חומר רקע
1
הכנסת
הלשכה המשפטית
סימוכין :
02906710
14///2010
חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך(תיקוני חקיקה)
,התשע"א–
2010
הנוסח
כולל תיקונים מטעם הוועדה בהתאם להערות חברי הוועדה,
וכן מסומנים בצהוב הסכמות של הרשות לני"ע עם הגופים-
הסכמות שטרם הובאו
לאישור
ה של הוועדה
תיקון חוק
ניירות ערך
1.
בחוק ניירות ערך ,התשכ"ח–
1968
1 –
(1) בסעיף 1 –
(א) במקום ההגדרה "הון עצמי "יבוא:
""הון עצמי"
,של תאגיד –
הון התאגיד כמשמעותו לפי כללי
חשבונאות מקובלים החלים על התאגיד ,ואם לפי כללים אלה כולל
הון התאגיד גם תא החלק המיוחס לזכויות שאינן מקנות שליטה
בניכוי זכויות אלה;
"החלק המיוחס לזכויות שאינן מקנות שליטה "
–
כמשמעותו
בתקנים ופרשנויות שאומצו על ידי הוועדה לתקני חשבונאות בין–
לאומיים (
ni ntaAnStlBnSi nooBcntlnn itSnISAI BSAI
)
;
"
;
(ב) אחרי ההגדרה "משר
די הרשות "יבוא:
"
"נושא משרה" – כהגדרתו בחוק החברות;
"
"נושא משרה בכירה "
– כהגדרתו בסעיף
37
(ד);
"
;
(ג) בהגדרה "עבירת ניירות ערך "
–
1 ס"ח התשכ"ח ,עמ '
234
;התשס"ט ,עמ '
284
.
2
(1) פסקה (2
)
– תימחק;
(2) בפסקה (3) ,במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות "יבוא
"לפי פסקאות (1
)או (6
")
;
(3) בפסקה (4) ,במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות "יבוא
"לפי פסקאות (1) ,(3
)או (6
")
;
(4) בפסקה (5) ,במקום הסיפה החל במילים "לפי פסקאות "יבוא
"לפי פסקאות (1) ,(3) ,(4
)או (6
")
;
(2)
בסעיף15א ,
בסעיף קטן(ב)
,
בפסקאות(1
)ו-(2)
,
במקום"תאגיד"
יבו א"משקיע"
;
(3) בסעיף
16
,סעיף קטן (ב )
– בטל;
(4) אחרי סעיף
44א יבוא:
"פרט מטעה
44א1.(א) בטיוטת תשקיף ,בתשקיף ,בדוח ,בהודעה,
במסמך או במפרט הצעת רכש ,המוגשים לפי חוק
זה לרשות (בסעיף זה –
דיווח)
,לא יהיה פרט
מטעה.
(ב) בחוות דעת ,בדוח ,בסקיר
ה או באישור
(בסעיף זה –
חוות דעת)
,שנכללו או שנזכרו
בדיווח ,בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות
הדעת ,לא יהיה פרט מטעה".
;
(5) בסעיף
52ב(א()
1) ,אחרי "בידו "יבוא "או בידי החברה"
;
(6) בסעיף
52ג –
(א) האמור בו יסומן
("ב ")ובו ,אחרי "במידע פנים "יבוא "המצוי בידו,
בניגוד להוראות סעיף קטן (א ")ובסופו יבוא "ואם הוא תאגיד –
קנס
בשיעור פי עשרים וחמישה מהקנס הקבוע באותו סעיף"
;
(ב) לפני סעיף קטן (ב )יבוא:
("א) איש פנים בחברה לא יעשה שימוש במידע פנים".
;
(7) במקום סעיף
52ד יבוא:
3
"שימוש במידע פנים
שמקור
ו
באיש פנים
52ד.
(א) לא יעשה אדם שימוש במידע פנים אשר
הגיע לידו ,במישרין או בעקיפין ,מ
איש פנים
בחברה.
(ב) העושה שימוש במידע פנים אשר הגיע
לידו ,במישרין או בעקיפין ,מ
איש פנים בחברה,
בניגוד להוראות סעיף קטן (א)
,דינו –
מאסר
שלוש שנים או קנס בשיעור פי שניים וחצי מן
הקנס הקבוע בסעיף
61
(א()
4
)לחוק העונשין ,ואם
הוא תאגיד –
קנס בשיעור פי שנים עשר וחצי
מהקנס הקבוע באותו סעיף".
;
(8) בסעיף
52ה(א) ,אחרי "שימוש במידע פנים "יבוא "המצוי בידו"
;
(9) בסעיף
52ז –
(א) בסעיף קטן (א )
–
(1) ברישה ,אחרי "ולא יחוב "יבוא "לפי סעיף
52ג(א) ,
52ד או"
;
(2)
פסקה(8)- תימחק;
(ב) בסעיף קטן (ב) ,אחרי "ולא יחוב "יבוא "לפי סעיף
52ג(א) ,
52ד או"
;
(
10
) במקום פרק ח'3 יבוא :
"פרק ח'3
:הטלת עיצום כספי בידי הרשות
הטלת עיצום כספי
בידי הרשות
52טו.
(א) הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה
החלות לגביו ,כמפורט בתוספת החמישית (בפרק
זה –
מפר והפרה ,בהתאמה)
,רשאית הרשות
להטיל על המפר עיצום כספי לפי הוראות פרק
זה ,בסכום כמפורט לגביו בתוספת השישית.
(ב) סכום העיצום הכספי לגבי מפר שהוא
תאגיד המנוי להלן ,ייקבע לפי התוספת השישית
בהתאם לדרגה שבה הוא מסווג לפי התוספת
האמורה ;דרגתו של תאגיד תיקבע ,לעניין
התוספת השישית ,כמפורט להלן ,לפי העניין:
4
(1) לעניין תאגיד מדווח או תאגיד
שאינו
תאגיד
מדווח שהציע את ניירות
הערך שלו לציבור –
תיקבע דרגתו לפי
ההון העצמי של התאגי
ד בהתאם לדוחות
הכספיים האחרונים שהגיש לרשות לפי
חוק זה או בהתאם לדוחות הכספיים
שנכללו בטיוטת תשקיף ,בתשקיף או
במסמך רישום שעל פיו הוצעו ניירות
הערך של התאגיד לציבור, שהוגשו קודם
למועד ביצוע ההפרה,
לפי המאוחר
מביניהם ;
(2) לעניין תאגיד שהוא חתם –
תי
קבע
דרגתו לפי היקף ההתחייבויות החיתומיות
שלו ,בהתאם לדוח האחרון שהגיש לרשות
לפי חוק זה קודם למועד ביצוע ההפרה,
ואם לא נדרש להגיש דוח כאמור –
תהיה
דרגתו דרגה א;'
(3) לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת
מוצרים פיננסיים – תיקבע דרגתו לפי שווי
ההתחייבויות נטו בהתאם לדוחות
הכספיים האחרונים שהגיש לרשות לפי
חוק זה או בהתאם לדוחות הכספיים
שנכללו בטיוטת תשקיף ,בתשקיף או
במסמך רישום שעל פיו הוצעו ניירות
הערך של התאגיד לציבור שהוגשו קודם
למועד ביצוע ההפרה ,לפי המאוחר
מביניהם ;לעניין זה –
"מוצר פיננסי "
–
ייר נ ערך שערכו נגזר
מערכו של נכס בסיס ;
"נייר ערך "ו"נכס בסיס "
–
כהגדרתם
בסעיף
52א;
5
"נכס "
–
נייר ערך ,ריבית ,מטבע ,סחורה,
מדד ,או כל שילוב של אלה;
"שווי התחייבויות נטו "
– שווי סך תעודות
ההתחייבות הרשומות למסחר
בבורסה בניכוי שווי תעוד
ות
התחייבות אשר אינן מקנות זכויות
למחזיק בהן.
הודעה על
כוונת חיוב
52טז.
(א) היה לרשות יסוד סביר להניח כי בוצעה
הפרה ובכוונתה להטיל על המפר עיצום כספי לפי
פרק זה ,
תימסר
למפר הודעה על כוונת הרשות
כאמור (בפרק זה – הודעה על כוונת חיוב) ,ובלבד
שטרם חלפה ה שנ מהמועד בו גילתה הרשות את
ביצוע ההפרה או שטרם חלפו שלוש שנים
ממועד
ביצוע ההפרה ,לפי המוקדם.
(ב) בהודעה על כוונת חיוב תציין הרשות ,בין
השאר ,את אלה:
(1
)
פירוט
המעשה או המחדל (בפרק זה
– המעשה )המהווה את ההפרה;
(2) סכום העיצום הכספי א
ותו ניתן
להטיל על המפר בשל ההפרה
והתקופה
לתשלומו בהתאם להוראות סעיף
52כב;
(3) זכותו של המפר לטעון את טענותיו
פני ל הרשות ,בהתאם להוראות סעיף
52יז;
(4) שיעור התוספת על העיצום הכספי
בהפרה נמשכת או בהפרה חוזרת ,בהתאם
להוראות סעיף
52יט.
זכות טיעון
52יז.מפר שנמסרה לו הודעה על כוונת חיוב רשאי
לטעון את טענותיו ,בכתב ,לפני הרשות ,לעניין
הכוונה להטיל עליו עיצום כספי ולעניין סכומו,
בתוך
30
ימים ממועד מסירת ההודעה.
6
החלטת הרשות
ודרישת חיוב
52יח.
(א) הרשות תחליט ,אם להטיל על המפר
עיצום כספי לאחר שש
קלה את טענות המפר
כאמור ב
סעיף
52יז ,ורשאית היא להפחית את
סכום העיצום הכספי לפי הוראות סעיף
52כ(ב.)
(ב)
(1) החליטה הרשות לפי סעיף קטן (א)
להטיל על המפר עיצום כספי ,תמסור לו
דרישה לשלם את העיצום הכספי (בפרק
זה –
דרישת חיוב)
;בדרישת החיוב תציין
הרשות ,בין השאר ,את סכום העיצום
הכספי המעודכן שעל המפר לשלם ,כאמור
בסעיף52אכ והתקופה לתשלומו בהתאם
להוראות סעיף
52כב.
(2) החליטה הרשות לפי סעיף קטן (א)
שלא להטיל על המפר עיצום כספי ,תמסור
לו הודעה על כך.
הפרה נמשכת
והפרה חוזרת
52יט.
(א)
בהפרה נמשכת י
וספו על סכום העיצום
הכספי שני אחוזים לכל יום שבו נמשכת
ההפרה.
(ב) בהפרה חוזרת ייווסף על העיצום הכספי
שהיה ניתן להטיל בשלה אילו היתה הפרה
ראשונה ,סכום השווה ל
מחצית ה
עיצום הכספי
כאמור ;לעניין זה ,
"הפרה חוזרת "
–
הפרת
הוראה מההוראות לפי חוק זה כמפורט ב
תוספת
החמישית ,בתוך שנתיים מהפרה קודמת של
אותה הוראה שבשלה הטילה הרשות על המפר
עיצום כספי לפי פרק זה ,שבשלה הטילה ועדת
האכיפה המינהלית על המפר אמצעי אכיפה לפי
פרק ח'4 או שבשלה הורשע המפר.
סכומים
מופחתים
52כ.
(א) הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי
בסכום הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת
השישית ,אלא לפי הוראות סעיף קטן (ב.)
7
(ב) שר האוצר ,בהסכמת שר המשפטים ,רשאי
לקבוע מקרים ,נסיבות ושיקולים ,שבשלהם יהיה
ניתן להפחית את סכום העיצום הכספי המפורט
בתוספת השישית ,בשיעורים מרביים שיקבע.
סכום מעודכן של
העיצו
ם הכספי
52כא.(א) העיצום הכספי יהיה לפי סכומו המעודכן
ביום מסירת דרישת החיוב ;הוגשה עתירה על
דרישת חיוב ועוכב תשלומו של העיצום הכספי
לפי סעיף
52וכ ,יהיה העיצום הכספי לפי סכומו
המעודכן ביום בו הסכימה הרשות לעיכוב
התשלום או ביום בו בית המשפט הורה על
עיכוב
הת
שלום ,
כאמור בסעיף52כו ;לעניין סעיף קטן
זה ,
"סכום מעודכן "
–
סכום העיצום הכספי,
כולל סכום נוסף בשל הפרה נמשכת לפי סעיף
52יט ,
כשהוא מעודכן לפי סעיף קטן(ב.)
(ב) היה שיעור שינוי המדד ,מהמדד האחרון
שפורסם לפני 1
בינואר בשנה מסוימת (בסעיף
קטן זה –
יום הע
דכון)
,לעומת מדד חודש ינואר
2010
או המדד במועד העדכון האחרון שבוצע לפי
סעיף קטן זה ,לפי המאוחר מביניהם ,גבוה מ-
20
אחוזים ,רשאי יושב ראש הרשות לעדכן את
סכומי ההון העצמי והעיצום הכספי הקבועים
בתוספת השישית ,ביום העדכון ,ורשאי הוא לעגל
את הסכומים האמורים לסכו
ם הקרוב שהוא
מכפלה של
1,000
שקלים חדשים ;לעניין זה,
"מדד "
–
מדד המחירים לצרכן שמפרסמת
הלשכה המרכזית לסטטיסטיקה.
(ג) הודעה על סכום העיצום הכספי המעודכן
תפורסם ברשומות .
המועד לתשלום
העיצום הכספי
52כב.העיצום הכספי ישולם בתוך
30
ימים מיום
מסירת דרי
שת החיוב כאמור בסעיף
52יח(ב()
1
.)
8
פריסת תשלום
עיצום כספי
52כג. (א) הרשות ר
שאית ,על פי בקשתו של מפר,
להחליט
על פריסת
ה תשלום
של ה
עיצום כספי,
אף אם החליטה על הפחתתו לפי סעיף52כ(ב),
ובלבד שמספר התשלומים על יעלה על עשרה
תשלומים חודשיים.
(ב) התשלום החודש י כאמור בסעיף קטן(א)
יהיה מעודכן למועד תשלומו ;לא שילם ה
מפר
תשלום חודשי במועדו ,יראו את החלטת הרשות
על פריסת התשלום כאמור בסעיף קטן(א)
כבטלה ו
יחולו על יתרת התשלום של העיצום
הכספי הוראות סעיף52כד .
הפרשי הצמדה
וריבית
52דכ .לא שולם עיצום כספי במועד ,י
יווספו עליו,
לתקופת הפיגור ,הפרשי הצמדה וריבית לפי חוק
פסיקת ריבית והצמדה ,התשכ"א–
1961
2 (בפרק
זה –
חוק פסיקת ריבית והצמדה)
,עד ל
מועד
תשלומו.
גבייה
52הכ .עיצום כספי ייגבה לאוצר המדינה ,ועל גבייתו
תחול פקודת המסים (גבייה) 3.
עיכוב תשלום והחזר52וכ.
(א) אין בהגשת עתירה על דרישת חיוב לפי
פרק זה ,כדי לעכב את תשלום העיצום הכספי או
את פרסום ההחלטה או הגשת הדוח המיידי לפי
סעיף
52זכ ,אלא אם כן הסכימה לכך הרשות או
אם בית המשפט הורה אחרת.
(ב) החליט בית המשפט לקבל עתירה כאמור
בסעיף קטן (א )או ערעור שה
וגש על החלטה
בעתירה כאמור ,לאחר ששולם העיצום הכספי,
יוחזר העיצום הכספי או כל חלק ממנו אשר
הופחת על ידי בית המשפט ,בתוספת הפרשי
הצמדה וריבית לפי חוק פסיקת ריבית והצמדה,
מיום תשלומו עד יום החזרתו.
2 ס"ח התשכ"א ,עמ '
192
.
3 חוקי א"י ,כרך ב ,'עמ '(ע )
1374
,(א )
1399
.
9
פרסום ודיווח מיידי
על דרישת חיוב
52כז .
(א) נמסרה למפר דרי
שת חיוב תפרסם הרשות,
באתר האינטרנט שלה ,את מהות ההפרה שבשלה
נשלחה דרישת החיוב ונסיבותיה ,את שמו של
המפר ,ואם המפר הוא בעל עניין בתאגיד או
נושא משרה בכירה וב – גם את שם התאגיד שבו
הוא בעל עניין או נושא משרה בכירה ,ואת סכום
העיצום הכספי שהוטל על המפר על פי דרישת
החיוב.
(ב) נמסרה למפר שהוא גורם מדווח ,או בעל
עניין בו או
נושא משרה בכירה בו ,דרישת חיוב,
יפרסם הגורם המדווח ,בדוח מיידי לפי סעיפים
36
(ג )או
56
(ג()
3) ,לפי סעיף
27
(ז )לחוק הייעוץ או
לפי סעיף
72
(א )לחוק להשקעות משותפות ,לפי
העניין ,את הפרטים האמ
ורים בסעיף קטן (א),
לגבי אותה דרישת חיוב ;לעניין זה ,
"גורם
מדווח "
– כל אחד מאלה:
(1) תאגיד מדווח;
(2) נאמן לתעודות התחייבות כמשמעותו
בפרק ה'1;
(3) חתם;
(4) תאגיד בעל רישיון לפי חוק הייעוץ;
(5) מנהל קרן או נאמן לפי ק חו
להשקעות משותפות.
(ג) נמסרה לבעל רישיון לפי חוק הייעוץ או
לתאגיד בנקאי דרישת חיוב ,רשאי יושב ראש
הרשות להורות לו גם להודיע ללקוחותיו כפי
שיורה יושב ראש הרשות בהתאם לנסיבות
העניין ,את מהות ההפרה ואת נסיבותיה ,ואת
סכום העיצום הכספי שהוטל עליו על פי ד
רישת
החיוב.
11
עיצום כספי
והליך פלילי
52חכ .(א) תשלום עיצום כספי לפי הוראות פרק זה,
לא יגרע מאחריותו הפלילית של אדם בשל הפרת
הוראה לפי חוק זה.
(ב) הוגש נגד מפר כתב אישום בשל הפרת
הוראה לפי חוק זה ,לא תטיל עליו הרשות עיצום
כספי לפי פרק זה ,ואם שילם המפר עיצום כספי
–
יוחזר לו הסכום ששולם ,בתוספת הפרשי
הצמדה וריבית לפי חוק פסיקת ריבית והצמדה,
עד יום החזרתו.
עיצום כספי והליך
אכיפה מינהלי
52טכ.נמסרה למפר דרישת חיוב לפי פרק ח'3
,לא יחל
הליך בירור הפרה ולא ייפתח הליך אכיפה
מינהלי ,לפי פרק ח'4
,בשל המע
שה שבשלו
נמסרה דרישת החיוב.
החלטת הוועדה
היתה שהסכום
המרבי ששר
האוצר רשאי
לקבוע לא יעלה על
פי שניים מהסכום
המקורי .
יש
להתאים את
הסכומים בסעיף
זה לפי החלטת
הוועדה בעניין
סכומי העיצומים
הכספיים.
שינוי התוספת
החמישית
והתוספת
השישית
52ל.
(א) שר האוצר רש
אי ,בצו ,על פי הצעת הרשות
או בהתייעצות עמה ,בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,לשנות את
התוספת החמישית והתוספת השישית ,ובלבד
שסכומי העיצום הכספי לפי התוספת השישית לא
יעלו על הסכומים כמפורט להלן ,לפי העניין:
(1) לעניין תאגיד מדווח ,תאגי
ד שאינו
מדווח שהציע את ניירות הערך שלו
לציבור ,או מסלקה כהגדרתה בסעיף
50א
–
1,000,000
2,000,000
שקלים חדשים;
(2) לעניין תאגיד שהוא חתם –
320,000
450,000
שקלים חדשים;
11
(3) לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת
מוצרים פיננסיים –
2,000,000
3,000,000
שקל
ים חדשים;
(4) לעניין תאגיד אחר או יחיד –
12,000
25,000
שקלים חדשים.
(ב) הוראות סעיף
52כא(ב )ו-(ג )יחולו,
בשינויים המחויבים ,לעניין הסכומים האמורים
בסעיף קטן (א".)
;
(
11
) אחרי פרק ח'3 יבוא:
"פרק ח'4
:הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת הא
כיפה המינהלית
סימן א'
:ועדת האכיפה המינהלית
הגדרות
52אל.בסימן זה –
"הפרה "
– כל אחת מאלה:
(1) הפרה של הוראה מההוראות לפי
חוק זה ,כמפורט בתוספת השביעית;
(2) הפרה כהגדרתה בסעיף
38ה לחוק
הייעוץ;
(3) הפרה כהגדרתה בסעיף
119
לחוק
להשקעות משותפות.
ועדת האכיפה
המינהלית
52לב.
(א) תמונה ועדת אכיפה מינהלית בת שישה
שבעה
שישה חברים ,שתפקידה לקבוע את
מדיניות האכיפה המנ
הלית של הרשות לדון
ולהחליט בהפרות וכן למלא כל תפקיד אחר
שהוטל עליה לפי כל דין (בפרק זה – הוועדה) ,וזה
הרכבה:
12
(1) עובד הרשות הכשיר לכהן כשופט
בית משפט מחוזי ,שימנה יושב ראש
הרשות, והוא יהיה יושב הראש;יושב ראש
הרשות ,והוא יהיה יושב ראש הוועדה ;
(2)
שני
עובד הרשות הכשיר
ים
לכהן כשופט בית משפט מחוזי ,שימ
נהוה
יושב ראש הרשות ;
(3) ארבעה חברים נוספים ש
אינם חברי
הרשות
או עובדי
ה ,שימנה שר המשפטים
מהם –
(א) שני חברים בעלי מומחיות
בתחום שוק ההון;
(ב) שני חברים שהם משפטנים
בעלי מומחיות בדיני ניירות ערך
ובדיני חברות;
ובלבד שלעניין כשירותם למינוי כאמור
בסעיף52לד ,יתייעץ שר המשפטים ע
ם
יושב ראש הרשות.
(ב) תקופת הכהונה של חבר הוועדה שמונה
לפי סעיף קטן (א()
2
)או (3
)
לפי סעיף קטן(א)
תהיה שלוש שנים ,וניתן לשוב ולמנותו ל
שתי
תקופות כהונה נוספות בלבד.
מותבי ועדת
האכיפה המינהלית
52גל.הוועדה תדון במותבים של שלושה שימנה יושב
ראש הרשו
ת לעניין מסוים ,וזה הרכבם :
(1) חבר הוועדה שמונה לפי סעיף
52לב(א()
1)
או לפי סעיף52לב(א()
2)
,והוא
יהיה יושב ראש המותב;
(2) אחד החברים שמונה לפי סעיף
52לב(א()
3
()א);
13
(3) אחד החברים שמונה לפי סעיף
52לב(א()
3
()ב.)
כשירות למינוי
52לד.
(א) לא ימונה לחבר הוועדה מי שמתקיים בו
אחד מאלה:
(1) הוא הורשע בעבירה פלילית או
בעבירה משמעתית או שהוטל עליו אמצעי
אכיפה לפי סימן ג 'בשל הפרה ,ומפאת
מהותן ,חומרתן או נסיבותיהן של העבירה
או ההפרה כאמור אין הוא ראוי לשמש
חבר הוועדה ;
(2) הוגש
ו נגדו כתב אישום או קובלנה,
או שנפתח לגביו הליך אכיפה מינהלי לפי
סימן ב ,'בשל עבירה או הפרה ,לפי העניין,
כאמור בפסקה (1)
,וטרם ניתנו פסק דין
סופי או החלטה סופית באותו עניין;
(3) הוא עלול להימצא ,במישרין או
בעקיפין ,באופן תדיר ,במצב של ניגוד
עניינים ,בין תפקידו כחבר הוועדה לבין
עניין אישי שלו או של בן משפחתו או
תפקיד אחר שלו ;ואולם לא יראו לעניין
זה ניגוד עניינים הנובע רק מהיותו של חבר
הוועדה עובד הרשות.
(ב) לא ימונה אדם לחבר הוועדה לפי סעיף
52לב(א()
3) ,אלא לאחר שהצהיר כי יש לו היכולת
להקדיש תא הזמן הנדרש לשם ביצוע תפקידו.
פקיעת כהונה
והעברה מכהונה
52הל.(א) חבר הוועדה יחדל לכהן לפני תום תקופת
כהונתו אם חדל לכהן בתפקיד שבשלו מונה,
ולעניין חבר הוועדה שמונה לפי סעיף
52לב(א()
2)
או (3
)
–
גם
או
אם התפטר במסירת כתב
התפטרות ליושב ראש הרשות .
14
(ב) שר המשפטים רשאי להעביר חבר ועדה
שמונה לפי סעיף52לב(א()
3
)ויושב ראש הרשות
לניירות ערך בהסכמת שר המשפטים רשאי
להעביר חבר ועדה שמונה לפי סעיף52לב(א)(2)
או(3),
ויושב ראש הרשות לניירות ערך[בהסכמת
שר המשפטים] רשאי להעביר חבר ועדה שמונה
לפי סעיף52לב(א()
2
)
או(3) שמונה לפי סעיף
52לב(א()
2
)או (3
)מכהונתו
מכהונת
ו ,בהודעה
בכתב ,בהתקיים אחד מאלה:
(1) חדל להתקיים לגביו תנאי מתנאי
הכשירות לפי סעיף
52לד(א);
(2) נבצר ממנו ,דרך קבע ,למלא את
תפקידו;
(3) נתקיימו נסיבות אחרות שבשלהן
אין הוא ר
אוי לכהן כחבר הוועדה.
(ג) סיום כהונה אינו פוסל חבר ועדה מלסיים
עניין שהתחיל לדון בו ,אלא אם כן הסתיימה
כהונתו מאחר שהועבר מתפקידו כאמור בסעיף
קטן (ב .)
(ד) על אף הוראות סעיף קטן (ג)
,הועבר חבר
ועדה מתפקידו מאחר שחדל להתקיים לגביו
התנאי שבסעיף
52לד(א()
3)
,רשאי הוא לסיים
עניין שהתחיל לדון בו ,ובלבד שלא מתקיימות
לגבי אותו עניין הוראות סעיף
52לז.
גמול
52ול.שר האוצר רשאי לקבוע הוראות בדבר תשלום
גמול לחבר הוועדה ,שאינו יושב ראש הרשות,
עובד הרשות או עובד המדינה ,בעד השתתפותו
בישיבות הוועדה ובעד העבודה הנלווית לישיבות
כאמור.
15
איסור על
ניגוד
עניינים
52זל.חבר הוועדה לא ידון בעניין אשר עלול לגרום לו
להימצא ,במישרין או בעקיפין ,במצב של ניגוד
עניינים בין תפקידו כחבר הוועדה לבין עניין אישי
שלו או של בן משפחתו או לבין תפקיד אחר שלו,
ואולם לא יראו לע
ניין זה ניגוד עניינים הנובע רק
מהיות חבר הוועדה עובד הרשות.
היעדרות של
חבר הוועדה מותב
52חל.(א) מונה מותב של הוועדה לדון בהפרה
כאמור בסעיף52מד,
לאשר החלטה כאמור
בסעיף52סב ,
או
לאשר או לבטל הסדר להימנעות
מנקיטת הליכים או להפסקת הליכים ,מותנית
כאמור
בפרק ט'1
,
ישתתף כל
חבר
י הב
מותב
ישתת ף
פו בלא פחות מ-
75
אחוזים לפחות
בשלושה רבעים
מדיוני המותב ,ו
יושב ראש
המותב ישתתף בכל
ה
דיוני
ם כאמור..
(ב)
לא התקיימו הוראות סעיף קטן(א) ו-או
(ג)
,יראו את כל הדיונים בהפרה ואת ההחלטות
בהם כבטלים.
(ג)
החלטות מותב
יתקבלו ברוב דיעות;
החלטות מותב
המורכב משני חברי ועדה בלבד
בהתאם לתנאים הקבועים בסעיף קטן(א)
יתקבלו פה אחד ,ו
אולם
החלטה לפי סעיף52נ,
52
סב
ו-או
54ב ית
תקבל
ו בהשתתפות
ם של כל
חברי המותב.
סדרי דין
52טל.(א) הוועדה תקבע את סדרי הדין לעבודת
מותבי
ה.; ב
רוב דעות ובהשתתפותם של רוב חברי
הוועדה.
(ב) סדרי הדין וכל שינוי בהם שקבעה הוועדה
יפורסמו באתר האינטרנט של הרשות וייכנסו
לתוקף בתוך30
ימים ממועד פרסומם ;ואולם
שינוי בסדרי הדין לא יחול על הליך אכיפה מנהלי
תלוי ועומד.
16
ראיות
.*
(א)
מותבי
הוועדה לא י
היו
תהיה קשור
ה ים
לדיני הראיות, פ
רט לדינים בדבר חסינות
כשירות
עדים
כאמור בסעיפים13
-4
לפקודת הראיות
ובדבר
ראיות חסויות כאמור בפרק ג' לפקודת
הראיו ת[נוסח חדש] ,תשל"א–
1971
,
והיא
תשקול
לפי אומד דעתה את חומר הראיות שהובא לפניה.
(ב)
על אף האמור בסעיף קטן(א)
,הורה וילד
וכן ב
ני זוג,
כשירים להעיד האחד
לחובת משנהו
אם ה ם
בעלי עניין ב אותו
תאגיד או נושאי משרה
בו. ש
ביצעו
יחד את
המעשה או המחדל המהווה
את
ההפ
רה .
סודיות דיוני
הוועדה והחומר
המוגש לה
52מ.הוראות סעיף
13
יחולו על חברי הוועדה ,לעניין
דיוני הוועדה והחומר המוגש לה או לחבריה
מכוח היותם חברי הוועדה.
החלטות הוועדה
52אמ.החלטות הוועדה יתקבלו ברוב דעות
ובהשתתפותם של רוב חברי ה
וועדה
מותב.;
ואולם,
החלטות הוועדה המתקבלות במותב
המורכב משני חברי ועדה בלבד בהתאם לתנאים
הקבועים בסעיף52לח ,יתקבלו פה אחד, ובלבד
שהחלט ה לפי סעיף52נ תתקבל בהשתתפותם של
כל חברי המותב.
דיווח על החלטות
הוועדה
52במ.הרשות תדווח ליועץ המשפטי לממשלה, אחת
לשנה ,על החלטות
יושב ראש הרשות על
בחירה
בין חקירה פלילית לבין בירור הפרה או
פתיחה
בהליך אכיפה מנהלי ו
על החלטה להתקשר
בהסדר להימנעות מנקיטת
הליכים
או להפסקת
הליכים ,מותנית ,
וכן על
החלטות הוועדה על ו
החלטות
מותבי ועדת האכיפה
ה בהליכי אכיפה
מינהליים המתנהלים לפניה לפי פרק זה ;הדיווח
ייערך במתכונת ויכלול פרטים כפי שיורה היועץ
המשפטי לממשלה ,
וכן יתפרסם
באתר הרשות.
סימן ב'
:בירור הפרה והליך אכיפה מינהלי
17
הממשלה
מבקשת
לשנות את
סמכויות החיפוש
והכניסה לחצרים
מהנוסח שהוקרא
בוועדה .
להלן
הנוסח החדש:
בירור הפרה
52מג.
(א) היה לחוקר יסוד סביר להניח כי אדם הפר
הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות לגביו,
כמפורט בתוספת השביעית (בסימן זה ובסימנים
ג 'ו-ד '
– מפר והפ
רה ,בהתאמה) ,רשאי הוא –
(1) לבקש משופט של בית משפט שלום
לתת צו לאדם ,שלפי ההנחה נמצא
בחזקתו או ברשותו חפץ הדרוש לצורך
בירור ההפרה ,
להציג לחוקר או
לחוק אחר
את החפץ או להמציאו ,בשעה ,במקום
ובאופן הנקובים בצו ;
הוראות סעיף
56ב(ג )עד (ט )יחולו לעניין חיפוש ותפיסה
לפי סעיף קטן זה ,בשינויים המחויבים
ובשינוי זה :בסעיף קטן (ה()
1)
,במקום
"הוגש כתב אישום בהליך "יקראו "נפתח
הליך אכיפה מינהלי לפי סימן זה"
;
;לא
יינתן צו כאמור בפסקה זו ,אלא אם כן
התקיים אחד מאלה:
(2) לזמן כל אדם שלדעת החוקר עשויה
להיות לו ידיעה הנוגעת להפרה או
לעובדות שעשויות להביא לגילויו של
המפר ,ולשאול אותו שאלות בקשר לאותו
עניין ;זימון לפי פסקה זו ,של אדם שאינו
המפר ,ייעשה למועד סביר שיתואם עמו.
18
לבקש משופט של בית משפט שלום לתת
צו
המתיר לו להיכנס לכל מקום ,שאינו
משמש כבית מגו
רים בלבד ,לערוך בו
חיפוש ולתפוס כל חפץ הדרוש לצורך
בירור ההפרה ,ולחדור לחומר מחשב
ולהעתיקו
, ובסייגים
בתנאים
הכל
שייקבעו בצו; לא יינתן צו כאמור בפסקה
זו אלא אם התקיים אחד מאלה:
(א) נדרש אדם על ידי חוקר או
עובד רשות להציג לו חפץ או מסמך
לפ י סעיף56א(א )או צו לפי פסקה
(1
),ולא הציגם;
(ב) דרישה כאמור בפסקת משנה
(א )עלולה לפגוע בבירור ההפרה
בשל חשש להעלמת ראיה או פגיעה
בה;
(4)
הוראות סעיף56ב(ג )
עד(ט )יחולו
לעניין חיפוש ותפיסה ,בשינויים המחויבים
ובשינוי זה :
בסעיף קטן(ה()
1
)במקום
"הוגש כתב אישום בהליך "
יקראו"נפתח
הליך אכיפה מנהלי לפי סימן זה"
(ב) זומן אדם לפי סעיף קטן (א()
3)
,יודיע לו
החוקר
בטרם הוא נשאל ,ם מה המעשים אשר
ביחס להפרתם הוא נשאל ;הודע לו כאמור ,יו על
להשיב לשאלות שנשאל ;
ואולם תשובותיו
ביחס
למעשים שהודע לגביהם לא ישמשו כראיה
בהליכים פליליים נגד אותו אדם.
19
(ג) זומן אדם לפי סעיף קטן (א()
3
)ולא
התייצב ,רשאי בית המשפט ,לבקשת חוקר,
לצוות על הבאתו לפני חוקר או להטיל עליו עונש
בשל אי–ציות ,כאמור בסעיף
73
לחוק בתי
המשפט [נוסח משולב]
,התשמ"ד–
1984
4 (בסימן
זה – חוק בתי המשפ
ט) ,כאילו זומן האדם להעיד
לפני בית משפט ולא התייצב.
החלטה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי ומינוי
מותב חקירה או
בירור מנהלי
52דמ.היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר להניח כי
התעורר חשד לביצוע מעשה או מחדל שבשלהם
ניתן לקיים חקירה פלילית או בירור מנהלי
כאמור בסעיפי ם **יחליט
יושב ראש הרשות
על
קיום חקירה או בירור כאמור בהתאם
ל
שיקולים
אלה בלבד: היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר
להניח ,בין בעקבות בירור לפי סעיף
52גמ ובין
בדרך אחרת ,כי בוצעה הפרה ,רשאי הוא ל
פתוח
נגד המפר הליך אכיפה מינהלי לפי סימן זה,
ולמנות מותב של הוועדה לדון באותה הפרה .
(1)
חומרת
המעשה או המחדל ונסיבותיהם;
(2) הערכת טיבן ועוצמתן של הראיות
הקשורות באותו מעשה או מחדל;
(3) מדיניות האכיפה של הרשות.
החלטה על פתיחה
בהליך אכיפה מנהלי
**
היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר להניח ,בין
בעקבות בירור לפי סעיף
52גמ ובין בדרך אחרת,
כי בוצעה הפרה ,רשאי הוא ,בהחלטה מנומקת
בהתאם להתקיימותם של השיקולים כאמור
בסעיף52מד לגבי אותה הפרה ,ל
החליט על
פתיח
ה בהליך אכיפה מנהלי ולמנות מותב של
הוועדה לדון באותה הפרה .
4 ס"ח הת
שמ"ד ,עמ '
198
.
21
הודעה על פתיחה
בהליך אכיפה
מינהלי
52מה.(א)
יושב ראש המותב שמונה לפי סעיף
52מד,
ימסור למותב ו
למפר הודעה על פתיחה בהליך
אכיפה מינהלי לפי סימן זה (בסימן זה –
הודעה
על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי.)
(ב) בהודעה על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי
יציין יושב ראש המותב ,בין השאר ,את אלה:
(1)
פירוט
המעשה או המחדל (בפרק זה
–
המעשה )המהווה את ההפרה ,ותמצית
העובדות והנסיבות שעליהן היא מבוססת;
(2) פירוט אמצעי האכיפה שניתן
להטיל על המפר בשל ההפרה ,בהתאם
להוראות סימן ג;'
(3) זכותו של המפר לקבל לידיו את כל
המידע הנוגע להפרה ו אשר
ש
ישמש בהליך
ה
אכיפה ב
התאם להוראות סעיף
52מו
המועבר למותב בהתאם להוראות
סעיף52מו ;
(4) זכותו של המפר לטעון את טענותיו
לפני ה
מותב
וועדה ,בהתאם להוראות
סעי
פים
ף
52מז ו-
52מח.
(ג)
יושב ראש
הרשות יעביר למותב את כל
המידע
כאמור בסעיף קטן(ב()
3)
לפני הדיון
הראשון
בהליך.
כות ז לקבלת
ה
מידע הנוגע
להפרה
52מו.
(א)
יושב ראש
הרשות יעביר למותב את כל
המידע בעני
י
ן הפרה שלדעתו נחוץ לשם ניהול
הליך האכיפה לפני הדיון הראשון בהליך. ,למעט
מידע חסוי כמשמעותו בסעיף
52מט
21
(ב) מפר שנמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך
אכיפה מינהלי זכאי לקבל ל
ידיו את כל ה
מידע
הנוגע להפרה מש ועבר למותב כאמור בסעיף
קטן
(א) ,
והמידע
כאמור יועמד לרשותו ברשות ממועד
מסירת ההודעה כאמור.
(בג)
מבלי לגרוע
מ האמור בסעיף קטן(בא),
המפר יהיה זכאי לקבל גם
כל מידע שיתקבל אצל
המותב במהלך ניהול ההליך.
(ד) מידע שלא הו
עבר לידי המפר והמותב לא
ישמש את הרשות או את המותב
בהליך האכיפה.
זכות טיעון
52מז.
(א) מפר שנמסרה לו הודעה על פתיחה בהליך
אכיפה מינהלי ,רשאי לטעון את טענותיו לעניין
זה ,בכתב ,לפני המותב ,בתוך
30
45
ימים ממועד
מסירת ההודעה או מהמועד שבו היה זכאי לקבל
לידיו את המידע הנוגע להפרה בהתאם להוראות
סעיף
52ומ ,לפי המאוחר מביניהם.
ההליך לפני
המותב
52מז
52מח.
(א) מפר שטען את טענותיו ,בכתב ,לפני
המותב ,בהתאם להוראות סעיף
52מו ,זכ
אי
להשמיע את טענותיו לפני המותב ולהיות נוכח
בכל דיוני המותב בהליך.יושב ראש ה
וועדה
מותב
יע
ביר למותב ,זמן סביר לפני הדיון הראשון
בעניין הפרה ,את הפרטים האמורים בפסקאות
(1
)ו-(2
)של סעיף
52המ(ב )וכן את הטענות שטען
המפר לפי סעיף
52מו ,ורשאי יושב ראש המותב
לצרף לטענות המפר גם את התייחסותו לטענות
אלה ;צירף יושב ראש המותב התייחסותו
כאמור ,תימסר ההתיי
חסות גם למפר.
(ג) המותב יעביר למפר פרוטוקולים מלאים של
הדיונים בהליך(להלן- הפרוטוקולים של ההליך.)
22
(דב) המותב רשאי ,בנסיבות מיוחדות, לרבות
לבקשת המפר,
לזמן אנשים נוספים ,להופיע
לפניו ולמסור לו מידע הדרוש לו לצורך קבלת
החלטתו ;המפר יהיה זכאי ל
היות נוכח בדיון
שאליו זומן אדם כאמור ולקבל את המידע
כאמור.
(הג) זומן אדם לפי הוראות סעיף קטן (דג )ולא
התייצב
,רשאי בית המשפט
,לבקשת
הוועדה
המ
ותב ,לצוות על הבאתו לפני הוועדה או
להטיל עליו עונש בשל אי–ציות ,כאמור בסעיף
73
לחוק בתי המשפט ,כאילו זומן האד
ם להעיד לפני
בית משפט ולא התייצב.;
(ו) נפגע ההפרה לא יהיה צד בהליך ,ואולם
המותב רשאי להזמינו להופיע בפניו בהתאם
להוראות סעיף קטן(ד).
פרוטוקולים
**
(א )ב כל
דיו
ני ה מותב בהפרה
ינוהל פרוטוקול
שישקף את כל הנאמר ו
המתרחש בדיון, והנוגע
להליך,
לרבות שאלו
ת והערות המותב (להלן-
הפרוטוקולים של ההליך.)
(ב) המפר זכאי לקבל בתום הדיון או בסמוך
לאחר מכן עותק של הפרוטוקולים של ההליך.
מידע חסוי
52מח
52מט.
(א) יושב ראש הרשות רשאי לקבוע כי מידע
מסוים
לא יגולה למפר משום
המותב רשאי
להציג לפני המותב ,לפני תחילת הדיון הראשון
בעניין הפרה או בכל שלב משלבי הדיון בהפרה,
מידע שגילויו למפר עלול, ש
לדעתו ,
הדבר
עלול
לפגוע בביטחון המדינה ,בחקירה או בשיטות
חקירה או בעניין ציבורי חשוב אחר של הרשות
או של גוף אחר ושהעניין שיש באי גילויו למפר
עדיף מהצורך לגלותו לשם עשיית צדק (ב
סעיף זה
–
מידע חסוי )ולבקשו שלא לגלות למפר את
תוכנו .
23
החלטת המותב
52מט
52נ.
(א) החלטת המותב בסיום ההליך תהיה
מנומקת בכתב י ות
שלח למפר ;בהחלטה שיוטל
בה אמצעי אכיפה לפי סימן ג 'בפרק ח'4
,יפורט
ו
הנימוקים לבחירת סוג האמצעי כאמור ,בהתאם
ל
התקיימותם של השיקולים המנויים בסעיף
52נא ביחס לאותה הפרה.
הוראות סעיף56ח. אם
להטיל על המפר אמצעי אכיפה לפי סימן ג 'תינתן
בכתב בכתב
ותהיה מנומקת ,והיא תישלח למפר.
(ב) החליט המותב מטעמים שיפרט בהחלטתו,
לפנות לבית המשפט בבקשה להארכת תקופת
איסור הכהונה או ההתליה כאמור בס
עיפים
52נה(א )
או52נה(1
)
או בבקשה
לביטול רישיון,
אישור או היתר כאמור בסעיף52ונ(2) ,יציין זאת
בהחלטתו .
(ג) החליט המותב על הטלת אמצעי אכיפה על
המפר ,יפרט בהחלטתו את המועד שבו תיכנס
ההחלטה לתוקפה ,אשר לא יקדם מ–
60
ימים
ממועד מתן ההחלטה ,ורשאי הוא לקב
וע מועדי
כניסה לתוקף שונים לגבי אמצעי אכיפה שונים;
בית המשפט רשאי להורות ,לבקשת יושב ראש
המותב ,על הקדמת מועד כניסתה לתוקף של
ההחלטה כאמור ,אם סבר כי נסיבות העניין
מצדיקות זאת.
סימן ג'
:אמצעי האכיפה המינהליים
הטלת אמצעי
אכיפה
52אנ.מצא מותב כי בוצעה הפרה ,רשאי הוא להטיל על
המפר אחד או יותר מאמצעי האכיפה הקבועים
בסימן זה ,בכפוף להוראות סעיף
52נח ;המותב
יבחר את סוג אמצעי האכיפה ומידתו מבין
אמצעי האכיפה כאמור בסימן ג 'בפרק ח'4
בהתאם
ל
שיקולים הבאים בלבד:
ובהתחשב
בשיקולים שקבע יושב ראש הרשות לפי סעיף
56ח(א()
3
.)
24
(1) העובדות המהוות את ההפרה;
(2) נסיבות עובדתיות אחרות שהוכחו בדיוני
המותב בעניין ההפרה ובכלל זה, היקף ההפרה ,
הרווח שהופק ממנה או ההפסד שנמנע בגינה,
הנ ו
זק שנגרם כ
תוצאה ממנה ופעולות שנקט
המפר בעקבותיה;
(3) קיומן או העדרן של הפר
ות קודמות;
(4) פעולות שנקט המפר עם גילוי ההפרה
ובכללן הפסקת ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה
לרשות ,נקיטת פעולות למניעת הישנות ההפרה
וה
קטנת הנזק שנגרם בגינה;
(5
3) נסיבות אישיות של המפר הקשורות
[שהביאו]
לביצוע ההפרה או נסיבות אישיות
חריגות אחרות;
(6
4) מדיניות האכיפה של הרשות.
בעקבות איסור
הביטוח והשיפוי-
להלן הצעת
הרשות ל סכומי
עיצומים כספיים
שונים מאלו
שהובאו בפני
הוועדה
[להכרעת הוועדה]
ע
י
צ
ו
ם
כ
ס
פ
י
52נא
52נב.
(א) מותב רשאי להטיל על מפר עיצום כספי בסכום מרבי כמפורט
להלן ,לפי העניין:
(1) לעניין הפרה המנויה בחלק א 'של
התוספת השביעית – בסכום מרבי של שני
מיליון שקלים חדשים לתאגיד ,ו-
400
אלף
שקלים חדשים ליחיד [הצעת הרשות-
25,000
שקלים חדשים ליחיד עובד
התאגיד שאינו נושא משרה
בכירה
בו ו-
400
אלף שקלים חדשים ליחיד אחר];
25
(2) הצעת הרשות :לענ
ין הפרה המנויה
בחלק ב 'של התוספת השביעית- לתאגיד
בסכום מרבי של שלושה
מיליון שקלים
חדשים [נוסח מקורי שהובא בפני הוועדה:
חמישה מליון], ובסכום מרבי של
25,000
שקלים חדשים ליחיד עובד התאגיד
שאינו
נושא משרה בכירה בו [נוסח מקורי
שהובא בפני הוועדה:
1
מ
ליון]
,וליחי
ד
אחר-
600,000
שקלים חדשים
[נוסח
מקורי שהובא בפני הוועדה :
1 מליון];
(2) לעניין הפרה המנויה [בחלק ב' או
בחלק ג 'של התוספת השביעית –
בסכום
מרבי של חמישה מיליון שקלים חדשים,
לתאגיד ,ומיליון שקלים חדשים ליחיד.
(ב) הוראות סעיפים
52כא ,
52כד ו-
52הכ יחולו
לעניין עיצום כספי לפי סעיף זה ,בשינויים
המחויבים ובשינוי זה :בסעיף
52כא –
(1) בסעיף קטן (א)
,במקום
"ביום
מסירת דרישת החיוב "
יקראו "ביום מתן
ההחלטה",
במקום"על דרישת חיוב "יבוא
"על החלטה לפי פרק זה"
,
במקום"לפי
סעיף52וכ "
יבוא"לפי החלטת בית
משפט "ובמקום הסיפה החל במילים
"הסכמת הרשות או "
יבוא"הסכמת בית
משפט לעיכוב כאמור"
;
(2) בסעיף קטן (ב)
,במקום "סכומי
ההון העצמי והעיצום הכספי הקבועים
בתוספת השישית "יקראו "סכומי העיצום
הכספי הקבועים בסעיף קטן (א .")
26
תשלום לנפגע
ההפרה
52נב
52נג.
(א) מותב רשאי להטיל על מפר לשלם לאדם
שמונה לפי סעיף קטן (ד( )בסעיף זה – הממונה),
סכום בשיעור כמפורט להלן ,לפי העניין ,אשר
יחולק בין נפגעי ההפרה באופן שיורה הממונה:
(1) אם הוטל על המפר ,בשל אותה
הפרה ,גם עיצום כספי לפי סעיף
52נא
52נב – בשיעור של ה
גבוה מבין אלה :
(א) סכום הנזק שנגרם לכלל
הנפגעים מן ההפרה ,עד לשיעור של
20
אחוזים מסכום העיצום הכספי
שהוטל על המפר;
(ב) סכום הרווח או טובת
ההנאה
,לרבות מניעת הפסד,
שהשיג המפר ,במישרין או בעקיפין,
כתוצאה מביצוע ההפרה,
ו
בלב
ד
שלא יעלה על סכו ו עיצ ה ם
ם הכספי
המרבי שניתן להטיל בשל ההפרה.
(2) אם לא הוטל על המפר ,בשל אותה
הפרה ,גם עיצום כספי לפי סעיף
52נא
52נב –
בשיעור של סכום הרווח או טובת
ההנאה כאמור בפסקה (1
()ב), ובלבד שלא
יעלה על סכום העצום הכספי המרבי
שניתן להטיל בשל ההפרה.
(ב) הוראות סעיף
52דכ יחולו ,בשינויים
המחויבים ,לעניין תשלום לפי סעיף זה ,ועל
גבייתו תחול פקודת המסים (גביה.)
(ג) הממונה יכריע בדבר אופן חלוקת תשלום
לפי סעיף זה ,בין נפגעי ההפרה.
(ד) שר המשפטים ,לאחר התייעצות עם
הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, רשאי
לקבוע הוראות בדבר –
27
(1) מינוי הממונה ,ובכלל זה הגורם
שימנה אותו ותנאי הכשירות למינויו;
(2) האופן שבו על הממונה למלא את
תפקידו ,ובכלל זה דרך הפנייה של נפגעי
ההפרה אליו והאופן שבו הוא יערוך בירור
של שיעור הנזק וחלוקתו בין נפגעי ההפרה,
וכן הדיווחים שיידרש למסור בקשר
למילוי תפקידו;
(3) שכרו והוצאותיו של הממונה.
נקיטת פעולות
לתיקון ההפרה
ומניעת הישנותה
52נג
52נד.
מותב רשאי להורות למפר בדבר פעולות שעליו
לנקוט לשם תיקון ההפרה ומניעת הישנותה,
ורשאי הוא לדרוש מהמפר להפקיד עירבון
להב
טחת ביצוע הפעולות כאמור ;שוכנע המותב
או מותב אחר של הוועדה
כי המפר לא ביצע את
הפעולות שהוא הורה לו עליהן כאמור ,יחולט
העירבון שהופקד .
איסור לכהן
כנושא משרה
בכירה בגוף
מפוקח
52נד
52נה.
(א) מותב רשאי לקבוע כי מי שהפר הוראה
המנויה בחלק ג 'של התוספת השב
יעית ,לא יהא
רשאי לכהן כנושא משרה בכירה בגוף מהגופים
המפורטים להלן (בסעיף זה – גוף מפוקח) ,במשך
תקופה שלא תעלה על שנה אחת ,ובאישור בית
המשפט – על חמש שנים ,ממועד כניסתה לתוקף
של ההחלטה ,אם לדעתו המפר אינו ראוי לכהן
כנושא משרה בכירה כאמור :
(1) תאגי
ד שהוא בעל רישיון לפי חוק
הייעוץ;
(2) מנהל קרן או נאמן כמשמעותם
בסעיף 4 לחוק ל
השקעות משותפות;
(3) תאגיד מדווח;
(4) חתם.
28
(ב) קביעה לפי סעיף זה יכול שתהיה לעניין
גוף מפוקח מסוים ,סוג מסוים של גוף מפוקח או
כלל הגופים המפוקחים.
ביטול או התליה
של רישיון ,אישור
או היתר
52נה
52נו.
מותב רשאי ,לגבי הפרה של הוראה המנויה
בחלקים ב 'או ג 'של התוספת השביעית –
(1) להתלות ,לתקופה קצובה ,רישיון שניתן
למפר לפי חוק הייעוץ אישור לפעול כמנהל קרן
או כנאמן או היתר להחזקת אמצעי שליטה
במנ
הל קרן שניתנו למפר לפי חוק השקעות
משותפות או להעביר חתם למעמד לא פעיל
במרשם חתמים לפי סעיף56
לחוק(להלן-
התליה)
;ואולם לא יחליט מותב לפי פסקה זו על
התליי
ה כאמור ,לתקופה העולה על שנה ,אלא
לאחר שניתן אישורו של בית משפט ;
(2) לבטל ,באישור בית המשפט,
רישיון,
אישור או היתר כאמור בפסקה (1) ,שניתנו למפר.
אמצעי אכיפה
על-תנאי
52נו52
נז.
(א) הטיל מותב על מפר אמצעי אכיפה כאמור
בסעיפים
52נב ,
52נה או
52נו(2)
,רשאי הוא
להורות בהחלטתו שאמצעי האכיפה ,כולו או
מקצתו ,יהיה על-תנאי (בסעיף זה –
אמצעי
אכיפה על-תנאי).
(ב) מי שהוטל עליו אמצעי אכיפה על-תנאי,
לא יופעל כלפיו אמצעי האכיפה אלא אם כן קבע
המותב או מותב אחר של הוועדה ,כי הוא ביצע,
בתוך תקופה שנקבעה בהחלטת המותב כאמור
בסעיף קטן(א)
,אשר לא תעלה על שנתיים
ממועד מתן ההחלטה ,את אחת ההפרות שנקבעו
בהחלטה.
מגבלת זמן לעניין
הטלת אמצעי
האכיפה
52נז
52נח.
(א) בסעיף זה ,
"התקופה הקובעת "
– התקופה
כמפורט להלן ,לפי העניין:
29
(1) לעניין הפרה המנויה בחלק א 'של
התוספת השביעית –
שנה המ
מועד בו
גילתה הרשות את
ב
יצוע ההפרה וא שלוש
שנים ממועד ביצוע ההפרה ,לפי המוקדם;
(2) לעניין הפרה המנויה בחלק ב 'של
התוספת השביעית –
חמש שנים ממועד
ביצוע ההפרה;
(3) לעניין הפרה המנויה בחלק ג 'של
התוספת השביעית –
שבע שנים ממועד
ביצוע ההפרה.
(ב) הוחלט על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי
לפי סעיף
52מג ,לעניין הפרה המנויה בחלק א 'או
בחלק ב 'של התוספת השביעית ,לאחר תום
התקופה הקובעת ,יחולו לעניין סמכות המותב
להטיל על המפר אמצעי אכיפה לפי סימן זה,
ההוראות כמפורט להלן ,לפי העניין:
(1) אם טרם חלפו שבע שנים ממועד
ביצוע ההפרה ,רשאי המותב להטיל על
המפר אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים
52נג(א()
2
)או
52ונ ,בלבד;
(2) אם חלפו שבע שנים ממועד ביצוע
ההפרה ,רשאי המותב להטיל על המפר
אמצעי אכיפה לפי סעיף
52ונ ,בלבד.
(ג) הוחלט על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי
לפי סעיף
52מג ,לעניין הפרה המנויה בחלק ג 'של
התוספת השביעית ,לאחר תום התקופה הק
ובעת,
רשאי המותב להטיל על המפר אמצעי אכיפה לפי
סעיף
52נה52ונ ,בלבד.
31
(ד) במניין התקופה הקובעת לא יובא בחשבון
פרק הזמן שבו נבצר מהרשות או מ
המותב של
הוועדה להשלים את הליך בירור ההפרה או את
הליך האכיפה המינהלי ,לפי העניין ,בשל אחד
מאלה :
(1) הימ
צאות המפר מחוץ לישראל;
(2) התחמקות המפר;
(3) מצבו הרפואי או הנפשי של המפר;
(4) לא ניתן לאתר את המפר במאמץ
סביר.
סימן ד'
:הוראות כלליות
פרסום ודיווח מיידי
על החלטה אם
להטיל אמצעי
אכיפה
52נח
52נט .
(א)
הרשות תפרסם את
החלטת מה
ותב
כאמור בסעיף
52מט(א)
ו את
ה פרוטוקולים
של
ההליך
באתר האינטרנט של הרשות במועד
כניסתה לתוקף של ההחלטה .
(ב )המותב רשאי ,לבקשת המפר,
בהחלטה
מנומקת בכתב,
שלא לפרסם את החלטתו
או את
הפרוטוקולים של ההליך
כאמור בסעיף קטן(א)
או לדחות את פרסומם למועד שיקב
ע;
ואולם
משך הזמן שחלף ממועד ההפרה כלשעצמו לא
יהיה נימוק לענין זה.
31
(בד)
נכנסה לתוקף החלטת
מותב להטיל
אמצעי אכיפה על מפר שהוא גורם מדווח
כהגדרתו בסעיף
52כז(ב)
,או נושא משרה בכירה
בו ,יפרסם הגורם המדווח ,בדוח מיידי לפי
סעיפים
36
(ג )או
56
(ג()
3)
,לפי יף סע
27
(ז )לחוק
הייעוץ או לפי סעיף
72
(א )לחוק להשקעות
משותפות ,לפי העניין ,את ההחלטה ,ויחו
לו
לעניין זה הוראות סעיפים37
ו-
38
,בשינויים
המחויבים ,אלא אם כן החליט המותב ,בהתאם
להוראות סעיף קטן (א)
,שלא לפרסם את אותה
החלטה או
לדחות את
פרסו
מה.
(הג) החליט מותב להטיל אמצעי אכיפה על
מפר שהוא בעל רישיון לפי חוק הייעוץ או תאגיד
בנקאי ,רשאי יושב ראש הרשות להורות לו גם
להודיע ללקוחותיו כפי שיורה יושב ראש הרשות
בהתאם לנסיבות העניין את מהות ההפרה
שבשלה החליט ה
מותב כאמור ואת נסיבותיה,
ואת אמצעי האכיפה שהוטל עליו לע פי ההחלטה.
סמכות בית המשפט
בעתירה על החלטת
מותב
**
בית המשפט רשאי לאשר את החלטת המותב לפי
סעיף52מט ,לבטלה או לשנותה.
אישור החלטות
המותב
**
פנייה לאישור בית משפט לפי סעיפים52נ(גב),
52נה ,
52נו ת
הי
ה למחלקה הכלכלית כמשמעותה
בסעיף42
ד לחוק בתי המשפט[נוסח משולב]
תשמ"ד-
1984
.
עיכוב
ביצוע
ההחלטה
והחזר
52ס.
(א) אין בהגשת עתירה ע
תירה על החלטת
מותב לפי סעיף
52מט ,כדי לעכב את ביצוע
ההחלטה ,את פרסומה או את הגשת הדוח
המיידי לפי סעיף
52נט(ב)
,אלא אם כן הסכים
לכך המותב או אם בית המשפט הורה אחרת.
32
(ב) הח
ליט בית המשפט לקבל עתירה ע
תירה
כאמור בסעיף קטן (א)
או ערעור שהוגש על
החלטה בעתירה כאמור ,לאחר ששולם עיצום
כספי לפי סעיף
52נא52בנ ,יחולו לעניין העיצום
הכספי כאמור הוראות סעיף
52כה52וכ(ב .)
אחריות מנהל כללי
ושותף שאינו שותף
מוגבל
52אס.(א) המנהל הכללי של התאגיד ושותף למעט
שותף מוגבל ,חייבים לפקח ולנקוט את כל
האמצעים הסבירים בנסיבות העניין למניעת
ביצוע הפרה בידי התאגיד או השותפות ,לפי
העניין ,או בידי עובד מעובדיהם.
(ב) בוצעה הפרה ,למעט הפרה המנויה
בפרטים (6
)עד (8
)בחלק ג 'של התוספת השביעית
ולמעט הפר
ה לפי סעיף
54
(א1)
פרט להפרות
כאמור שבוצעו על ידי התאגיד ,חזקה היא כי
המנהל הכללי בתאגיד או שותף שאינו שותף
מוגבל בשותפות ,לפי העניין ,הפר את חובתו לפי
סעיף קטן (א)
,וניתן להטיל עליו אחד או יותר
מאמצעי האכיפה כמפורט להלן ,לפי העניין ,אשר
היה ניתן להטיל עליו אילו הוא היה המפר ,אלא
אם כן הוכיח שמילא את חובתו לפי סעיף קטן
(א:)
(1) עיצום כספי כאמור בסעיף
52נא52נב ,בסכום מרבי שלא יעלה על
מחצית מסכום העיצום הכספי המרבי
שהיה ניתן להטיל על מפר שהוא יחיד אחר
שהוא נושא משרה או בעל ענין, בשל אותה
הפרה;
(2) לעניין הפרה המנויה בחלק ב 'או
בחלק ג 'של התוספת השביעית –
התליה
כאמור בסעיף
52ונ(1) ,לתקופה שלא תעלה
על מחצית מתקופת ההתליה שהיה ניתן
להטיל על המפר לפי אותו סעיף ,או ביטול
של רישיון ,אישור או היתר כאמור;
33
(3) לעניין הפרה המנויה בחלק ג 'של
התוס
פת השביעית –
איסור לכהן כנושא
משרה בכירה בגוף מפוקח ,כאמור בסעיף
52נד52הנ ,לתקופה שלא תעלה על מחצית
מתקופת איסור הכהונה שהיה ניתן להטיל
על המפר לפי אותו סעיף.
(ג) קבע התאגיד נהלים מספקים למניעת
הפרה כאמור בסעיף קטן(ב),
מינה אחראי
מטעמו ל פיקוח על
םמו קי ,לרבות לענין הדרכת
עובדי התאגיד לקיומם,
וכן נקט אמצעים
סבירים לתיקון הפרה ולמניעת הישנותה ,חזקה
כי המנהל הכללי או השותף ,לפי העניין, קיים את
חובתו
כאמור ב סעיף קטן(א.)
(דג) בסעיף זה ,
"שותפות "ו"שותף מוגבל "
–
כהגדרתם בפקודת השותפויות [נוסח חדש],
התשל"ה–
1975
5.
הליך אכיפה
מינהלי והליך
פלילי
52סא
52סב.
(א) החל הליך לפי פרק זה נגד מפר ,לא יוגש
בשל המעשה המהווה את ההפרה כתב אישום נגד
המפר ,וכן לא יוטל על המפר בשל המעשה כאמור
עיצום כספי לפי פרק ח'3
;לעניין זה ,
"תחילת
הליך "
–
זימון המפר לבירור ההפר
ה לפי סעיף
52מב52גמ(א()
3
)או מסירת הודעה על פתיחה
בהליך אכיפה מינהלי לפי סעיף
52מד.
(ב) הוזהר אדם בחשד לביצוע עביר
ת ניירות
ערך,
עבירה כהגדרתה בסעיף29
לחוק הייעוץ
ועבירה כהגדרתה בסעיף97א לחוק השקעות
משותפות בנאמנות, לא ייפתח הליך מנהלי בשל
המעשים נשו
א ה
עבירה אלא אם כן התקיים אחד
מאלה :
(1) פרקליט מחוז החליט שלא להעמיד את
החשוד לדין;
5 דיני מדינת ישראל ,נוסח חדש ,התשל"ה ,עמ '
549
.
34
(2) החשוד הועמד לדין אך יושב ראש הרשות
לניירות ערך ,
באישור
מותב שמינה לענין זה
(בסעיף זה-
המותב המאשר),
שוכנע
בהחלטה
מנומקת בכתב
כי מתקיימות נסיבות מיוחדות
לפתיח
ת הליך מנהל
י בשל המעשים נשוא
העבירה ,או להס
דר להימנעות מנקיטת הליכים
או להפסקת הליכים ,מותנית ,ובלבד שאם נפתח
הליך מנהלי בנסיבות כאמור- ימנה יושב ראש
הרשות מותב שאינו המותב
המאשר ,ובהחלטת
המותב
או בהסדר להימנעות מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים ,מותנית ,ניתן יהיה להטיל על
המפר
אמצעי אכיפה כאמור בסעיפים52הנ או
52ונ בלבד.
שינוי התוספת
השביעית
52סב
52סג.
שר האוצר רשאי ,בצו ,על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה ,בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,לשנות את
התוספת השביעית."
;
הליך מנהלי
כנגד נושא
מ שרה
בכירה
בתאגיד
בנקאי ו בגוף
מוסדי
או
במבטח
52סג
ד.
א) יושב ראש הרשות יידע את המפקח על
הבנקים
שמונה לפי סעיף5
לפקודת הבנקאות,
1941
6 (להלן – המפקח על הבנקים )לע החלטתו
לפתוח בהליך בירור מנהלי כנגד נושא משרה
בכירה בתאגיד בנקאי, או את הממונה על שוק
ההון ,ביטו ח וחיסכון במשרד האוצר(להלן-
הממונה )על החלטתו לפתוח בהליך בירור מנהלי
כנגד נושא משרה
ב בכירה בגוף מוסדי מבטח
או
בחברה מנהלת ,כהגדרתו בחוק הפיקוח על
שירותים פיננסיים(ביטוח)
,התשמ"א-
1981
(
להלן– חוק הפיקוח על הביטוח.)
6 ע"
ר1134
,תוס '
1
,עמ '(ע )
69
(א )
85
35
(ב) הוחלט על פתיחת הליך אכיפה מנהלי
כנגד נושא משרה בכירה בחברה מנהלת
כהגדרתה בחוק הפיקוח על שירותים פיננסים
(קופות גמל)
,התשס"
ה–
2005
(
להלן–
חברה
מנהלת),
ובכוונת יושב ראש הרשות לכלול
בהודעה על פתיחת ההליך כנגד המפר את
האפשרות להטיל עליו איסור כהונה כ
נושא
משרה
בכירה
בחברה מנהלת,
יודיע יושב ראש
הרשות ל
ממונה על כוונה זו.
(ג) הוחלט על פתיחת הליך אכיפה מנהלי כנגד
נושא משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבטח
כהגדרתו בחוק ה
פיקוח
על הביטוח(להלן -
מבטח )
ובכוונת יושב ראש
הרשות לכלול בהודעה
על פתיחת ההליך כנגד המפר את האפשרות
להטיל עליו איסור כהונה כנושא משרה בכירה
בתאגיד בנקאי או במבטח ,לפי הענ
ין י ,יודיע
יושב ראש הרשות למפקח על הבנקים או
לממונה ,לפי העני
ןי ,על כוונה זו ,וישמע את
עמדתו בעני
י
ן זה.
(דג) למפקח על הבנקים
או
לממונה ,לפי
העניין, תהיה הזדמנות נאותה לטעון בפני ועדת
האכיפה המנהל
ית
המותב הדן בהפרה בטרם
תתקבל החלטה על הטלת איסור כהונה כנושא
משרה בכירה בתאגיד בנקאי או במבט
ח
ח או
בחברה מנהלת ,לפי העניין."
;
(
12
11
) בסעיף
53
–
(א) בסעיף קטן (א )
–
(1) במקום הרישה יבוא "מי שעשה אחד מאלה ,דינו –
"מאסר
חמש שנים או קנס פי חמישה מן הקנס כאמור בסעיף
61
(א()
4
)לחוק
העונשין ,התשל"ז–
1977
7 (להלן –
חוק העונשין)
,ואם הוא תאגיד –
פי עשרים וחמישה מן הקנס כאמור באותו סעיף":
;
7 ס"ח התשל"ז ,עמ '
226
.
36
(2) בפסקה (2)
,במקום "הפר את הוראות סעיף
16
(א )או (ב )או
סעיף
18
(א ")יבוא "גרם לכך שבטיוטת תשקיף או בתשקיף יהיה ט פר
מטעה"
;
(3) בפסקה (3) ,אחרי "בתשקיף "יבוא "בדוח ,בהודעה או במפרט
הצעת רכש"
;
(4) בפסקה (4)
,אחרי "לא קיים "יבוא "הוראה מהוראות סעיף
17
(ג")
;
(ב) אחרי סעיף קטן (א )יבוא:
2 גרסאות-
להכרעת הוועדה
גרסה א' – בוועדה התבקשה הרשות לבחון את העבירו
ת הספציפיות
שהינן בגדר שיבוש הבירור המינהלי והליך האכיפה ,להלן נוסח
המפרט את העבירות:
("א1) מי שעשה אחד מאלה בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור
הפרה או הליך אכיפה מינהלי ,לפי פרק ח'4
,
דינו-
מאסר
שנה;
נעברה העבירה בנסיבות מחמירות ,
דינו– מאסר שלוש שנים:
(1) העיד עדות שקר;
(2) בדה ראיות;
(3) נתן עדויות סותרות;
(4) השמיד ראיות;
(5) מסר ידיעות כוזבות;
(6) הדיח אדם בבירור מנהלי או בהליך אכיפה מנהלי
או הטרידו.
המונחים בסעיף קטן זה יפורשו כמשמעותם לפי פרק ט 'סימן א'
לח
וק העונשין בשינויים המחויבים לפי העניין".
;
גרסה ב'- להשאיר נוסח כללי ,
ול
אפשר את המרת המאסר בקנס:
("ב1) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך בירור הפרה או
הליך אכיפה מינהלי ,לפי פרק ח'4 דינו –
מאסר שלוש שנים או פי
שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף1
6(א()
4
)לחוק העונשין ,ואם הוא
תאגיד- פי חמישה מהקנס האמור באותו סעיף".
;
37
(ג) בסעיף קטן (ב )
–
(1) במקום הרישה יבוא "מי שעשה אחד מאלה ,דינו –
מאסר
שנתיים או קנס פי שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף
61
(א()
4
)לחוק
העונשין ,ואם הוא תאגיד –
פי שנים עשר וחצי מן הקנס כאמור
באותו סעיף":
;
(2) במקום פסקאות (1
)ו-(1א )יבוא:
("
1) לא קיים את הוראות סעיפים 5
,
10
(ב )או
45ג;
(1א) הפר את הוראות סעיף
13
;
(1ב) הפר את הוראות סעיף
15
;
"
;
(3) במקום פסקה (2א )יבוא:
("
2א) לא קיים את הוראות סעיף
17
(ג);
(2ב) הפר הוראות לפי סעיף
17ג;
"
;
(4) אחרי פסקה (5
)יבוא:
("
5א) לא קיים את הוראות סעיפים
36
,
36ב או
37
,או
תקנות לפיהם ,או לא קיים הוראה או הנחיה של הרשות
לפי סעיף
36א;
"
;
(ד) סעיף קטן (ג )
– בטל;
(ה) בסעיף קטן (ד)
,המילים "או תקנות לפי סעיף
35לא "
–
יימחקו
ובמקום "בשיעור החלק החמישים של הקנס "יבוא "בשיעור של ארבעה שני
אחוזים מן הקנס"
;
(
13
12
) בסעיף
54
–
(א) בסעיף קטן (א)
,ברישה ,בסופה יבוא "ואם הוא תאגיד –
פי עשרים
וחמישה מן הקנס כאמור באותו סעיף"
;
(ב) אחרי סעיף קטן (א )יבוא:
38
("א1) גורם מפוקח או משקיע בניירות ערך שעשה אחד מאלה ,יראו
אותו ,לעניין פרק ח'4
,כמי שביצע הפרה של הוראה המנויה בחלק ג'
לתוספת השביעית :
(1) מסר לאדם אמרה ,הבטחה או תחזית ,בכתב,
בעל פה או בדרך אחרת ,שהיה עליו לדעת שהן כוזבות
או מטעות ,או העלים מאדם עובדות מהותיות ,והיה
עליו לדעת שיש במעשיו כדי להניע את אותו אדם לרכוש
או למכור ניירות ערך;
(2) עשה עסקה עצמית בניירות ערך ,עסקה מתואמת
בניירות ערך או ייצוב אסור של שער ניירות ערך".
;
(ג) במקום סעיף קטן (ב )יבוא:
("ב) בסעיף זה –
"גורם מפוקח "
–
כל אחד מהגורמים המפורטים להלן,
וכן בעל שליטה ,דירקטור ונושא משרה בכירה
בכל אחד מהם :
(1) תאגיד מדווח;
(2) תאגיד המציע לראשונה ניירות ערך שלו לציבור;
(3) נאמן;
(4) חתם ;
(5) מפיץ;
(6) חבר בורסה;
(7) מסלקה;
(8) בעל רישיון לפי חוק הייעוץ;
(9) מנהל קרן או נאמן;
(
10
) משקיע המנוי בפרטים (2)
,
(3
)או (4
)לתוספת
הראשונה;
39
(
11
) תאגיד בנקאי;
(
12
) מי שמבצע את הפעולות שאותן רשאי לבצע גורם
מהגורמים המנויים בפסקאות (3
)עד (
11
) ,אף שהוא אינו
רשאי לבצען ;
(
13
)
מי שעוסק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי
השקעות אשר אינו טעון רישיון לפי סעיף 3
לחוק
הייעוץ;
"ייצוב אסור של שער ניירות ערך
"
–
ביצוע פעולות
רכישה ומכירה של ניירות ערך ,בידי צד מעוניין,
לפני פרסום תשקיף או לאחריו, אשר השפיע על
שער ניירות הערך לטובת ההנפקה ,והכל תוך
העלמת מידע
מהותי הנוגע לפעולות הייצוב
מן
הציבור בדבר ביצוע הפעולות כאמור במועד
ביצוען ;
"משקיע בניירות ערך "
–
מי שביצע ,במהלך שלושת
החודשים שקדמו למועד ההפרה ,פעולות רכישה
או מכירה של ניירות ערך ,בבורסה ,בכמות או
בהיקף שאינם נמוכים מהכמות או מההיקף
כמפורט להלן:
(1)
50
פעולות בממוצע בחודש או היקף פעולות
חודשי ממוצע של מיליון שקלים חדשים;
(2)
25
פעולות בממוצע בחודש או היקף פעולות
חודשי ממוצע של חצי מיליון שקלים חדשים,
ובלבד שכיהן ,בעת ביצוע ה
פעולות כאמור,
במשרה בתחום הפיננסי הדורשת ידע בהשקעות
בניירות ערך או בנכסים פיננסיים כהגדרתם בחוק
הייעוץ ,וזאת אף אם לא כיהן במשרה כאמור
במועד ההפרה;
"ניירות ערך "
– כהגדרתם בסעיף
52
;
41
"עסקה מתואמת בניירות ערך "
– מכירה וקנייה של אותו
נייר ערך ,י ביד שני אנשים או יותר ,שנעשו תוך
תיאום מראש בין הצדדים ,והשפיעו על שער נייר
הערך בבורסה ,למעט עסקה תואמת ,כמשמעותה
בתקנון הבורסה ,שבוצעה בהתאם להוראות לפי
התקנון האמור;
"עסקה עצמית בניירות ערך "
–
מכירה וקנייה ,בעת
ובעונה אחת ,של אותו נייר ערך ,בידי אות
ו אדם
או מי מטעמו ,אשר השפיעה על שער נייר הערך
בבורסה".
;
(
14
13
) אחרי פרק ט 'יבוא:
"פרק ט'1
:הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים ,מותנית
סימן א'
:סמכות יושב ראש הרשות להתקשר בהסדר
הגדרות
54א.בסימן זה –
"הוועדה "
– ועדת האכיפה ה
מינהלית שמונתה לפי
סעיף
52לא52בל(א);
"הליכים "
–
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה
מינהלי לפי פרק ח'4
,או חקירה פלילית לפי
סעיף
56ג ,לפי העניין;
"הפרה "
–
כמשמעותה בסעיף
52מב(א )וכן הפרה
כאמור בסעי
פים
ף
54
(א1)
או54יא11
.
41
סמכות יושב ראש
הרשות להתק
שר
בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים ,
מותנית
54ב.
(א) היה ליושב ראש הרשות יסוד סביר להניח
כי בוצעה הפרה או יסוד סביר לחשד כי בוצעה
עבירת ניירות ערך ,רשאי הוא ,לאחר ששקל את
השיקולים שקבע יושב ראש הרשות לפי סעיף
56ח(א()
1
)ו
באישור הוועדה
מותב שימנ
ה לשם כך,
ו בהתאם לשיקולים הקבועים בסעיף52מד ,שלא
לקיים לגבי אותה הפרה או עבירה הליכים,
ולהתקשר עם המפר או החשוד ,לפי העניין (בסימן
זה – חשוד )בהסדר להימנעות מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים ,המותנית בתנאים (בסימן זה –
הסדר)
,ובלבד שסבר כי מילוי תנאי ההסדר ענה י
על העניין לציבור בנסיבות המקרה.
(ב) במסגרת ההסדר רשאי יושב ראש הרשות
באישור הוועדה להתחייב להימנע מלנקוט הליכים
או מלהמשיך בהליכים ,נגד החשוד ,בשל ההפרה
או העבירה נושא ההסדר ,אם החשוד יסכים,
לעניין הפרה –
כי יוטל עליו אמצעי מאמצעי
האכיפה כאמור ב
סימן ג 'בפרק ח'4
שהיה ניתן
להטיל עליו בשל אותה הפרה ,ולגבי עבירה –
כל
אחד מאמצעי האכיפה המנויים בסימן האמור
(בסעיף זה – אמצעי אכיפה) ,כפי שייקבע בהסדר,
ויתחייב לקיים את הפעולות או האיסורים החלים
עליו מכוח החלת אותו אמצעי אכיפה ,בתוך פרק
זמן שייקבע בהסדר ;ה
הסדר יכול שיכלול גם
הסכמה של החשוד כי יוטלו עליו אמצעי אכיפה
נוסף על אמצעי האכיפה שלהם הסכים על פי
ההסדר ,אם לא ימלא את התחייבותו כאמור
(בסעיף זה – אמצעי אכיפה מותנים.)
(ג) הסדר ייערך בכתב ויכלול את הפרטים
האלה:
(1) תיאור העובדות שעליהן מתבס
ס
היסוד הסביר להניח או החשד ,לפי העניין,
להפרה או לעבירה ;
42
(2) אם הופסק הליך לאור ההסדר – סוג
ההליך שהופסק;
(3) סוג אמצעי האכיפה שיוטל על
החשוד על פי ההסדר ,וכן הפעולות או
האיסורים החלים עליו מכוח החלת אותו
אמצעי אכיפה (בסעיף זה – תנאי ההסד
ר);
(4) פרק הזמן שבמהלכו יחולו על החשוד
תנאי ההסדר ,אשר לא יעלה על שלוש
שנים.
(ד) יושב ראש הרשות רשאי לקבוע בתנאי
ההסדר את הדרך שבה יוכיח לו החשוד כי מילא
אחר תנאים אלה.
(ה) נוכח יושב ראש הרשות כי החשוד הפר
תנאי מתנאי ההסדר או כי ההסד
ר הושג במרמה,
רשאי הוא ,
באישור
מותב שימנה לשם כך, להורות
על נקיטת הליכים נגדו לאחר שמסר לחשוד הודעה
על כוונתו לעשות כן וניתנה לחשוד הזדמנות לטעון
את טענותיו ,בכתב, בתוך
30
ימים ממועד מסירת
ההודעה ;הורה יושב ראש הרשות כאמור ,יראו
את ההסדר כמבוטל והחשוד לא יהיה מחויב
במילוי תנאי ההסדר שטרם מילא ,למעט תנאים
החלים עליו מכוח החלת אמצעי אכיפה מותנים על
פי ההסדר.
פרסום ודיווח
מיידי
54ג.
(א) הרשות תפרסם באתר האינטרנט שלה את
כל אלה :
(1) הודעה על התקשרות בהסדר ופירוט
תוכן ההסדר ;
(2) הודעה על ה
פרת הסדר בידי חשוד ;
(3) הודעה על נקיטה בהליכים נגד חשוד
בנסיבות כאמור בסעיף
54ב(ה.)
43
(ב) יושב ראש הרשות רשאי ,מנימוקים
מיוחדים שיירשמו ,שלא לפרסם עניין מהעניינים
כאמור בסעיף קטן (א )או לדחות את פרסומו
למועד שיקבע.
(ג) התקשר יושב ראש ה
רשות בהסדר עם חשוד
שהוא גורם מדווח כהגדרתו בסעיף
52כו52זכ(ב),
או נושא משרה בכירה בו ,יפרסם הגורם המדווח,
בדוח מיידי לפי סעיפים
36
(ג )או
56
(ג()
3) ,לפי סעיף
27
(ז )לחוק הייעוץ או לפי סעיף
72
(א )לחוק
להשקעות משותפות לפי העניין ,את דבר
ההתקשרות בהסדר ואת תוכן ה
הסדר ,אלא אם כן
החליט יושב ראש הרשות שלא לפרסם את דבר
ההתקשרות בהתאם להוראות סעיף קטן (ב.)
(ד) יושב ראש הרשות רשאי להורות לבעל
רישיון או לתאגיד בנקאי שחל עליו הסדר לפי פרק
זה להודיע ללקוחותיו או לפרסם בעיתון או בכל
דרך אחרת שיורה
כפי שיורה יושב ראש ה
רשות
ב
התאם ל
נסיבות העניין ,את דבר ההתקשרות
בהסדר ואת תוכן ההסדר.
הסכמת חשוד
וראיות שמסר
אינן ראיה בהליך
פלילי או מינהלי
54ד.הסכמת חשוד להתקשרות בהסדר לא תשמש
ראיה נגדו בהליך פלילי או מינהלי בשל ההפרה או
העבירה נושא ההסדר ,וראיות שמסר לצורך
ההסדר לא יש
משו כראיה נגדו בכל הליך פלילי או
מינהלי.
סימן ב'
:סמכות פרקליט מחוז להתקשר בהסדר
44
סמכות פרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר להפסקת
הליכים מותנית
54ה.
(א) על אף האמור בסעיף
62
(א )לחוק סדר הדין
הפלילי [נוסח משולב]
,התשמ"ב–
1982
8
,רשאי
פרקליט מחוז ,גם אם ראה שקיימות ראיות
מספיקות לאישום ,שלא להעמיד חשוד בביצוע
עבירת ניירות ערך לדין ולהתקשר עם החשוד
בהסדר להפסקת הליכים המותנית בתנאים
(בסימן זה –
הסדר)
,ובלבד שסבר כי מילוי תנאי
ההסדר יענה על העניין לציבור ,בנסיבות המקרה.
(ב) במסגרת ההסדר רשאי פרקליט המחוז
להתחייב להימנע מהגשת כתב אישום נגד החשוד
בשל העבירה נושא ההסדר ,אם יסכים החשוד כי
יוטל עליו אמצעי מאמצעי האכיפה כאמור בסימן
ג 'בפרק ח'4
(בסעיף זה –
אמצעי אכיפה)
,כפי
שייקבע בהסדר ,ויתחייב לקיים את הפעולות או
האיסורים החלים עליו מכוח החלת אותו אמצעי
אכיפה, בתוך פרק זמן שייקבע בהסדר.
(ג) הסדר ייערך בכתב ויכלול את הפרטים
האלה:
(1) תיאור העובדות המהוות את
העבירה ;
(2) סוג אמצעי האכיפה שיוטל על
החשוד על פי ההסדר ,וכן הפעולות או
האיסורים החלים עליו מכוח החלת אותו
אמצעי אכיפה (בסעיף זה – תנ
אי ההסדר);
(3) פרק הזמן שבמהלכו יחולו על החשוד
תנאי ההסדר.
(ד) פרקליט המחוז רשאי לקבוע בתנאי ההסדר
את הדרך שבה יוכיח לו החשוד כי מילא אחר
תנאים אלה .
8 ס"ח התשמ"ב ,עמ '
43
.
45
(ה) לא יועמד חשוד לדין בשל עובדות המהוות
עבירת ניירות ערך שהוא הודה בהן במסגרת
הסדר,
לאחר שהחשוד החל למלא את תנאי
ההסדר ,בין שסיים למלא את התנאים האמורים
ובין אם לאו ,אלא אם כן מצא פרקליט המחוז
שההסדר הושג במרמה ;כתב אישום בהתאם
לסעיף קטן זה יוגש באישור היועץ המשפטי
לממשלה או מי שהוא הסמיך לעניין זה.
(ו) נוכח פרקליט המחוז כי החשוד הפר תנאי
מתנאי ההסדר ,יועמד החשוד לדין בשל עובדות
המהוות את העבירה נושא ההסדר ,אלא אם כן
מצא שאין להעמידו לדין מטעמים מיוחדים
שיירשמו.
(ז) הועמד חשוד לדין בשל עובדות המהוות את
העבירה נושא ההסדר ,יראו את ההסדר כמבוטל
והחשוד לא יהיה מחויב במילוי תנאי ההסדר
שטרם מילא.
פרסום ודיווח מיידי54ו.התקשר פרקליט מחוז בהסדר ,יעביר עותק של
ההסדר לרשות ,ויחולו לעניין פרסום ההסדר
ודיווח עליו הוראות סעיף
54ג ,בשינויים
המחויבים.
הסכמת חשוד
וראיות שמסר אינן
ראיה בהליך פלילי
או מינהלי
54ז.הוראות סעיף
54ד יחולו ,בשינויים המחויבים,
לעניין הסדר לפי סימן זה".
;
(
15
14
) לפני סעיף
54יב יבוא:
"הגדרות
54יא
10
.
בפרק זה –
"הפרה "
– כמשמעותה בסעי
פים
ף
52מב(א )
54
(א1)
ו-
54יא11
וכן הפרה כאמור בסעיף
54
(א1) "
;
"ניירות ערך "
– כהגדרתם בסעיף
52
."
;
46
הטעיית הרשות
54יא
11
.
מב לי לגרוע
מה
ור
או
ת כל דין ,לעניין פרק ח'4
,יראו
כמבצע הפרה של הוראה המנויה בחלק ג 'לתוספת
השביעית ,ג ורם מפוקח כהגדרתו בסעיף54
(ב )מי
שגרם להצגת
פר ט מטעה לרשות
וח יו בד ,במסמך,
או בהודעה ,אשר הגשתם נדרשת לפי כל דין,
לרבות לפי דרישה של הרשות או עובד ש
הוסמך
לכך ,בדין ודברים ,או בכל דרך בה מועבר מידע
לרשות, כשהיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות
הרשות;
(
16
) בסעיף
55ב ,האמור בו יסומן
("א ")ואחריו יבוא:
("ב) בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה לא יהיה פרט מטעה".
;
(
17
) בסעיף
56א –
(א) במקום סעיף קטן (א )יבוא:
("א) כדי להבטיח את ביצועו של חוק זה ,או אם היה יסוד
סביר להניח כי בוצעה הפרה או התעורר חשד לביצוע עבירת
ניירות ערך ,רשאי יושב ראש הרשות או עובד הרשות שהוא
הסמיכו לכך בכתב:,
לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך,
הנוגעים לעסקי תאגיד שחוק זה חל עליו ,או הנוגעים להפרה או
לעבירה כאמור".
;
נוסח חדש שלא
הוקרא בוועדה -
לענין דרישת
ידיעות ומסמכים
וכניסה למקום
לשם כך [
להכרעת
הוועדה]
(1) לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך ,הנוגעים
לעסקי תאגיד שחוק זה חל עליו ,או הנוגעים להפרה או
לעבירה כאמור;
(2) להיכנס ,לא
חר שהזדהה ,למקום שבו יש לו יסוד
להניח כי מתקיימת פעילות של גורם מפוקח כהגדרתו
בסעיף
54
(ב )ושאינו בית מגורים בלבד ,לדרוש למסור לו
מ סמכים כאמור בפסקה(1)
;ואולם אין לתפוס מסמך
כאמור אם ניתן להסתפק בה
עתק ממנו".
;
47
(ב) בסעיף קטן (ב) ,במקום "הוגש כתב אישום במ
שפט שבו המסמך
עשוי לשמש ראיה "יבוא "הוגש כתב אישום במשפט או נשלחה הודעה
על פתיחה בהליך אכיפה מינהלי לפי סעיף
52מד ,והמסמך עשוי לשמש
ראיה במשפט או בהליך כאמור"
;
(
18
) בסעיף
56א1
,המילים "או של חוק להשקעות משותפות "
– יימחקו;
(
19
) בסעיף
56ד ,אחרי "עבירת ניירות ערך "יבוא "או הפרה "ואחרי
"להתבצע עבירה "יבוא "או הפרה"
;
(
20
19
) בסעיף
56ה ,אחרי "סעיפים "יבוא "
52מב"
,אחרי "החקירה "יבוא "או
לצורך בירור הפרה לפי סעיף
52מב ,לפי העניין "ואחרי "בית המשפט "יבוא
"או ה
מותב
וועדה כמשמעותה בסעיף
בהפרה
לדון
שמונה
בסעיף
52לא52בל(א)"
;
(
21
20
) אחרי סעיף
56ז יבוא:
"שיקולים לעניין
אכיפה
56ח.
(א) יושב ראש הרשות יקבע שיקולים לבחירה
או לקבלת החלטה, כמפורט להלן:
(1) בחירה בין חקירה פלילית לפי פרק
זה לבין בירור הפרה או פתיחה בהליך
אכיפה מינהלי לפי סימן ב 'בפרק ח'4,
במק
רה שבו התעורר חשד לביצוע מעשה או
מחדל שבשלהם ניתן לקיים חקירה או
בירור כאמור;
(2) החלטה להתקשר בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים או להפסקת הליכים,
מותנית ,לפי פרק ט'1
;
(3) בחירת סוג אמצעי האכיפה ,מבין
אמצעי האכיפה כאמור בסימן ג 'בפרק ח'4,
שיוטל על מפר ,ומידת חומרתו;.
(ב) שיקולים שנקבעו לפי סעיף קטן (א)
יפורסמו באתר האינטרנט של הרשות".
;
איסור שיפוי
וביטוח
56ט.
(א)
על אף האמור בכל
דין ,ו בלי לגרוע מהוראות סעיפים262
עד264
לחוק
החברות –
48
לפי בקשת הוועדה-
נוסח איסור מפורש
על ביטוח בשל
הליך
האכיפה
המינהלי;
לאור האיסור
כאמור מציעה
הרשות להפחית
את סכומי
העיצומים כמצוין
בהצעה(
עניין
ההפחתה דורש את
הכרעת הוועדה)
(1) תאגיד ,בעל שליטה בו ,נושא משרה בכירה או עובד של התאגיד
(
להלן– עובד) ,לא יבטח, במישרין או בעקיפין, הליך לפי פרק ח'3
,ח'4
או ט'1 (בסעיף זה- הליך).(1) חוזה לביטוח תאגיד ,בעל שליטה או
נושא משרה בכירה או עובד של התאגיד(
בסעיף זה–
עובד )למקרה
ביטוח
של הליך
לפי
פרק ח'3
,ח'4
ט או'1 – בטל;
(2)
חוזה לביטוח למקרה ביטוח
של הליך – בטל;
(3)
תאגיד או בעל שליטה בו
לא ישפה ולא י
שלם ,במ
ישרין או
בעקיפין ,עיצום כספי שהוטל על התאגיד ,על בעל השליטה או על עובד
בהליך לפי
פרק ח'3
,ח'4
ט או'1
;
(4)
הוראה או התחייבות לשיפוי[עיצום כספי ]ב של
הליך – בטלה.
(2)
תאגיד או בעל שליטה בו
לא ישפה ולא י
שלם ,במישרין או
בעקיפין ,עיצום כספי שהוטל על התא
גיד ,על בעל השליטה או על עובד
בהליך לפי
פרק ח'3
,ח'4
ט או'1.
(ב)
(1)
על
אף
האמור בסעיף קטן(א)
,תאגיד או בעל שליטה בו רשאי
לשפות או לבטח עובד בשל
תשלום לנפגע ההפרה כאמור בסעיף
52נג(א()
1
()א) או בשל הוצאות שהוציא בקשר עם הליך שהתנהל
בעניינו של העובד ,לרבות הוצאות התדיינות סבירות ,ובכלל זה שכר
טרחת עורך דין ,ולרבות בדרך של שיפוי מראש.
(2)
לא יהיה תוקף להתחייבות לשיפוי או לביטוח לפי פסקה(1) ,של
נושא משרה בתאגיד ,אלא אם כן נקבעה בתקנון החברה הוראה
המתירה זאת.
(
22
) בתוספת הראשונה ,בפרט (
11
)
,הסיפ
ה החל במילים "בפסקה זו "
–
תימחק;
(
23
) בתוספת הרביעית –
49
(1) בפרט 1 –
(א) בטור שכותרתו "חוק החברות"
,במקום "כתבי הצבעה"
יבוא "אסיפת בעלי מניות וכתבי הצבעה"
;
(ב) בטור שכותרתו "חוק החברות"
,במקום "סעיפים
87
"
יבוא "סעיפים
63
עד
66
ו-
87
"
;
(2) אחרי פרט 6 יבוא:
"
6א.הגבלות כהונת נושא משרה
סעיפים225
עד226א ,
231
עד
232א ,
234
ו-
251א".
;
(
24
) במקום התוספת החמישית יבוא:
"תוספת חמישית
(סעיף
52טו(א))
(1) עשה הצעה לציבור ,שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את
פרסומו או טיוטת תשקיף ש אושרה ונחתמה כאמור בסעיף22
והוגשה
לרשות ,
בניגוד להוראות סעיף15
(א) ,או עשה מכירה לציבור שלא על פי
תשקיף שהרשות התירה את פרסומו בניגוד להוראות סעיף15
(ב);
(2) לא מסר למנפיק פרטים הדרושים לו כדי למלא את חובותיו לפי
סעיף
17
(ב()
5) ,בניגוד להוראות סעיף
17
(ג);
(3
4)3)
(א)
לא הגיש לרשות
או לבורסה דוח ,הודעה ,מסמך ,הסבר,
פירוט או ידיעה ,או חוות דעת או סקירה של רואה חשבון ,ןפואב
או
במועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיפים26
(ג)
,
30
,
35ד(ב()
2)
,
35יד(ו)
,
35טו(א)
,
35כג(ב)
,
35כד ,
35לא(א)
,
36
,
44ד,
52כו(ב)
,
52נט(ד),
54ג(ג)
,
54ו ,
56
(ג()
3
)
או56
(ד)
,במועד שנקבע
לכך;
למעט דוח לפי תקנה17
(א )לתקנות ניירות ע רך(חיתום),
התשס"ז–
2007
(להלן – תקנות החיתום )
או
דוח
לפי תקנה36
(א)
לתקנות ניירות ערך(דוחות תקופתיים ומיידיים) ,התש"ל–
1970
(להלן שניהם – דוח על א
ירוע
או עניין
מיוחד).
51
(ב) הגיש לרשות או לבורסה דוח על אירוע או עניין מיוחד,
לאחר המועד שנקבע לכך אך בטרם חלפו שבעה ימים מאותו
מועד;
(4) לא הודיע לרשות על תוצאות ההצעה שבתשקיף ,במועד שנקבע
לכך ,בניגוד להוראות לפי סעיף
30
;
(5) לא העביר לנאמן העתק מדוח ,ממסמך או ממידע ,במועד שנקבע
לכך ,בניגוד להוראות לפי סעיף
35י;
(6) לא הציג פרט בדוחות כספיים ,בדוח תקופתי או בדוח מיידי
בהתאם להוראות הרשות והנחיותיה לפי סעיף
36א;
(7) לא הגיש לתאגיד הודעה בדבר ניירות ערך של התאגיד
המוחזקים בידו או בדבר פרטים אחרים הנוגעי
ם אליו ,במועד שנקבע
לכך ,בניגוד להוראות לפי סעיף
37
;
(8) לא העמיד העתקים של תשקיף שהותר פרסומו ,של מסמך
רישום או של כל דוח ,חוות דעת או אישור הכלולים בהם או הנזכרים
בהם או כל דוח או הודעה שהוגשו לפי סעיפים
36
עד
37
,במשרדו
הראשי של המנפיק או של התאגיד,
לעיונו של כל דורש ,בניגוד
להוראות סעיף
44
;
(9) לא כלל בטיוטת תשקיף ,בתשקיף ,בדוח ,בהודעה ,במסמך ,או
במפרט הצעת רכש ,שהוגשו לרשות לפי חוק ז
ה
דו ב או"ח ,בסק
ירה או
באישור ,שנכללו או שנזכרו בדיווח בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות
הדעת ,פ
רט שנקבעה בהוראות לפי ה
חוק דרישה מיוחדת לציונו;
*
תחילה ביום
תחילת התקנות
(
10
) עפ ל בניגוד להוראות תקנות לפי סעיף44י(א)
,
לפי סעיף129ב
לחוק לה
שקע ות משותפות ולפי סעיף40א לחוק הייעוץ;
(
11
) לא קיים הוראה של הרשות שניתנה לפי סעיף
50ג(ב)
,במועד
שנקבע לכך ,או לא מסר לרשות דע מי או מסמך שנדרש למסרם לפי
סעיף
50ג(ד )במועד ובדרך שנקבעו לכך;
(
12
) ביטח ,
שיפה או
שי
לם עיצום כספי במקו
ם אדם בניגוד להוראות
סעיף56ט;
51
(
13
) לא פרסם במועד שנקבע לכך, הודעה בעיתון לפי סעיף
55ב ,בדבר
פעולה מהפעולות המפורטות בפרטי המשנה שלהלן, בניגוד להו
ראות
המנויות באותם פרטי משנה :
(א) הגשת מסמכים בעניין תשקיף שפרסומו הותר ,בניגוד
להוראות סעיף
23
(ג()
2);
(ב) הקצאה של ניירות ערך שההזמנות שהוגשו לגביהם עולות
על סך ניירות הערך המוצעים ,בניגוד להוראות סעיף
27
(ב()
2);
(ג) הגשת מסמך רישום לרשות ,לרשם ולבורסה ,בניגוד
להוראות סעיף
35כב(א);
(ד) החלטת דירקטוריון של חברה רשומה על הצעה להנפקת
ניירות ערך שאינה הצעה לציבור (להלן – הצעה פרטית) ,בניגוד
לתקנה 3(א()
2
)לתקנות ניירות ערך (הצעה פרטית של ניירות ערך
בחברה רשומה) ,התש"ס–
2000
9 (להלן – תקנות הצ
עה פרטית);
(ה) תיקון דוח בעניין הצעה פרטית ,בניגוד לתקנה
17
(ג)
לתקנות הצעה פרטית;
(ו) הודעה על עסקה עם בעל שליטה ותנאיה ועל כינוס
אסיפה כללית לצורך אישורה ,בניגוד לתקנה 2(א()
2
)לתקנות
ניירות ערך (עסקה בין חברה לבין בעל שליטה בה)
,התשס"א–
2001
10
(ל
הלן – תקנות עסקה עם בעל שליטה);
(ז) הודעה על הגשת מפרט ,
בניגוד לתקנה20
(ב )לתקנות
ניירות ערך(הצעת רכש) ,התש"ס–
2000
11
(
להלן– תקנ
תו הצעת
רכש);
(
14
) כלל בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה פרט מטעה ,בניגוד
להוראות סעיף
55
(ב);
(
15
) ל
א מסר ידיעה או מסמ
ך ,בניגוד לדרישה של י
בשו ראש הרשות
או עובד הרשות שהוסמך לכך ,שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו בסעיף
54
(ב) ,ו
שנעשתה כדי להבטיח את ביצועו של חוק זה או אם היה יסוד
סביר להניח כי בוצעה הפרה ,
בניגוד להוראות סעיף56א או בניגוד
להוראות סעיף56א1
;
9 ק"ת התש"ס ,עמ '
6051
.
10 ק"ת התשס"א ,עמ '
430
.
11 ק"ת התש"
ס ,עמ '
314
52
(
16
) ביצ
ע הצעת רכ
ש מבלי לפרסם מפרט הצעת רכש בכתב לפי תקנה
5
לתקנות הצעת רכש;
(
17
) לא העמיד לעיון חוות דעת דירקטוריון ,או הודעת דירקטוריון
על הימנעות ממתן חוות דעת בהצעת רכש מיוחדת ,
בניגוד לתקנה21
(ב)
לתקנות הצעת רכש;
(
18
) לא דחה את מועד הקיבול האחרון להצעת רכש ,ב
ניגוד להוראת
הרשות לפי תקנה
23
(ג )לתקנות הצעת רכש;
(
19
) לא הציע לרכוש בהצעת רכש את כל ניירות הערך ההמירים
לאותן מניות ,הרשומים למסחר בבורסה בישראל ,במועד ובתנאים
שנקבעו לכך לפי תקנה
26
לתקנות הצעת רכש.;
(
20
) לא העמיד העתקים של דו"
ח או הודעות במשרד
הראשי של
החתם לעיונו של כל דורש ולא אפשר להעתיקם בהתאם להוראות
תקנה18
לתקנות החיתום;
(
21
)
לא שמר מסמכים בניגוד להוראות תקנה27
לתקנות החיתום;
(
25
) במקום התוספת השישית יבוא:
"תוספת שישית
(סעיף
52טו(א))
1. לעניין תאגיד מדווח או תאגיד שאינ
ו מדווח שהציע את ניירות
הערך שלו לציבור –
ההון עצמי
(בשקלים חדשים)
דרגה
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
עד35,000,000
א'
30,000
מ-
35,000,001
עד
70,000,000
ב'
60,000
מ-
70,000,001
עד
140,000,000
ג'
120,000
מ-
140,000,001
ד'
240,000
מעל280,000,000
ה'
500,000
2. לעניין תאגיד שהוא חתם –
53
היקף התחייבות
חיתומית בשנה
שהסתיימה לפני
מועד מסירת
דרישת החיוב
(בשקלים חדשים)
דרגה
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
עד70,000,000
א'
20,000
מ-
70,000,001
עד
120,000,000
ב'
40,000
מ-
120,000,001
עד
200,000,000
ג'
80,000
מעל200,000,000
ד'
160,000
3. לעניין תאגיד שעיקר עיסוקו הנפקת מוצרים פיננסיים –
שווי התחייבות נטו
(בשקלים חדשים)
דרגה
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
עד50,000,000
א'
250,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
ב'
500,000
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
ג'
750,000
מעל5,000,000,000
ד'
1,000,000
4. לעניין מסלקה כהגדרתה בסעיף
50א –
500,000
שקלים חדשים;
5. לעניין תאגיד אחר ולעניין יחיד –
6,000
שקלים חדשים".
;
(
26
) אחרי התוספת השישית יבוא:
"תוספת שביעית
(סעיף
52לא)
חלק א'
(1) לא הבליט בתשקיף פרט שהרשות דרשה שיובלט בהבלטה
מיוחדת ,בצורה כפי שנדרשה ,בניגוד להוראות סעיף
20
(ב);
54
(2) קיבל הזמנות לפני תחילת התקופה להגשתן או לאחר סיומה,
בניגוד להוראות סעיף
24
(ד);
(3) לא החזיר למזמינים סכומים ששילמו על חשבון ניירו
ת ערך,
בתוך התקופה שנקבעה לכך ,בניגוד להוראות סעיף
27
(א )או (ב()
3) ,או
ביצע הקצאה של ניירות ערך שלא בדרך או באופן שצוינו בתשקיף,
בניגוד להוראות סעיף
27
(ב()
1);
(4) רשם למסחר בבורסה ניירות ערך המוצעים על פי מסמך רישום,
שלא במועד הקבוע בסעיף
35כג(א);
(5) לא העמיד לעיון בעל מניות או לא שלח לו ,לפי בקשתו ,עותק
ממסמך הנוגע להקצאת ניירות ערך בחברה רשומה שהוצעו שלא
לציבור ,בניגוד לתקנה 6 לתקנות הצעה פרטית;
(6) לא העמיד לעיון בעל מניות או לא שלח לו ,לפי בקשתו ,עותק
ממסמך הנוגע לעסקה עם בעל שליטה ,בניגוד להוראות תקנה 5
לתקנות עסקה עם בעל שליטה.
חלק ב'
(1)
ביצע מכירה במחיר לא אחיד ,
בניגוד להוראות לפי סעיף17א;
(2)
הציע ניירות ערך הרשומים או המיועדים להירשם למסחר
בבורסה או מכר ניירות ערך כאמור ,שלא בתנאים ובדרך השווים לכל,
בניגוד להוראות לפי סעיף17ג(א)(1)
,קבע מחיר מרבי לניירות ערך
המוצעים בהצעה אחידה בניגוד להוראות לפי סעיף17ג(א()
2
)או הציע
ניירות ערך הרשומים או המיועדים להירשם למסחר בבורסה בניגוד
לתנאים או להגבלות שנקבעו לעניין זה לפי סעיף17ג(ב);
(3) לא כלל בתשקיף דבר שהיה עליו לכלול בו ,בהתאם ל
דרישת
הרשות שניתנה לפי הוראות סעיף
20
(א)
;
(4) המשיך להציע ניירות ערך על פי תשקיף מדף ,בניגוד להוראת
הרשות שניתנה לפי סעיף
23א(ה);
(5) לא פרסם תיקון לתשקיף או תשקיף מתוקן ,בצורה ,בדרך או
במועד שנקבעו לכך בהוראת הרשות שניתנה לפי סעיפים
25
(א )או
25א(ב);
55
(6) הציע תעודות התחייבות לציבור אף שלא מונה נאמן למחזיקים
בתעודות ההתחייבות ,בניגוד להוראות סעיף
35ב(א);
(7) רכש או החזיק בעד עצמו תעודות התחייבות מן הסדרה שלגביה
הוא משמש נאמן או ניירות ערך של המנפיק או של חברה אם ,חברה
בת או חברה קשורה של המנ
פיק ,בניגוד להוראות סעיף
35יא ,או ביצע
עסקה בניירות ערך שהם נושא נאמנותו ,לחשבונו של אחר ,על פי ייפוי
כוח המקנה שיקול דעת ,בניגוד להוראות סעיף
35יב;
(8)
ביטח את אחריותו בהיקף ביטוח ובתנאים שידע או שהיה עליו
לדעת ,
כי אינם ברמה מספקת להבטחת מלוא אחריותו לפי
פרק ה'
לחוק ,
בניגוד להוראות תקנה5 לתקנות החיתום;
(9)
לא השקיע את הסכום האמור בתקנה6(א )לתקנות החיתום
(
להלן– הפיקדון) ,או לא עשה כן באופן הקבוע באותה תקנת משנה ,לא
הפקיד את הפיקדון למשמרת לפי הוראות תקנה6(ב )או הפקיד שלא
לפי הוראות תקנה6(ב )לתקנ
ו
ת החית
ום או שעבד או משך את הפיקדון
בניגוד להוראות תקנה6(ב )לתקנות החיתום;
(
10
) מי שהוסמך לפי סעיף
56ו ,שגילה את תוכנם של ידיעה או מסמך
שהגיעו לידיו מכוח תפקידו ,בניגוד להוראות סעיף
56ה;
(
11
) חזר בו מהצעת רכש ,בניגוד לתקנה 4 לתקנות ניירות ערך (הצעת
רכש), התש"ס–
2000
12
(להלן – תקנות הצעת רכש);
(
12
)
הציע הצעת רכש
שלא
בהתאם להוראות
תקנה 5 לתקנות הצעת
רכש ,
קבע מועד קיבול אחרון בניגוד להוראות תקנה6 לתקנות כאמור
פ או
על ש
לא
בהתאם לתקנה7
לתקנות
האמ
ורות;
(
13
) מכר ,התחייב למכור ,רכש או התחייב לרכוש ,בתקו
פת הקיבול,
ניירות ערך נושא הצעת רכש ,שלא בהתאם להצעת הרכש ,בניגוד
לתקנה
24
לתקנות הצעת רכש.
חלק ג'
12 ק"ת התש"ס ,עמ '
314
.
56
(1) עשה הצעה לציבור ,שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את
פרסומו או טיוטת תשקיף שאושרה ונחתמה כאמור בסעיף
22
והוגשה
לרשות ,בניגוד להוראות סעיף
15
(א) ,או שה ע מכירה לציבור שלא על פי
תשקיף שהרשות התירה את פרסומו בניגוד להוראות סעיף
15
(ב) ,והיה
עליו לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור או מכירה לציבור שלא על פי
תשקיף או טיוטת תשקיף ,לפי העניין ,כאמור;
(2) לא הגיש לרשות דוח ,הודעה ,מסמך ,הסבר ,פירוט או ידיעה,
חוות דעת או סקירה של רואה חשבון ,פן ואב או במועד שנקבע לכך,
בניגוד להוראות לפי סעיפים25
(ד)
,
26
(ג)
,
30
,
35ד(ב()
2)
,
35יד(ו),
35טו(א)
,
35כד ,
36
,
44ד ,
52כו(ב)
,
52נג(ב)
,
54ג(ג)
,
54
ו או56
(ג()
3
)או
(ד) ,והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(3) לא הגיש לרשו
ת דוח או הודעה ,שאותם פרסם או הגיש לפי הדין
הזר או שאותם הגיש או פרסם למשקיעים בניירות ערך שלו הרשומים
למסחר בבורסה בחו"ל ,במועד שנקבע לכך ,בניגוד להוראות לפי
סעיפים
35כג(ב )או
35לא(א)
,והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות
משקיע סביר;
(4) גרם לכך
כלל ויטבש
טת תשקיף ,בתשקיף ,חודב ,בהודעה,
במסמך או במפרט הצעת רכש ,שהוגשו לרשות לפי חוק זה ,
יהיה
פרט
מטעה ,ינב גוד להוראות סעיף44א1(א)
,
או
כלל
גרם לכך וחבש
ות דעת,
בדוח ,בסקירה או באישור ,שנכללו או שנזכרו באחד מאלה ,בהסכמתו
המוקדמת ,
ייכלל
פר
ט מטעה ,ינב
גוד להוראות סעיף
44א1(ב)
,כאשר
היה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(5) ניהל בורסה לניירות ערך בלא שקיבל רישיון לכך ,בניגוד
להוראות סעיף
45
;
(6) עשה עסקה בנייר ערך של חברה או בנייר ערך אחר שנייר ערך
של חברה הוא נכס בסיס שלו ,
בניגוד להוראות סעיף52ג(א) ,והי
ה עליו
לדעת כי מידע פנים מצוי בידו או בידי החברה ;ואולם לא יראו אדם
כמבצע הפרה לפי פרט זה אם הוכיח את אחת ההגנות המפורטות
בסעיף52ז(א )
בפסקאות משנה(1
)
או(4
)
עד(9);
57
(7) מסר מידע פנים או חוות דעת על נייר ערך ,לאדם שהיה עליו
לדעת כי יעשה שימוש במידע ה
פנים ,או ינצל את חוות הדעת לצורך
עסקה או ימסור אותה לאחר ,בניגוד להוראות סעיף
52ג(א)
או52ד(א),
והיה עליו לדעת כי המידע הוא מידע פנים או חוות דעת על נייר ערך;
ואולם לא יראו אדם כמבצע הפרה לפי פרט זה אם הוכיח את אחת
ההגנות המפורטות בפרט(6);
(8) עשה שימ
וש במידע פנים אשר הגיע לידו ,במישרין או בעקיפין,
מאיש פנים בחברה ,
בניגוד להוראות סעיף52ד(א) ,והיה עליו לדעת כי
המידע הוא מידע פנים שהגיע מאיש פנים בחברה ;ואולם לא יראו אדם
כמבצע הפרה לפי פרט זה אם הוכיח את אח
ת ההגנות המפורטות בפרט
(6);
(9) קנה או מכר נייר ערך שלא במהלך המסחר בבורסה או שלא על
פי הוראה בכתב שנתן לפחות יום לפני ביצוע הקנייה או המכירה,
בניגוד להוראות סעיף
52ט(ב) ,החזיק ניירות ערך שלו שלא בחשבון על
שמו אצל חבר הבורסה ,בניגוד להוראות סעיף
52ט(ג)
,או נתן הוראה
לקנות או למכור נייר ערך שלא בהתא
ם להוראות סעיף
52ט(ד);
(
10
) כלל בפרסום הודעה בעיתון לפי חוק זה פרט מטעה ,או השמיט
מפרסום כאמור פרט שהעדרו עלול להטעות משקיע סביר ,בניגוד
להוראות סעיף55
(ב), כאשר היה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות
משקיע סביר;
(
11
) שימש כחתם אף שלא שהיה רשום במרשם החת
מים ,לא
התקיים בו תנאי מהתנאים למרשם כאמור או שפעל כחתם על אף
שהיה רשום במרשם כאמור במעמד לא פעיל ,בניגוד להוראות לפי סעיף
56
(ג()
4א.)
(
12
)
בהיותו חתם ,כיהנו בו דירקטורים ,נושאי משרה או עובדים
שלא בהתאם לתנאים הקבועים בהוראות תקנות7
או9
לתקנות
החיתום;
(
13
)
התחייב בהתחייבות חיתומית העולה על חמישה עשר אחוזים
מכלל ההתחייבויות החיתומיות שניתנו או שימש חתם מתמחר בהצעה
לציבור שאינה הצ
עה של מניות הכלולות במדד ת"
א25
, והכל בניגוד
להוראות תקנה10
לתקנות החיתום;
58
(
14
)
שימש מפיץ בלא שהתקיימו בו דרישות תקנה23
לתקנות
החי
תום;
תיקון חוק הסדרת
העיסוק בייעוץ
השקעות ,בשיווק
השקעות ובניהול
תיקי השקעות
2.
בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ,בשיווק השקעות ובניהול תיקי
השקעות ,התשנ"ה–
1995
13
–
(1)
בסעיף1
בהגדרה"לקוח כשיר "
אחרי"בתוספת "
יבוא"הראשונה"
ובמקום ההגדרה"נושא משרה "י בוא"נושא משרה "
–
כהגדרתו בחוק
החברות".
;
(2) בסעיף 7 –
(א) בסעיף קטן (ב) ,אחרי פסקה (3
)יבוא:
("
4) השותפות התחייבה כי לא יכהן בה כנושא משרה מי
שידוע לה כי הורשע בעבירה ,וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה
כנושא משרה בשל אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
52נה ל
חוק
ניירות ערך ,שהוטל עליו לפי פרק ח'4 לחוק ניירות ערך ,לפי פרק
ז'2 לחוק זה או לפי פרק י'1 לחוק השקעות משותפות –
למשך
התקופה שבה חל עליו האיסור כאמור".
;
(ב) בסעיף קטן (ג) ,בפסקה (2) ,במקום הסיפה החל במילים "וכן מי
שרישיונו הותלה "יבוא "וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה
בשל אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
52הנ לחוק ניירות ערך ,שהוטל עליו
לפי פרק ח'4 לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2 לחוק זה או לפי פרק י'1
לחוק השקעות משותפות –
למשך התקופה שבה חל עליו האיסור
כאמור"
;
(ג) במקום סעיף קטן (ד )יבוא :
("ד) ה
רשות רשאית לסרב להעניק רישיון יועץ או רישיון
משווק ,לפי העניין ,למבקש ,אם סברה כי קיימות נסיבות
שבשלהן אין הוא ראוי לשמש בעל רישיון יועץ או בעל רישיון
משווק ,לפי העניין ,בשים לב לדרישות העיסוק ,ואם הוא תאגיד
– גם אם סברה כי קיימות נסיבות כאמור באחד מאלה:
13 ס"ח התשנ"ה ,עמ '
416
;התשס"ט ,עמ '
286
.
59
(1) בעל שליטה ב
מבקש
בעל ה
רישיון;
(2) נושא משרה ב
מבקש
בעל הרישיון או בבעל השליטה
ב
מבקש
בעל הרישיון".
;
(3) בסעיף 8 –
(א) בסעיף קטן (ב) ,בפסקה (3) ,במקום הסיפה החל במילים "וכן מי
שרישיונו הותלה "יבוא "וכן מי שחל עליו איסור לכהן בה כנושא משרה
בשל אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
52הנ לחוק ניירות ערך ,שהוטל עליו
לפי פרק ח'4 לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2 לחוק זה או לפי פרק י'1
לחוק השקעות משותפות –
למשך התקופה שבה חל עליו האיסור
כאמור"
;
(ב) במקום סעיף קטן (ג )יבוא:
("ג) הרשות רשאית לסרב להעניק רי
שיון מנהל תיקים
למבקש ,אם סברה כי קיימות נסיבות שבשלהן אין הוא ראוי
לשמש בעל רישיון מנהל תיקים ,בשים לב לדרישות העיסוק,
ואם הוא תאגיד –
גם אם סברה כי קיימות נסיבות כאמור
הנוגעות
למנויים בפסקאות(א )
או(ב )
בסעיף7
,בשינויים
המחוייבים".
;
(4) בסעיף
10
–
(א)
בסעיף קטן(א()
4)
,
במקום"או ועדת משמעת לפי חוק זה
קבעו "
יבוא"קבע"
;
(בא) במקום סעיף קטן (א1
)יבוא :
("א1)
(1) הרשות רשאית לבטל או להתלות רישיון של
תאגיד בעל רישיון ,לאחר שנתנה לבעל הרישיון הזדמנות
להביא לפניה את טענותיו ,אם מצאה כי התקיימו
נ
סיבות המנויות ברשימה לפי פסקה (4) ,המעידות על כך
שאין הוא ראוי לשמש כבעל רישיון(להלן –
פגם
במהימנות)
;נסיבות כאמור ייבחנו ביחס לאלה:
(א) בעל הרישיון;
(ב) בעל שליטה בבעל הרישיון;
61
(ג)
נושא משרה
בבעל הרישיון או בכל אחד
מהמפורטים בפסקאות
משנה(א )
או(ב.)
(2) ה
מותב של ה
וועדה כהגדרת
וה
בסעיף38
ה(בסעיף
קטן זה –
הוועדה
ה
מותב)
,רשאית לבטל או להתלות
רישיון של יחיד בעל רישיון ,אם התקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי פסקה(4)
,המעידות על פגם
במהימנותו של בעל הרישיון ,ויחולו לעניין הליך ביטול
או התלייה של רישיון לפי פסקה זו הוראות סעיפים
52
מה עד52נ לחוק ניירות ערך ,בשינויים המחויבים.
(3) על אף הוראות פסקה (1)
,מצאה הרשות כי
התקיימו נסיבות המנויות ברשימה לפי פסקה (4)
המעידות הן על פגם במהימנותו של יחיד בעל רישיון והן
על פגם במהימנותו של תא
גיד בעל רישיון שבשמו פועל
היחיד כאמור ,רשאית הרשות להורות כי הוועדה תחליט,
במסגרת הליך כאמור בפסקה (2)
,גם לעניין ביטול או
התליית הרישיון של התאגיד כאמור.
(4) הרשות תקבע רשימה של נסיבות ,שיש בהן כדי
להעיד על פגם במהימנותו של בעל רישיון ,של נושא
משרה בבעל רישיון או של בעל שליטה בבעל רישיון;
רשימה כאמור תפורסם באתר האינטרנט של הרשות
ותיכנס לתוקף30
ימים מיום הפרסום ,ואולם שינוי
ברשימה לא יחול על הליך אכיפה תלוי ועומד ;הודעה על
פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם,
תפורסם ברשומות"
;
(ג) סעיף ן קט (ג) – בטל ;
(ד) סעיף קטן (ד )
– בטל;
(5) בסעיף
10ו(ב()
2
)
במקום"עונש לפי הוראות פרקים ז 'או ח'
"יבוא
"אמצעי אכיפה לפי פרק ז'2 או עונש לפי פרק ח'."
(6)
במקום סעיף20ג יבוא:
61
"חובת בעל רישיון
לקיים את התנאים
לעניין ביטוח ,הון
עצמי ,ערבות
בנקאית ,פיקדון
וניירות ערך
20ג.
(א) תאגיד מורשה לא יעסוק בעיסוק נושא
הרישיון ,בעת שאינו עומד בתנאים ובסכומים
שנקבעו לעניין ביטוח ,הון עצמי ,ערבות בנקאית,
פיקדון או ניירות ערך ,לפי סעיף 7
,
(ב()
3
)או ג(3)
או (4
)או לפי סעיף 8(ב()
4
)או (5) ,לפי העניין.
(ב) י
חיד בעל רישיון לא יעסוק בעיסוק נושא
הרישיון ,בעת שאינו עומד בסכומים ,בשיעורים
ובתנאים שיקבע שר האוצר ,בהתייעצות עם
הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת לעניין
ביטוח לכיסוי חבותו של בעל הרישיון בשל מעשה
או מחדל רשלניים כלפי לקוח.
איסור על עיסוקים
נוספים
20ד.
(א) חברה בעלת רישיון לא תעסוק בחיתום.
(ב) חברה בעלת רישיון מנהל תיקים לא תעסוק
בכל עיסוק נוסף ,שאינו מן העיסוקים המנויים
בסעיף 8(ב()
1
".)
;
(7)
בסעיף27
(ג) ,
בסופו יבוא"ולעניין בחינת המהימנות ,יודיע בעל לרשות
על התקיימות אחד מאלה ,בארץ או בחו"ל:
(1) הרשעה בעבירה;
(2) הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי ,בשל ביצוע
עבירה;
(1)(3)
חקירה או בירור מנהלי בקשר עם ביצוע עבירה או הפרה של
הוראות דין כלכלי ,על ידי רשות המוסמכת לנהל חקירה או הליך
בירור מנהלי ,לפי העניין;
(2)(4)
תשלום חבות כספית כחלופה להליך פלילי ,בקשר עם הפרת
הוראה מהוראות דין כלכלי ,וכן קיומו של הליך מנהלי בשל הפרת
הוראות כאמור ,שתוצאתו האפשרית היא הטלת אמצעי אכיפה
מנהלי;
(3)(5)
תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום כאמור ,בשל
הפרת הוראות דין כלכלי;
62
(6) פסק דין בתביעה אזרחית או תביע
ה אזרחית שהוגשה
בשל הפרת הוראות דין כלכלי ,
לרבות בדרך של תביעה מכוח סעיף63
לפקודת הנזיקין ,ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת תרמית או
רשלנות;
י לענ
ין סעיף קטן זה –
"הוראות דין כלכלי" –
הוראה מהוראות הדינים המנויים בסעיף9א(ה )לחוק
השקעות משותפות;
"חבות כספית כחלופה להליך פלילי" –
כהגדרתה בסעיף260
לחוק החברות;
"עבירה "
–
כהגדרתה בסעיף9א(ה )לחוק השקעות משותפות".
(8) במקום סעיף
29
יבוא:
"החלת סמכויות
הרשות
29
.
(א) בסעיף זה –
"הפרה "
– כל אחת מאלה:
(1) הפרה כמשמעותה בסעיף
38א;
(2) הפרה כהגדרתה בסעיף
38ה;
"עבירה "
– כל אחת מאלה:
(1) עבירה לפי חוק זה;
(2) עבירה לפי סעיפים
284
,
290
,
291
,
415
,
423
,
424
,
424א ו-
425
לחוק העונשין,
שנעברה בקשר לעבירה לפי פסקה (1);
(3) עבירה לפי סעיפים 3
ו-4
לחוק
איסור הל
בנת הון
,התש"ס–
2000
14
,
שנעברה בקשר לעבירה לפי פסקאות (1
)או
(2);
14 ס"ח התש"ס ,עמ '
293
.
63
(4) עבירה לפי סעיפים
240
,
242
,
244
,
245
או
246
לחוק העונשין ,שנעברה בקשר
לחקירה או להליך שיפוטי בשל עבירה לפי
פסקאות (1
)עד (3
.)
שלא
חדש
נוסח
בוועדה
הוקרא
סמכויות
לענין
חיפוש
להכרעת
הוועדה
(ב)
(1) כדי להבטיח ביצועו של חוק זה ,או
אם היה יסוד סביר להניח כי בוצעה הפרה
או התעורר חשד לביצוע עבירה ,רשאי יושב
ראש הרשות או עובד הרשות שהוא הסמיכו
לכך בכתב:
,לדרוש מכל אדם כל ידיעה
ומסמך הנוגעים לעסקי בעל רישיון או
הנוגעים להפרה או לעבירה כ
אמור.
(א) לדרוש מכל אדם כל ידיעה ומסמך
הנוגעים לעסקי בעל רישיון או הנוגעים
להפרה או לעבירה כאמור;
(ב) להיכנס ,לאחר שהזדהה ,למקום
שבו יש לו יסוד להניח כי מתקיימת פעילות
של גורם מפוקח כהגדרתו בסעיף54
(ב)
לחוק ניירות ערך ושאינו בית מגורים בלב
ד,
לדרוש למסור לו מסמכים כאמור בפסקה
(א)
;ואולם אין לתפוס מסמך כאמור אם
ניתן להסתפק בהעתק ממנו;
(2) הוראות סעיף
56א(ב )לחוק ניירות
ערך יחולו לעניין החזרת מסמך שנמסר
לרשות לפי פסקה (1
.)
(ג) הוראות סעיפים
56א1 עד
56ה לחוק ניירות
ערך יחולו לענ
יין עבירה ,בשינויים המחויבים
ובשינוי זה :בסעיף
56ג2
,במקום "פסקאות (3
)או
(4
)להגדרה עבירת ניירות ערך "יקראו "פסקאות
(2
)או (3
)להגדרה "עבירה".
;
(9) פרק ז '
– בטל;
(
10
) במקום פרק ז'1 יבוא :
64
"פרק ז'1
:הטלת עיצום כספי בידי הרשות
בהתאם להערות
הגופים
בוועדה ,
נוסח חדש לענין
"הפרה חוזרת"
להכרעת הוועדה
"עיצום כספי
38א.הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה החלות
לגביו ,כמפורט בתוספת ה
שניה (בפרק זה –
מפר
והפרה ,בהתאמה)
,רשאית הרשות להטיל על
המפר עיצום כספי ,ויחולו לעניין זה ההוראות לפי
פרק ח'3
לחוק ניירות ך ער ,בשינויים המחויבים
ובשינויים המפורטים בפרק זה ;לעניין זה, יקראו
את ההגדרה"הפרה חוזרת "ש בסעיף52יט כך
שבס ופה יבוא"
ולעניין פרט26
בחלק א 'לתוספת
השנייה לחוק הייעוץ ,תיבחן הפרת אותה הוראה
שניתנה לפי סעיף28
(ב )לחוק הייעוץ"..
סכום העיצום
הכספי
38ב.
(א) סכום העיצום הכספי שיוטל על מפר לפי
פרק זה ,יהיה הסכום המפורט לגביו בתוספת
ה
שלישית.
(ב) סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על
מפר שהוא חברה בעלת רישיון ניהול תיקים,
ייקבע לפי התוספת הש
לישית בהתאם לשווי
הנכסים הכולל של החברה ;לעניין זה ,
"שווי
נכסים לל כו "
– שוויים של ניירות הערך והנכסים
הפיננסיים שבניהולה של החברה ,בהתאם לדיווח
האחרון שהגישה החברה לרשות לפי חוק זה לפני
מועד ביצוע ההפרה.
(ג) סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה על
מפר שהוא תאגיד בעל רישיון ייעוץ השקעות או
שיווק השקעות ,ייקבע לפי התו
ספת הש
לישית
בהתאם למספר בעלי הרישיון המועסקים בידי
התאגיד ,בהתאם לדיווח האחרון שהגיש התאגיד
לרשות לפני מועד ביצוע ההפרה.
סכומים
מופחתים
38ג.
(א) הרשות אינה רשאית להטיל עיצום כספי
בסכום הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת
הש
לישית ,אלא לפי הוראות סעיף קטן (ב).
65
(ב) שר האוצר ,בהסכמת שר המשפטים ,רשאי
לקבוע מקרים ,נסיבות ושיקולים ,שבשלהם יהיה
ניתן להפחית את סכום העיצום הכספי המפורט
בתוספת הש
לישית ,בשיעורים מרביים שיקבע.
הפרת הוראה זהה
לגבי כמה לקוחות
38ד.הפרת הוראה זהה לגבי כמה לקוחות ,יראו אותה
כהפרה חת א ,
והעיצום הכספי לפי סעיף38ב ייקבע
בהתאם למועד ההפרה האחרונה.
להכרעה:
החלטת הוועדה
היתה שהסכום
המרבי ששר האוצר
רשאי לקבוע לא
יעלה על פי שניים
מהסכום המקורי .יש
להתאים את
הסכומים בסעיף זה
לפי החלטת הוועדה
בעניין סכומי
העיצומים הכספיים.
שינוי התוספת
יה שנ ה
והתוספת
הש
לישית
38ה.שר האוצר רשאי בצו ,על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה,
בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,לשנות את
התוספת ה
שניה והתוספת הש
לישית ,ובלבד
שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת הש
לישית
לא יעלה על שני מיליון שקלים חדשים".
;
(
11
) אחרי פרק ז'1 יבוא:
"פרק ז'2
:הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת האכיפה המינהלית
הגדרות
38ו.בפרק זה –
"הוועדה "
– ועדת האכיפה המינהלית שמונתה לפי
סעיף
52בל(א )לחוק ניירות ערך;
"הפרה "
– מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה :
(1) הוא מפו
רט בתוספת ה
רביעית;
(2) הוא כלול ברשימת מעשים או
מחדלים שקבעה הרשות לפי סעיף
38ח,
שיש בהם כדי להעיד כי מי שביצעם לא נהג
בזהירות וברמת מיומנות שבעל רישיון
סביר היה נוהג ן בה בנסיבות דומות.
66
בירור הפרה והליך
אכיפה מינהלי
38ז.ביצע אדם הפרה ,יחולו לענ
יין המפר ולעניין
ההפרה הוראות פרק ח'4 לחוק ניירות ערך החלות
לעניין מפר ולעניין הפרה של הוראה המנויה בחלק
ג 'בתוספת השביעית לחוק האמור ,בשינויים
המחויבים ובשינויים המפורטים בסימן זה .
בקשת הרשות
לקבוע עיצומים
בסכומים שונים
מאלה שהוקראו
כבר בוועדה (
לפי
הסכמ ות שהיא
קיבלה עם הגופים) .
להלן הצעת הרשות
לנוסח חדש:
עיצום כספי
38ז.
(א)
לעניין הטלת עיצום כספי לפי פרק זה,
יחולו הוראות סעיף52נב(א )לחוק ניירות ערך,
כמפורט להלן:
(1) לעניין מפר שהוא יחיד בעל רישיון
ייעוץ השקעות או שיווק השקעות– בסכום
מרבי של דע
25,000
שק
לים חדשים [נוסח
מקורי שהובא בפני הוועדה- 1
מליון₪
];
(2) לעניין מפר שהוא יחיד בעל רישיון
ניהול תיקים– בסכום מרבי של עד
50,000
שקלים חדשים [נוסח מקורי שהובא בפני
הוועדה- 1 מליון
₪
];
(3)
לעניין מפר שהוא יחיד אחר–
בסכום מרבי של מל
יון שקלים חדשים
[נוסח מקורי שהובא בפני הוועדה- 1 מליון
ש"ח];
(4)
לעניין מפר שהוא תאגיד–
בסכום
מרבי של חמישה מליון שקלים חדשים
[נוסח מקורי שהובא בפני הוועדה- 5 מיליון
₪
].
67
אחריות מנהל כללי
ושותף שאינו שותף
מוגבל
38ח הוראות סעיף52סא לחוק ניירות ע
רך יחולו לעניין
מפר והפרה ,ואולם סכום העיצום הכספי המרבי
שניתן להטיל לפי סעיף זה על המנהל הכללי
בתאגיד או שותף שאינו שותף מוגבל בשותפות,
לפי העניין ,
הוא50,000
שקלים חדשים [נוסח
מקורי שהובא בפני הוועדה-
500,000
₪
].
ינוסח בהתאמה
להחלטת הוועדה
בענין האיסור
בחוק ני"
ע ובחוק
השקעות משותפות
איסור שיפוי
וביטוח
38ט.
(א)
על אף האמור בכל
דין ,ו
בלי לגרוע
מהוראות סעיפים262
עד264
לחוק החברות –
רשימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
38ט.הרשות תקבע ,לעניין פרק זה ,רשימה של מעשים
או מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי בעל רישיון
שביצעם לא נהג בזהירות שבעל רישיון סביר היה
נוהג בהן בנסיבות דומות ;רשימה כאמור תפורסם
באתר האינטרנט של הרשות ותיכנס לתוקף בתוך
30
ימים ממועד פרסומה ;ו
הודעה על פרסום
הרשימה ועל כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם,
תפורסם ברשומות ;ואולם שינוי ברשימה לא יחול
על הליך אכיפה מנהלי תלוי ועומד..
שינוי התוספת
ה
רביעית
38י.שר האוצר רשאי ,בצו ,על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה ,בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,לשנות את
התוספת ה
רביעית".
;
(
12
) בסעיף
39
–
(א) בסעיף קטן (א()
1) ,הסי
פה החל במילים "או עסק "
– תימחק;
(ב) בסעיף קטן (ב) ,אחרי פסקה (2
)יבוא:
("
2א) מסר מידע כוזב או מטעה בבקשה לקבלת רישיון לפי
סעיף 5
,או בדיווח לרשות לפי סעיף
27
".
;
(ג) אחרי סעיף קטן (ב )יבוא:
68
2 גרסאות
לעניין
שיבוש-
להכרעת
הוועדה -
ינוסח בהתאמה
עם
הכרעת הוועדה
לענ
י
ין חוק ני"
ע
והייעוץ
עבירת השיבוש ו("ב1) מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה מינהלי ,לפי פרק ח'4 לחוק
ניירות ערך כפי שהוחל בפרק ז'2
,דינו – מאסר שנה שנים
או
פי
שניים וחצי מן הקנס כאמור בסעיף61
(א()
4
)לחוק הע
ונשין,
ואם הוא תאגיד- פי חמישה מהקנס האמור באותו סעיף".
;
(ד) סעיף קטן (ג )
– בטל;
(
13
) בסעיף
40
,במקום הסיפה החל במילים "אלא אם כן הוכיחו
שהתקיימו בהם "יבוא "אלא אם כן הוכיחו אחת מאלה:
(1) שהעבירה נעברה שלא בידיעתם ושלא היה עליהם לדעת עליה
או שלא היו יכולים לדעת עליה;
(2) שנקטו את כל האמצעים הסבירים כדי למנוע את העבירה".
;
(
14
) אחרי סעיף
40
יבוא:
"פרק ח'1
:הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או
להפסקת הליכים ,מותנית
הגדרות40א.בפרק זה –
"הליכים "
–
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה
מינהלי, לפי פרק ח'4 לחוק ניירות ערך כפי
שהוחל בפרק ז'2
,או חקירה פלילית לפי
סעיף
56ג לחוק ניירות ערך כפי שהוחל
בסעיף
29
(ג) ,לפי העניין;
"הפרה"
,
"עבירה "
– כהגדרתן בסעיף
29
(א.)
69
סמכות יושב ראש
הרשות או פרקליט
מחוז להתקשר עם
חשוד בהסדר
להימנעות מנקיטת
הליכי
ם או
להפסקת הליכים ,
מותנית
40ב.הסמכות הנתונה ליושב ראש הרשות ולפרקליט
מחוז להתקשר בהסדר להימנעות מנקיטת הליכים
או להפסקת הליכים ,לפי העניין ,מותנית ,בהתאם
להוראות פרק ט'1 לחוק ניירות ערך ,תהיה נתונה
להם לעניין הפרה או עבירה ,ויחולו לעניין זה
הוראות הפרק ה
אמור ,בשינויים המחויבים".
;
(
15
)
בסעיף41
א –
(1)
בכותרת השוליים אחרי"התוספת "
יבוא"הראשונה"
;
(2)
אחרי"התוספת "
יבוא"הראשונה"
;
(
16
) בתוספת ,בכותרת ,
אחרי"תוספת "
יבוא"ראשונה "ולאחריה יבוא:
"תוספת שניה
(סעיף
38א)
חלק א'
הרשות מבקש ת לחלק את התוספת
לשני סוגי הפרות-
חלק א'-
לגביו העיצומים בסכומים נמוכים מאלה הקבועים בחלק ב'
לתוספת ,
בהתאם
להסכמות שהרשות הגיעה עם הגופים על סכומי
העיצומים ;להלן הנוסח:
נוסח
מוצע לאור
הערות בישיבה
מיום/7
27
(1) בעל רישיון ,שנתן ייעוץ השקעות בכלי התקשורת בלי שכלל
הודעה אם יש לו או אין לו עניין אישי בנושא או הודעה שמתן הייעוץ
אינו מהווה תחליף לייעוץ המתחשב בנתונים ובצרכים המיוחדים של
כל אדם ,בניגוד להוראות סעיף 3(ב)
,למעט אם מסר בעל הרישיון
לכלי התקשורת את ההודעות כאמור וקיבל התחייבותו
בכתב לכלול
הודעות כא
מור בפרסום ;
(2
3) לא ציין בהסכם עם לקוח את השירותים שיינתנו בידי עוסק
זר או את הנכסים הפיננסים וניירות הערך שלגביהם יינתנו
השירותים כאמור ,
בניגוד להוראות סעיף10ד;
(3
4) לא הודיע ,באופן מיידי ,ללקוח ,על הפסקת פעילותו של עוסק
זר בניגוד להוראות סעיף10ז;
71
(4
5) לא בירר עם הלקוח את מטרות ההשקעה ,את מצבו הכספי
לרבות ניירות הערך והנכסים הפיננסיים שלו ,או את שאר הנסיבות
הצריכות לעניין ,אף שהלקוח הסכים למסור מידע לגבי אלה ,בניגוד
להוראות סעיף
12
;
(5
6) לא ערך הסכם בכתב עם לקוח או לא מסר ללקוח העתק
מהסכ
ם כאמור ,קודם לתחילת מתן השירות ,או לא כלל בהסכם
כאמור את הנושאים שהיה עליו לכלול בו או לא עדכן בו את פרטי
הלקוח ,בניגוד להוראות לפי סעיף
13
;
(6) לא כלל ברישומים של שיחות עם לקוח פרטים שנקבעו לפי
סעיף
15
(א)
,או לא ערך או שמר פרטים כאמור או לא מסר אותם
ללקוח בניגוד להוראות לפי אותו סעיף;
(7
8) הזמין בעבור לקוח ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד
הקשור לתאגיד שבו הוא עובד משמשים חתם להצעתם ,בלי שקיבל
את הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב ,או לא דיווח ללקוח על הזמנה
כאמור בתוך
30
ימים מיום ביצועה ,בניגוד להור
אות סעיף
16
(ב);
(8) רכש עבור לקוח ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או תאגיד
הקשור לתאגיד שבו הוא עובד שימש חתם להצעתם בטרם חלפו
שלושה חודשים ממועד קיום ההתחייבות החיתומית ,בלי שקיבל את
הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב ,רכש עבור לקוח ניירות ערך
כאמור לאחר שחלפו של
ושה חודשים ממועד קיום ההתחייבות
החיתומית אך בטרם חלפו שישה חודשים ממועד זה בלי שקיבל את
הסכמת הלקוח לכך מראש ובכתב ,או לא דיווח ללקוח על רכישה
כאמור בתוך
30
ימים מיום ביצועה ,בניגוד להוראות סעיף
16
(ג);
(9) ביצע רכישה של ניירות ערך שתאגיד קשור אליו או ת
אגיד
הקשור לתאגיד שבו הוא עובד שימש חתם להצעתם ,מחוץ לבורסה
או בשער העולה על שער הבורסה הידוע במועד הרכישה ,בניגוד
להוראות סעיף
16
(ד);
71
(
10
) לא הביא לידיעת לקוחותיו ,במקום שבו הוא מנהל את עסקיו,
בשלט בולט וברור או באופן אחר כפי שהורה יושב ראש הרשות ,את
דבר עיסוקו בשיווק השקעות ולא בייעוץ השקעות או את דבר היותו
תאגיד קשור לגוף מוסדי או למשווק ,לפי העניין ,או את הגופים
המוסדיים שהוא בעל זיקה לנכסים פיננסיים שלהם ,בניגוד להוראות
סעיף
16א(א()
1)
,או לא גילה ללקוח לפני ההתקשרות עמו ,בלשון
המובנת לו ,בעל פה ובמ
סמך בכתב ,או לא פרסם באתר האינטרנט
שלו ,את דבר עיסוקו כאמור או את דבר היותו תאגיד כאמור ,את
הזיקה שיש לו לנכסים פיננסיים ומהותה או את דבר העדפתו את
אותם נכסים ,בניגוד להוראות סעיף
16א(א()
2)
,או לא כלל הודעה,
אם יש לו או אין לו
עניין אישי בנושא ,או לא כלל ה
ודעה ששיווק
ההשקעות אינו מהווה תחליף לשיווק המתחשב בנתונים ובצרכים
המיוחדים של כל אדם ,
בניגוד להוראות סעיף16א(ד);
(
11
) לא הודיע ללקוח על סיכון מיוחד שביצועה של עסקה
מהעסקאות המפורטות בסעיף
18
(ג )כרוך בו ,בניגוד להוראות סעיף
18
(א);
(
12
) ביצע עבור ל
קוח עסקה מהעסקאות המפורטות בסעיף
18
(ג),
בלי שהלקוח נתן אישורו מראש ובכתב לאותה עסקה או לעסקאות
הכרוכות באותו סוג סיכון ,בניגוד להוראות סעיף
18
(ב);
(
13
) לא שמר בסוד מידע שהביא הלקוח לידיעתו ,לרבות המסמכים
שהועברו לרשותו ותוכנם ,או כל פרט אחר המתייחס לפע
ולות
שלגביהן עסק בייעוץ או בשיווק כלפי הלקוח או ביצע לחשבונו,
בניגוד להוראות סעיף
19
;
(
14
) פרסם בכלי התקשורת ,בחוזר ,באמצעות דואר ,דואר
אלקטרוני ,פקסימיליה ,אינטרנט או בכל אמצעי אחר ,את דבר
עיסוקו בייעוץ השקעות בנוגע לנכסים פיננסיים שלגוף מוסדי מסוים
שי זיקה אליהם ,בניגוד להוראות סעיף
20א;
(
15
) עסק בעיסוק נושא הרישיון בעת שלא עמד בתנאים ובסכומים
שנקבעו לעניין ביטוח ,הון עצמי ,ערבות בנקאית ,פיקדון או ניירות
ערך ,בניגוד להוראות סעיף
20ג;
(
16
) לא החזיק ניירות ערך או נכסים פיננסיים של לקוחותיו בנפרד
מאלה שלו ,בניגוד להוראות סעיף
22
(1);
72
(
17
) לא החזיק ניירות ערך או נכסים פיננסיים של כל לקוח בנפרד
או לא ניהל רישומים לגבי כספים ,ניירות ערך ונכסים פיננסיים של
כל לקוח בנפרד ,בניגוד להוראות סעיף
22
(2);
(
18
) ניהל בעבור לקוח חשבון כספי ,חשבון ניירות רך ע או נכסים
פיננסיים ,שלא בתאגיד בנקאי ,בבנק מחוץ לישראל ,אצל חבר
בורסה ,או אצל מי שרשאי לפי דין במדינה שבה הוא פועל לנהל
בעבור לקוח חשבון כספי ,חשבון ניירות ערך או נכסים פיננסיים,
בניגוד להוראות סעיף
22
(3);
(
19
) לא ביצע עסקאות בעבור לקוחותיו בנפרד מאל
ה שהוא מבצע
לחשבונו ,בניגוד להוראות סעיף
22
(4);
בדיון מיום/7
27
התבקשה
הרשות
לבחון נוסח חלופי
ל" ביצוע
יום
העסקה"
;הרשות
לא
מוצאת לנכון
להציע נוסח חלופי.
(
20
) לא זיכה או חייב אצלו את חשבונות הלקוח ביום ביצוע
העסקה ,בניגוד להוראת סעיף
22
(5);
(
21
) השתמ
ש בכספים ,בניירות ערך או בנכסים פיננסיים של לקוח,
שלא לצורך ביצוע עסקאות בעבור אותו לקוח או שלא בהתאם
להסכם שנערך עמו ולייפוי הכוח שקיבל ממנו ,בניגוד להוראות סעיף
23
(א);
(
22
) ביצע עסקה עם לקוח או הפיק טובת הנאה מנכסי לקוח ,בלי
שקיבל את הסכמת הלקוח מראש ובכתב לאותה עסקה או לאותה
טובת הנאה ,בניגוד להוראות סעיף
23
(ב);
(
23
) התנה את שכרו ברווח שהפיק הלקוח מעסקה או במספר
העסקאות שבוצעו בעבור הלקוח ,בניגוד להוראות סעיף
24
;
(
24
) לא ניהל רישומים של עסקה שביצע בעבור לקוח ,של פעולת
ייעוץ שנתן ללקוח או של פ
עולת שיווק שעשה כלפי לקוח ,או לא שמר
רישומים כאמור לתקופה של שבע שנים ,בניגוד להוראות לפי סעיף
25
;
73
נוסח מוצע לאור
הערות מהדיון מיום
27/7
(
25
) לא המציא ללקוח דין וחשבון ,בניגוד להוראות לפי סעיף
26
,
או לא כלל פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות לפי סעיף
27ג(2) ,ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את הפרט לפי סעיף זה;
(
26
) הפר הוראה שניתנה לפי סעיף
28
(ב);
(
27
) לא מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או
עובד הרשות שהוסמך לכך שהופנתה לגורם מפוקח כהגדרתו בסעיף
54
(ב )לחוק ניירות ערך, בניגוד להורא
ות סעיף
29
(ב )
או
בניגוד
להוראות
סעיף56א1
לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בסעיף29
(ג);
(
28
) לא מסר הודעה ללקוחותיו או לא פרסם מודעה בעיתון ,בניגוד
להוראות סעיפים
38ה(ב) ,
38יא ,או
40ב.
(
29
) ביטח ,
שיפה או
שילם עיצום כספי במקום אחר בניגוד
להוראות סעיף38ז.
חלק ב'
הרשות מבקשת לחלק את התוספת
לשני סוגי הפרות-
חלק א'-
לגביו העיצומים בסכומים נמוכים מאלה הקבועים בחלק ב'
לתוספת ,
בהתאם
להסכמות שהרשות הגיעה עם הגופים על סכומי
העיצומים ;להלן הנוסח:
(1) העסיקה
אדם
בשמה בייעוץ השקעות ,בשיווק השקעות או
בניהול תיק
ים בניגוד להתחייבותה לפי סעיף 7(ב()
2
)או (4
)או (ג()
1)
או (2
)או לפי סעיף 8(ב()
2
)או (3) ,לפי העניין;
(
12
) קיבל טובת הנאה ,במישרין או בעקיפין ,בקשר עם ייעוץ
השקעות ,שיווק השקעות ,ביצוע עסקה או הימנעות מביצוע עסקה,
שאינה שכר והחזר הוצאות מהלקוח שנקבעו ב
הסכם לפי סעיף
13
(ב()
3) ,בניגוד להוראות סעיף
17
(א);
(
13
) נתן לעובד מעובדיו ,לסניף מסניפיו או ליחידה מיחידותיו,
בקשר עם ייעוץ השקעות ,שיווק השקעות ,ביצוע עסקה או הימנעות
מביצועה ,טובת הנאה הנקבעת בהתחשב בזהות הגוף שניירות הערך
נושא הייעוץ ,השיווק או העסק
ה מונפקים על ידו ,או בזהות הגוף
שהוא בעל זיקה לנכסים הפיננסיים נושא הייעוץ ,השיווק או
העסקה ,בניגוד להוראות סעיף
17
(ג);
74
(
14
) קבע את חישובם של שכר או החזר ההוצאות שיחויב בהם
לקוח בשל ייעוץ השקעות ,תוך תלות בזהות הגוף שלגבי ניירות הערך
המונפקים על ידו או לגבי הנכסים הפיננסיים שאליהם יש לו זיקה
ניתן הייעוץ ,או תוך תלות בתשלום של הלקוח לגוף כאמור ,בניגוד
להוראות סעיף
17
(ד);
(5
19
) השתמש במילה "ייעוץ "או בכל מילה הנגזרת ממנה ,בשם שבו
הוא מנהל את עסקיו או בפרסום מטעמו ,בניגוד להוראות סעיף
20ב;
נוסח מוצע ל
אור
הערות מהדיון ביום
/7
27
(6) אל הגיש לרשות דוח או לא מסר לה הודעה ,הסבר ,פירוט,
ידיעות או מסמכים ,ב
ן אופ
ומב או
עד שנקבע לכך,ב
ניגו
ד להוראות
לפי
סעיפי ם10ז,
27
,
27
א27ג ,
42
א
ו בניגוד להוראות לפי סעיפים
52כו ,
52נט ,
54ג(ג )
או54
ו לחוק ניירות ערך כפי שהוחלו
ב
סעיפ
ים
38א ,
38ו ו-
40ב ,בהתאמה ,א
ו לא כלל בדוח ,פרט שהיה עליו לכלול
וב בהתאם להוראות לפי סעי
ף
27ג(2) ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת
לציין את הפרט לפי סעיף זה;
תוספת ש
לישית
(סעיף
38ב(א))
1. לעניין חברה בעלת רישיון ניהול תיקים – הפרת הוראה בחלק
א 'לתו ספת השנייה–
סכומי העיצומים
הכספיים שהרשות
מציעה בעקבות
הסכמותיה עם
הגופים:
להכרעת הוועדה
[
מדובר בסכומים
מרביים].
כולל
נכסים
שווי
(בשקלים חדשים)
הכספי
העיצום
סכום
(בשקלים חדשים)
עד50,000,000
50,000
[
במקום125,000
בהצעה מקורית]
מ-
50,000,001
עד
00,000,000
5
0,000
10
[
במקום250,000
]
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
150,000
[
במקום375,000
]
מעל5,000,000,000
00,000
2 [
במקום500,000
]
2
1. לעניין חברה בעלת רישיון ניהול תיקים – הפרת הוראה בחלק
ב '
לתוספת השנייה–
75
כולל
נכסים
שווי
(בשקלים חדשים)
הכספי
העיצום
סכום
(בשקלים חדשים)
עד50,000,000
125,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
250,000
מ-
500,000,001
עד
5,000,000,000
375,000
מעל5,000,000,000
500,000
סכומי העיצומים
הכספיים שהרשות
מציעה בעקבות
הסכמותיה עם
הגופים:
להכרעת הוועדה
[מדובר בסכומים
מרביים]
2. לעניין תאגיד בעל רישיון ייעוץ השקעות או שיווק השקעות –
מכפלת
125,000
שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על
ידו.
(1) הפרת הוראה המנויה בחלק א '
לתוספת השניה– מכפלת
25,000
שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו
ועד לסכום של0,000
20
שקלים חדשים [
במקום
מכפלת
125,000
שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו.].
(2) הפרת הוראה המוניה בחלק ב '
לתוספת השניה– מכפלת
50,000
שקלים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו
ד וע לסכום
של500,000
שקלים חדשים [
במקום
מכפלת
125,000
שקל
ים חדשים במספר בעלי הרישיון המועסקים על ידו]..
3. לעניין תאגיד בנקאי –
1,000,000
שקלים חדשים.
(1) הפרת הוראה המנויה בחלק א '
לתוספת השניה–
400,000
שקלים חדשים[
במקום1 מליון בהצעה המקורית];
(2) הפרת הוראה המנויה בחלק כ '
לתוספת השניה– 1 מליון
שקלים חדשים[1 מליון בהצעה המקורית.]
4
. לעניין יחיד בעל רישיון ניהול תיקים ,ייעוץ השקעות או שיווק
השקעות –
25,000
שקלים חדשים.
76
(1) הפרת הוראה המנויה בחלק א '
לתוספת השניה–
10,000
שקלים חדשים [
במקום25,000
₪בהצעה מקורית].
(2) הפרת הוראה המנ
ויה בחלק ב '
לתוספת השניה–
15,000
שקלים חדשים [
במקום25,000
₪בהצעה מקורית].
תוספת רביעית
(סעיף
38ה)
בדיון מיום/7
27
סוכם שהרשות
תבחן נוסח חלופי
שיבהיר שמדובר
באותה הפרה .
הרשות לא מוצאת
לנכון לתקן שכן
הכוונה היא
ל"אותה ה
וראה"
(1) הפר הוראה מההו
ראות כמפורט בתוספת הראשונה ה
שניה
החלה לגביו ,ובשלוש השנים שקדמו לביצוע ההפרה כאמור הפר,
פעמים לפחות ,את אותה הוראה ,והרשות הודיעה לו ,על ביצוע כל
אחת מההפרות כאמור ,בנפרד ,בין אם הטילה עליו עיצום כספי בשל
ביצוע ההפרה ובין אם לאו;
נוסח מוצע לאור
הערות בישי בת
הוועדה מיום/7
27
(2) במהלך תקופה של שנה ,הפר
את אותה
הוראה מההוראות
כמפורט בתוספת הראשונה ה
שנייה החלה לגביו ,כלפי מספר לקוחות
כמפורט להלן ,לפי העניין:
(א) לעניין מפר שהוא תאגיד בנקאי או שהוא בעל רישיון
שיש לו
50
לקוחות לפחות – כלפי
20
לקוחות לפחו
ת;
(ב) לעניין מפר שהוא בעל רישיון שיש לו
20
לקוחות לפחות
אך פחות מ-
50
לקוחות – כלפי
10
לקוחות לפחות;
(ג) לעניין מפר שהוא בעל רישיון שיש לו פחות מ-
20
לקוחות
– כלפי מרבית לקוחותיו.
(3) עסק בייעוץ השקעות בלי שהיה בידו רישיון יועץ ,או עסק
בייעוץ השקעות שלא כיחיד או כעובד בחברה שהיא בעלת רישיון
יועץ או בעלת רישיון מנהל תיקים העוסקת גם בייעוץ או שלא כעובד
או שותף בשותפות שהיא בעלת רישיון יועץ ,בניגוד להוראות סעיף
2(א);
77
(4) עסק בניהול תיקי השקעות בלי שהיה בידו רישיון מנהל
תיקים ,או עסק בניהול תיק
ים שלא בחברה שהיא בעלת רישיון מנהל
תיקי השקעות ,בניגוד להוראות סעיף 2(ב);
(5) עסק בשיווק השקעות בלי שהיה בידו רישיון משווק ,או עסק
בשיווק השקעות שלא כיחיד או כעובד בחברה שהיא בעלת רישיון
משווק או בעלת רישיון מנהל תיקים העוסקת גם בשיווק או שלא
כעובד או שותף בשותפות שהיא בעלת רישיון משווק ,בניגוד
להוראות סעיף 2(ב1);
(6) העסיק בשמו ,בשיווק השקעות לגבי נכסים פיננסיים
המנוהלים על ידו או שהונפקו או שהוצאו על ידו ,מי שאינו בעל
רישיון משווק או בעל רישיון ניהול תיקים ,בניגוד להוראות סעיף
2(ב2)
;
נוסח מוצע ל אור
הערות הגופים
(7) מי שאינו בעל רישיון ,שנתן ייעוץ השקעות בכלי התקשורת
בלי שכלל הודעה אם יש לו או אין לו עניין אישי בנושא או הודעה
שמתן הייעוץ אינו מהווה תחליף לייעוץ המתחשב בנתונים ובצרכים
המיוחדים של כל אדם ,בניגוד להוראות סעיף 3(ב)
,למעט אם מסר
לכלי
התקשורת את ההודעות כאמור וקיבל התחייבותו
בכתב לכלול
הודעות כאמור בפרסום;
(8) פנה
בהצעה למתן שירותים בניגוד להוראות סעיף3א;
(9) החזיק או רכש ניירות ערך או יחידות כהגדרתן בחוק השקעות
משותפות, בעבור עצמו ,בניגוד להוראות סעיף 4(א);
(
10
) ניהל תיקי השקעות בעבור בן משפחתו או בעבור תאגיד שהוא
או בן משפחתו הם בעלי שליטה בו ,בניגוד להוראות סעיף 4(ב);
(
11
) עסק בניהול תיקים ,בניגוד להוראות סעיף 9(א);
(
12
) העסיק בשמו בייעוץ השקעות מי שאינו מן המנויים בסעיף
9(ב);
(
13
) כיהן כנושא משרה בתאגיד מורש
ה שהוא תאגיד קשור
לתאגיד בנקאי ,בעת שכיהן כנושא משרה או כעובד בתאגיד הבנקאי
או בתאגיד קשור אחר שלו ,בניגוד להוראות סעיף 9(ד);
78
(
14
) עסק בשיווק השקעות שלא כאמור בסעיף 9(ג1)
,בניגוד
להוראות סעיף 9(ו);
(
15
) העדיף את ענייניו האישיים או את ענייניו של אחר על פני
טובת לקוחותיו או העדיף את עניינו של לקוח אחד על פני לקוח אחר,
בניגוד להוראות סעיף
11
;
(
16
) לא התאים את הייעוץ או השיווק שהוא נותן ללקוחו או את
אופי העסקאות שהוא מבצע בעבורו ,לצרכיו או להנחיותיו של
הלקוח ,בניגוד להוראות סעיף
12
;
(
17
) לא גילה ללקוח ,בגילוי נאות ,את כל העניינים המהותיים
לייעוץ או לשיווק הניתן על ידו או לעסקה המוצעת ,בניגוד להוראות
לפי סעיף
14
;
(
18
) לא הודיע ללקוח על קיומו של ניגוד עניינים בינו או בין
התאגיד המורשה שבו הוא עובד או שותף ,לבין הלקוח ,באופן שנקבע
לפי סעיף
15
(א) או (ב)
,או ביצע פעולה שיש בה ניגוד עניינים בלי
לקבל את הסכמת הלקוח לכך מראש באופן שנקבע לפי סעיף
15
(א);
(
19
) במתן ייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות ,העדיף ניירות
ערך או נכסים פיננסיים שלו או של תאגיד הקשור לתאגיד שבו הוא
עובד או שותף ,בשל הקשר האמור, בניגוד להוראות סעיף
16
(א);
(
20
) כלל הודעה לפיה אין לו עניין אישי בנושא ,בעת שהיה לו עניין
אישי בנושא ,
בניגוד להוראות סעיף16א(ד);
(
21
) נתן ייעוץ או ביצע עסקה בנכס פיננסי שלגוף מוסדי המחזיק
בעשרה אחוזים
או יותר
מסוג כלשהו של אמצעי שליטה ביועץ יש
זי
קה אליו ,בניגוד להוראות סעיף
17א;
(
22
) התקשר עם גוף מוסדי בהסכם חריג בלי שקיבל לכך אישור
מראש ובכתב של יושב ראש הרשות ,ואם הוא תאגיד בנקאי – גם של
המפקח על הבנקים ,בניגוד להוראות סעיף
17ב(א);
(
23
) לא הודיע ללקוח על סיכון מיוחד שביצועה של עסקה שאינה
מהעסקאות המפורטות בסעיף
18
(ג )כרוך בו ,בניגוד להוראות סעיף
18
(א)
;
79
(
24
) ביצע בעבור לקוח עסקה שאינה מהעסקאות המפורטות
בסעיף
18
(ג )ושבביצועה כרוך סיכון מיוחד ,בלי שהלקוח נתן אישורו
מראש ובכתב לאותה עסקה או לעסקאות הכרוכות באותו סוג סיכון,
בניגוד להוראות סעיף
18
(ב);
(
25
) עסק בחיתום בניגוד להוראות סעיף
20ד(א)
,או עסק בעיסוק
שאינו מן העיסוקים המנויים בסעיף 8(ב()
1)
,בניגוד להוראות סעיף
20ד(ב);
(
26
) לא המציא ללקוח דין וחשבון בניגוד להוראות לפי סעיף
26
,
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות את הלקוח;
(
27
) לא הגיש לרשות, באופ
ן או במועד שנקבע לכך, דוח או לא מסר
לה הודעה ,הסבר ,פירוט ,ידיעות או מסמכים בניגוד להוראות לפי
סעיף
27
,
27א ,
27ג
או סעיף42
,או בניגוד להוראות לפי סעיפים
52כו,
52נט ,
54ג(ג )או
54ו לחוק ניירות ערך כפי שהוחלו בסעיפים
38א ,
38ו
ו-
40ב ,בה
תאמה ,והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע
סביר ".
נוסח מוצע על ידי
הרשות
בכדי
להבהיר את יסוד
הרשלנות
(
28
) כלל
בדיווח פרט מטעה
או שהשמיט ממנו פרט שהעדרו עלול
להטעות משקיע סביר בניגוד להוראות סעיף26
(ד )
או סעיף27
(ז)
כאשר היה עליו לדעת שיש בכך כדי להט
עות את הלקוח או משקיע
סביר לפי העניין;
(
29
) גילה את תכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח
תפקידו ,
בניגוד להוראות סעיף28
(ד()
2);
."