חומר רקע
1
:סימוכין03048517
נוסח מעודכן מרשות שוק ההון, ביטוח וחיסכון
תקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל) (רכישה ו, מכירה והחזקה
)של ניירות ערך
,)(תיקון
"התשע
וז-
7
201
6
201
בתוקף סמכותי לפי סעיפים26
,
32(ב) ו-
60
,)לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל
התשס"ה-
2005
1
, ולפי סעיפים36
,
36א ו-
112
,)לחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (ביטוח
התשמ"א-
1981
2 ,
,ובאישור ועדת הכספים של הכנסת:אני מתקין תקנות אלה
תיקון ה שם
1.ב שמן של
תקנות הפיקוח על שירותים פיננסיים (קופות גמל) (רכישה ומכירה
של ניירות ערך), התשס"ט-
2009
3
(להלן- התקנות העיקריות), ב
מקום "רכישה
ומכירה" יבוא.""רכישה, מכירה והחזקה
תיקון תקנה1
2.
בתקנה1 לתקנות העיקריות,
לפני ההגדרה "חוק ניירות ערך" יבוא-
"
""חוק הבנקאות- חוק הבנקאות (רישוי), התשמ"א-
1981
4"
;
החלפת תקנה3
3.ב מקום תקנה3
לתקנות
העיקריות
:יבוא
"רכישה ומכירה
של ניירות ערך
3.
(א)
רכישה ומכירה של ניירות ערך תיעשה לפי
הליך תחרותי שיתקיים אחת לשלוש שנים לפחות,
,בין שמונה משתתפים לפחות
אם
,קיימים
,שאישרה ועדת ההשקעות של המשקיע המוסדי
הנותן לכל המשתתפים בהליך הזדמנות שווה
לרכוש או למכור את ניירות הערך אם יציעו
למבוטחי
ם או לעמיתי
ם של המשקיע המוסדי את
.התנאים המטיבים איתם ביותר
(ב)
הליך תחרותי
,)כאמור בתקנת משנה (א
ייערך בנפרד לכל אפיק השקעה בניירות הערך
כפי
י גד תש
ר ועדת ההשקעות
;של המשקיע המוסדי
לכל אפיק השקעה כאמור
ייבחר
זוכה אחד או
מספר
זוכים ל פי
החלטת ועדת ההשקעות.
(ג)
בכפוף ל
אמור בתקנ
ו)ת משנה (א ו-
)(ב -
1
'ס"ח התשס"ה, עמ889
"; התשע
ו ', עמ14
.
2
ס"ח 'התשמ"א, עמ208
"; התשס
ה ', עמ859
.
3
'ק"ת התשס"ט, עמ582
'; התשע"ב, עמ1212
.
4
'ס"ח התשמ"א, עמ232
'; התשס"ה, עמ830
.
2
משקיע מוסדי הנמנה על קבוצת משקיעים
הסכם
יש
הקבוצה,
מחברי
שלאחד
התקשרות עם תאגיד למתן שירותי ניהול או
תפעול (להלן–
מתפעל), רשאי לרכוש או
למכור באמצעות המתפעל, או באמצעות צד
קשור למתפעל ניירות ערך, ובלבד ששיעור
עמלות הרכישה או המכירה
לא יעלה על20
אחוזים
מסך כל עמלות הרכישה או
המכירה, ששילם המשקיע המוסדי במהלך
;השנה
משקיע מוסדי רשאי לרכוש או למכור
ניירות ערך באמצעות צד קשור, ובלבד
:שמתקיימים תנאים אלה
(א)
שיעור עמלות
הרכישה או
המכירה הרכישות
כלל
בשל
והמכירות שביצע המשקיע המוסדי
במהלך השנה,
לא יעל
ה
על20
אחוזים מסך כל עמלות
ה
רכישה או
ה
מכירה ששילם המשקיע המוסדי
;במהלך השנה
(ב)
העמלה שתשולם לצד הקשור
בשל רכישה או מכירה כאמור לא
תעלה על העמלה שתשולם לזוכה
בהליך התחרותי, שאינו צד קשור;
(ד)
קופת גמל ענפית שהשקעותיה מנוהלות
בידי תאגיד, רשאית לרכוש או למכור ניירות ערך
,מהתאגיד או מצדדים הקשורים לו ובלבד שסך כל
העמלות בשל רכישות או מכירות כאמור לא יעלו
על20
אחוזים מסך כל עמלות רכישה או מכירה
בשל כלל הרכישות והמכירות שביצעה קופת הגמל
הענפית במהלך השנה;
(ה)
תקנה זו לא תחול על-
(1)
חברה מנהלת של קופת גמל מרכזית
לפיצויים, כאמור בסעיף47
(ו1) לחוק
;הבנקאות
3
(2)
חברה מנהלת של קופת גמל מרכזית
לפיצויים רב-מסלולית ב
נוגע למסלול שבו
מנוהלי
ם רק כספי עמית שהוא תאגיד
;בנקאי
(3)
קופת גמל לתגמולים ו
קופת גמל
ל
פיצויים המיועדות לעובדי בנק בלבד;
(4)
ביצוע עסקה אקראית בנסיבות
מיוחדות באמצעות מי שלא נבחר בהליך
תחרותי כאמור בתקנת משנה (א), ובלבד
:שהתקיימו כל אלה
(א)
קיים נוהל שא
ה שר י ועדת
ההשקעות של המשקיע המוסדי
לעניין התקשרות מסוג זה;
(ב)
נמסר דיווח רבעוני לוועדת
השקעות של המשקיע
המוסדי הכולל
למחירי
היתר
בין
התייחסות
המיוחדות
ולנסיבות
העסקאות
שב
שלן
.בוצעו
(ו)
בתקנה זו-
""עמלות רכישה או מכירה– כל
עמלה המשולמת בשל רכישה או מכירה של ניירות
.ערך למעט עמלות סליקה"
הוספת תקנה3א
4.
אחרי תקנה3
:לתקנות העיקריות יבוא
"
החזקה של ניירות
ערך
3א
(א)
החזקה של ניירות ערך תיעשה לפי הליך
תחרותי שיתקיים אחת ל
חמש
שלוש שנים לפחות,
בין חמישה ארבעה
משתתפים לפחות, שאישרה
ועדת ההשקעות של המשקיע המוסדי, הנותן לכל
המשתתפים בהליך הזדמנות שווה להחזיק את
ניירות הערך אם יציעו למבוטחי
ם או לעמיתי
ם של
המשקיע המוסדי את התנאים המטיבים איתם
.ביותר
4
(ב)
)על אף האמור בתקנת משנה (א
, משקיע
מוסדי שהתקשר בהסכם ישיר עם גלובל
קסטודיאן להחזקת ניירות ערך יהיה פטור מביצוע
הליך תחרותי לפי תקנת משנה (א) ביחס להחזקה
כאמור, ובלבד שההתקשרות עם
גלובל קסטודיאן
אושרה על ידי ועדת ההשקעות של המשקיע
.המוסדי
" ,לעניין זה
גלובל קסטודיאן "
- גוף שה
וא בעל
התמחות וניסיון במתן שירותי החזקות של ניירות
ערך או של מזומן ושירותים נלווים לכך
בשביל
גופים אחרים ובלבד שאינו בעל רישיון לפי סעיף
4
()(א1
( )(א) או (ב) או2
.) לחוק הבנקאות
(ג)
בהליך תחרותי כאמור בתקנת משנה (א) לא
תיקבע עמלה
בעד פעולה בודדת של סליקת ניירות
ערך כשיעור מהיקף הפעולה.
(ד)
תקנה זו לא תחול על-
(1)
חברה מנהלת של קופת גמל
מרכזית
לפיצויים, כאמור בסעיף47
(ו1) לחוק
;הבנקאות
(2)
חברה מנהלת של קופת גמל מרכזית
לפיצויים רב-מסלולית ב נוגע
למסלול שבו
מנוהלים רק כספי עמית שהוא תאגיד
;בנקאי
(3)
קופות גמל לתגמולים ופיצויים
.המיועדות לעובדי בנק בלבד
"לעניין תקנה זו, "החזקה-
–
של ניירות ערך
לרבות
סליק
ה תם."
תחילה
5.
(א)
תחילתה של תקנה3
א לתקנות העיקריות כנוסחה בתקנה4 לתקנות
אלה-
שנה מיום
פרסומ
ן של תקנות אלה .
5
הוראת מעבר
6.
על אף האמור בתקנה5
,לתקנות אלה תקנה3(א) ו-(ב) לתקנות העיקריות
כנוסחה בתקנה3
,לתקנות אלה
לא תחול על רכישה או מכירה
של ניירות ערך
שההליך התחרותי בעדם התקיים לפני יום
פרסומן של תקנות אלה.
"___________ התשע
ז
______________(
7
201
6
201
)
(חמ3816
- 3 - ת1)
________
משה כחלון
שר האוצר