חומר רקע
1
סימוכין :
02958710
נוסח להצעת חוק אכיפה מנהלית .הנוסח כולל את תיקוני הרשות לניירות ערך לישיבה
ביום
/2010
//
12
תיקון חוק
השקעות
משותפות
בנאמנות
3.בחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"ד-
1994
1-
(1)
בסעיף1 -
,
אחרי ההגדרה"החלטה מיוחדת של בעלי יחידות "יבוא:
(א)
אחרי ההגדרה"החלטה מיוחדת של בעלי יחידות "
יבוא:
"חברה "
–
כהגדרתה בחוק החברות או חברת חוץ שנרשמה
לפי סעיף346
לחוק האמור"
;
(ב) אחרי
ההגדרה"מפיץ "יבוא:
""נו
שא משרה"-
נושא משרה בכירה כהגדרתו בחוק ניירות
ערך וכן,
לגבי מנהל קרן-
חבר ועדת השקעות כהגדרתה
בסעיף20
(א )
ולגבי נאמן–
מי שממונה בנאמן על מילוי חובות
הנאמן ותפקידיו כאמור בסעיף78
;
"
;
""הוועדה"- דעו ת האכיפה המינהלית שמונתה לפי סעיף52לא(א )
לחוק ניירות ערך;
"
;
(2) בסעי ף9-
(1) רחא י סעיף קטן(א )יבוא:
("א1) ל א יסרב יושב ראש הרשות לתת אישור כאמור בסעיף
קטן(א )
לחברה שמתקיימים לגביה התנאים האמורים באותו
סעיף קטן ,
אלא אם כן העביר את הבקשה לדיון בפני ועדת
הרישיונות ,וועדת הרישיונות החליטה ,לאחר שנ תנה לחברה
הזדמנות להשמיע את טענותיה ,
שלא לתת אישור כאמור
מטעמים הנוגעים למהימנותה של החברה ,
של בעל שליטה
בה ,או של נושא משרה בכל אחד מהם."
(2)
בסעיף קטן(ב)
,
אחרי"
סעיף קטן(א ")
יבוא"
ועל החלטת
ועדת הרישיונות לפי סעיף קטן(א1
")
;
(3)
אחרי סעיף9 וא יב:
"
חובת הודעה9א.
(א)
נאמן יודיע לרשות על
התקיימות
אחת
ס"ח התשנ"ד ,עמ '
30/
;התשס"ט ,עמ '
2/6
.
ס''מ 36.0 לפני:
כניסה:מעוצב:
ס''מ 36.0 לפני:
כניסה:מעוצב:
סמן מעוצב לא:
סמן מעוצב לא:
סמן מעוצב לא:
נק'
9 גופן:מעוצב:
סמן מעוצב לא:
סמן מעוצב לא:
סמן מעוצב לא:
מודגש גופן:מעוצב:
סמן מעוצב לא:
סמן מעוצב לא:
2
לרשות
לעניין פגם
במהימנות
מהנסיבות המפורטות בסעיף
קטן(ב),
בארץ או
בחו"ל, לגבי כל אחד מהמפורטים להלן ,
מיד
כשנודע לו על כך:
(1) הנאמן או נושא משרה בו ;
(2) בעל שליטה בנאמן או נו שא משרה
בו.
(ב)
(
1
)
הרשעה בעבירה;
(
2
)
הגשת כתב אישום או התקיימות
הליך משמעתי ,בשל ביצוע עבירה;
(
3
)
חקירה או בירור מנהלי בקשר עם
ביצוע עבירה או הפרה של הוראות דין
כלכלי ,
על ידי רשות המוסמכת לנהל
חקירה או הליך בירור מנהלי ,
לפי
העניין;
(
4
)
תשלום חבות כספית כחלופה
להליך פלילי,
בקשר עם הפרת הוראה
מהוראות דין כלכלי ,
וכן קיומו של הליך
מנהלי בשל הפרת הוראות כאמור ,
שתוצאתו האפשרית היא הטלת
אמצעי
מנהלי
אכיפה;
(
5
)
תשלום עיצום כספי או קבלת
דרישה לתשלום כאמור ,
בשל הפרת
הוראות דין כלכלי;
(
6
)
פסק דין בתביעה אזרחית או
תביעה אזרחית שהוגשה בשל הפרת
הוראות דין כלכלי ,
לרבות בדרך של
תביעה מכוח סעיף63
לפקודת הנזיקין ,
ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת
תרמית או רשלנות.
(ג)
הודעה כאמור בסעיף קטן(א )
לא תהיה
פתוחה לעיון הציבור ,אל א אם כן קיימת לגביה
חובת הגשת דוח לפי סעיף72
(א )
לאור חשיבות
המידע הכלול בה למשקיע סביר השוקל לרכוש
או לפדות יחידה.
נק'
9 גופן:מעוצב:
נק'
9 גופן:מעוצב:
נק'
9 גופן:מעוצב:
נק'
9 גופן:מעוצב:
3
(ד) ש נו
א משרה בנאמן ,
בעל שליטה בנאמן
ונושא משרה בו ,
יודיעו לנאמן על אירוע כאמור
בסעיף קטן(ב )מיד כשנודע להם על כך ;
הודעה
לפי סעיף קט ן זה תכלול את הפרטים הדרושים
לנאמן כדי למלא את חובתו לפי סע
יף
קטן(א.)
(ה) ףיע בס זה,
"הוראות דין כלכלי"-
הוראה מהוראות הדינים
המנויים להלן בהגדרת"עבירה"
;
"חבות כספית כחלופה להליך פלילי"-
כהגדרתה
בסעיף260
לחוק החברות;
"עבירה"- עבירה לפי אחד החוקים
המפורטים
להלן ,למעט עבירה שדינה קנס בלבד :חוק זה ;
חוק ניירות ערך ;חוק הסדרת העיסוק ;
פקודת
החברות ;חוק החברות ;חוק הבנקאות ;
פקודת
הבנקאות ,
1941
2
;
חוק הבנקאות(
שירות
ללקוח)
,התשמ"א–
1981
3
;
חוק
חוק הפי
על
שירותים פיננסים(ביטוח)
,התשמ"א–
1981
4
;
חוק הפי
חוק על המטבע ;וקפ
דת מס הכנסה
5
;
חוק
סימ וי מקרקעין(שבח ורכישה)
,התשכ"ג-
1963
6
,כש הת"ג–
1963
;חוק מס ערך מוסף ,
התשל"ו–
1975
7
;פקודת ה
מכס
8
;
חוק היטלי
סחר ואמצעי הגנה ,התשנ"א–
1991
9
;
חוק
ההג
בלי
ם העסקיים ,התשמ"ח–
1988
10
;
חוק
הפיקוח על שירותים פיננסיים(
עיסוק בייעוץ
פנסיוני ובשיווק פנסיוני)
,התשס"ה-
2005
11
;
חוק הפיקוח על שירותים פיננסים(קופות גמל) ,
ע"
ר1134
,תוס '
1
,עמ '(ע )
66
,(א )
/5
.
ס"ח התשמ"א ,עמ '
25/
.
ס"ח התשמ"א ,עמ '
20/
.
דיני מדינת ישראל[נוסח חדש ]מס '
6 ,עמ'
021
.
ס"ח התשכ"ג ,עמ '
156
.
ס"ח התשל"ו ,עמ '
52
.
דיני מדינת ישראל(נוסח חדש )מס '
3
,עמ'
93
.
ס"ח התשנ"א ,עמ '
3/
.
10
ס"
ח
התשמ"ח, עמ '
12/
1 ס"ח התשס"ה ,עמ '
61/
.
4
התשס"ה-
2005
12
,
או עבירה אחרת שמפאת
מ
הותה ,
חומרתה או נסיבותיה אין אדם ראוי
להיות בעל תפקיד במנהל קרן או בנאמן ,
לפי
העניין ,או להחזיק אמצעי שליטה במנהל קרן ,
לרבות עבירה לפי דין זר
ולרבות עבירת
משמעת;
"
;
(4)
אחרי סעיף10
יבוא-
"ביטו
ל
או התליה
של אישור נאמן
10
א.
(א)
מצא יושב ראש
הר שות
כי
התקיימו לגבי
נאמן נסיבות המנויות ברשימה לפי סעיף קטן
(ב)
,המעידות על פגם במהימנותו של נאמן ,
של
בעל שליטה בו או של נושא משרה בכל אחד
מהם ,וסבר כי הפגם ניתן לתיקון ,
רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע ;
לא היה
הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה שקבע
יושב
ראש הרשות והפגם לא תוקן ,רש אית
וע
דת הר
שי י
ונות ,
לאחר שנתנה לנאמן הזדמנות
לטעון את טענותיו ,
להתלות את האישור שניתן
לו לשמש כנאמן או לבטלו.
(ב) הר
שו ת תקבע רשימה של נסיבות שיש
ן בה
כדי להעיד על פגם במהימנותו של
נא
מן ,
של
בעל שליטה בו או של נושא משרה בכל אחד
מהם ;רשימה כאמור:
(
1
)
תפורסם באתר האינטרנט של
הרשות והודעה על פרסום הרשימה ועל
כל שינוי שלה ומועד תחילתם ,
תפורסם
ברשומות;
(
2
)
פורסמה לראשונה,
לא תחול על
הליך ביטול או התלייה של אישור
נאמן
לפי סעיף זה טרם חלוף30
יום ממועד
פרסומה.
(
3
)
השתנתה ,
לא יחול השינוי ביחס
להליך כאמור בפסק
ה
(2
)
שנפתח טרם
חלוף30
יום ממועד פרסומו של השינוי.
1 ס"ח התשס"ה ,עמ '
//6
.
,gnidaeHediSrennI elbaTמעוצב:
הצדדים לשני מיושר
5
(5)
בסעיף11
,
סעיף קטן(ג )
– בטל;
(6) בסעי
ף
13
-
(א) בסעי
ף
קטן(א1)
,
במקום הסיפה החל במילה"דירקטור "
יבוא"כל אחד מאלה:
(1) בעל שליטה בחבר
ה;
(2) ם אד
שלאחר קבלת האישור ישתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן שבניהול החברה ;
(3) נו
שא
משרה בחברה או באחד מהמפורטים בפסקאות
(1
)ו- (2
")
;
(ב) בס
עי ף קטן(ג1) ,
במקום"ועדת השקעות של מנהל קרן "
יבוא
"ועדות שעל דירקטוריון מנהל הקרן למנות לפי סימן זה ,
וכן
הוראות להבטחת יעילותם של מערך הבקרה הפנימית ותכנית
האכיפה הפנימית ופעילותם התקינה ,
לרבות לעניין חובת מינוי בעלי
תפקידים שיהיו ממונים על המערך והתכנית כאמור ותנאי
כשירותם"
;
(ג) יף סע
קטן(ה )
– בטל.
(7) אח
רי
סעיף13
יבוא:
""
חובת
הודע ה
לרשות לעניין
פגם
במהימנות
13
א.
(א)
מנ הל קרן יודיע לרשות על התקיימות
אחת מהנסיבות המפורטות בסעיף 9א(ב) ,לגבי
כל אחד מהמפורטים להלן ,
מיד כשנודע לו על
כך:
(1) מנ
הל הקרן או נושא משרה בו ;
(2) ל בע
שליטה במנהל הקרן או נושא
משרה בו;
(3) ם אד
שמשתתף בקבלת החלטות
הנוגעות לניהול קרן שבניהולו או יועץ
למנהל הקרן;
(ב) דע הו ה כאמור בסעיף קטן(א )
לא תהיה
פתוחה לעיון הציבור ,
אלא אם כן קיימת לגביה
חובת הגשת דו"
ח לפי סעיף72
(א )
לאור חשיבות
המידע הכלול בה למשקיע סביר השוקל לרכוש
או לפדות יחידה.
(ג) אד ם שהוא אחד מאלה יודיע למנהל
סמן מעוצב לא:
6
הקרן על אירוע כאמור בסעיף קטן(א )
מיד
כשנודע לו על כך ;
הודעה לפי סעיף קטן זה
תכלול את הפרטים הדרושים למנהל הקרן כדי
למלא את חובתו לפי סעיף קטן(א:)
(1) ל בע שליטה במנהל הקרן;
(2) ם אד שמשתתף בקבלת הח לטות
הנוגעות לניהול קרן או יועץ למנהל
הקרן ;
(3) נו
שא
משרה במנהל הקרן או בכל
אחד מהמפורטים בפסקאות(1
)ו-(2
.)
(8
3)
בסעיף15
-
(א) במ
קו ם כותרת השוליים יבוא"
ביטול או התליה של
אישור"
;
(ב) במ
קו ם סעיף קטן(א )יבוא:
("א )
מצא יושב ראש הרשות כי חדלה להתקיים לגבי מנהל
קרן הוראה מהוראות לפי סעיף13
או התקיימו נסיבות
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן(א1
)המעידות על פג ם
במהימנותו של מנהל הקרן ,
של בעל שליטה בו או של נושא
משרה
בכל אחד מהם ,וסבר כי הפגם ניתן לתיקון ,
רשאי הוא
להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע ;
לא היה הפגם ניתן
לתיקון או חלפה התקופה שקבע יושב ראש הרשות והפגם לא
תוקן ,רש אית
וע
דת הרישיונות ,לאחר שנתנה למנהל הק רן
הזדמנות לטעון את טענותיו ,
להתלות את האישור שניתן לו
לשמש כמנהל קרן או לבטלו."
(ג) אח
רי
סעיף קטן(א )יבוא:
("א1) הר
שו
ת תקבע רשימה של נסיבות שיש בה
ן
כדי להעיד
על פגם במהימנותו של
מנ
הל קרן ,
של
בע
ל שליטה ב
ו
או של
נושא משרה באחד מהם ;רשימה כאמור:
(
1
)
תפורסם באתר האינטרנט של הרשות והודעה
על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם ,
תפורסם ברשומות;
(
2
)
פורסמה לראשונה,
לא תחול על הליך ביטול או
התלייה של אישור לפי סעיף זה טרם חלוף30
יום
ממועד פרסומה;
(
3
)
השתנתה ,לא יחול השינוי ביחס
להליך כאמור
סמן מעוצב לא:
נק'
9 גופן:מעוצב:
7
בפסקה(2
)
שנפתח טרם חלוף30
יום ממועד פרסומו
של השינוי.
."
(בד)
סעיפים קטנים(ב )ו-(ג )
– בטלים;
(בה)
בסעיף קטן(ד) ,
במקום"
בסעיפים קטנים(א) ,(ב )
או(ג ")
יבוא
"
בסעיף קטן(א")
;
(9
4)
בסעיף23
-
(א)
בסעיף קטן(א)
,במקום הקטע ה חל במילים"
שמפאת
מהותה "
עד המילים"קנס בלבד "
יבוא"או שהורשע בעבירה "
ובסופו יבוא"לעניין זה ,
"עבירה"-
כהגדרתה בסעיף9א ,
בשינויים
המחוייבים ;
(ב)
סעיפים קטנים(ב )ו-(ד)- בטלים.
(
10
)
בסעיף23א ,
אחרי ההגדרה""נתח שוק"
,של מנהל קרן "יבוא:
""עבירה"-
כהגדרתה בסעיף9א ,בשינויים המחוייבים".
(1
1)
בסעיף23ב ,
במקום סעיף קטן(ב )יבוא:
("ב)
ועדת הרשיונות רשאית שלא לתת היתר לפי סעיף זה רק
מטעמים הנוגעים למהימנותו של מבקש ההיתר או של נושא משרה
בו".
;
(
12
)
אחרי סעיף23ב יבוא:
"
חובת
הודעה
לרשות על פגם
במהימנות
23ב
1.
הת קיים במי שמחזיק אמצעי שליטה במנהל
קרן בשיעור הטעון היתר לפי סעיף23ב ,
או
בנושא משרה בו ,
אחד מאלה יודיע המחזיק על
כך לרשות ,מיד כשנודע לו על כך:
(
1
)
אחת מ הנסיבות המפורטות בסעיף9א
(ב);
(
2
)
לעניין מחזיק שהוא תאגיד–
נית ן צו
לפירוקו או מונה כונס נכסים לנכסיו או לחלק
מהותי מהם בשל אי תשלום חוב ,
ולעניין מחזיק
שהוא יחיד–
ניתן לגביו צו כינוס נכסים בהליכי
פשיטת רגל או שהוא הוכרז פסול דין."
(
13
)
במקום סעיף23ד יבוא :
"
ביטול או התליה
של היתר
23ד
.
(א) מצא יושב ראש הרשות כ י חדל להתקיים
לגבי בעל היתר תנאי מהותי מתנאי ההיתר ,
הוא
הפר תנאי כאמור ,
או שהתקיימו נסיבות
ושפות עברית עבור מעוצב גופן:
נק'
10 אחרות:
8
המנויות ברשימה לפי סעיף קטן(ב )
המעידות
על פגם במהימנותו של בעל ההיתר או של נושא
משרה בו ,וסבר כי הפגם ניתן לתיקון ,
רשאי
הוא להורות על תיקונו בתוך תקופה שיקבע ;
לא ה יה הפגם ניתן לתיקון או חלפה התקופה
שקבע היושב ראש והפגם לא תוקן ,
רשאית
ועדת הרישיונות ,
לאחר שנתנה לבעל ההיתר
הזדמנות לטעון את טענותיו ,לבטל ,
לשנות או
להתלות את ההיתר שניתן לו לפי סעיף23ב;
(ב)
הרשות תקבע רשימה של נסיבות שיש
בהן כדי להעיד על פגם במה ימנותו של
בע ל
היתר שליטה לפי סעיף23
ב או של נושא משרה
בו ;רשימה כאמור:
(
1
)
תפורסם באתר האינטרנט של
הרשות והודעה על פרסום הרשימה ועל
כל שינוי שלה ,ומועד תחילתם ,
תפורסם
ברשומות.
(
2
)
פורסמה לראשונה ,
לא תחול על
הליך ביטול או התלייה של היתר לפ י
סעיף זה טרם חלוף30
יום ממועד
פרסומה;
(
3
)
השתנתה ,
לא יחול השינוי ביחס
להליך כאמור בפסקה(2
)
שנפתח טרם
חלוף30
יום ממועד פרסומו של השינוי.".
(
14
)
בסעיף26
,
סעיף קטן(ב )בטל;
(
15
6)
בסעיף46
(א)
,
בסופו יבוא"
ולגבי קרן מועדים קבועים כמשמעותה
בסע יף47
(א )
– במועדים שנקבעו בהתאם להוראות אותו סעיף"
;
(
16
)(7)
אחרי סעיף73
יבוא:
"
פרט
שגוי ו פרט
מטעה
73
א.
(א) בהסכם קרן ,בתשקיף ,בדוח ,
בהודעה או
במסמך ,
המוגשים לפי חוק זה לרשות(
בסעיף
זה– דיווח) ,
לא יהיה פרט
שגוי
או
פרט מטעה.
(ב)
בחוות
דעת ,ח בדו ,
בסקירה או באישור
(
בסעיף זה–
חוות דעת)
,
שנכללו או שנזכרו
בדיווח ,
בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות
הדעת ,לא יהיה פרט מטעה".
;
,gnidaeHediSrennI elbaTמעוצב:
הצדדים לשני מיושר
נק'
7 גופן:מעוצב:
יחד שורות תשמור מעוצב אל:
9
(
17
8)
בסעיף87
,
המילים"יושב ראש הרשות "
- יימחקו;
(
18
9)
אחרי סעיף97
יבוא:
"
החלת סמכויות
הרשות
97א
.
(א)
בסעיף זה-
"הפרה"- כל אחת מאלה:
(
1
)
הפרה כמשמעותה בסעיף114
;
(
2
)
הפרה כהגדרתה בסעיף119
;
"עבירה"- כל אחת מאלה:
(1) עבירה לפי חוק זה;
(2)
עבירה לפי סעיפים284
,
290
,
291
,
415
,
423
,
424
,
424א ו-
425
לחוק
העונשין ,התשל"
ז-
1977
(בסעי ף
זה– חוק העונשין)
שנעברה בקשר
לעבירה לפי פסקה(1);
(3)
עבירה לפי סעיפים3
ו- 4
לחוק
איסור הלבנת הון ,התש"
ס–
2000
,
שנעברה בקשר לעבירה לפי
פסקאות(1
)
או(2);
(4)
עבירה לפי סעיפים240
,
242
,
244
,
245
או246
לחוק העונשין ,
שנעברה בקשר לחקירה א ו להליך
שיפוטי בשל עבירה לפי פסקאות
(1
)
עד(3
.)
(ב)
(1)כדי להבטיח ביצועו של חוק זה ,
או אם היה יסוד סביר להניח כי
בוצעה הפרה או התעורר חשד
לביצוע עבירה ,
רשאי יושב ראש
הרשות ,
או עובד הרשות שהוא
הסמיכו לכך ,
לדרוש מכל אדם כל
ידיעה ומסמך ,
הנוגעים לעסקי
מנהל קרן או נאמן או הנוגעים
להפרה או לעבירה כאמור.
(2)
הוראות סעיף56א(ב )
לחוק ניירות
ערך יחולו לעניין החזרת מסמך
11
שנמסר לרשות לפי פסקה(1
.)
(ג)
הוראות סעיפים56א1
עד56
ה לחוק
ניירות ערך יחולו לעניין עבירה ,
בשינויים
המחויבים ובשינוי זה :בסעי ף56ג2
,
במקום
"
פסקאות(3
)
או(4
)
להגדרה עבירת ניירות
ערך "
יקראו"
פסקאות(2
)
או(3
)
להגדרה
"עבירה".
;
(
19
10
) במקום פרק י 'יבוא :
"פרק י'
:הטלת עיצום כספי בידי הרשות
"עיצום כספי
114
.
הפר אדם הוראה מההוראות לפי חוק זה
החלות לגביו ,
כמפורט בתוספת
הראשונ ה
(בפרק זה-
מפר והפרה ,בהתאמה),
רשאית
הרשות להטיל על המפר עיצום כספי ,
ויחולו
לעניין זה ההוראות לפי פרק ח'3
לחוק ניירות
ערך ,
בשינויים המחויבים ובשינויים המפורטים
בפרק זה.
סכום העיצום
הכספי
115
.
(א)
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה
על מפר ,יהיה הסכום המ פורט לגביו בתוספת
השניה בהתאם לחלק בתוספת הראשונה שבו
מנויה ההפרה שביצע.
(ב)
סכום העיצום הכספי שיוטל לפי פרק זה
על מפר שהוא מנהל קרן או נאמן ,
ייקבע לפי
התוספת השניה בהתאם לשווי הנקי של נכסי
כל הקרנות שבניהולו או שלהן הוא משמש
נאמן ;לעניין זה ,
"
שווי נקי של נכסי כל
הקרנות "
-
השווי הנקי של נכסי כל הקרנות
ביום המסחר האחרון של החודש אשר קדם
למועד שבו נמסרה למנהל הקרן או לנאמן
הודעה על כוונת חיוב בהתאם להוראות סעיף
52
טז לחוק ניירות ערך כפי שהוחלו בסעיף קטן
114
,ואם במועד האמור חדל המ
פר
מלשמש
מנהל קרן או נא מן–
בהתאם לשווי הנקי של
נכסי כל הקרנות ביום המסחר האחרון של
החודש אשר קדם למועד שבו חדל לשמש
כאמור ביצוע ההפרה.
סמן לא נק,'
7 גופן:מעוצב:
rebseHמעוצב:
11
סכומים מופחתים116
.
(א)
ה
רשו
ת
אינה רשאית להטיל עיצום כספי
בסכום הנמוך מהסכומים המפורטים בתוספת
השניה ,
אלא לפי הוראות סעיף קטן(ב.)
(ב)
ש
ר האוצר ,בהסכמת שר המשפטים ,
רשאי לקבוע מקרים ,נסיבות ושיקולים ,
שבשלהם ניתן יהיה להפחית את סכום העיצום
הכספי המפורט בתוספת השניה ,
בשיעורים
מרביים שיקבע.
הפרת הוראה זהה
בכמה קרנות
117
.
יושב ראש הרשות רשאי לקבוע כי יראו הפרת
הוראה זהה בכמה קרנות שבניהול ו של מנהל
קרן ,כהפרה אחת ,
אם ההפרה בקרנות נעשתה
באותו יום ובשל אותו גורם.
שינוי התוספת
הראשונה
והתוספת השניה
118
.
(א) שר האוצר רשאי בצו ,
על פי הצעת
הרשות או בהתייעצות עמה ,
בהסכמת שר
המשפטים ובאישור ועדת הכספים של הכנסת ,
לשנות את התוספת הראשונה והתוספת ה
שניה ,
ובלבד שסכום העיצום הכספי הקבוע בתוספת
השניה לא יעלה על שני מיליון שקלים
חדשים".
;
(
20
11
) אחרי פרק י 'יבוא :
"פרק י'1
:
הטלת אמצעי אכיפה מינהליים בידי ועדת האכיפה
המינהלית
הגדרות
119
.
בפרק זה-
"הוועדה"-
ועדת האכיפה המינהלית שמונתה
לפי ס עיף52לא(א )לחוק ניירות ערך;
"הפרה" – מעשה או מחדל שהוא אחד מאלה :
(1) הוא מפורט בתוספת השלישית;
(2)
הוא כלול ברשימת מעשים או מחדלים
שיש בהם כדי להעיד כי מי שביצעם לא
נהג בזהירות וברמת מיומנות שמנהל קרן
או נאמן סביר היה נוהג בהן בנסיבו ת
דומות ,שקבעה הרשות לפי סעיף120א.
בירור הפרה והליך
אכיפה מינהלי
120
.
(א) ביצע אדם הפרה ,
יחולו לעניין המפר
ולעניין ההפרה הוראות פרק ח'4
לחוק ניירות
12
ערך החלות לעניין מפר ולעניין הפרה של הוראה
המנויה בחלק ג '
לתוספת השביעית לחוק
האמור ,בשינויים המחויבים ו בשינוי המפורט
בסעיף קטן(ב .)
(ב)
לעניין מגבלת הזמן להטלת אמצעי
אכיפה לפי פרק זה ,
יחולו הוראות סעיף
52נז52חנ(א )
עד(ג )לחוק ניירות ערך ,
כמפורט
להלן:
(1) לעניין הפרה המנויה בחלק א '
לתוספת השלישית-
יחולו הוראות
הסעיף האמור החלות לעניין הפרה
ה
מנויה בחלק א 'לתוספת השביעית ;
(2) לעניין הפרה המנויה בחלק ב '
לתוספת השלישית-
יחולו הוראות
הסעיף האמור החלות לעניין הפרה
המנויה בחלק ב 'לתוספת השביעית;
(3) לעניין הפרה המנויה בחלק ג '
לתוספת השלישית-
יחולו הוראות
הסעיף האמור החלות לעניין ה פרה
המנויה בחלק ב 'לתוספת השביעית.
רשימת מעשים או
מחדלים שיש בהם
כדי להעיד על פגם
בזהירות
120
א.
(א) הרשות תקבע ,לעניין פרק זה ,
רשימה של
מעשים או מחדלים שיש בהם כדי להעיד כי
מנהל קרן או נאמן שביצעם לא נהג בזהירות ,
באמונה ובשקידה שמנהל קרן או נאמן סביר
הי
ה נוהג בהן בנסיבות דומות ;
רשימה כאמור
תפורסם באתר האינטרנט של הרשות והודעה
על פרסום הרשימה ועל כל שינוי שלה ,
ומועד
תחילתם ,תפורסם ברשומות.
שינוי התוספת
השלישית
120
ב.
שר האוצר רשאי ,בצו ,
על פי הצעת הרשות או
בהתייעצות עמה ,בהסכמת שר המשפטים
ובאישור ועדת ה
כספים של הכנסת ,
לשנות את
התוספת השלישית".
;
מגבלות שיפוי
וביטוח
120
ג.
ענין זה יידון ויוכרע ביחד עם הנושא בחוק ני"
ע
ובחוק הייעוץ.
(
21
11
)
סעיפים121
עד123
– בטלים;
13
(
22
12
)
בסעיף124
-
(א) ברישה ,
המילים"במחשבה פלילית "
- יימחקו;
(ב) במקום פסק ה(
18
)יבוא:
("
18
)
הפר הוראה המנויה בתוספת השלישית או בתוספת
הראשונה,
למעט ההוראה המנויה בפרט(1
()ט )שבחלק ב '
לתוספת האמורה;
"
;
(
23
13
)
אחרי סעיף125
יבוא:
"
שיבוש של הליך
אכיפה מינהלי
125
א.
"
מי שעשה דבר בכוונה למנוע או להכשיל הליך
בירור הפרה או הליך אכיפה מינהלי ,
לפי פרק
ח'4 לחוק ניירות ערך כפי שהוחל בפרק י'1
,
דינו
- מאסר שלוש שנים".
;
(
24
14
)
סעיפים127
ו-
128
– בטלים;
(
25
15
)
אחרי סעיף128
ולפני כותרת פרק י"ד יבוא:
"פרק יא'1
:הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או להפסקת הליכים ,
מותנית
הגדר
ות
128
א.
בפרק זה-
"הליכים"-
הליך בירור הפרה או הליך אכיפה
מינהלי ,לפי פרק ח'4
לחוק ניירות ערך
כפי שהוחל בפרק י'1
,
או חקירה פלילית
לפי סעיף56
ג לחוק ניירות ערך כפי
שהוחל בסעיף97א(ג) ,לפי העניין;
"הפרה"- ו-"עבירה"-
כהגדרתן בסעיף97א(א.)
סמ כות יושב ראש
הרשות או פרקליט
מחוז להתקשר
בהסדר להימנעות
מנקיטת הליכים
או להפסקת
הליכים , מותנית
128
ב.
הסמכות הנתונה ליושב ראש הרשות ולפרקליט
מחוז להתקשר בהסדר להימנעות מנקיטת
הליכים או להפסקת הליכים מותנית ,
לפי
העניין ,מותנית ,בהתאם להוראות פרק ט'1
לחוק ני
ירות ערך ,
תהיה נתונה להם לעניין
הפרה או עבירה ,
ויחולו לעניין זה הוראות
הפרק האמור ,בשינויים המחויבים" .
;
(
26
16
)
אחרי סעיף136
יבוא:
"תוספת ראשונה
(
סעיף114
)
ושפות עברית עבור מעוצב גופן:
נק'
10 אחרות:
ושפות עברית עבור מעוצב גופן:
נק'
10 אחרות:
14
חלק א'
(
1
)
לא כלל בהסכם הקרן פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם
להוראות סעיף5
;
(
2
)
לא הגיש את הסכם הקרן לרשות לרישום טרם הוצאת
היחידה הראשונה ,
או לא הגיש לרשות הסכם קרן מתוקן לפני מועד
כניסתו לתוקף של השינוי ,
בניגוד להוראות סעיף8(א);
(
3
)
לא העמיד את הסכם הקרן לעיון הציבור במשרדים הראשיים
של מנהל הקרן או של הנאמן ,בניגוד להוראות ף סעי 8(ב);
(
4
)
לא המציא העתק מהסכם הקרן או מכל שינוי בו ,
לבעל
יחידה ,לפי דרישתו ,
בניגוד להוראות סעיף8(ג);
(
5
)
לא הגיש לרשות דוח ,הודעה ,מסמך ,הסבר ,פירוט או ידיעה ,
במועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיפים16
(א1) ,
34
(א) ,
52
,
54
(ב)
,
61
(ג)
,
71
(א )
או(ב)
,
72
,
77
(ג)
,
78
(ה)
,
80
(ג)
,
100
(ו)
,
101
(ד) ,
110
(1) ,
112
(ד) ,
112א ,
או112ב, הגיש דוח ,הודעה ,
תשקיף או מסמך
אחר שלא בהתאם להוראות לפי סעיפים72א ו-
131א,
או לא כלל
בדוח ,בהודעה ,
במסמך או במידע אחר שהגיש לרשות פרט שהיה
עליו לכלול בהם בהתאם להוראות לפי הסע
יפים האמורים;
(
6
)
לא מסר למנהל הקרן או ליושב ראש הרשות דין וחשבון על
החזקת אמצעי שליטה במנהל קרן או פרטים אחרים שקבע יושב
ראש הרשות ,במועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיף23ו;
(
7
)
לא כלל בתשקיף פרט שהיה עליו לכלול בו בהתאם להוראות
לפי סעיפים26
(א) ,
27
(א )
או29
(ד);
(
8
)
לא הבליט פרט המובא בתשקיף הבלטה מיוחדת ,
בצורה
שהורתה הרשות ,
בניגוד להוראות לפי סעיף27
(ב);
(
9
)
לא פרסם בעיתון הודעה או דוח ,במועד שנקבע לכך ,
בניגוד
להוראות לפי סעיפים31
(ב)
,
61
(ג )
או112א ,
או לא כלל בפרסום
כאמור פרט שהיה עלי ו לכלול בו בהתאם להוראות לפי הסעיפים
האמורים;
(
11
)
לא פרסם את מחירי היחידות או את מחירי הפדיון של קרן
פתוחה בהתאם להוראות לפי סעיף42
(ה )
או לא פרסם את שווי
היחידה של קרן סגורה בהתאם להוראות לפי סעיף50
(ב) ,
או פרסם
מחירי יחידות או מחירי פדיון של קרן פתו חה או שווי יחידה של קרן
סגורה ,
שחושבו שלא בהתאם להוראות לפי סעיף43
(ב )
או50
(ב) ,
לפי
העניין;
מודגש לא גופן:מעוצב:
מודגש גופן:מעוצב:
מודגש נק,'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
15
(
11
)
לא הגיש למנהל הקרן הודעה על היחידות המוחזקות בידיו
או על שינוי במספרן ,בדרך ובמועד שנקבעו לכך ,
בניגוד להוראות
לפי סעיף71
(ג);
(
12
)
כלל בהסכם הקרן ,בתש
קיף ,בדוח ,
בהודעה או במסמך
המוגשים לפי חוק זה ,או בחוות דעת ,בדוח ,
בסקירה או באישור
שנכללו
או שנזכרו בדיווח ,בהסכמתו המוקדמת של נותן חוות הדעת
פרט
שגוי
מטעה ,
בניגוד להוראות סעיף73א(א);
(
13
)
נכח או הצביע בדיון בעניין אישור עסקה בניירות ערך שהוציא
תאגיד
שהוא בעל עניין בו ,
בניגוד להוראות סעיף81א ;
(
14
)
לא הודיע לנאמן או לא הודיע באסיפה כללית של בעלי
יחידות ,
על כך שבעל יחידות מכר או פדה יחידות לאחר שקיבל
אישור מאת חבר בורסה בדבר החזקתן ,
בניגוד להוראות סעיף
111
(ה()
2
.)
(
15
)
שילם עיצום כספי במקום אדם
בניגוד להוראות סעיף120ג .
חלק ב '
(
1
)
לא קיים הוראה או דרישה כמפורט להלן ,
בדרך ובתוך
התקופה שנקבעה בה :
(א) הוראה של הרשות לשינוי שם הקרן ,
שניתנה לפי סעיף
6(ב);
(ב) הוראה של יושב ראש הרשות לתיקון פגם ,
שניתנה לפי
סעיף15
(א);
(ג) הו ראה של הרשות או של עובד שהוסמך על ידה להגיש
דוח או לפרסמו בעיתון ,
שניתנה לפי סעיפים34
(ב)
,
72
(ב )
או
(ד )
או78
(ז);
(ד)
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לתשקיף או תשקיף
מתוקן או לכלול בהם פרטים נוספים ,
שניתנה לפי סעיף
35
(א);
(ה) הוראה של יושב ראש הרשות
להפסקת הצעה לציבור
של יחידות קרן פתוחה או להפסקת פדיונן ,
שניתנה לפי סעיף
48
(א()
1
)
או(3)
;
(ו)
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לעניין
זה ,למסור בכתב לרשות הסבר ,פירוט ,
ידיעות או מסמכים
בקשר לפרטים הכלולים בדוח או בהודעה לפי חוק זה ,
שניתנה לפי סעיף72
(ג);
(ז)
הוראה של הרשות לפרסם תיקון לגבי פרט מטעה
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
16
שהיה בפרסום ביחס לקרן ,
שניתנה לפי סעיף73
(ד);
(ח)
דרישה של יושב ראש הרשות או של עובד שהוא
הסמיך לכך ,למסור פרטים על עניין הנוגע לקרן או לניהולה ,
שניתנה לפי סעיף78
(ח);
(ט) הוראה של הרש ות הנוגעת לדרכי פעילותם של מנהל
קרן ונאמן ,
של נושא משרה בהם או של כל מי שמועסק על
ידם ,
כדי להבטיח את ניהולם התקין של מנהל הקרן והנאמן
ואת השמירה על ענינם של בעלי היחידות ,
שניתנה לפי סעיף
97
(ב )
;
(י)
הוראה של הרשות בדבר הדרך שבה על מנהל קרן
לשמור נתוני
ם מספרי הקרן ,
שניתנה לפי סעיף129
(ב)
,
או
דרישה של הרשות או של עובד שהיא הסמיכה לכך למסור
מידע הקשור במנהל הקרן או בקרן או נתונים הכלולים
בספרי הקרן ,
שניתנה לפי סעיף129
(ב1);
(
2
)
הפר את הוראות סעיפים13
(ג1)
,
16
(א)
,
(ב )
או(ג)
,
19
(א )
או
20
(ב1
)
או(ב2) ,ב דבר הרכב הדירקטוריון של מנהל קרן או של ועדת
השקעות ,
תנאי כשירות לדירקטורים או לחברי ועדת השקעות של
מנהל קרן או הגבלות על כהונה בדירקטוריון או בועדת השקעות של
מנהל קרן ;
(
3
)
לא העביר את ניהול הקרנות למנהל אחר בתוך התקופה
שקבע יושב ראש הרשות ,בניגוד להו ראות סעיף15
(ד);
(
4
)
הפר את הוראות סעיף16
(ד)
,
בדבר הגבלה על כהונת מנהל
כללי;
(
5
)
הפר את הוראות סעיף17
בדבר ישיבות הדירקטוריון של
מנהל קרן ,
או הפר את הוראות סעיף20
(ג )
או(ד )
בדבר ישיבות ועדת
השקעות;
(
6
)
הפר את הוראות סעיף18
(2)
,
(4)
,
(5
)או (8)
,
בכך
שהדירקטוריון של מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי
הסעיף האמור במשך תקופה שאינה עולה על שישה חודשים;
(
7
)
גבה עמלה מרוכש יחידה שלא בהתאם להוראות לפי סעיף
42
(ה);
(
8
)
לא העביר למנהל הקרן ,באמצעות המסלקה ,
את סך
ההזמנות ליחידות או את סך
ההוראות לפדיון ,שקיבל המפיץ ,
בדרך
שנקבעה לפי סעיף44
(ב);
(
9
)
קיבל בעד יחידות של קרן שבניהולו תשלום שאינו במזומנים ,
נק'
7 גופן:מעוצב:
17
בניגוד להוראות סעיף44
(ג )
;
(
11
)
לא המשיך להציע לציבור יחידות של קרן פתוחה ,
בניגוד
להוראות סעיף46
(ז()
1);
(
11
)
לא נענה להזמנות לי
חידות בשיעור אחיד ,
בניגוד להוראות
סעיף46
(ח)
;
(
12
)
לא עשה ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה את הפעולות
המנויות בסעיף53
(א()
1
)
או(2)
,
או לא הקצה את יחידות הקרן
המוצעות בדרך ובאופן שצוינו בתשקיף ,
בניגוד להוראות סעיף
53
(ב);
(
13
)
קנה בעד קרן שבניהולו או החזיק בה ,נכסים ,
שלא בהתאם
להוראות לפי סעיף59
;
(
14
)
ביצע עסקה כאמור בסעיף18
(6) ,(7
)
או(7א) ,
אף שהעסקה לא
אושרה מראש בידי הדירקטוריון או בידי ועדה מוועדותיו ,
בניגוד
להוראות סעיף60
;
(
15
)
הפר את הוראות סעיף61
,
בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או
סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן חרג ,ביתר או בחסר ,
מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן ,
והחריגה לא עלתה
על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן ,
ולא נתקיים סייג
מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;
(
16
)
הפר את ההוראות לפי סעיף62
,
בכך שבקרן שבניהולו שיעור
ניירות ערך של תאגיד ,
שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או
שיעור נכס אחר ,
עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר בשיעור
שאינו עולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים
מהשווי הנקי של נכסי הקרן ,
ולא נתקיים סייג מן הסייגים
המפורטים בסעיף האמור;
(
17
)
השאיל ניירות ערך המוחזקים בקרן שבניהולו לצורך עסקת
מכירה בחסר או עשה עסקת מכירה בחסר בעד קרן שבניהולו ,
בניגוד
להוראות לפי סעיף63
;
(
18
)
קנה ,מכר ,או יצר אופציה או חוזה עתידי בעד קרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף64
;
(
19
)
לקח אשראי בע
ד קרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף
65
;
(
21
)
לא הגיש לרשות דוח שבו הודיע כי לדעתו די במערכת
האמצעים לפי סעיף78
(א()
3
)
כדי להבטיח את האמור בו או לא פירט
את ההוראות שנתן למנהל הקרן להבטחת האמור ,
בניגוד להוראות
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
18
סעיף78
(ה()
1)
,או לא פעל בקשר לדוח כאמור
בהתאם להוראות
סעיף78
(ה()
2);
(
21
)
לא הורה למנהל הקרן ,בכתב ,
לתקן ליקויים שמצא בניהול
הקרן ,לא קבע בהוראה כאמור מועד לתיקון הליקויים ,
או לא
העביר העתק מההוראה לדירקטוריון מנהל הקרן ,
בניגוד להוראות
סעיף78
(ד)
;
(
22
)
פרע מנכסי קרן שכר נאמן או שכר מנה
ל קרן ,
שלא כפי
שנקבע בהסכם הקרן ,בתשקיף או בדוח ,
בניגוד להוראות סעיף
80
(א()
1)
,
או פרע מנכסי קרן עמלות והוצאות אחרות הכרוכות
בביצוע עסקאות בעד הקרן ,שלא כפי שפורטו בתשקיף או בדוח ,
בניגוד להוראות סעיף80
(א()
2);
(
23
)
חייב בעל יחידה בהוצאות תיקון הרישומים
שמנהל מפיץ ,
בשל תיקון טעות שנפלה במחיר יחידה או במחיר פדיון ,
בניגוד
להוראות סעיף80א.
חלק ג'
(
1
)
מינה מי שלא מתקיימים לגביו תנאי הכשירות שנקבעו לפי
סעיף9(ג )לעסוק במילוי חובות הנאמן ובתפקידיו;
(
2
)
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק
השקעות של קרן אדם שאינו בעל רישיון מנהל תיקים ,
בניגוד
להוראות סעיף13
(ג()
1);
(
3
)
לא מינה ועדת השקעות ,
בניגוד להוראות סעיף20
(א )
;
(
4
)
העסיק בתפקיד הכרוך בקבלת החלטות שעניינן ניהול תיק
השקעות של קרן ,
אדם שמתקיים לגביו האמור בפסקאות(1
)
או(2
)
של
סעיף22
;
(
5
)
העביר אמצעי שליטה במנהל קרן למי שאין לו היתר לפי סעיף
23ב ,בניגוד להוראות סעיף23ג ;
(
6
)
הציע לציבור יחידות ,לרבות יחידות או מניות של קרן חוץ ,
שלא על פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו ,
בניגוד להוראות
סעיף25
(א);
(
7
)
מכר או פדה יחידה בקרן פתוחה במחיר שאינו כנדרש לפי
סעיף42
(א )
עד(ג)
או גבה עמלה בשיעור שאינו כנדרש לפי סעיף
42
(ד) ,
או מכר או פדה יחידה בקרן סגורה במחיר שאינו כנדרש לפי
סעיף50
(א )
או(ג )
או56
(ב);
(
8
)
לא העביר לחשבון מנהל הקרן או לחשבון הקרן ,
באמצעות
נק'
7 גופן:מעוצב:
נקי תבנית:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
19
המסלקה ,סכום במזומנ
ים השווה למחיר היחידה ,
בדרך שנקבעה
לפי סעיף45
או ביום שנקבע לפי סעיף46
(ד) ,
או לא העביר לחשבון
הקרן סכום שהעביר מפיץ לחשבון מנהל הקרן בניגוד להוראות סעיף
45
;
(
9
)
מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה שלא בימים שלגביהם
עליו לחשב את מחיר הקניה ומחיר המכירה של נכסי הקרן ,
או מכר
או פדה יחידות של קרן מועדים קבועים שלא במועדים שנקבעו
בהתאם להוראות סעיף47
,
בניגוד להוראות לפי סעיף46
(א)
;
(
11
)
פדה יחידה של קרן פתוחה אף שלא קיבל מהמפיץ הוראה
לעשות כן ,
בניגוד להוראות סעיף46
(ב)
,
או לא פדה יחידה של קרן
פתוחה לפי
הוראה שקיבל מהמפיץ ,
בדרך שנקבעה לפי הסעיף
האמור ,
או לא העביר לבעל היחידה את הסכום בשל פדיון היחידה
ביום שבו העביר מנהל הקרן מחשבון הקרן למפיץ את הסכום
האמור ,בניגוד להוראות לפי אותו סעיף;
(
11
)
לא העביר למסלקה הזמנה ליחידה או הוראה לפדיון יחידה
שקיבל ,ב
מועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיף46
(ג)
;
(
12
)
רכש יחידות של קרן המקורבת לו ,
בניגוד להוראות סעיף
49
(ג);
(
13
)
לא העביר ,ביום ההקצאה של יחידות קרן סגורה ,
לחשבון
הקרן ,סכום במזומנים השווה למחיר היחידות שהוקצו למזמין ,
בניגוד להוראות סעיף53
(א()
3)
,
או לא העביר ביום האמור לחשבון
מנהל הקרן סכום כאמור בדרך שנקבעה לפי סעיף53
(ג);
(
14
)
לא פדה
יחידה של קרן סגורה ,לפי דרישה של בעל יחידה ,
במועד הפדיון כפי שנקבע בהסכם הקרן ,
בניגוד להוראות סעיף
56
(א)
,או לא פדה יחי דה כאמור בהתאם לתנאים שנקבעו בהסכם
הקרן לפי סעיף56
(ג )
או(ד)
;
(
15
)
לא פדה יחידה של קרן סגורה ,
לפי דרישה שקיבל מבעל
היחידה ,
בדרך שנקבעה לפי סעיף56
(א1)
,
או שלא העביר לבעל
היחידה שביקש את פדיונה את הסכום שהועבר אליו על ידי מנהל
הקרן בשל פדיון היחידה בי ום שבו הועבר אליו הסכום האמור
בניגוד להוראות אותו סעיף ;
(
16
)
רכש מיחידותיה של קרן סגורה ,בעד אותה קרן ,
או מכר
יחידות שנרכשו כאמור ,
בניגוד להוראות לפי סעיף57
;
(
17
)
הציע יחידה ללא תמורה ,
בניגוד להוראות סעיף58
;
(
18
)
העביר יחידות שלא על פי דרי
שה בכתב של בעל יחידות ,
נקי תבנית:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
21
בניגוד להוראות סעיף58א(א)
,
או לא העביר יחידות על פי דרישה
בכתב של בעל יחידות בדרך שפורטה בתשקיף ,
בניגוד להוראות סעיף
58א ;
(
19
)
הפר את הוראות סעיף61
,
בכך שבקרן שבניהולו שווי נכס או
סוג נכסים מסך כל השווי הנקי של נכסי הקרן שבני
הולו חרג ,
ביתר
או בחסר ,מן השיעור שנקבע במדיניות ההשקעות של הקרן ,
והחריגה עלתה על חמישה אחוזים מהשווי הנקי של נכסי הקרן ,
ולא
נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים בסעיף האמור;
(
21
)
הפר את ההוראות לפי סעיף62
,
בכך שבקרן שבניהולו שיעור
ניירות ערך של תאגיד או שיעור נייר ערך מהשווי הרשום למסחר או
שיעור נכס אחר עלה על השיעור המרבי שקבע שר האוצר ,
בשיעור
העולה על מחצית מהשיעור המרבי או על חמישה אחוזים מהשווי
הנקי של נכסי הקרן ,
ולא נתקיים סייג מן הסייגים המפורטים
בסעיף האמור;
(
21
)
קנה עבור הקרן נכס ששיעורו בעת ק נייתו עלה על השיעור
המרבי שנקבע לפי סעיף62
(ב)
,
או קנה עבור הקרן נכס או החזיק
נכס בקרן שלא על פי התנאים שנקבעו לפי הסעיף האמור;
(
22
)
החזיק ביחידות של קרן שבניהולו או החזיק יחידות של קרן
שהוא משמש לה נאמן ,
בניגוד להוראות סעיף68
;
(
23
)
שילם על עסקה
שנעשתה בעד הקרן ,עמלה מנכסי הקרן ,
שלא
בהתאם להוראות סעיף69
;
(
24
)
לא הפקיד מזומנים שבנכסי הקרן בחשבון בבנק בישראל או
בבנק מחוץ לישראל ,
בניגוד להוראות סעיף76
(ד);
(
25
)
לא מילא את חובותיו או תפקידיו לפי סעיף78
(א)
,
ויראו
לעניין זה הפרה חוזרת ,או הפר ה נמשכת לתקופה העולה על45
ימים ,בידי מנהל הקרן ,
כהפרה של הוראות סעיף78
(א )בידי הנאמן ,
אלא אם כן הודיע הנאמן על ההפרה לרשות מיד לאחר שנודע לו
עליה ;לעניין זה ,
"הפרה חוזרת"
,
"הפרה נמשכת "
-
כמשמעותן
בסעיף52
יט לחוק ניירות ערך כפי שהוא מוחל בסעיף114
;
(
26
)
מישכן או שיעבד את נכסי הקרן שלא לצורך קיום עסקה בעד
הקרן ,
בניגוד להוראות סעיף79
או שלא בהתאם לתנאים שקבע שר
האוצר לפי אותו סעיף ;
(
27
)
הציע תשלום או הטבה אחרת בקשר עם רכישה ,פדיון ,
מכירה
או החזקה של יחידות ,
בניגוד להוראות סעיף82
(א)
,
או גבה עמלה
בקשר עם מכירת יחידות של קרנות ,פדיונן או החזקתן ,
בניגוד
נק'
7 גופן:מעוצב:
נק'
7 גופן:מעוצב:
21
להוראות סעיף82
(ב);
(
28
)
לא
מסר ידיעה או מסמך בניגוד לדרישת יושב ראש הרשות או
עובד הרשות שהוסמך לכך לפי סעיף97א(ב )
או סעיף56א1
לחוק
ניירות ערך כפי שהוחל בסעיף97א(ג);
(
28
)(
29
)
מיזג או פיצל קרנות פתוחות שלא בהתאם להוראות
סעיפים100
(א )
עד(ד);
(
29
)(
31
)
מכר או פדה יחידות של קרן פתוחה לאחר מועד
תחילת פירוק הקרן ,
בניגוד להוראות סעיף108
(ה);
(
31
)(
31
)
לא שמר את ספרי הקרן לתקופה של שבע שנים מתום
הפירוק ,בניגוד ל הוראות סעיף110
(3);
(
31
)(
32
)
לא כינס אסיפה כללית של בעלי היחידות אף שהייתה
דרישה לכך ,בתוך המועד שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות סעיף
111
(א()
2)
,או לא שילם ,מאמצעיו ,
למכנסי האסיפה הכללית
הוצאות סבירות שהוציאו על כינוסה ,
בניגוד להוראות סעיף
111
(א()
3)
;
(
32
)(
33
)
לא השתתף באסיפה כללית של בעלי יחידות ,
בניגוד
להוראות סעיף111
(ח.)
תוספת שני
יה
(
סעיף115
(א))
1. לעניין מנהל קרן או נאמן-
סכומי העיצומים
הכספיים יוכרעו
עם
בהתאמה
בנושא
ההכרעה
בחוק
זה
ני"
ע
ובחוק היעוץ
היקף נכסים בניהול /
בנאמנות
(בשקלים חדשים)
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
הפרת
הוראה
המנויה
בחלק א '
לתוספת
הראשונה
הפרת
הוראה
המנויה
בחלק ב '
לתוספת
הראשונה
הפרת
הוראה
המנויה
ג
בחלק'
לתוספת
הראשונה
עד50,000,000
62,000
125,000
250,000
מ-
50,000,001
עד
500,000,000
125,000
250,000
500,000
מ-
500,000,001
עד187,000
375,000
750,000
סמן מעוצב לא:
מודגש לא גופן:מעוצב:
מעוצב ימין:
22
5,000,000,000
מעל5,000,000,000
250,000
500,000
1,000,000
2.
לעניין תאגיד אחר-
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
כנ"ל
הוראה
הפרת
המנויה בחלק א '
לתוספת הראשונה
ה
הפרת וראה
המנויה בחלק ב '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
ג
בחלק
המנויה'
לתוספת הראשונה
250,000
500,000
1,000,000
3.
לעניין יחיד-
סכום העיצום הכספי
(בשקלים חדשים)
הוראה
הפרת
המנויה בחלק א '
לתוספת הראשונה
הוראה
הפרת
המנויה בחלק ב '
לתוספת הראשונ
ה
הוראה
הפרת
ג
בחלק
המנויה'
לתוספת הראשונה
12,000
25,000
50,000
תוספת שלישית
(
סעיף116
)
חלק א'
(
1
)
קבע לקרן שם שיש בו כדי להטעות ,
בניגוד להוראות סעיף6(א);
(
2
)
לא מינה רואה חשבון לקרן ,
בניגוד להוראות סעיף99
(א).
חלק ב'
(
1
)
הפר
את הוראות סעיף18
(2) ,(4) ,(5
)
או(8) ,
בכך שהדירקטוריון של
מנהל הקרן לא מילא אחר תפקיד מתפקידיו לפי הסעיף האמור במשך
תקופה העולה על שישה חודשים;
(
2
)
קנה או מכר נייר ערך הנסחר בבורסה ,
שלא בהתאם להוראות לפי
סעיף21
;
(
3
)
החזיק אמצעי שליטה במנהל קרן בש יעור הטעון היתר מאת ועדת
הרישיונות לפי סעיף23ב בלא שקיבל היתר כאמור ,
או לא מילא אחר
הוראה שניתנה לו לפי סעיף23ה(א )
עד(ג)
;
(
4
)
קיבל לניהולו ,בין בהסכם ובין בדרך אחרת ,קרן ממנהל קרן אחר ,
באופן שנתח השוק שלו עלה ,לאחר קבלת הניהול ,על עשרים אחוזים ,
מודגש גופן:מעוצב:
מודגש נק,'
7 גופן:מעוצב:
23
בניג וד להוראות סעיף23ז(א)
,
שלט במנהלי קרנות באופן שנתח השוק
הכולל שלו עלה על עשרים אחוזים ,
בניגוד להוראות סעיף23ז(ב)
,
או לא
מילא אחר הוראה של יושב ראש הרשות להקטין את נתח השוק או את נתח
השוק הכולל כך שלא יעלה על עשרים אחוזים ,
בתוך התקופה שנקבעה
בהוראה ,בניגו ד להוראות סעיף23ז(ג);
(
5
)
רכש יחידות של קרן המקורבת לו ,
בניגוד להוראות סעיף49
(ג) ,
והיה
עליו לדעת כי התקיימו נסיבות שבשלהן הוא לא היה רשאי לרכוש יחידות
כאמור בהתאם להוראות אותו סעיף;
(
6
)
הציע יחידה ללא תמורה בניגוד להוראות סעיף58
,
והיה עליו לדעת
ש
לא משולמת תמורה עבור היחידה;
(
7
)
לקח אשראי בעד קרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות לפי סעיף65
,
והיה
עליו לדעת כי לא התקיימו תנאים שבשלהם הוא היה רשאי לקחת אשראי
כאמור בהתאם להוראות לפי אותו סעיף;
(
8
)
עשה עסקה בין חשבונו העצמי לחשבון קרן ,בניגוד להוראות לפי
סעיף67
;
(
9
)
שילם על עסקה שנעשתה בעד הקרן ,עמלה מנכסי הקרן ,
שלא
בהתאם להוראות סעיף69
,
והיה עליו לדעת כי העמלה ששילם אינה
בהתאם להוראות כאמור;
(
11
)
לא הפריד את נכסי הקרן מרכושו האחר ,
בניגוד להוראות סעיף
76
(א);
(
11
)
לא השתתף או לא הצביע באסיפה כלל ית של תאגיד שניירות הערך
שהוציא מוחזקים בקרן שבניהולו ,
בניגוד להוראות סעיף77
;
(
12
)
מישכן או שעבד את נכסי קרן שלא בהתאם לתנאים שקבע שר
האוצר לפי סעיף79
,והיה עליו לדעת שלא מתקיימים אותם תנאים;
(
13
)
גילה את תכנם של ידיעה או מסמך שהגיעו לידיו מכוח תפ
קידו ,
בניגוד להוראות סעיף97
(ד);
(
14
)
לא מימש נכסי קרן בפירוק בדרך או במועד שנקבעו לכך או לא חילק
מזומנים שהתקבלו במימוש הנכסים האמורים בין בעלי היחידות יחסית
למספר היחידות שהם מחזיקים ,
בניגוד להוראות סעיף109
(א )
או(ג);
(
15
)
הצביע באסיפה כללית של בע לי יחידות אף שלא הודיע עם פתיחתה
של האסיפה על כך שפדה או מכר יחידות לאחר שקיבל אישור מאת חבר
בורסה בדבר החזקתן באמצעותו ,
בניגוד להוראות סעיף111
(ה()
1
.)
חלק ג'
נק'
7 גופן:מעוצב:
מודגש גופן:מעוצב:
מודגש גופן:מעוצב:
מעוצב ימין:
מעוצב ימין:
סמן לא נק,'
7 גופן:מעוצב:
24
(
1
)
ערך הסדר שחוק זה חל עליו ,
שלא על ידי קרן להשקעות משותפות
בנאמנות שנוסדה בדרך הקבועה בס עיף3
;
(
2
)
שימש נאמן לקרן או מנהל קרן בלי שקיבל את אישור יושב ראש
הרשות לכך ,
בניגוד להוראות סעיפים9(א )
או13
(א)
,לפי העניין ,
או לאחר
שפקע האישור כאמור בהתאם להוראות סעיפים10
או14
,לפי העניין ;
(
3
)
הציע לציבור יחידות ,
לרבות יחידות או מניות של קרן
חוץ ,
שלא על
פי תשקיף שהרשות התירה את פרסומו ,
בניגוד להוראות סעיף25
(א) ,
והיה
עליו לדעת שהוא מבצע הצעה לציבור של יחידות שלא על פי תשקיף
שהרשות התירה את פרסומו;
(
4
)
פרסם או גרם לפרסום של דבר ביחס לקרן אשר יש בו פרט מטעה ,
בניגוד להוראות סעיף73
(ב()
2);
(
5
)
כלל
בהסכם הקרן ,בתשקיף ,בדוח ,
בהודעה או במסמך המוגשים לפי
חוק זה לרשות ,פרט מטעה ,
או שלא כלל במסמכים כאמור פרט שהעדרו
עלול להטעות משקיע סביר ,
בניגוד להוראות סעיף73א(א)
והיה עליו לדעת
שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(
6
)
כלל בחוות
דעת ,בדוח ,בסקירה א ו באישור שנכללו או שנזכרו
בתשקיף או בדיווח ,בהסכמתו המוקדמת ,פרט מטעה ,
או שלא כלל
במסמכים כאמור פרט שהעדרו עלול להטעות משקיע סביר ,
בניגוד
להוראות סעיף73א(ב) והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(
7
)
לא הגיש לרשות דוח ,הודעה ,מסמך ,הסבר ,
פירוט
או ידיעה ,
במועד
שנקבע לכך ,
בניגוד להוראות לפי סעיפים16
(א1)
,
34
(א)
,
52
,
54
(ב)
,
61
(ג) ,
72
,
77
(ג)
,
78
(ה)
,
80
(ג)
,
100
(ו)
,
101
(ד)
,
110
(1)
,
112
(ד)
,
112א(א )
או112ב ,
הגיש דוח ,הודעה ,
תשקיף או מסמך אחר שלא בהתאם להוראות לפי
סעיפים72א ו-
131א ,
והיה עליו לדעת שיש
בכך כדי להטעות משקיע סביר;
(
8
)
פרע מנכסי הקרן הוצאות ,
שלא בהתאם להוראות סעיף80
;
(
9
)
קיבל טובת הנאה בקשר עם ניהול הקרן או בקשר עם מילוי תפקידו
כנאמן לקרן ,
שלא בהתאם להוראות סעיף81
".
תיקון חוק
החברות
4.
בחוק החברות ,התשנ"ט-
1999
13
-
(
1
)
בסעיף225
-
(א)
אחרי"יגלה לממנה "
יבוא"את כל אחד מאלה":
;
(ב)
הסיפה החל במילים"אם הורשע "
תסומן כפסקה(1)
,ובה ,
במקום"חלוט "
יבוא" ב ערכאה
רא שונה(להלן-
פסק דין )
ובמקום
1 ס"ח התשנ"ט ,עמ '
1/6
;התש"ע ,עמ '
262
.
סמן לא נק,'
7 גופן:מעוצב:
סמן לא מודגש,
לא גופן:מעוצב:
מודגש לא גופן:מעוצב:
נק'
9 גופן:מעוצב:
ס''מ 10.3 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
25
הסיפה החל במילים
אחרי "
בסעיף226
"
יבוא("א")
;
"
בסעיף226
(א )
וטרם חלפה התקופה שבה אסור לו לכהן כדירקטור לפי סעיף226
"
;
(ג)
אחרי פסקה(1
)יבוא:
("
2)
אם הורשע בפסק דין חלוט
בעבירה כאמור
בסעיף226
קטן(א1)
,
וטרם חלפה התקופה שקבע בית
המשפט לפי אותו סעיף קטן;
(3) אם ועדת האכיפה המינהלית הט
ילה עליו ,
לפי
פרק ח'4
לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2
לחוק
הס דרת
העיסוק
יי בה
עוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות ,
התשנ"ה-
1995
או לפי פרק י'1 לחוק השקעות משותפות
בנאמנות התשנ"ד-
1994
,
אמצעי אכיפה כאמור בסעיף
52
נד52הנ לחוק ניירות ערך ,
האוסר עליו לכהן כדירקטור
בכל חברה ציבורית ,
וטרם חלפה התקופה שקבעה ועדת
האכיפה המינהלית בהחלטתה כאמור ;לעניין זה ,
"
ועדת
האכיפה המינהלית"-
הוועדה שמונתה לפי סעיף
52לא(א )לחוק ניירות ערך".
;
(
2
)
בסעיף226
-
(א)
בסעיף קטן(א) ,ברישה ,המילה "חלוט "תימחק ו פסקה(3)-
תימחק;
(ב) א חרי סעיף קטן(א )יבוא:
("א1
)
לא ימונה לכהונת דירקטור בחברה ציבורית אדם
שהורשע בפסק דין חלוט בעבירה שאינה מנויה בסעיף
קטן(א)
,אם בית המשפט קבע כי מפאת מהותה ,
חומרתה או נסיבותיה אין הוא ראוי לשמש כדירקטור
בחברה ציבורית ,
למשך התקופה שקבע בית המשפט אשר
ל
א תעלה על חמש שנים מיום מתן פסק הדין".
;
(ג)
בסעיף קטן(ב)
,
במקום"
בסעיפים(א()
1
)ו-
(א()
2
")
יבוא
"
בסעיף קטן(א ")
ובסופו יבוא"
או כי התקופה שבה הוא מנוע
מלכהן כדירקטור בחברה ציבורית תהיה קצרה מחמש שנים"
;
(3)
אחרי סעיף226
יבוא:
"
הגבלת מינוי בשל
הח לטה של ועדת
האכיפה המינהלית
226
א.
הטילה ועדת האכיפה המינהלית על אדם ,
אם לפי פרק ח'4
לחוק ניירות ערך ,
לפי
פרק ז'2
הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות
ובניהול תיקי השקעות ,התשנ"ה-
1995
לח
וק הייעוץ או לפי פרק י'1
לחוק השקעות
ס''מ 10.3 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
נק'
7 גופן:מעוצב:
26
משותפות בנאמנות התשנ"ד-
1994
אמצעי
אכיפ ה כאמור בסעיף52
נד52הנ
לחוק
ניירות ערך האוסר עליו לכהן כדירקטור
בחברה ציבורית ,
לא ימונה אותו אדם
לדירקטור בחברה ציבורית שבה אסור לו
לכהן כדירקטור על פי אותה החלטה ;
לעניין
זה ,
"ועדת האכיפה המינהלית"-
הוועדה
שמונתה לפי סעיף52לא(א )
לחוק ניירות
ערך".
;
(4)
בסעיף228
(א) ,
אחרי פסקה(2
)יבוא:
("
2א )
במועד מתן הודעה על הטלת
בסעיף
כאמור
אכיפה
אמצעי
232א;
"
;
(5)
בסעיף231
,
אחרי"
226
"
יבוא"
226א"
;
(6)
בסעיף232
,
במקום"
226
(א()
1
)
או(3
)
יבוא"
226
(א()
1
")
או("א1
")
ובמקום הסיפה החל במילים"חלפו חמש שנים "
יבוא"
חלפה התקופה שבה
אסור לו לכהן כדירקטור לפי סעיף226
"
;
(7)
אחרי סעיף232
יבוא:
"
פקיעת כהונה עקב
החלטה של ועדת
האכיפה המינהלית
232
א.
החליטה ועדת האכיפה המינהלית לפי פרק
ח'4
לחוק ניירות ערך ,לפי פרק ז'2
לחוק
הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול
תיק
י השקעות ,התשנ"ה-
1995
הייעוץ
או
לפי פרק י'1
לחוק השקעות משותפות
בנאמנות ,התשנ"
ד-
1994
,
להטיל על אדם
אמצעי אכיפה לפי סעיף52
נד52הנ
לחוק
ניירות ערך
האוסר עליו לכהן כדירקטור
בכל חברה ציבורית או בחברה שבה הוא
מכהן ,
יודיע על כך לחברה וכהונתו תפקע
במועד מתן ה
הודעה ,
ובחברה שלגביה חל
האיסור כאמור לא ניתן לשוב ולמנותו
לכהונת דירקטור אלא אם כן חלפה תקופת
האיסור כאמור".
;
(8)
בסעיף234
,
אחרי"
232
"
יבוא"
232א"
;
(9) בכותרת פרק שני בחלק שישי ,
אחרי"מינוי "
יבוא"כהונה"
;
ושפות עברית עבור מעוצב גופן:
נק'
10 אחרות:
ס''מ 0 ראשונה:
שורה כניסה:מעוצב:
27
(
10
)
אחרי סעיף251
יבוא:
"החלת סעיפים
לעניין
הגבלות על מינויים
ופקיעת כהונה מסימן
ב 'בפרק ראשון
251
א.
סעיפים225
עד226א ,
231
עד232א ,
233
(2
)
ו-
234
יחולו ,בשינויים המחויבים ,
לעניין
נושא משרה שאינו דירקטור ,
בחברה
ציבורית".
;
(
11
)
בסעיף260
(א()
1א),
אחרי"הוכחת מחשבה פלילית "
יבוא"
או בקשר
לע
יצום כספי"
;
(
12
)
בסעיף263
(4) ,
אחרי"קנס "
יבוא"קנס אזרחי ,עיצום כספי."
תיקון חוק בתי
המשפט (
תיקון
מס '
59
)
5.
בחוק בתי המשפט (תיקון מס '
59
), התש"ע-
2010
14
-
(
1
)
בסעיף4 -
(א)
בסעיף42
א בהגדרת"רשות "
בסופה יבוא"ומותב כ משמעותו
בסעיף52מד לחוק ניירות ערך."
(ב)
בסעיף42ב(א )
-
(
1
)
בפסקה(1
)
-
(א)
בפסקת משנה(ב )
בסופה יבוא"
למעט הוראות
הסעיפים כאמור בפסקת משנה(א )כפי שהוחלו ב
חוק
האמור;
"
;
(ב)
בפסקת משנה(ג )
בסופה יבוא"
למעט הוראות
הסעיפים
כאמור בפסקת משנה(א )
כפי שהוחלו הב
חוק
האמור;
"
;
(
2
)
בפסקה(8
)
במקום"או עבירה לפי חוק הייעוץ "
יבוא
"עבירה לפי חוק הייעוץ או עבירה לפי חוק ההשקעות".
(ג)
בסעיף42ג(א )
המילים"למעט לפי פרק ז 'לחוק האמור "
יימחקו;
(
2
)
בסעיף10
פרט(8
)בטל.
(
3
)
סעיף11
– בטל.
תיקון חוק
ניירות ערך
(תיקון מס '
42
)
6.
בחוק ניירות ערך(תיקון מס '
42
) ,התש"ע-
2010
-
1 ס"
ח2253
התש"ע ,עמ '
612
.
ס''מ 1.1 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
סמן מעוצב לא:
28
(
1
)
בסעיף2
,
סעיף44
כח-
(א)
בכותרת השוליים במקום"על חקירה אישום או הרשעה "
יבוא
"לרשות"
;
(ב)
האמור בו יסומן("
1
")
,ובו ,
הכתוב
החל במילים "הרשעה בעבי
רה "
ימחק ,ובמקומו יבוא:
"התקיימות אח
ד מאלה ,והכל לגביהם או לגבי נושא משרה בהם,
בארץ או בחו"ל:
(א)הרשעה בעבירה;
(ב)הגשת כתב אישום או התקיימות הליך משמעתי ,
בשל ביצוע
עבירה;
(ג)
חקירה
או בירור מנהלי בקשר עם
ביצוע עבירה או הפרה של
הוראות דין כלכלי, על ידי רשות
המוסמכת לנהל חקירה או
הליך בירור מנהלי ,לפי העניין;
(ד)
תשלום
חבות כספית כחלופה להליך פלילי,
בקשר עם הפרת
הוראה מהוראות דין כלכלי ,
וכן קיומו של הליך מנהלי בשל
הפרת הוראות כאמור ,שתוצאתו האפשרית היא הטלת
אמצעי אכיפה מנהלי;
(ה)תשלום עיצום כספי או קבלת דרישה לתשלום כאמור ,
בשל
הפרת הוראות דין כלכלי;
(ו)
פסק דין בתביעה אזרחית או תביעה אזרחית שהוגשה בשל
הפרת הוראות דין כלכלי ,לרבות בדרך של תביעה
מכוח סעיף
63
לפקודת הנזיקין ,
ובלבד שתביעה כאמור כללה טענת
תרמית או רשלנות.
(ג)
אחרי
פסקה (1
)יבוא-
("
2)
לעני
י ן זה–
"הוראות דין כלכלי"-
הוראה מהוראות הדינים המנויים בסעיף
9א(ה )לחוק השקעות משותפות;
"חבות כספית כחלופה להליך פלילי"-
כהגדרתה בסעיף260
לחוק
החברות;
"עבירה "
–
כהגדרתה בסעיף9א(ה )לחוק להשקעות משותפות.".
(
2
)
ף עי ס 3- לטב, ואחריו יבוא:
"
תיקון סעיף52כו3א.
בסעיף52כו(ב )לחוק העיקרי ,
אחרי"
לפי
סעיפים36
(ג)
"
יבוא "
44כט "
ואחרי פסקה(3
)
יבוא-
מספור או תבליטים ללא מעוצב:
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
ס''מ
ס''מ 1.1 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
מספור:
סגנון +
1 רמה:
+ מספור ס''מ,
יישור:
+
1 מ: התחל + … יא...כ א...י,
אחרי:
טאב + ס''מ 0 ב: מיושר + לימין
ס''מ 0 ב: כניסה + ס''מ 1.1
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
כרטיסיית ס''מ,
1.1 טאב:
עצירות ס''מ,
רשימה
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
ס''מ
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
ס''מ
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
כרטיסיית ס''מ,
1.1 טאב:
עצירות ס''מ,
רשימה
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
ס''מ
0 אחרי:
הצדדים,
לשני מעוצב מיושר:
מספור:
סגנון +
1 רמה:
+ מספור ס''מ,
יישור:
+
3 מ: התחל + … יא...כ א...י,
אחרי:
טאב + ס''מ 0 ב: מיושר + לימין
ס''מ 0 ב: כניסה + ס''מ 1.1
ס''מ 1.1 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
סמן מעוצב לא:
ס''מ 1.1 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
(לבן)
נקי תבנית:מעוצב:
(לבן)
נקי תבנית:מעוצב:
29
("
3א)
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
;
"
תיקון סעיף52כט3ב.
בסעיף52כט(א()
1
)לחוק העיקרי ,
במקום"
או
מסלקה "
יבוא חברה בעלת רישיון זירה
כהגדרתה בפרק ז'3 ,או מסלקה"
תיקון סעיף52נה
3ג.
בסעיף52נה(א) לחוק העיקרי ,
אחרי פסקה(4
)
יבוא-
("
5)
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
".
תיקון סעיף52נו
3ד.
בסעיף52נו(1
)לחוק העיקרי ,
אחרי"להתלות,
לתקופה קצובה, רישיון "
יבוא"
לניהול זירת
סוחר או היתר שליטה בחברה בעלת רישיון
זירה שניתן למפר לפי חוק ניירות ערך ,
או
רישיון"
;
תיקון סעיף52נט3ה.
בסעיף52נט לחוק העיקרי-,
(א)
בסעיף קטן(ד )
אחרי"
לפי סעיפים36
(ג ")
יבוא"
44כט"
;
(ב)
בסעיף קטן (ה )
אחרי"
מפר שהוא
בעל רישיון לפי "
יבוא"
סעיף44
יג או
לפי""
(
3
)
אחרי
סעיף4 יבוא-
"
תיקון סעיף54
(4א
)
אחרי סעיף54
(ב()
7
)לחוק העיקרי יבוא-
("
7א )
חברה בעלת רישיון זירה כמשמעותה
בפרק ז'3
"
;
תיקון סעיף54ג.
(4ב)
.
בסעיף54ג(.ג )
אחרי"לפי סעיפים
36
(ג ")
יבוא
"
44כט"
"
(
4
)
אחרי
סעיף8 יבוא-
"
תיקון התוספת
החמישית
"
8א
.
בתוספת החמישית לחוק העיקרי אחרי פרט(8
)
יבוא-
("
8
א)
(8ב
)
לא מילא אחר הוראה או דרישה שנתנה ל
ו
הרשות לפי
סעיפים44יח(ג )
או44כ(ב)
,
(ד )
או(ה)
,
במועד שנקבע
לכך;
נק'
6 גופן:מעוצב:
ס''מ 36.0 לפני:
כניסה:מעוצב:
סגנון +
1 רמה:
+ מעוצב מספור:
+
2 מ: התחל + … ,3 ,2 ,1 מספור:
טאב + ס''מ 0 ב: מיושר + לימין יישור:
ס''מ 0 ב: כניסה + ס''מ 82.4 אחרי:
מודגש גופן:מעוצב:
(לבן)
נקי תבנית:מעוצב:
סגנון +
1 רמה:
+ מעוצב מספור:
+
2 מ: התחל + … ,3 ,2 ,1 מספור:
טאב + ס''מ 0 ב: מיושר + לימין יישור:
ס''מ 0 ב: כניסה + ס''מ 82.4 אחרי:
31
(8ג
)
לא דיווח או לא מסר מידע במועד שנקבע לכך ,
או לא
כלל בדיווח או במידע פרט שהיה עלי ו
לכלול בו ,
בניגוד
להוראות לפי סעיף44כח(א )
או44כט(4
)
או(8);
(8ד
)
פרס
ם או שיווק
את הזירה בניגוד להוראות לפי סעיף
44כט(7);
תיקון התוספת
השישית
8ב.בתוספת השישית לחוק הע יקרי בפרט4
,
אחרי
"
בסעיף50א "
יבוא"
ולעניין חברה בעלת
רישיון זירה כהגדרתה בפרק ז'3
"
תיקון התוספת
השביעית
8ג.בתוספת השביעית לחוק העיקרי-
(א)
בחלק ב ,'
אחרי פרט(5
)יבוא-
("
5
א)
לא עמד בתנאים הקבועים בסעיף44יג(ב()
1) ,
(4
)ו-(5) ,בניגוד להוראות
סעיף44יד;
(5ב)
נתן אשראי ללקוחותיו בניגוד להוראות סעיף
44טז(ב);
(5ג)הפר
חובת הודעה לפי סעיף44כב ,או העביר
א מצעי שליטה בניגוד להוראות סעיף44כה;
(5ד)
חרג מרמת המינוף המותרת של המכשירים
הפיננסיים הנסחרים בזירה ,
בניגוד להוראות
לפי סעיף
44כט(1)
;
""
(5ה
)
לא שמר על כספי לקוחותיו בהתאם להוראות
לפי סעיף44כט(3);
(5ו)
לא שמר מסמכים או לא רשם עסקאות
בהתאם להוראות לפי סעיף44כט(5
)
או(9);
(5ט
)
ה פנ
בהצעה לסחור בזירת סוחר בניגוד
להוראות סעיף44טו
והיה עליו לדעת שהזירה
אינה מנוהל
ת בידי חברה בעלת רישיון זירה ,
או
בידי מי שרשאי לנהל זירת סוחר בלא רישיון;
(ג )בחלק ג '
אחרי פרט(4
)יבוא-
(4א
)
ניהל זירת סוחר בלא רישיון זירה או בניגוד
לתנאיו ,
בניגוד להוראות סעיף44יג;
(4ב)כלל בדיווח בפרסום מטעמ ו או במידע אחר
אי שה מוס
רת ,פרט מטעה ,
,
בניגוד להוראות
סעיף44יז(ב),
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי
להטעות משקיע סביר;
נק'
7 גופן:מעוצב:
31
(4ג)לא דיווח או לא מס
ר מידע במועד שנקבע לכך ,
או לא כלל בדיווח או במידע פרט שהיה עלי
ו
לכלול בו בניגוד להוראות לפי סעיף44כח(א )
או
44
(כט()
4
)
או(8
)והיה עלי
ו
לדעת שיש בכך בכדי
להטעות את הרשות או לקוח סביר;
תחילה ותחולה
7
6.
(א)
תחילתו של חוק זה ,
בכפוף לאמור בסעיפים קטנים(ב )
עד(ה)
,
30
ימים מיום פרסומו(בסעיף זה- יום התחילה);
(ב)
סעיף1 בחוק זה ,פרקים ז'1
,ז'2 ו- ח'1
לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ
השקעות ,בש
יווק השקעות ובניהול תיקי השקעות ,התשנ"ה-
1995
(
בסעיף
זה- חוק הייעוץ)
,
כנוסחם בסעיף2(
10
)
,
2(
11
)ו- 2(
14
)לחוק זה ופרקים י ,'
י'1 ו- יא'1 לחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"
ד–
1994
(בסעיף זה-
חוק השקעות משותפות בנאמנות)
,
כנוסחם בסעיף3(
19
)
,
3(
20
)ו- 3(
25
)
לח
וק זה יחולו על הפרות ועבירות שבוצעו לאחר יום התחילה .ואולם ,
היווה מעשה הפרה גם לפי נוסח החוק ערב יום התחילה ,
ניתן יהיה להפחית
עיצומים כספיים לפי סעיף52
כ לחוק ניירות ערך ,התשכ"ח-
1968
(
בסעיף
זה- חוק ניירות ערך )
כנוסחו בסעיף1(
10
)בחוק זה ,
לפי סעיף38ג לחוק
הייעוץ
כנוסחו בסעיף2(
10
)
לחוק זה ולפי סעיף116
לחוק כנוסחו בסעיף
3(
19
)לחוק זה;
(בג)
תחילתם של פרק ח'3
והתוספות החמישית והשישית
לחוק ניירות
ערך ,התשכ"ח-
1968
(בסעיף זה- חוק ניירות ערך)
,
כנוסחם בסעיף1(
10
9) ,
(
24
23
)ו- (
25
24
)לחוק זה ,למעט ההוראות בפרק ח'3
לחוק ניירות ערך
המוחלות בפרק ח'4
לחוק ניירות ערך כנוסחו בסעיף1(
11
10
)לחוק זה ,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף52כ(ב )
לחוק ניירות ערך כנוסחו בסעיף
1(
10
9
)לחוק זה.
(דג) תחילתם של פרק ז'1 ו התוספות
הראשונה והשניה
השנייה והשלישית
לחוק
הייעוץ
הסדרת העיסוק ב
ייעוץ השקעות ,
בשיווק השקעות ובניהול
תיקי השקעות ,התשנ"ה-
1995
(בסעיף זה- חוק הייעוץ)
,
כנוסחם בסעיף
2(
10
8
)ו-(
16
13
)לחוק זה ,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף38ג(ב )
לחוק
הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
10
8
)לחוק זה.
(הד) תחילתם של פרק י '
והתוספות
הראשונה והשניה לח וק השקעות
משותפות בנאמנות ,התשנ"
ד–
1994
(בסעיף זה-
חוק השקעות משותפות
בנאמנות)
,
כנוסחם בסעיף3(
19
10
)ו- (
26
16
)לחוק זה ,
במועד תחילתן של
תקנות לפי סעיף116
(ב )לחוק השקעות משותפות בנאמנות
כנוסחו בסעיף
ס''מ 1.1 ב לא טאב:
מעוצב עצירות:
ס''מ,
1.1 טאב:
מעוצב עצירות:
רשימה כרטיסיית
32
3(
19
10
)לחוק זה.
(וה) תחילתם של סימנים ב 'עד ד 'בפר
ק ח'4 לחוק ניירות ערך ,
של ביטול
פרק ז 'לחוק הייעוץ ,של פרק ז'2 לחוק הייעוץ ושל פרק י'1
לחוק השקעות
משותפות ,
כנוסחם בסעיף1(
11
10
) ,
2(9
7) ,
2(
11
9
)ו-3(
20
11
)לחוק זה ,
במועד
קביעת סדרי דין לעבודת ועדת האכיפה המינהלית לפי סעיף52לח(א )
לחוק
ניירות ערך כנוסחו בסעי ף1(
11
10
)לחוק זה.
(וז )
תחילתו של סעיף5
לחוק זה ,במועד תחילת
ו
של חוק בתי המשפט
(תיקון מס '
59
) ,התש"ע-
2010
או במועד תחילתו של חוק זה, לפי המאוחר.
(ח )
תחילתו של סעיף6 לחוק זה ,
במועד תחילתן של תקנות לפי סעיף44
יג
ו-
44
כט לחוק ניירות ערך(תיקון מס '
42
) ,התש"ע-
2010
או במועד תחילתו
של חוק זה ,לפי המאוחר.
הוראת מעבר
8
7.הליך משמעתי שהיה תלוי ועומד בפני ועדת משמעת לפי פרק ז '
לחוק
הייעוץ ערב ביטולו כאמור בסעיף2(9
7
)לחוק זה ,
שעניינו מעשה או מחדל
המהווה הפרה לפי סעיף38
ו38
ה לחוק הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
11
9
)
לחוק
זה ,יידון ,לאחר מועד ביטולו של פרק ז 'כאמור ,
בפני ועדת האכיפה
המינהלית בהתאם להוראות פרק ז'2
לחוק הייעוץ כנוסחו בסעיף2(
11
9
)
לחוק זה;.