת של פיקדונות כספיים" – שירותי משמורת לפיקדונות כספיים שמחזיק במרוכז חבר הבורסה בחשבון נאמנות לקוחות לפי תקנון הבורסה. "שירותי משמורת של פיקדונות כספיים" – שירותי משמורת לפיקדונות כספיים שמחזיק במרוכז חבר הבורסה בחשבון נאמנות לקוחות לפי תקנון הבורסה.
בפתיחת חשבון במערכת סגורה לא יחול סעיף 9. בפתיחת חשבון במערכת סגורה לא יחול סעיף 9.
בפתיחת חשבון במערכת סגורה ללא שירותי משמורת, לא יחול סעיף 9 ולגבי חשבון של תאגיד המנוי בפסקאות (2) עד (7) בסעיף 14 לא יחול גם סעיף 2. בפתיחת חשבון במערכת סגורה ללא שירותי משמורת, לא יחול סעיף 9 ולגבי חשבון של תאגיד המנוי בפסקאות (2) עד (7) בסעיף 14 לא יחול גם סעיף 2.
בפתיחת חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה לא יחולו אלה: בפתיחת חשבון פיקדון כספי במערכת סגורה לא יחולו אלה:
לגבי חשבון של יחיד –סעיפים 2, 5(א) ו-9;
לגבי חשבון של מי שאינו יחיד סעיפים 2 ו-9.
על אף האמור בסעיפים 4(א) ו-5(א) ו-(ב), , רשאי חבר הבורסה, לרשום את פרטי הזיהוי לפי העתק של מסמכי הזיהוי, ולקבל הצהרה על נהנה ובעל שליטה שלא בחתימת מקור ורשאי שלא לאמת את פרטי הזיהוי של מורשה החתימה;אם בעל החשבון יחיד – על אף האמור בסעיף 5(א), רשאי חבר הבורסה לקבל הצהרה על נהנה באישור הלקוח באמצעים אלקטרוניים. על אף האמור בסעיפים 4(א) ו-5(א) ו-(ב), , רשאי חבר הבורסה, לרשום את פרטי הזיהוי לפי העתק של מסמכי הזיהוי, ולקבל הצהרה על נהנה ובעל שליטה שלא בחתימת מקור ורשאי שלא לאמת את פרטי הזיהוי של מורשה החתימה;אם בעל החשבון יחיד – על אף האמור בסעיף 5(א), רשאי חבר הבורסה לקבל הצהרה על נהנה באישור הלקוח באמצעים אלקטרוניים.
מקום שבו נדרשת הצהרה על נהנה ועל בעל שליטה בפתיחת חשבון לפי הוראות סעיף זה, ידרוש חבר הבורסה מהמבקש לפתוח חשבון גם הצהרה כי הפרטים שמסר לגבי הנהנה בחשבון או בעל השליטה, לפי העניין, הם אותם הפרטים שמסר . מקום שבו נדרשת הצהרה על נהנה ועל בעל שליטה בפתיחת חשבון לפי הוראות סעיף זה, ידרוש חבר הבורסה מהמבקש לפתוח חשבון גם הצהרה כי הפרטים שמסר לגבי הנהנה בחשבון או בעל השליטה, לפי העניין, הם אותם הפרטים שמסר .
תיקון התוספת הראשונה בתוספת הראשונה לצו העיקרי - בתוספת הראשונה לצו העיקרי - בתוספת הראשונה לצו העיקרי -
פרט 2 ימחק; פרט 2 ימחק;
במקום פרט 3 יבוא: במקום פרט 3 יבוא:
"3. מדינות או טריטוריות אלה: איראן, אלג'יריה, אפגניסטן, הממלכה של ירדן, הרשות הפלסטינית, לבנון, לוב, מועצת הנסיכויות הערביות המאוחדות, מלזיה, מצרים, מרוקו, סודאן, סומליה, סוריה, סעודיה, עירק, פקיסטאן, רצועת עזה, תוניס, תימן.";
תיקון התוספת השנייה בטופס ההצהרה של נהנה ובעל שליטה, בתוספת השנייה לצו העיקרי, לפני החתימה, יבוא: בטופס ההצהרה של נהנה ובעל שליטה, בתוספת השנייה לצו העיקרי, לפני החתימה, יבוא: בטופס ההצהרה של נהנה ובעל שליטה, בתוספת השנייה לצו העיקרי, לפני החתימה, יבוא:
" בחשבון שנפתח לפי סעיף 8 - הפרטים לגבי הנהנה בחשבון או בעל השליטה, לפי העניין, הם אותם הפרטים שמסרתי חשבון המקור." " בחשבון שנפתח לפי סעיף 8 - הפרטים לגבי הנהנה בחשבון או בעל השליטה, לפי העניין, הם אותם הפרטים שמסרתי חשבון המקור."
תחילה תחילתו של צו זה שלושים יום מיום פרסומו. תחילתו של צו זה שלושים יום מיום פרסומו. תחילתו של צו זה שלושים יום מיום פרסומו.