חומר רקע
08
סימוכין :
02958710
תיקון חוק
השקעות
משותפות
בנאמנות
3.בחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"ד–
1994
1–
(1)
בסעיף1 -
(א)
אחרי ההגדרה"החלטה מיוחדת של בעלי יחידות "יבוא:
"חברה "
–
כהגדרתה בחוק החברות או חברת חוץ שנרשמ ה
לפי סעיף346
לחוק האמור"
;
(ב)
אחרי ההגדרה"מפיץ "יבוא:
""נושא משרה"-
נושא משרה בכירה כהגדרתו בחוק ניירות
ערך וכן ,
לגבי מנהל קרן-
חבר ועדת השקעות
כהגדרתה בסעיף20
(א )
ולגבי נאמן–
מי שממונה
בנאמן על מילוי חובות הנאמן ותפקידיו כאמור בסעיף
78
;
"
;
(2)
בסעיף9-
(1)
אחרי סעיף קטן(א )יבוא:
("א1)
לא יסרב יושב ראש הרשות לתת אישור כאמור בסעיף
קטן(א )
לחברה שמתקיימים לגביה התנאים האמורים באותו
סעיף קטן ,
אלא אם כן העביר את הבקשה לדיון בפני ועדת
הרישיונות ,וועדת הרישיונות החליטה ,לאחר שנתנה לחברה
הזדמנות להשמיע את טענותיה ,
שלא לתת אישור כאמור
מטעמים הנוגעים למהימנותה של החברה ,
של בעל שליטה
בה ,או של נושא משרה בכל אחד מהם".
(2)
בסעיף קטן(ב)
,
אחרי"
סעיף קטן(א ")
יבוא"
ועל החלטת
ועדת הרישיונות לפי סעיף קטן(א1
")
;
(3)
אחרי סעיף9 יבוא:
"ח ובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
9א.
(א)
נאמן יודיע לרשות על התקיימות אחת
מהנסיבות המפורטות בסעיף קטן(ב) ,
בארץ או
בחו"ל ,לגבי כל אחד מהמפורטים להלן ,מ יד
כ
ד שנו
ע לו על כך
ולא יאוחר מתום יום העסקים
הראשון שלאחר המועד שבו נודע לו על כך:
(1) הנא
מן או נושא משרה בו ;
1 ס"ח התשנ"ד ,עמ '
308
;התשס"ט ,עמ '
286
.
08
(2)
בעל שליטה בנאמן או נושא משרה
בו.
(ב)
(1) הרשעה בעבירה ,
ובלבד שאם
העב
ירה היא עבירת קלון-
רק אם בית
המשפט קבע שמדובר בעבירה שיש עימה
קלון;
(2)
הגשת כתב אישום או התקיימות
הליך משמעתי ,בשל ביצוע עבירה
שאינה
עביר
ת קלון;
(3)
חקירה או בירור מנהלי בקשר עם
ביצוע עבירה או הפרה של הוראות דין
כלכלי ,
על ידי רשות המוסמכת לנהל
חקירה או הליך בירור מנהלי ,
לפי
העניין;
(4)
תשלום חבות כספית כחלופה
להליך פלילי ,
בקשר עם הפרת הוראה
מהוראות דין כלכלי ,וכן קיומו של ה ליך
מנהלי בשל הפרת הוראות כאמור ,
שתוצאתו האפשרית היא הטלת אמצעי
אכיפה מנהלי;
(5)
תשלום עיצום כספי או קבלת
דרישה לתשלום כאמור ,
בשל הפרת
הוראות דין כלכלי;
(6)
פסק דין בתביעה אזרחית או
תביעה אזרחית שהוגשה בשל הפרת
הוראות דין כלכלי ,
לרבות בדרך של
תביעה מכוח סעיף63
לפקודת הנזיקין ,
ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת
תרמית או רשלנות.
(ג )
הודעה כאמור בסעיף קטן(א )
לא תהיה
פתוחה לעיון הציבור ,
אלא אם כן קיימת לגביה
חובת הגשת דוח לפי סעיף72
(א )
לאור חשיבות
המידע הכלול בה למשקיע סביר השוקל לרכוש
או
לפדות יחידה.
(ד) נושא משרה בנאמן ,
בעל שליטה בנאמן
08
ונושא משרה בו ,
יודיעו לנאמן על אירוע כאמור
בסעיף קטן(ב )מיד כשנודע להם על כך ;
הודעה
לפי סעיף קטן זה תכלול את הפרטים הדרושים
לנאמן כדי למלא את חובתו לפי סעיף קטן(א.)
(ה) בסעיף זה
–
"הוראות די
ן כלכלי"
–
הוראה מהוראות
הדינים המנויים להלן בהגדרת"עבירה"
;
"חבות כספית כחלופה להליך פלילי"
–
כהגדרתה בסעיף260
לחוק החברות;
"עבירה" –
עבירה לפי אחד החוקים המפורטים
להלן ,למעט עבירה שדינה קנס בלבד :
חוק זה ;חוק איסור הלבנת הון ,
התש"ס-
2000
;חוק ניירות ערך ;
חוק
הסדרת העיסוק ;פקודת החברות ;
חוק
החברות
; הבנקאות
חוק
;
פקודת
הבנקאות ,
1941
2
;
חוק הבנקאות(
שירות
ללקוח) ,התשמ"א–
1981
3
;
חוק הפיקוח
פיננסים
שירותים
על(ביטוח) ,
התשמ"א–
1981
4
;
חוק הפיקוח על
המטבע ;פקודת מס הכנסה5
;
חוק מיסוי
מקרקעין(שבח ורכישה)
,התשכ"ג-
1963
6
,התשכ"ג–
1963
;
חוק מס ערך
מוסף ,התשל"ו–
1975
7
;פקודת המכס8
;
הגנה
ואמצעי
סחר
היטלי
חוק ,
התשנ"א–
1991
9
;
ההגבלים
חוק
העסקיים
,התשמ"ח–
1988
10
;
חוק
הפיקוח על שירותים פיננסיים(
עיסוק
פנ
ובשיווק
פנסיוני
בייעוץ
סיוני) ,
2 ע"
ר1134
,תוס '
1
,עמ '(ע )
69
,(א )
85
.
3 ס"ח התשמ"א ,עמ '
258
.
4 ס"ח התשמ"א ,עמ '
208
.
5
דיני מדינת ישראל[נוסח חדש ]מס '
6 ,עמ'
021
.
6 ס"ח התשכ"ג ,עמ '
156
.
7 ס"ח התשל"ו ,עמ '
52
.
8
דיני מדינת ישראל(נוסח חדש )מס '
3
,עמ'
93
.
9 ס"ח התשנ"א ,עמ '
38
.
10
ס"ח התשמ"ח ,עמ '
128
08
התשס"ה-
2005
11
;
חוק הפיקוח על
פיננסים
שירותים( גמל
קופות) ,
התשס"ה-
2005
12
,
או עבירה אחרת
שמפאת מהותה ,
חומרתה או נסיבותיה
אין אדם ראוי להיות בעל תפקיד במנהל
קרן או בנאמן ,לפי העניין ,
או להחזיק
אמצעי שליטה במ
נהל קרן ,
לרבות עבירה
לפי דין זר ולרבות עבירת משמעת
(בסעיף זה- "עבירת קלון)"
;
"
;
(4)
אחרי סעיף10
יבוא –
"
ביטול או התליה
של אישור נאמן
10א
.
(א)
מצא יושב ראש הרשות כי התקיימו לגבי
נאמן נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן
(ב)
,המעידות על פגם במהימנותו ש
ל נאמן ,
של
בעל שליטה בו או של נושא משרה בכל אחד
מהם ,וסבר כי הפגם ניתן לתיקון ,
רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע ;
לא היה
הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע
יושב ראש הרשות והפגם לא תוקן ,
רשאית
ועדת הרישיונות ,
לאחר שנתנה לנאמן הזדמנות
לטעון את טענ
ותיו ,
להתלות את האישור שניתן
לו לשמש כנאמן או לבטלו ,
בהחלטה ;
מנומקת
בכתב;
(ב)
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש
בהן כדי להעיד על פגם במהימנותו של נאמן ,
של
בעל שליטה בו או של נושא משרה בכל אחד
מהם; רשימה כאמור;: רשימ ה
כאמו ר
תפור סם
באתר האינ טרנט
של הרש
ו ת
ותיכ נס לתוקף
בתוך30
ימים ממועד פרסומה ;הודע ה
על
פרסו ם
הרשי מה
ועל כל שינו י
שלה ,ומוע ד
תחיל
תם ,תפור סם
ברשו
מות ;
ואולם שינוי
ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד.
(1)
תפורסם באתר האינטרנט של
הרשות והודעה על פרסום הרשימה ועל
11
ס"ח התשס"ה ,עמ '
918
.
12
ס"ח התשס"ה ,עמ '
889
.
08
כל שינוי שלה ומועד תחילתם ,
תפורסם
ברשומות;
(2) פורסמה לראשונה ,
לא תחול על
הליך ביטול או התלייה של אישור נאמן
לפי סעיף זה טרם חלוף30
יום ממועד
פרסומה.
(3) השתנתה ,
לא יחול השינוי ביחס
להליך כאמור בפסקה (2
)
שנפתח טרם
חלוף30
יום ממועד פרסומו של השינוי.
(5) בסעיף
11
,
סעיף קטן(ג )
– בטל;
(5
6)
בסעיף13
–
(א)
בסעיף קטן(א1)
,
במקום הסיפה החל במילה"דירקטור "
יבוא"כל אחד מאלה:
(1) בעל שליטה בחברה;
(2)
אדם שלאחר קבלת האישור ישתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן שבניהול החברה ;
(3) נושא משרה בחברה א ו באחד מהמפורטים בפסקאות
(1
)ו- (2
")
;
(ב)
בסעיף קטן(ג1) ,
במקום"ועדת השקעות של מנהל קרן "
יבוא
"ועדות שעל דירקטוריון מנהל הקרן למנות לפי סימן זה ,
וכן
הוראות להבטחת יעילותם של מערך הבקרה הפנימית ותכנית
האכיפה הפנימית ופעילותם התקינה ,לרבות לעניין חובת
מינוי בעלי
תפקידים שיהיו ממונים על המערך והתכנית כאמור ותנאי
כשירותם"
;
(ג)
סעיף קטן(ה )
– בטל.
(6)
אחרי סעיף13
יבוא:
""
חובת הודעה
לרשות לעניין פגם
במהימנות
13א
.
(א)
מנהל קרן יודיע לרשות על התקיימות
אחת מהנסיבות המפורטות בסעיף9א(ב) ,
לגבי
כל א
חד מהמפורטים להלן ,
מיד כשנודע לו על
כך:
(1) מנהל הקרן או נושא משרה בו ;
(2)
בעל שליטה במנהל הקרן או נושא
משרה בו;
08
(3)
אדם שמשתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן שבניהולו או יועץ
למנהל הקרן;
(ב)
הודעה כאמור בסעיף קטן(א )לא ת היה
פתוחה לעיון הציבור ,
אלא אם כן קיימת לגביה
חובת הגשת דו"
ח לפי סעיף72
(א )
לאור חשיבות
המידע הכלול בה למשקיע סביר השוקל לרכוש
או לפדות יחידה.
(ג) א דם שהוא אחד מאלה יודיע למנהל
הקרן על אירוע כאמור בסעיף קטן(א )
מיד
כשנודע לו על כך ;הודעה לפי סעיף ק טן זה
תכלול את הפרטים הדרושים למנהל הקרן כדי
למלא את חובתו לפי סעיף קטן(א:)
(1) בעל שליטה במנהל הקרן;
(2)
אדם שמשתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן או יועץ למנהל
הקרן ;
(3)
נושא משרה במנהל הקרן או בכל
אחד מהמפורטים בפסקאות(1
)ו-(2
.)
(7
8)
בסעיף15
–
(א)
במקום כותרת השוליים יבוא"ביטול או התליה של אישור"
;
(ב)
במקום סעיף קטן(א )יבוא:
("א)
מצא יושב ראש הרשות כי חדלה להתקיים לגבי מנהל
קרן הוראה מהוראות לפי סעיף13
או התקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן(א1
)
המעידות על פגם
במהימנותו של מנהל הקרן ,
של בעל שליטה בו או של נושא
משרה בכל אחד מהם ,וסבר כי הפגם ניתן לתיקון ,
רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע ;
לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות והפגם לא
תוקן ,רשאית ועדת הרישיונות ,
לאחר שנתנה למנהל הקרן
הזדמנות לטעון את טענותיו ,
להתלות את האישור שניתן לו
לשמש כמנהל קרן או לבטלו ,בהחלטה מנומקת בכתב."
(ג) אחר י סעיף קטן(א )יבוא:
("א1)
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש בהן כדי להעיד
על פגם במהימנותו של מנהל קרן ,
של בעל שליטה בו או של
08
נושא משרה באחד מהם;
רשימה כאמור ;
רשימה כאמור
תפורסם באתר האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתוך30
ימים ממועד פרסומה ;הודעה על פרס ום הרשימה ועל כל
שינוי שלה ,ומועד תחילתם ,תפורסם ברשומות ;
ואולם שינוי
ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד.:
(1)
תפורסם באתר האינטרנט של הרשות והודעה
על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם ,
תפורסם ברשומות;
(2) פורסמה לראשונה ,לא תחול על ה ליך ביטול או
התלייה של אישור לפי סעיף זה טרם חלוף30
יום
ממועד פרסומה;
(3) השתנתה ,
לא יחול השינוי ביחס להליך כאמור
בפסקה(2
)
שנפתח טרם חלוף30
יום ממועד פרסומו
של השינוי.".
(ד)
סעיפים קטנים(ב )ו-(ג )
– בטלים;
(ה)
בסעיף קטן(ד) ,
במקום"בסע יפים קטנים(א) ,(ב )
או(ג ")
יבוא
"
בסעיף קטן(א")
;
(8
9)
בסעיף23
-
(א)
בסעיף קטן(א)
,
במקום הקטע החל במילים"
שמפאת
מהותה "
עד המילים"קנס בלבד "
יבוא"או שהורשע בעבירה "
ובסופו יבוא"לעניין זה ,
"עבירה"-
כהגדרתה בסעיף9א ,
בשינויים
המחוייבים ;
(ב)
סעיפים קטנים(ב )ו-(ד)- בטלים.
(9
10
)
בסעיף23א ,
אחרי ההגדרה""נתח שוק"
,של מנהל קרן "יבוא:
""עבירה "
–
כהגדרתה בסעיף9א ,בשינויים המחו
יבים".
(
10
11
)
בסעיף23ב ,
במקום סעיף קטן(ב )יבוא:
("ב) ועדת הר
י שיונות רשאית שלא לתת היתר לפי סעיף זה רק
מטעמי ם הנוגעים למהימנותו של מבקש ההיתר או של נושא משרה
בו".
;
(2
1
1)
אחרי סעיף23ב יבוא:
"
חובת הודעה
פגם
על
לרשות
במהימנות
23ב
1.
התקיים במי שמחזיק אמצעי שליטה במנהל
קרן בשיעור הטעון היתר לפי סעיף23ב ,
או
בנושא משרה בו ,
אחד מאלה יודיע המחזיק על
כך לרשות ,מ
יד כשנודע לו על כך:
08
(1)
אחת מהנסיבות המפורטות בסעיף9א
(ב);
(2)
לעניין מחזיק שהוא תאגיד–
ניתן צו
לפירוקו או מונה כונס נכסים לנכסיו או לחלק
מהותי מהם בשל אי תשלום חוב ,
ולעניין מחזיק
שהוא יחיד–
ניתן לגביו צו כינוס נכסים בהליכי
פשיטת רגל או ש
הוא הוכרז פסול דין."
(
12
13
)
במקום סעיף23ד יבוא :
"
ביטול או התליה
של היתר
23ד.
(א)
מצא יושב ראש הרשות כי חדל להתקיים
לגבי בעל היתר תנאי מהותי מתנאי ההיתר ,
הוא
הפר תנאי כאמור ,
או שהתקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן(ב )
המעידות
על פגם במהימנות ו של בעל ההיתר או של נושא
משרה בו ,וסבר כי הפגם ניתן לתיקון ,
רשאי
הוא להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע ;
לא היה הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה
שקבע היושב ראש והפגם לא תוקן ,
רשאית
ועדת הרישיונות ,
לאחר שנתנה לבעל ההיתר
הזדמנות לטעון את טענותיו ,לבטל ,
לשנות או
להתלות את ההיתר שניתן לו לפי סעיף23ב ,
בהחלטה מנומקת בכתב;
(ב)
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש
בהן כדי להעיד על פגם במהימנותו של בעל
היתר שליטה לפי סעיף23
ב או של נושא משרה
בו ;רשימה כאמור ;
רשימה כאמור תפורסם
באתר האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף
בתוך30
ימים ממועד פרסומה ;
הודעה על
פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה ,
ומועד
תחילתם ,תפורסם ברשומות ;
ואולם שינוי
ברשימה לא יחול על הליך תלוי ועומד.:
(1)
תפורסם באתר האינטרנט של
הרשות והודעה על פרסום הרשימה ועל
כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם ,
תפורסם
ברשומו
ת;
(2) פורסמה לראשונה ,
לא תחול על
00
הליך ביטול או התלייה של היתר לפי
סעיף זה טרם חלוף30
יום ממועד
פרסומה;
(3) השתנתה ,
לא יחול השינוי ביחס
להליך כאמור בפסקה(2
)
שנפתח טרם
חלוף30
יום ממועד פרסומו של השינוי.".
(
12
14
)
בסעיף26
,
סעיף קטן(ב )בטל;
(
13
15
)
בסעיף46
(א)
,
בסופו יבוא"
ולגבי קרן מועדים קבועים כמשמעותה
בסעיף47
(א )
– במועדים שנקבעו בהתאם להוראות אותו סעיף"
;
(
14
16
)
אחרי סעיף73
יבוא:
"פרט מטעה
73
א.
(א) בהסכם קרן ,בתשקיף ,בדוח ,
בהודעה או
במסמך ,
המוגשים לפי חוק זה לרשות(
בסעיף
זה– דיווח) ,
לא יהיה
פרט מטעה.
(ב)
בחוות
דעת ,בדוח ,
בסקירה או באישור
(
בסעיף זה–
חוות דעת)
,
שנכללו או שנזכרו
בדיווח ,
בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות
הדעת ,לא יהיה פרט מטעה".
;
(
15
17
)
בסעיף87
,
המילים"יושב ראש הרשות" – יימחקו;
(
16
18
)
אחרי סעיף97
בוא י:
"החלת סמכויות
הרשות
97א
.
(א)
בסעיף זה–
"הפרה "
– כל אחת מאלה:
(1)
הפרה כמשמעותה בסעיף114
;
(2)
הפרה כהגדרתה בסעיף119
;
"עבירה" – כל אחת מאלה:
(1) עבירה לפי חוק זה;
(2) עבירה לפי סעיפים
284
,
290
,
291
,
415
,
423
,
424
,
424א ו-
425
לחוק
העונשין ,
שנעברה בקשר לעבירה
לפי פסקה(1);
(3)
עבירה לפי סעיפים3
ו- 4
לחוק
איסור הלבנת הון ,התש"ס–
2000
,
לפי
לעבירה
בקשר
שנעברה
פסקאות(1
)
או(2);
08
(4)
עבירה לפי סעיפים240
,
242
,
244
,
245
או
246
לחוק העונשין ,
שנעברה בקשר לחקירה או להליך
שיפוטי בשל עבירה לפי פסקאות
(1
)
עד(3
.)
נוסח
חדש
שמציעה הרשות
בשונה מהנוסח
שהוקרא בוועדה ,
לעניין דרישת
ידיעות ומסמכים
וכניסה למקום
בשל כך
(ב)
(1)כדי להבטיח ביצועו של חוק זה ,
או אם היה יסוד סביר להניח כי
בוצעה הפרה או התעורר חשד
לביצוע עבירה ,
רשאי יושב ראש
הרשות ,
או עובד הרשות שהוא
הסמיכו לכך:,
לדרוש מכל אדם
כל ידיעה ומסמך ,
הנוגעים לעסקי
מנהל קרן או נאמן או הנוגעים
להפרה או לעבירה כאמור.
(א) לדרו ש מכל אדם כל
ומסמך
ידיעה
,
הנוגעים
לעסקי מנהל קרן א ו נאמן
או הנוגעים להפרה או
לעבירה כאמור;
(ב) להיכ
נס
,
לאחר
שהזדהה
למקום שבו יש לו
כי
להניח
סביר
יסוד
מתקיימת פעילות של גורם
מפוקח ,
כהגדרתו בסעיף
54
(ב )
לחוק ניירות ערך
ושאינו בית מגורים בלבד ,
לד ו רוש למסור לו מסמכים
כאמור בפסקה(א)
;
ואולם
אין לתפוס מסמך כאמור
אם ניתן להסתפק בהעתק
ממנו.
(2)
הוראות סעיף56א(ב )
לחוק ניירות
ערך יחולו לעניין החזרת מסמך
שנמסר לרשות לפי פסקה(1
.)
(ג)
הוראות סעיפים56א1
עד56
ה לחוק
88
ניירות ערך יחולו לעניין עבירה ,
בשינויים
המחויבים ובשינוי זה :
בסעיף56ג2
,במקום
"
פסקאות(3
)
או(4
)
להגדרה עבירת ניירות
ערך "
יקראו"
פסקאות(2
)
או(3
)
להגדרה
"עבירה".
;
(
17
19
) במקום פרק י 'יבוא :
"פרק י'
:הטלת עיצום כספי בידי הרשות
"עיצום כספי
114
.
הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה
החלות לגביו ,
כמפורט בתוספת הראשונה
(בפרק זה-
מ
פר והפרה ,בהתאמה),
רשאית
הרשות להטיל על המפר עיצום כספי ,
ויחולו
לעניין זה ההוראות לפי פרק ח'3
לחוק ניירות
ערך ,
בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים
בפרק זה.
סכום העיצום
הכספי
115
.
(א)
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה
על מפר ,יהיה הסכום המפורט לגביו בת וספת
השניה בהתאם לחלק בתוספת הראשונה שבו
מנויה ההפרה שביצע.
(ב)
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה
על מפר שהוא מנהל קרן או נאמן ,
ייקבע לפי
התוספת השניה בהתאם לשווי הנקי של נכסי
כל הקרנות שבניהולו או שלהן הוא משמש
נאמן ;לעניין זה ,
"שווי נקי של נכסי כ ל
הקרנות "
-
השווי הנקי של נכסי כל הקרנות
ביום המסחר האחרון של החודש אשר קדם
למועד ביצוע ההפרה.
סכומים מופחתים116
.
(א)
הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי
בסכום הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת
השניה ,
אלא לפי הוראות סעיף קטן(ב.)
(ב)
שר האוצר ,בהסכמ
ת שר המשפטים ,
רשאי לקבוע מקרים ,נסיבות ושיקולים ,
שבשלהם ניתן יהיה להפחית את סכום העיצום
הכספי המפורט בתוספת השניה ,
בשיעורים
מרביים שיקבע.
הפרת הוראה זהה117
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע כי יראו מי
88
בכמה קרנות
.
שהפר
הפרת
הוראה זהה בכמה קרנות או כלפי
כמה בעלי
יחידות
שבניהולו של מנהל קרן,
כמבצע כ
הפרה אחת ,
אם ההפרה בקרנות
נעשתה באותו יום ובשל אותו גורם.
החלטת הוועדה
היתה שהסכום
המרבי ששר
האוצר רשאי
לקבוע לא יעלה
על פי שניים
מהסכום
המקורי .
יש
להתאים את
הסכומים בסעיף
זה לפי החלטת
הוועדה בעניין
סכומי העיצומים
הכספ
יים.
שינוי התוספת
הראשונה
והתוספת השניה
118
.
שר האוצר רשאי בצו ,
על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה ,
בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,
לשנות את
התוספת הראשונה והתוספת השניה ,
ובלבד
שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת השניה
לא יעלה על שני מיליון שקל
ים חדשים".
;
(
18
20
) אחרי פרק י 'יבוא :
"פרק י'1
:
הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת האכיפה
המינהלית
הגדרות
119
.
בפרק זה –
"הוועדה" –
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה
לפי סעיף52לא(א )לחוק ניירות ערך;
"הפרה" – מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה :
(1) הוא מפורט בתוספת השלישית;
(2)
הוא כלול ברשימת מעשים או מחדלים
שיש בהם כדי להעיד כי מי שביצעם לא
נהג בזהירות ,באמונה ובשקידה
וברמת
מיומנות שמנהל קרן או נאמן סביר היה
נוהג בהן בנסיבות דומות ,
שקבעה
הרשות לפי סעיף120א.
בירור הפרה והליך
אכ
יפה מינהלי
120
.
(א) ביצע אדם הפרה ,
יחולו לעניין המפר
ולעניין ההפרה הוראות פרק ח'4
לחוק ניירות
88
ערך החלות לעניין מפר ולעניין הפרה של הוראה
המנויה בחלק ג '
לתוספת השביעית לחוק
האמור
, ובשינו
המחויבים
בשינויים
יים
המפורט
ים
בסעיף קטן(ב)זה .
(ב) לעניין הטל
ת עיצום כספי לפי פרק זה ,
יחולו
הוראות סעיף52נב(א )
לחוק ניירות ערך
כמפורט להלן:
(1)
לעניין מפר שהוא יחיד
עו בד
התאגיד שאינו נושא משרה ב ו
תאגיד –
בסכום מרבי של25,000
שקלים חדשים;
(2)
לעניין מפר שהוא יחיד
נו שא
משרה
ר אח –
בסכום מרבי של מליון
שק
לים חדשים;
(3)
לעניין מפר שהוא תאגיד–
בסכום
מרבי של חמישה מליון שקלים חדשים.
(בג)
לעניין מגבלת הזמן להטלת אמצעי
אכיפה לפי פרק זה ,
יחולו הוראות סעיף
52נח(א )
עד(ג )לחוק ניירות ערך ,כמפורט להלן:
(1) לעניין הפרה ה
מנויה בחלק א '
לתוספת ה שלישית–
יחולו הוראות
הסעיף האמור החלות לעניין הפרה
המנויה בחלק א 'לתוספת השביעית ;
(2) לעניין הפרה המנויה בחלק ב '
לתוספת השלישית–
יחולו הוראות
הסעיף האמור החלות לעניין הפרה
המנויה בחלק ב 'לתוספת השביעית;
(3) לעניין הפרה המנויה בחלק ג '
לתו ספת השלישית–
יחולו הוראות
הסעיף האמור החלות לעניין הפרה
המנויה בחלק
ב 'ג 'לתוספת השביעית.
רשימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
120
א.
הרשות תקבע ,לעניין פרק זה ,
רשימה של
מעשים או מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי
מנהל קרן או נאמן שביצעם לא נ
הג בזהירות ,
באמונה ובשקידה שמנהל קרן או נאמן סביר
היה נוהג בהן בנסיבות דומות ;
רשימה כאמור
88
תפורסם באתר האינטרנט של הרשות
ותיכנס
לתוקף
והודעה על פרסום הרשימה ועל כל שינוי
שלה ,ומועד תחילתם ,תפורסם ברשומות
בתוך
30
ימים ממועד פרסומה ;
הודעה על פרסום
הרשימה ועל
כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם ,
תפורסם ברשומות ;
ואולם שינוי ברשימה לא
יחול על הליך תלוי ועומד..
שינוי התוספת
השלישית
120
ב.
שר האוצר רשאי ,בצו ,
על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה ,בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,
לשנות את
התוספת השלישית".
;
א יסור שיפוי
וביטוח-
ינוסח
בהתאמה ל החלטת
הוועדה
ב ענין
ה איסור בחוק
ניירות ערך ובחוק
הייעוץ
120
ג.
(א)
(
19
21
)
סעיפים121
עד123
– בטלים;
(
20
22
)
בסעיף124
–
(א) ברישה ,
המילים"במחשבה פלילית "
- יימחקו;
(ב)
במקום פסקה(
18
)יבוא:
("
18
) הפר הור אה המנויה בתוספת השלישית או בתוספת
הראשונה למעט ההוראה המנויה בפרט(1
()ט )שבחלק ב '
לתוספת האמורה;
"
;
(ג)
פסקה(
19
)- תימחק.
(
21
)
אחרי סעיף125
יבוא:
עבירת השיבוש
עבירת השיבוש-
תנוסח בהתאמה עם החלטת הוועדה לענין
עבירת השיבוש בחוק ני"ע ובחוק הייעו
ץ.
(
22
24
)
סעיפים127
ו-
128
– בטלים;
(
23
25
)
אחרי סעיף128
ולפני כותרת פרק י"
ד ב
יבוא:
"פרק יא'1
:הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת הליכים ,
מותנית
88
הגדרות
128
א.
בפרק זה –
"הליכים "
–
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה
מינהלי ,לפי פרק ח'4
לחו ק ניירות ערך
כפי שהוחל בפרק י'1
,
או חקירה פלילית
לפי סעיף56
ג לחוק ניירות ערך כפי
שהוחל בסעיף97א(ג) ,לפי העניין;
"הפרה "ו-"עבירה "
–
כהגדרתן בסעיף97א(א.)
סמכות יושב ראש
הרשות או פרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים
או להפסקת
הליכים מו
תנית
128
ב.
הסמכות הנתונה ליושב ראש הרשות ולפרקליט
מחוז להתקשר בהסדר להימנעות מנקיטת
הליכים או להפסקת הליכים מותנית ,
לפי
העניין ,בהתאם להוראות פרק ט'1
לחוק ניירות
ערך ,תהיה נתונה להם לעניין הפרה או עבירה ,
ויחולו לעניין זה הוראות הפרק האמור ,
בשינויים המחויב
ים" .
;
(
24
)
אחרי סעיף136
יבוא:
"תוספת ראשונה
(
סעיף111
)
חלק א'
(1)
לא כלל בהסכם הקרן פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם
להוראות סעיף5
;
(2)
לא הגיש את הסכם הקרן לרשות לרישום טרם הוצאת
היחידה הראשונה ,או לא הגיש לרשות הסכם קרן מתוקן לפני
מועד
כניסתו לתוקף של השינוי ,
בניגוד להוראות סעיף8(א);
(3)
לא העמיד את הסכם הקרן לעיון הציבור במשרדים הראשיים
של מנהל הקרן או של הנאמן ,
בניגוד להוראות סעיף8(ב);
(4) לא המציא העתק מהסכם הקרן או מכל שינוי בו ,
לבעל
יחידה ,לפי דרישתו ,
בניגוד להוראות סעיף8(ג);
(5) לא הגיש לרשות דוח ,הודעה ,מסמך ,הסבר ,פירוט או ידיעה ,
במועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיפים16
(א1) ,
34
(א) ,
52
,
54
(ב)
,
61
(ג)
,
71
(א )
או(ב)
,
72
,
77
(ג)
,
78
(ה)
,
80
(ג)
,
100
(ו)
,
101
(ד) ,
110
(1)
,
112
(ד)
,
112א ,
או112
ב
או הגיש דוח ,הודעה ,תש קיף או
מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי סעי
פים ף
72א ו-
131א ,
או לא
כלל בדוח ,בהודעה ,
במסמך או במידע אחר שהגיש לרשות פרט
שהיה עליו לכלול בהם בהתאם להוראות לפי הסעיפים האמורים ,
88
ובלבד
שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיפים אלה;
(6) לא מסר למנהל הקרן או
ליושב ראש הרשות דין וחשבון על
החזקת אמצעי שליטה במנהל קרן או פרטים אחרים שקבע יושב
ראש הרשות ,במועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיף23ו;
(7)
לא כלל בתשקיף פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות
לפי סעיפים26
(א) ,
27
(א )
או29
(ד);
(8) לא הבליט פרט ה
מובא בתשקיף הבלטה מיוחדת ,
בצורה
שהורתה הרשות ,
בניגוד להוראות לפי סעיף27
(ב);
(9) לא פרסם בעיתון הודעה או דוח ,במועד שנקבע לכך ,
בניגוד
להוראות לפי סעיפים31
(ב)
,
61
(ג)
,
72
(א)
או112א ,
או לא כלל
בפרסום כאמור פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי
הסעיפי
ם האמורים;
(
10
)
לא פרסם את מחירי היחידות או את מחירי הפדיון של קרן
פתוחה בהתאם להוראות לפי סעיף42
(ה )
או לא פרסם את שווי
היחידה של קרן סגורה בהתאם להוראות לפי סעיף50
(ב) ,
או פרסם
מחירי יחידות או מחירי פדיון של קרן פתוחה או שווי יחידה של קרן
סגורה ,שחוש בו שלא בהתאם להוראות לפי סעיף43
(ב )
או50
(ב) ,
לפי
העניין;
(
11
)
לא הגיש למנהל הקרן הודעה על היחידות המוחזקות בידיו
או על שינוי במספרן ,בדרך ובמועד שנקבעו לכך ,
בניגוד להוראות
לפי סעיף71
(ג);
(
12
) נכח או הצביע בדיון בעניין אישור עסקה בניירות ערך שהוצי א
תאגיד שהוא בעל עניין בו ,
בניגוד להוראות סעיף81א ;
(
13
)
לא הודיע לנאמן או לא הודיע באסיפה כללית של בעלי
יחידות ,
על כך שבעל יחידות מכר או פדה יחידות לאחר שקיבל
אישור מאת חבר בורסה בדבר החזקתן ,
בניגוד להוראות סעיף
111
(ה()
2
.)
ינוסח
בהתאם
בנושא
להכרעה
ה
ביטוח
(
14
) ביטח ,שיפה
או
שילם עיצום כספי
במקום אדם בניגוד
להוראות סעיף120ג .
חלק ב '
(1) לא קיים הוראה או דרישה כמפורט להלן ,
בדרך ובתוך
התקופה שנקבעה בה :
(א) הוראה של הרשות לשינוי שם הקרן ,
שניתנה לפי סעיף
6(ב);
88
(ב)
הוראה של יושב ראש
הרשות לתיקון פגם ,
שניתנה לפי
סעיף15
(א);
(ג)
הוראה של הרשות או של עובד שהוסמך על ידה להגיש
דוח או לפרסמו בעיתון ,
שניתנה לפי סעיפים34
(ב)
,
72
(ב )
או
(ד )
או78
(ז);
(ד)
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לתשקיף או תשקיף
מתוקן או לכלול בהם פרטים נוספים ,שנית נה לפי סעיף
35
(א);
(ה)
הוראה של יושב ראש הרשות להפסקת הצעה לציבור
של יחידות קרן פתוחה או להפסקת פדיונן ,
שניתנה לפי סעיף
48
(א()
1
)
או(3)
;
(ו)
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין
זה ,למסור בכתב לרשות הסבר ,פירוט ,
ידיעות או מסמכים
בקשר לפ
רטים הכלולים בדוח או בהודעה לפי חוק זה ,
שניתנה לפי סעיף72
(ג);
(ז)
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לגבי פרט מטעה
שהיה בפרסום ביחס לקרן ,
שניתנה לפי סעיף73
(ד);
(ח)
דרישה של יושב ראש הרשות או של עובד שהוא
הסמיך לכך ,למסור פרטים על עניין הנוגע לקרן או ל
ניהולה ,
שניתנה לפי סעיף78
(ח);
(ט)
הוראה של הרשות הנוגעת לדרכי פעילותם של מנהל
קרן ונאמן ,
של נושא משרה בהם או של כל מי שמועסק על
ידם ,
כדי להבטיח את ניהולם התקין של מנהל הקרן והנאמן
ואת השמירה על ענינם של בעלי היחידות ,
שניתנה לפי סעיף
97
(ב )
;
(י)
הוראה של הרשות בדבר הדרך שבה על מנהל קרן
לשמור נתונים מספרי הקרן ,
שניתנה לפי סעיף129
(ב)
,
או
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לכך למסור
מידע הקשור במנהל הקרן או בקרן או נתונים הכלולים
בספרי הקרן ,
שניתנה לפי סעיף129
(ב1);
(2) הפר את הוראות סעיפים
13
(ג1)
,
16
(א)
,
(ב )
או(ג)
,
19
(א )
או
20
(ב1
)
או(ב2) ,
בדבר הרכב הדירקטוריון של מנהל קרן או של ועדת
השקעות ,
תנאי כשירות לדירקטורים או לחברי ועדת השקעות של
מנהל קרן או הגבלות על כהונה בדירקטוריון או בועדת השקעות של
מנהל קרן ;
88
(3) לא העביר את ניהול הקרנות
למנהל אחר בתוך התקופה
שקבע יושב ראש הרשות ,
בניגוד להוראות סעיף15
(ד);
(4)
הפר את הוראות סעיף16
(ד)
,
בדבר הגבלה על כהונת מנהל
כללי;
(5)
הפר את הוראות סעיף17
בדבר ישיבות הדירקטוריון של
מנהל קרן ,
או הפר את הוראות סעיף20
(ג )
או(ד )
בדבר ישיבות ועדת
ה
שקעות ;
(6)
הפר את הוראות סעיף18
(2)
,
(4)
,
(5
)
או(8)
,
בכך
שהדירקטוריון של מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי
הסעיף האמור במשך תקופה שאינה עולה על שישה חודשים;
תו ספת שהרשות
מבקשת
.
לא
הוקרא בוועדה.
)*(
הצ
יע לציבור יחידות לפני שפרסם הודעה בעיתון ,
בניגוד
לסעיף
31
(ג);
(7)
גבה עמלה מרוכש יחידה שלא בהתאם להוראות לפי סעיף
42
(ה);
(8) לא העביר למנהל הקרן ,באמצעות המסלקה ,
את סך
ההזמנות ליחידות או את סך ההוראות לפדיון ,שקיבל המפיץ ,
בדרך
שנקבעה לפי סעיף44
(ב);
(9) קיבל בעד יחידות של קרן שבניהול
ו תשלום שאינו במזומנים ,
בניגוד להוראות סעיף44
(ג )
;
(
10
) לא המשיך להציע לציבור יחידות של קרן פתוחה ,
בניגוד
להוראות סעיף46
(ז()
1);
(
11
) לא נענה להזמנות ליחידות בשיעור אחיד ,
בניגוד להוראות
סעיף46
(ח)
;
(
12
) לא עשה ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה
את הפעולות
המנויות בסעיף53
(א()
1
)
או(2)
,
או לא הקצה את יחידות הקרן
המוצעות בדרך ובאופן שצוינו בתשקיף ,
בניגוד להוראות סעיף
53
(ב);
(
13
) קנה בעד קרן שבניהולו או החזיק בה ,נכסים ,
שלא בהתאם
להוראות לפי סעיף59
;
(
14
)
ביצע עסקה כאמור בסעיף18
(6) ,(7
)א ו(7א) ,
אף שהעסקה לא
אושרה מראש בידי הדירקטוריון או בידי ועדה מוועדותיו ,
בניגוד
להוראות סעיף60
;
(
15
)
הפר את הוראות סעיף61
,
בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או
סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן חרג ,ביתר או בחסר ,
80
מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של
הקרן ,
והחריגה לא עלתה
על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן ,
ולא נתקיים סייג
מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;
(
16
)
הפר את ההוראות לפי סעיף62
,
בכך שבקרן שבניהולו שיעור
ניירות ערך של תאגיד ,
שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או
שיעור נכס אחר ,עלה על ה שיעור המרבי שקבע שר האוצר בשיעור
שאינו עולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים
מהשווי הנקי של נכסי הקרן ,
ולא נתקיים סייג מן הסייגים
המפורטים בסעיף האמור;
(
17
)
השאיל ניירות ערך המוחזקים בקרן שבניהולו לצורך עסקת
מכירה בחסר או עשה עסקת מכירה בחסר ב
עד קרן שבניהולו ,
בניגוד
להוראות לפי סעיף63
;
(
18
) קנה ,מכר ,או יצר אופציה או חוזה עתידי בעד קרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף64
;
(
19
) לקח אשראי בעד קרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף
65
;
תוספת שהרשות
מבקשת
.
לא
הוקרא בוועדה.
)*(
פר
סם דבר
בקשר לקרן בניגוד להוראות סעיף73
;
(
20
)
לא הגיש לרשות דוח שבו הודיע כי לדעתו די במערכת
האמצעים לפי סעיף78
(א()
3
)
כדי להבטיח את האמור בו או לא פירט
את ההוראות שנתן למנהל הקרן להבטחת האמור ,
בניגוד להוראות
סעיף78
(ה()
1)
,או לא פעל בקשר לדוח כאמור בהתאם לה וראות
סעיף78
(ה()
2);
(
21
) לא הורה למנהל הקרן ,בכתב ,
לתקן ליקויים שמצא בניהול
הקרן ,לא קבע בהוראה כאמור מועד לתיקון הליקויים ,
או לא
העביר העתק מההוראה לדירקטוריון מנהל הקרן ,
בניגוד להוראות
סעיף78
(ד)
;
(
22
) פרע מנכסי קרן שכר נאמן או שכר מנהל קרן ,של א כפי
שנקבע בהסכם הקרן ,בתשקיף או בדוח ,
בניגוד להוראות סעיף
80
(א()
1)
,
או פרע מנכסי קרן עמלות והוצאות אחרות הכרוכות
בביצוע עסקאות בעד הקרן ,שלא כפי שפורטו בתשקיף או בדוח ,
בניגוד להוראות סעיף80
(א()
2);
(
23
) חייב בעל יחידה בהוצאות תיקון הרישומים שמנהל מפי
ץ ,
בשל תיקון טעות שנפלה במחיר יחידה או במחיר פדיון ,
בניגוד
88
להוראות סעיף80א.
תוספת שהרשות
מבקשת
.
לא
הוקרא בוועדה.
(
24
)
שילם או גבה עמלה בניגוד להוראות לפי סעיף82
(ג);
חלק ג'
(1)
מינה מי שלא מתקיימים לגביו תנאי הכשירות שנקבעו לפי
סעיף9(ג )
לעסוק
במילוי חובות הנאמן ובתפקידיו;
(2)
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק
השקעות של קרן אדם שאינו בעל רישיון מנהל תיקים ,
בניגוד
להוראות סעיף13
(ג()
1);
(3) לא מינה ועדת השקעות ,
בניגוד להוראות סעיף20
(א )
;
(4) העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת ה חלטות שעניינן ניהול תיק
השקעות של קרן ,
אדם שמתקיים לגביו האמור בפסקאות(1
)
או(2
)
של סעיף22
;
(5)
העביר אמצעי שליטה במנהל קרן למי שאין לו היתר לפי סעיף
23ב ,בניגוד להוראות סעיף
23ג ;
(6) הציע לציבור יחידות ,לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ ,
שלא על
פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו ,
בניגוד להוראות
סעיף25
(א);
(7)
מכר או פדה יחידה בקרן פתוחה במחיר שאינו כנדרש לפי
סעיף42
(א )
עד(ג )
או גבה עמלה בשיעור שאינו כנדרש לפי סעיף
42
(ד) ,
או מכר או פדה יחידה בקרן סגורה במחיר שאינו כנדרש לפי
סעיף50
(א )
או(ג )או
56
(ב);
תוספת שהרשות
מבקשת
.
לא
הוקרא בוועדה.
)*(
סירב להפיץ יחידות בניגוד להוראות סעיף44
(א);
(8) לא העביר לחשבון מנהל הקרן או לחשבון הקרן ,
באמצעות
המסלקה ,סכום במזומנים השווה למחיר היחידה ,
בדרך שנקבעה
לפי סעיף45
או ביום שנקבע לפי סעיף46
(ד) ,או לא
העביר לחשבון
הקרן סכום שהעביר מפיץ לחשבון מנהל הקרן בניגוד להוראות סעיף
45
;
(9)
מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה שלא בימים שלגביהם
עליו לחשב את מחיר הקניה ומחיר המכירה של נכסי הקרן ,
או מכר
או פדה יחידות של קרן מועדים קבועים שלא במועדים שנקבעו
בהתאם להו ראות סעיף47
,
בניגוד להוראות לפי סעיף46
(א)
;
888
(
10
)
פדה יחידה של קרן פתוחה אף שלא קיבל מהמפיץ הוראה
לעשות כן ,
בניגוד להוראות סעיף46
(ב)
,
או לא פדה יחידה של קרן
פתוחה לפי הוראה שקיבל מהמפיץ ,
בדרך שנקבעה לפי הסעיף
האמור ,
או לא העביר לבעל היחידה את הסכום בשל פדיון היחידה
ביום שבו העביר מנהל הקרן מחשבון הקרן למפיץ את הסכום
האמור ,בניגוד להוראות לפי אותו סעיף;
(
11
)
לא העביר למסלקה הזמנה ליחידה או הוראה לפדיון יחידה
שקיבל ,במועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיף46
(ג)
;
(
12
) רכש יחידות של קרן המקורב
ת לו ,
בניגוד להוראות סעיף
49
(ג);
(
13
) לא העביר ,ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה ,
לחשבון
הקרן ,סכום במזומנים השווה למחיר היחידות שהוקצו למזמין ,
בניגוד להוראות סעיף53
(א()
3)
,
או לא העביר ביום האמור לחשבון
מנהל הקרן סכום כאמור בדרך שנקבעה לפי סעיף53
(ג);
(
14
)
לא פדה
יחידה של קרן סגורה ,לפי דרישה של בעל יחידה ,
במועד הפדיון כפי שנקבע בהסכם הקרן ,
בניגוד להוראות סעיף
56
(א)
,
או לא פדה יחידה כאמור בהתאם לתנאים שנקבעו בהסכם
הקרן לפי סעיף56
(ג )
או(ד)
;
(
15
) לא פדה יחידה של קרן סגורה ,
לפי דרישה שקיבל מבעל
היחידה ,
בדרך שנקבעה לפי סעיף56
(א1)
,
או שלא העביר לבעל
היחידה שביקש את פדיונה את הסכום שהועבר אליו על ידי מנהל
הקרן בשל פדיון היחידה ביום שבו הועבר אליו הסכום האמור
בניגוד להוראות אותו סעיף ;
(
16
) רכש מיחידותיה של ק
רן סגורה ,בעד אותה קרן ,
או מכר
יחידות שנרכשו כאמור ,
בניגוד להוראות לפי סעיף57
;
(
17
) הציע יחידה ללא תמורה ,
בניגוד להוראות סעיף58
;
(
18
) העביר יחידות שלא על פי דרישה בכתב של בעל יחידות ,
בניגוד להוראות סעיף58א(א)
,
או לא העביר יחידות על פי דרישה
בכת
ב של בעל יחידות בדרך שפורטה בתשקיף ,
בניגוד להוראות סעיף
58א ;
(
19
)
הפר את הוראות סעיף61
,
בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או
סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן שבניהולו חרג ,
ביתר
או בחסר ,מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן ,
והחריגה עלתה על חמ
ישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן ,
ולא
נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;
888
(
20
)
הפר את ההוראות לפי סעיף62
,
בכך שבקרן שבניהולו שיעור
ניירות ערך של תאגיד או שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או
שיעור נכס אחר עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר,
בשיעור
העולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים מהשווי
הנקי של נכסי הקרן ,
ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים
בסעיף האמור;
(
21
)
קנה עבור הקרן נכס ששיעורו בעת קנייתו עלה על השיעור
המרבי שנקבע לפי סעיף62
(ב)
,
או קנה עבור הקרן נכס או החזיק
נכס בקר
ן שלא על פי התנאים שנקבעו לפי הסעיף האמור;
(
22
)
החזיק ביחידות של קרן שבניהולו או החזיק יחידות של קרן
שהוא משמש לה נאמן ,
בניגוד להוראות סעיף68
;
(
23
) שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן ,עמלה מנכסי הקרן ,
שלא
בהתאם להוראות סעיף69
;
(
24
) לא הפקיד מזומנ ים שבנכסי הקרן בחשבון בבנק בישראל או
בבנק מחוץ לישראל ,
בניגוד להוראות סעיף76
(ד);
(
25
)
לא מילא את חובותיו או תפקידיו לפי סעיף78
(א)(1
)
עד(4) ,
ויראו לעניין זה הפרה חוזרת ,
או הפרה נמשכת לתקופה העולה על
45
ימים ,בידי מנהל הקרן ,
כהפרה של הוראות
ה סעיף78
(א)האמור
בידי הנאמן ,
אלא אם כן הודיע הנאמן על ההפרה לרשות מיד לאחר
שנודע לו עליה ;לעניין זה ,
"הפרה חוזרת"
,
"הפרה נמשכת "
-
כמשמעותן בסעיף52
יט לחוק ניירות ערך כפי שהוא מוחל בסעיף
114
;
(
26
) מישכן או שיעבד את נכסי הקרן שלא לצורך קיום עס קה בעד
הקרן ,
בניגוד להוראות סעיף79
או שלא בהתאם לתנאים שקבע שר
האוצר לפי אותו סעיף ;
(
27
) הציע תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה ,פדיון ,
מכירה
או החזקה של יחידות ,
בניגוד להוראות סעיף82
(א)
,
או גבה עמלה
בקשר עם מכירת יחידות של קרנות, פדיונן או החזקתן ,
בניגוד
להוראות סעיף82
(ב);
(
28
)
לא מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או
עובד הרשות שהוסמך לכך ,
שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו בסעיף
54
(ב )לחוק ניירות ערך ,בניגוד ל
הוראות
לפי סעיף97א(ב )או
בניגוד
להוראות לפי
סעיף56א1
לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בסעיף
97א(ג);
(
29
)
מיזג או פיצל קרנות פתוחות שלא בהתאם להוראות סעיפים
888
100
(א )
עד(ד)
;
(
30
)
מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה לאחר מועד תחילת פירוק
הקרן ,
בניגוד להוראות סעיף108
(ה)
;
(
31
)
לא שמר את ספרי הקרן לתקופה של שבע שנים מתום
הפירוק ,
בניגוד להוראות סעיף110
(3)
;
(
32
)
לא כינס אסיפה כללית של בעלי היחידות אף שהייתה דרישה
לכך ,בתוך המועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות סעיף111
(א()
2)
,
או
לא שילם ,מאמצעיו ,
למכנסי האסיפה הכללית הוצאות סבירות
שהוציאו על כינוסה ,בניגוד להוראות סעיף
111
(א()
3)
;
(
33
) לא השתתף באסיפה כללית של בעלי יחידות ,
בניגוד להוראות
סעיף111
(ח.)
תוספת שנייה
(
סעיף111
(א))
1. לעניין מנהל קרן או נאמן-
הרשות
הצעת
לסכומי עיצומים
מופחתים לנוכח
הביטוח
איסור
והשיפוי
היקף נכסים בניהול /
בנאמנות
(בשקלים ח
דשים)
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
הפרת
הוראה
המנויה
א
בחלק '
לתוספת
הראשונה
הפרת
הוראה
המנויה
ב
בחלק '
לתוספת
הראשונה
הפרת
הוראה
המנויה
בחלק ג'
לתוספת
הראשונה
עד50,000,000
,000
50
[
במקום
62,000
בהצעה
המקורית]
125,000
250,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
100,000
[במקו
ם
125,000
בהצעה
המקורית]
250,000
500,000
888
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
,000
50
1
[
במקום
187,000
בהצעה
המקורית]
375,000
750,000
מעל5,000,000,000
,000
0
0
2
[
במקום
250,000
בהצעה
המקורית]
500,000
1,000,00
0
2.
לעניין תאגיד אחר-
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
הרשות
הצעת
לסכומי עיצומים
מופחתים לנוכח
הביטוח
איסור
והשיפוי
הוראה
הפרת
המנויה בחלק א '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
המנויה בחלק ב '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
ג
בחלק
המנויה'
לתוספת הראשונ
ה
,000
200
[
במקום250,000
בהצעה המקורית]
500,000
1,000,000
3.
לעניין יחיד-
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
הוראה
הפרת
המנויה בחלק א '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
המנויה בחלק ב '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
ג
בחלק
המנויה'
לתוספת הראשונה
12,000
25,000
50,000
3. נעל יין יחיד-
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
הרשות
הצעת
לסכומים
מופחתים לעניין
יחיד
עובד
התאגיד
שאינו
רפה הוראה
ת
המנויה בחלק א '
לתוספת הראשונה
רפה הוראה
ת
המנויה בחלק ב '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
ג
בחלק
המנויה'
לתוספת הראשונה
עובד התאגיד שאינו
נושא משרה בו–
10,000
[
במקום
15,000
עובד התאגיד
שאינו נושא משרה
בו–
15,000
[
במקום
עובד התאגיד שאינו
נושא משרה בו–
20,000
[
במקום
888
נושא משרה בו
(
לאור האיסור על
ביטוח)
25,000
בהצעה
המקורית]
25,000
בהצעה
המקורית]
,000
50
בהצעה
המקורית]
יח יד אחר–
12,000
כמו הצעה מקורית
יח יד אחר–
25,000
כמו הצעה מקורית
יח יד אחר–
50,000
כמו הצעה מקורית
תוספת שלישית
(
סעיף111
)
חלק א'
(1) קבע לקרן שם שיש בו כדי להטעות ,
בניגוד להוראות סעיף6(א);
(2) לא מינה רואה חשבון לקרן ,בנ יגוד להוראות סעיף99
(א).
חלק ב'
(1)
הפר את הוראות סעיף18
(2) ,(4) ,(5
)
או(8) ,
בכך שהדירקטוריון של
מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך
תקופה העולה על שישה חודשים;
(2) קנה או מכר נייר ערך הנסחר בבורסה ,
שלא בהתאם להוראות לפי
סע יף21
;
(3)
החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בשיעור הטעון היתר מאת ועדת
הרישיונות לפי סעיף23ב בלא שקיבל היתר כאמור ,
או לא מילא אחר
הוראה שניתנה לו לפי סעיף23ה(א )
עד(ג)
;
(4) קיבל לניהולו ,בין בהסכם ובין בדרך אחרת ,קרן ממנהל קרן אחר ,
באופן שנתח השוק שלו עלה ,לאחר קבלת הניהול ,על עשרים אחוזים ,
בניגוד להוראות סעיף23ז(א)
,
שלט במנהלי קרנות באופן שנתח השוק
הכולל שלו עלה על עשרים אחוזים ,
בניגוד להוראות סעיף23ז(ב)
,
או לא
מילא אחר הוראה של יושב ראש הרשות להקטין את נתח השוק או את נתח
השוק הכולל כך שלא יעלה על ע
שרים אחוזים ,
בתוך התקופה שנקבעה
בהוראה ,
בניגוד להוראות סעיף23ז(ג);
(5) רכש יחידות של קרן המקורבת לו ,
בניגוד להוראות סעיף49
(ג) ,
והיה
עליו לדעת כי התקיימו נסיבות שבשלהן הוא לא היה רשאי לרכוש יחידות
כאמור בהתאם להוראות אותו סעיף;
(6) הציע יחידה ללא ת מורה בניגוד להוראות סעיף58
,
והיה עליו לדעת
שלא משולמת תמורה עבור היחידה;
(7) לקח אשראי בעד קרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף65
,
והיה
888
עליו לדעת כי לא התקיימו תנאים שבשלהם הוא היה רשאי לקחת אשראי
כאמור בהתאם להוראות לפי אותו סעיף;
(8) עשה עסקה בי
ן חשבונו העצמי לחשבון קרן ,
בניגוד להוראות לפי
סעיף67
;
(9) שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן ,עמלה מנכסי הקרן ,
שלא
בהתאם להוראות סעיף69
,
והיה עליו לדעת כי העמלה ששילם אינה
בהתאם להוראות כאמור;
(
10
) לא הפריד את נכסי הקרן מרכושו האחר ,
בניגוד להוראות סעיף
76
(א);
(
11
)
לא השתתף או לא הצביע באסיפה כללית של תאגיד שניירות הערך
שהוציא מוחזקים בקרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות סעיף77
;
(
12
)
מישכן או שעבד את נכסי קרן שלא בהתאם לתנאים שקבע שר
האוצר לפי סעיף79
,והיה עליו לדעת שלא מתקיימים אותם תנאים;
(
13
)
גילה
את תכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפקידו ,
בניגוד להוראות סעיף97
(ד);
(
14
)
לא מימש נכסי קרן בפירוק בדרך או במועד שנקבעו לכך או לא חילק
מזומנים שהתקבלו במימוש הנכסים האמורים בין בעלי היחידות יחסית
למספר היחידות שהם מחזיקים ,בניגוד להוראות סעיף
109
(א )
או(ג);
(
15
)
הצביע באסיפה כללית של בעלי יחידות אף שלא הודיע עם פתיחתה
של האסיפה על כך שפדה או מכר יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר
בורסה בדבר החזקתן באמצעותו ,
בניגוד להוראות סעיף111
(ה()
1
.)
חלק ג'
(1) ערך הסדר שחוק זה חל עליו ,שלא על ידי ק רן להשקעות משותפות
בנאמנות שנוסדה בדרך הקבועה בסעיף3
;
(2)
שימש נאמן לקרן או מנהל קרן בלי שקיבל את אישור יושב ראש
הרשות לכך ,
בניגוד להוראות סעיפים9(א )
או13
(א)
,לפי העניין ,
או לאחר
שפקע האישור כאמור בהתאם להוראות סעיפים10
או14
,לפי העניין ;
(3) ה
ציע לציבור יחידות ,לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ ,
שלא על
פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו ,
בניגוד להוראות סעיף25
(א) ,
והיה
עליו לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור של יחידות שלא על פי תשקיף
שהרשות התירה את פרסומו;
(4)
פרסם או גרם
לפרסום
כלל דבר ביחס לקרן אשר יש בו פרט מטעה ,
בניגוד להוראות סעיף73
(ב()
2)
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות
משקיע סביר;
(5) כלל בהסכם הקרן ,בתשקיף ,בדוח ,
בהודעה או במסמך המוגשים לפי
888
חוק זה לרשות ,פרט מטעה ,
בניגוד להוראות סעיף73א(א )
והיה עליו לדעת
שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(6) כלל בחוות דעת ,בדוח ,
בסקירה או באישור שנכללו או שנזכרו
בתשקיף או בדיווח ,בהסכמתו המוקדמת ,פרט מטעה ,
בניגוד להוראות
סעיף73א(ב )והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(7) לא הגיש לרשות דוח ,הודעה ,מסמך ,הסבר ,פירוט או ידיעה ,
במועד
שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיפים16
(א1)
,
34
(א)
,
52
,
54
(ב)
,
61
(ג) ,
72
,
77
(ג) ,
78
(ה) ,
80
(ג) ,
100
(ו) ,
101
(ד) ,
110
(1) ,
112
(ד) ,
112א(א )
או112ב,
או
הגיש דוח ,הודעה ,
תשקיף או מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי
פים ף סעי
72א ו-
131א ,
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע
ביר ס;
(8) פרע מנכסי הקרן הוצאות ,
שלא בהתאם להוראות סעיף80
;
(9)
קיבל טובת הנאה בקשר עם ניהול הקרן או בקשר עם מילוי תפקידו
כנאמן לקרן ,
שלא בהתאם להוראות סעיף81
".
תיקון חוק
החברות
4.
בחוק החברות ,התשנ"ט-
1999
13
–
(1)
בסעיף225
–
(א)
אחרי"יגלה לממנה "
יבוא"את כל אחד מאלה":
;
(ב)
הסיפה החל במילים"אם הורשע "
תסומן כפסקה(1)
,ובה ,
במקום"חלוט "
יבוא "בערכאה רא שונה(
להלן– פסק דין )
ובמקום
הסיפה החל במילים"
בסעיף226
"
יבוא"
בסעיף226
(א )
וטרם
חלפה התקופה שבה אסור לו לכהן כדירקטור לפי סעיף226
"
;
(ג)
אחרי פסקה(1
)יבוא:
("
2)
אם הורשע בפסק דין בעבירה כאמור בסעיף
226
(א1)
,
וטרם חלפה התקופה שקבע בית המשפט לפי
אותו סעיף קטן;
(3) אם ועדת האכיפה המינהלית הטילה עליו ,
לפי
פרק ח'4
לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2
לחוק הסדרת
העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות ,
התשנ"ה–
1995
או לפי פרק י'1
לחוק השקעות משותפות
בנאמנות התשנ"ד–
1994
,
אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
52נה לחוק ניירות ערך ,
האוסר עליו לכהן כדירקטור בכל
חברה ציבורית ,
וטרם חלפה התקופה שקבעה ועדת
האכיפה המינה
לית בהחלטתה כאמור ;לע
ניין זה ,
"
ועדת
13
ס"ח התשנ"ט ,עמ '
189
;התש"ע ,עמ '
292
.
888
האכיפה המינהלית "
–
הוועדה שמונתה לפי סעיף
52לא(א )לחוק ניירות ערך".
;
(2)
בסעיף226
–
(א)
בסעיף קטן(א) ,ברישה ,
המילה"חלוט "תימחק
ופסקה(3)-
תימחק;
(ב)
אחרי סעיף קטן(א )יבוא:
("א1
)לא ימונה לכהונת דיר קטור בחברה ציבורית אדם
שהורשע בפסק דין בעבירה שאינה מנויה בסעיף קטן(א) ,
אם בית המשפט קבע כי מפאת מהותה ,
חומרתה או
נסיבותיה אין הוא ראוי לשמש כדירקטור בחברה
ציבורית ,
למשך התקופה שקבע בית המשפט אשר לא
תעלה על חמש שנים מיום מתן פסק הדין".
;
(ג) בסעיף קטן (ב)
,
במקום"
בסעיפים(א()
1
)ו-
(א()
2
")
יבוא
"
בסעיף קטן(א ")
ובסופו יבוא"
או כי התקופה שבה הוא מנוע
מלכהן כדירקטור בחברה ציבורית תהיה קצרה מחמש שנים"
;
(ד)
אחרי סעיף קטן(ג )יבוא-
("ד) בית משפט ,ואם הוגש ערעור- בית משפט של ערעור,
רשאי להורות על עיכ
וב ביצוע מגבלות המינוי או פקיעת הכהונה
לפי סעיף זה למועד שיקבע
ו
בתנאים שייראו לו".
(3)
אחרי סעיף226
יבוא:
"
הגבלת מינוי בשל
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
226
א.
הטילה ועדת האכיפה המינהלית על אדם ,
לפי פרק ח'4 לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2
לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות
ובניהול תיקי השקעות ,התשנ"ה–
1995
או
לפי פרק י'1
לחוק השקעות משותפות
בנאמנות התשנ"ד–
1994
אמצעי אכיפה
כאמור בסעיף52
נה לחוק ניירות ערך
האוסר עליו לכהן כדירקטור בחברה
ציבורית ,
לא ימונה אותו אדם לדירקטור
בחברה ציבורית שבה אסור לו לכהן
כד
ירקטור על פי אותה החלטה ;לעניין זה ,
"ועדת הא
כיפה המינהלית "
–
הוועדה
שמונתה לפי סעיף52לא(א )
לחוק ניירות
ערך".
;
880
(4)
בסעיף228
(א) ,
אחרי פסקה(2
)יבוא:
("
2א )במועד מתן הודעה על הטלת אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
232א;
"
;
(5)
בסעיף231
,
אחרי"
226
"יבוא "
226א"
;
(6)
בסעיף232
,
במקום"
226
(א()
1
)
או(3
)
יבוא"
226
(א()
1
")
או("א1
")
ובמקום הסיפה החל במילים"חלפו חמש שנים "
יבוא"
חלפה התקופה שבה
אסור לו לכהן כדירקטור לפי סעיף226
"
;
(7)
אחרי סעיף232
יבוא:
"
פקיעת כהונה עקב
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
232
א.
החליטה ועדת האכיפה המינהלית לפי פרק
ח'4
לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2
לחוק
הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול
תיקי השקעות ,התשנ"ה–
1995
או לפי פרק
י'1
לחוק השקעות משותפות בנאמנות ,
התשנ"ד–
1994
,
להטיל על אדם אמצעי
אכיפה לפי סעיף52נה לחוק ניירות ערך
הא וסר עליו לכהן כדירקטור בכל חברה
ציבורית או בחברה שבה הוא מכהן ,
יודיע
על כך לחברה וכהונתו תפקע במועד מתן
ההודעה ,
ובחברה שלגביה חל האיסור
כאמור לא ניתן לשוב ולמנותו לכהונת
דירקטור אלא אם כן חלפה תקופת האיסור
כאמור".
;
(8)
בסעיף234
,
אחרי"
232
"
יבוא"
232א"
;
(9) בכותרת פרק שני בחלק שישי ,
אחרי"מינוי "
יבוא"כהונה"
;
(
10
)
אחרי סעיף251
יבוא:
"
החלת סעיפים לעניין
הגבלות על מינויים
ופקיעת כהונה מסימן
ב 'בפרק ראשון
251
א.
סעיפים225
עד226א ,
231
עד232א ,
233
(2
)
ו-
234
יחולו ,בשינויים המחויבים ,
לעניין
נושא
משרה שאינו דירקטור ,
בחברה
ציבורית".
;
(
11
)
בסעיף260
(א()
1א) ,
אחרי"הוכחת מחשבה פלילית "
יבוא"
או בקשר
לעיצום כספי"
;
(
12
)
בסעיף263
(4) ,
אחרי"קנס "
יבוא"קנס אזרחי ,עיצום כספי."
תיקון חוק בתי5.
בחוק בתי המשפט(תיקון מס '
59
) ,התש"ע–
2010
14
–
14
ס"
ח2253
התש"ע ,עמ '
612
.
888
המשפט(
תיקון
מס '
59
)
(1)
בסעיף4 –
(א)
בסעיף42
א בהגדרת"רשות "
בסופה יבוא"
ומותב כמשמעותו
בסעיף52מד לחוק ניירות ערך."
(ב)
בסעיף42ב(א )
–
(1)
בפסקה(1
)
–
(א)
בפסקת משנה(ב )
בסופה יבוא"למעט הוראות
הסעיפים כאמור בפסקת משנה(א )כפי שהוחלו בחוק
האמור;
"
;
(ב)
בפסקת משנה(ג )
בסופה יבוא"למעט הוראות
הסעיפים כאמור בפסקת משנה(א )כפי שהוחלו בחוק
האמור;
"
;
(2)
בפסקה(8
)
במקום"או עבירה לפי חוק הייעוץ "
יבוא
"עבירה לפי חוק הייעוץ או עבירה לפי חוק ההשקעות."
(ג) בסעיף
42ג(א )
המילים"למעט לפי פרק ז 'לחוק האמור "
יימחקו;
(2)
בסעיף10
פרט(8
)בטל.
(3)
סעיף11
– בטל.
תיקון חוק ניירות
ערך(תיקון מס '
42
)
6.
בחוק ניירות ערך(תיקון מס '
42
) ,התש"ע-
2010
–
(1)
בסעיף2
,
סעיף44
כח–
(א)
בכותרת השוליים במקום"על חקירה אישום או הרשעה "
יבוא"לרשות"
;
(ב)
האמור בו יסומן("
1
")
,ובו ,
הכתוב החל במילים"
הרשעה
בעבירה "ימחק ,ובמקומו יבוא:
"התקיימות אחד מאלה ,והכל לגביהם או לגבי נושא משרה
בהם ,בארץ או בחו"ל:
(1) הרשעה בעבירה;
(2) הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי,
בשל ביצוע עבירה;
888
(3) חקירה או בירור מנהלי בקשר עם ביצוע עבירה או
הפרה של הוראות דין כלכלי ,על ידי רשות המוסמכת
לנהל חקירה או הליך בירור מנהלי ,לפי העניין;
(4) תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי ,בקשר
עם הפרת הוראה מהוראות דין כלכ
לי ,וכן קיומו של
הליך מנהלי בשל הפרת הוראות כאמור ,שתוצאתו
האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה מנהלי;
(5) תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום
כאמור ,בשל הפרת הוראות דין כלכלי;
(6) פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה אזרחית
שהוגשה בשל הפרת הוראות דין כלכל
י ,לרבות בדרך של
תביעה מכוח סעיף63
לפקודת הנזיקין ,ובלבד שתביעה
כאמור כללה טענת תרמית או רשלנות.
(ג)
אחרי פסקה(1
)יבוא –
("
2
)
לעניין זה–
"הוראות דין כלכלי "
–
הוראה מהוראות הדינים המנויים בסעיף
9א(ה )לחוק השקעות משותפות;
"חבות כספית כח
לופה להליך פלילי "
–
כהגדרתה בסעיף260
לחוק
החברות;
"עבירה "
–
כהגדרתה בסעיף9א(ה )לחוק להשקעות משותפות.".
(2) סעיף 3 – בטל ,ואחריו יבוא:
"
תיקון סעיף52כו3א.
בסעיף52כו(ב )לחוק העיקרי ,
אחרי"
לפי
סעיפים36
(ג ")
יבוא "
44כט "
ואחרי פסקה(3
)
יבוא–
("
3א)
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
;
"
תיקון סעיף52כט3ב.
בסעיף52כט(א()
1
)לחוק העיקרי ,
במקום"
או
מסלקה "
יבוא חברה בעלת רישיון זירה
כהגדרתה בפרק ז'3 ,או מסלקה"
תיקון סעיף52נה
3ג.
בסעיף52נה(א )לחוק העיקרי ,
אחרי פסקה(4
)
יבוא-
("
5)
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
".
888
תיקון סעיף52נו
3ד.
בסעיף52נו(1
)לחוק העיקרי ,
אחרי"להתלות ,
לתקופה קצובה ,רישיון "
יבוא"
לניהול זירת
סוחר או היתר שליטה בחברה בעלת רישיון
זירה שניתן למפר לפי חוק ניירות ערך ,
או
רישיון"
;
תיקון סעיף52טנ3ה.
בסעיף52נט לחוק העיקרי –
(1)
בסעיף קטן(ד )
אחרי"
לפי סעיפים
36
(ג ")
יבוא"
44כט"
;
(2)
בסעיף קטן(ה )
אחרי"
מפר שהוא בעל
רישיון לפי "
יבוא"
סעיף44יג או לפי""
(3)
אחרי סעיף4 יבוא –
"
תיקון סעיף54
(4א)
.
אחרי סעיף54
(ב()
7
)לחוק העיקרי יב
ו א–
("
7א )
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
"
;
תיקון סעיף54ג.
(4ב.)
בסעיף54ג(ג )
אחרי"
לפי סעיפים36
(ג ")
יבוא
"
44כט".
(4)
אחרי סעיף8 יבוא –
"
תיקון התוספת
החמישית
"
8א
.
בתוספת החמישית לחוק העיקרי אחרי פרט(8
)
יבוא –
(8ב)
לא מילא
אחר הוראה או דרישה שנתנה לו
הרשות לפי סעיפים44יח(ג )
או44כ(ב) ,(ד )
או(ה),
במועד שנקבע לכך;
(8ג) לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע
לכך ,או לא כלל בדיווח או במידע פרט שהיה עליו
לכלול בו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף44כח(א )או
44כט(4
)
או(8);
(8ד) פרסם או שיווק את הזירה בניגוד להוראות
לפי סעיף44כט(7);
תיקון התוספת
השישית
8ב.בתוספת השישית לחוק העיקר י בפרט4
,
אחרי
"
בסעיף50א "יבוא "
ולעניין חברה בעלת רישיון
זירה כהגדרתה בפרק ז'3
"
תיקון התוספת
השביעית
8ג.בתוספת השביעית לחוק העיקרי –
888
(1) בחלק ב ,'
אחרי פרט(5
)יבוא –
("
5א) לא עמד בתנאים הקבועים
בסעיף44יג(ב()
1)
,
(4
)ו-(5)
,בניגוד
להוראות סעיף44יד;
(5ב) נתן אשראי ללקוחותיו בניגוד
להוראות סעיף44טז(ב);
(5ג) הפר חובת הודעה לפי סעיף
44כב ,או העביר אמצעי שליטה
בני גוד להוראות סעיף44כה;
(5ד) חרג מרמת המינוף המותרת
של המכשירים הפיננסיים הנסחרים
בזירה ,בניגוד להוראות לפי סעיף
44כט(1)
;
(5ה) לא שמר על כספי לקוחותיו
סעיף
לפי
להוראות
בהתאם
44כט(3);
(5ו) לא שמר מסמכים או לא רשם
עסקאות בהתאם להו
ראות לפי סעיף
44כט(5
)
או(9);
(5ז) פנה בהצעה לסחור בזירת
סוחר בניגוד להוראות סעיף44טו
והיה עליו לדעת שהזירה אינה
מנוהלת בידי חברה בעלת רישיון
זירה ,או בידי מי שרשאי לנהל זירת
סוחר בלא רישיון;
"
(2) בחלק ג '
אחרי פרט(4
)
יבוא–
("
4א) ניהל זירת סוחר בלא רישיון
זירה או בניגוד לתנאיו ,בניגוד
להוראות סעיף44יג;
888
(4ב) כלל ב
דיווח בפרסום מטעמו
או במידע אחר שהיא מוסתר ,פרט
מטעה ,בניגוד להוראות סעיף
44יז(ב)
,והיה עליו לדעת שיש בכך
כדי להטעות משקיע סביר;
(4ג) לא דיווח
או לא
מסר מידע
במועד שנקבע לכך ,או לא כלל
בדיווח או במידע פרט שהיה עליו
לכלול בו בניגוד להוראות לפי סעיף
44כח(א )
או44
(כט()
4
)
או(8
)והיה
עליו לדעת שיש בכך בכדי להטעות
את הרשות או לקוח סביר;
."
תחילה ותחולה
7.
(א)
תחילתו של חוק זה ,
בכפוף לאמור בסעיפים קטנים(ב )
עד(ה),
30
ימים מיום פרסומו(
בסעיף זה–
יום התחילה)/ [
הרשות מבקשת תחילה
מיידית]
(ב)
סעיף1 בחוק זה ,פרקים ז'1
,ז'2 ו- ח'1
לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ
השקעות ,בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות ,התשנ"ה–
1995
(
בסעיף
זה– חוק הייעוץ) ,
כנוסחם בסעיף2(
10
) ,
2(
11
)ו- 2(
14
)לחוק זה ופרקים י ,'
י'1 ו- יא'1 לחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"ד–
1994
(בסעיף זה-
חוק השקעות משותפות בנאמנות)
,
כנוסחם בסעיף3(
19
)
,
3(
20
)ו- 3(
25
)
לחוק זה יחולו על הפרות ועבירות שבוצעו לאחר יום התחילה.
(ג)
תחילתם של פרק ח'3
והתוספות החמישית והשישית לחוק ניירות
ערך ,
כנוסחם בסעיף1(
10
) ,(
24
)ו- (
25
)לחוק זה ,למעט ההוראות בפרק ח'3
לחוק ניירות ערך המוחלות בפרק ח'4
לחוק ניירות ערך כנוסחו בסעיף1(
11
)
לחוק זה ,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף52כ(ב )
לחוק ניירות ערך
כנוסחו בסעיף1(
10
)לחוק זה.
(ד) ת
חילתם של פרק ז'1
והתוספות השנייה והשלישית לחוק הייעוץ ,
כנוסחם בסעיף2(
10
)ו-(
16
)לחוק זה ,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף
38ג(ב )
לחוק הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
10
)לחוק זה.
(ה) תחילתם של פרק י '
והתוספות
הראשונה והשניה
לחוק השקעות
משותפות בנאמנות ,כנוסחם בסע יף3(
19
)ו- (
26
)לחוק זה ,
במועד תחילתן
של תקנות לפי סעיף116
(ב )
לחוק השקעות משותפות בנאמנות כנוסחו
בסעיף3(
19
)לחוק זה.
(ו) תחילתם של סימנים ב 'עד ד 'בפרק ח'4 לחוק ניירות ערך ,
של ביטול
פרק ז 'לחוק הייעוץ ,של פרק ז'2 לחוק הייעוץ ושל פרק י'1
לחוק השקעות
888
משותפות ,
כנוסחם בסעיף1(
11
) ,
2(9) ,
2(
11
)ו-3(
20
)לחוק זה ,
במועד קביעת
סדרי דין לעבודת ועדת האכיפה המינהלית לפי סעיף52לח(א )
לחוק ניירות
ערך כנוסחו בסעיף1(
11
)לחוק זה.
(ז)
תחילתו של סעיף5 לחוק זה ,
במועד תחילתו של חוק בתי המשפט
(תיקון מס '
59
) ,התש"ע–
2010
או במועד תחילתו של חוק זה ,לפי המאוחר.
(ח)
תחילתו של סעיף6 לחוק זה ,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף
44יג ו-
44
כט לחוק ניירות ערך(תיקון מס '
42
)
,התש"ע–
2010
או במועד
תחילתו של חוק זה ,לפי המאוחר.
הוראת מעבר
8.
(א) היה מעשה או מחדל שבוצע ערב יום הת חילה עבירת משמעת
כמשמעותה בפרק ז '
לחוק הייעוץ
ב
נוסחו
ערב יום התחילה יחולו לגביו
פרקים ז'1
,ז'2 ו-ח'1 לחוק הייעוץ ,
כנוסחם בסעיף2(
10
) ,(
11
) ,
או(
14
)
לחוק
זה ,לפי הענין ,
ובלבד שטרם חלפה שנה מהמועד בו גילתה הרשות את ביצוע
ההפרה או שטרם חלפ
ו שלוש שנים ממועד בי
צוע ההפרה ,לפי המוקדם.;
(ב)
הליך משמעתי שהיה תלוי ועומד בפני ועדת משמעת לפי פרק
ז '
לחוק הייעוץ ערב ביטולו כאמור בסעיף2(9
)לחוק זה ,
שעניינו מעשה או
מחדל המהווה הפרה לפי סעיף38
ה לחוק הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
11
)
לחוק
זה ,יידון ,לאחר מועד ביטולו של פרק ז 'כ
אמור ,
בפני ועדת האכיפה
המינהלית בהתאם להוראות פרק ז'2
לחוק הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
11
)
לחוק זה.
(בג)
(1
)הגיש נאמן לקרן לבית המשפט ,עד יום התחילה ,בקשה
להתפטר מכהונתו לפי סעיף
11
(א()
3
)לחוק השקעות משותפות בנאמנות ,
לא יחולו הוראות פרקים י ,'י'1 ו- יא'1 כנ
וסחם בסעיפים 3(
17
)
,
3(
18
)ו-
3(
23
)לחוק זה ביחס אליו בשל הפרה שארעה בקשר עם כהונה זו ,עד
להכרעת בית המשפט בבקשה ;דחה בית המשפט את הבקשה ,לא יחולו
הסעיפים האמורים ביחס אליו בשל הפרה שארעה בקשר עם כהונה זו עד
לתום תקופת הכהונה כפי שנקבעה בהסכם הקרן אשר בתוקף בעת ביצוע
ההפרה ,או בהסכם להארכת תוקף הכהונה שנחתם לאחרונה לפני ביצוע
ההפרה.
(2
)על אף האמור בסעיף קטן (א) ,יחולו הסעיפים האמורים בו לחוק
זה על נאמן ,לא יאוחר מתום שנתיים מיום התחילה
."
(דג) על הפרה שבוצעה ערב יום התחילה יחולו פרק ח'3
לחוק
ניירות ערך ,פרק ז'1
לחוק הייעוץ או פרק י '
לחוק השקעות משותפות
בנאמנות כנוסחם ערב יום התחילה ו סכום העיצום הכספי שיוטל עליו יהיה
הסכום שהיה קבוע לאותה הפרה ערב יום התחילה ,
אך ניתן יהיה להפחית
888
עיצומים כספיים לפי סעיף52כ לחוק ניירות ערך ,התשכ"ח–
1968
(בסעיף
זה–
חוק נייר
ות ערך)
כנוסחו בסעיף1(
10
)בחוק זה ,
לפי סעיף38
ג לחוק
הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
10
)
לחוק זה ולפי סעיף116
לחוק כנוסחו בסעיף
3(
19
)לחוק זה..