נוסח לדיון בוועדה
- 1 -
נוסח
לקר את ישיבת ועדת הכספים ביום19/6/24
הצעת חוק לקריאה השנייה ולקריאה השלישית
:מספר פנימי2216840
:מספר סימוכין2024-000657
'נספח מס
מ-
1734
'/א
הצ
עת
( חוק השקעות משותפות בנאמנות)... 'תיקון מס
, התשפ"ד–
2024
קרן כספית וקרן מועדים קבועים
תיקון סעיף 1
1. בחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד–
1994
1 (להלן –
החוק העיקרי,)
בסעיף 1 –
(1)
בהגדרה "יום חישוב המחירים,"
במקום "סעיף
" אחרי46
(ה")
יבוא
"סעיפים
46
(ה) או
129ג(3)
;"
(2)
אחרי ההגדרה "מטבע חוץ" יבוא:
""מסלקה" – כהגדרתה בסעיף
44לא לחוק ניירות ערך;";
(3)
אחרי ההגדרה "קרן ייחודית" יבוא:
""קרן כספית" – קרן שמתקיימים בה שניים אלה:
(1)
סוג הנכסים המוחזקים בה מתאפיין בסיכון אשראי נמוך;
לעניין זה, "סיכון אשראי" – סיכון להפסד שייגרם לקרן כתוצאה
מחדלות פירעון של גוף שמוחזקים אצלו מזומנים ופיקדונות
שהם נכסי הקרן או של גוף אחר שיש לו התחייבות פיננסית כלפי
הקרן;
(2)
בהסכם הקרן נקבע שהיא תהיה קרן כספית";
.;
תיקון סעיף 5
2. בסעיף 5(א) לחוק העיקרי, אחרי פסק
ה (6
7) יבוא:
("
7א6א)
בקרן פתוחה שהיא קרן מועדים קבועים כמשמעותה בסעיף
47
–
דרישה למתן הודעה מוקדמת לפדיון יחידות הקרן, אם נקבעה לפי סעיף קטן
(ב) של הסעיף האמור.";
1
'ס"ח התשנ"ד, עמ308
'; התשע"ט, עמ251
.
- 2 -
תיקון סעיף
27
3. בסעיף
27
(א)(1) לחוק העיקרי, בפסקה (1
,) במקום "בתקנות לפי סעיף
26
" יבוא
"בתקנות או בכללים לפי סעיפים סעיף
26
או
129ג(1
")
.
תיקון סעיף
31
4.בסעיף
31
(ב) לחוק העיקרי, במקום "בתקנות שהותקנו לפי סעיפים
26
(א) ו־(ג)
ו־131
(א")
יבוא "בתקנות או בכללים שהותקנו לפי סעיפים
26
,
129ג(1) ו־
131
(א.")
תיקון סעיף
43
5.בסעיף
43
לחוק העיקרי, אחרי סעיף קטן (ב) יבוא:
("ג)
על אף הוראות סעיף קטן (ב,) רשאית הרשות, חלף סמכות שר האוצר
לקבוע תקנות לפי הסעיף הקטן האמור, לקבוע הוראות בדבר דרך קביעת שווי
נכסי קרן פתוחה שהם יחידות של קרן כספית".
תיקון סעיף
44
6.בסעיף
44
(ב) לחוק העיקרי, במקום "מסלקת הבורסה (להלן – המסלקה")
יבוא
"מסלקה ,"ובמקום "הכל בדרך שקבע שר האוצר "יבוא "הכול בדרך ובמועד
שקבעה הרשות בכללים."
תיקון סעיף
46
7.בסעיף
46
(א) לחוק העיקרי, במקום "להוראות אותו סעיף" יבוא "להוראות
לפי אותו סעיף."
החלפת סעיף
47
8.במקום סעיף
47
לחוק העיקרי יבוא:
"קרן מועדים
קבועים
47
.
(א)
מנהל קרן פתוחה רשאי לקבוע בהסכם הקרן
מועדים קבועים להצעת היחידות ולפדיונן (להלן
בחוק זה – קרן מועדים קבועים,) ויחולו לעניין זה
הוראות אלה:
(1)
הרשות רשאית לקבוע בהוראות
תנאים שבהתקיימם על המועדים להצעת
היחידות והמועדים לפדיונן להיות זהים,
ותנאים שבהתקיימם יכול שמועדים אלה
לא יהיו זהים;
(2)
המועדים להצעת היחידות והמועדים
לפדיונן יהיו בימים שלגביהם על מנהל הקרן
לחשב את מחיר הקנייה ואת מחיר המכירה
של נכסי הקרן;
- 3 -
(3)
התקופה שבין מועדים קבועים
סמוכים להצעת יחידות והתקופה שבין
מועדים קבועים סמוכים לפדיון יחידות לא
תעלה על שנים עשר12
חודשים או על תקופה
ארוכה יותר שתקבע הרשות בהוראות
בהתאם לסוג הקרן ,ובלבד שלא תעלה על
36
חודשים.
(ב)
מנהל קרן מועדים קבועים רשאי להתנות
את פדיון יחידות הקרן במתן הודעה מוקדמת מאת
בעלי היחידות;
הרשות רשאית לקבוע בהוראות
תנאים מקדמיים להתניית הפדיון במתן הודעה
מוקדמת כאמור".
תיקון סעיף
50
9.בסעיף
50
לחוק העיקרי, אחרי סעיף קטן (ב) יבוא:
("ב1)
על אף הוראות סעיף קטן (ב,) רשאית הרשות, חלף סמכות שר האוצר
לקבוע תקנות לפי הסעיף הקטן האמור, לקבוע הוראות בדבר דרך קביעת שווי
נכסי קרן סגורה שהם יחידות של קרן כספית".
תיקון סעיף
59
10
.בסעיף
59
לחוק העיקרי, אחרי "חוזים עתידיים," יבוא "קרן כספית," ובסופו
יבוא "ואולם התנאים לקנייה ולהחזקה של קרן כספית ייקבעו בהוראות בידי
הרשות".
תיקון סעיף
62
11
.בסעיף
62
לחוק העיקרי –
(1)
אחרי סעיף קטן (ב1) יבוא:
("ב2)
על אף הוראות סעיף קטן (ב,) רשאית הרשות, חלף סמכות שר
האוצר לקבוע תקנות לפי הסעיף הקטן האמור, לקבוע הוראות לעניין
תנאים לקנייה ולהחזקה של נכס שהוא קרן כספית ולעניין שיעור
ההחזקה המרבי בנכס כאמור;".
(2)
בסעיף קטן (ג,) במקום "שקבע שר האוצר" יבוא "שקבעו שר האוצר או
הרשות לפי סעיף זה."
תיקון סעיף
72
12
.בסעיף
72
(ה) לחוק העיקרי, המילה "בתקנות" – תימחק.
תיקון סעיף
73
13
.בסעיף
73
(ב()
1) לחוק העיקרי, במקום "שקבע שר האוצר בתקנות ולתקופה
שקבע" יבוא "שקבעה הרשות בהוראות ולתקופה שקבעה."
- 4 -
תיקון סעיף
82
14
.בסעיף
82
(א)(4) לחוק העיקרי, בפסקה (4
,) במקום "על ידי משווק או על ידי
מנהל קרן" יבוא "על ידי משווק, מפיץ או מנהל קרן" ו
בסופ
ו
יבוא
"אם היה
עובד או מי שמועסק כאמור בפסקה זו חייב ברישיון מכוח חוק הייעוץ– יהיה
בעל רישיון או עוסק בלא רישיון לפי סעיף3 לחוק הייעוץ ובמסגרת עיסוקו על
פי הפטור
בסעיף כאמור, והכ
ו
ל בהתאם לתנאים שתקבע הרשות בהוראות".
"חלה
על
עובד או על מי שמועסק כאמור
חובת
רישיון מכוח חוק
הסדרת
העיסוק ,יהיה אותו אדם בעל רישיון ,ואם הוא עוסק בעיסוק שאינו טעון
רישיון
לפי סעיף3
לחוק האמור–
במסגרת עיסוקו
ל פי
אותו סעיף".
תיקון סעיף
97
15
.בסעיף
97
לחוק העיקרי, סעיף קטן (ב1) – בטל.
תיקון סעיף
113ד
16
.בסעיף
113ד לחוק העיקרי –
(1)
בסעיף קטן (א()
6
,) אחרי "סעיף
73
(ב) עד (ה")
יבוא "ולעניין קרן כספית
– כפי שהוחל בסעיף
129ג(3)
(ו־4)
;"
(2)
בסעיף קטן (ב()
3
,) אחרי "סעיף
73
(ב()
1
,) (ג,) (ג1) ו־(ג2
")
יבוא "ולעניין
קרן כספית – כפי שהוחל בסעיף
129ג(3)
(ו־4)
."
תיקון סעיף
124
17
.בסעיף
124
(א)(
18
) לחוק העיקרי, בפסקה (
18
), במקום הסיפה החל במילה
"למעט" יבוא "למעט כלל מכללי הרשות שנקבעו לפי סעיף
129ג או הוראה
מהוראות הרשות שנקבעו לפי הסעיפים המנויים בסעיף
129ד(א.";)
הוספת סעיפים
129ג ו־129ד
18
.אחרי סעיף
129ב לחוק העיקרי יבוא:
"קרן כספית
129ג.על אף האמור בסעיפים
26
,
42
(ג) ו־(ה,)
43
(ב,)
46
(ה,)
50
(ב,)
59
,
62
(ב,)
63
,
64
(א,)
65
(ב,)
72
(א), ו־
73
(ג()
3)
ו־(ג1), לעניין קרן כספית יחולו הוראות הסעיפים
האמורים בשינויים כמפורט להלן:
(1)
לעניין סעיף
26
, חלף סמכות שר האוצר
להתקין תקנות בעניינים כאמור באותו סעיף תהיה
נתונה הל
רשות
תהיה בעלת
הסמכות לקבוע כללים
באותם ב
עניינים כאמור באותו סעיף, וכן רשאית
היא בכללים כאמור לקבוע פרטים שניתן להשלימם
במועד מאוחר ממועד פרסום התשקיף;
- 5 -
(2)
לעניין סעיף
42
(ג) ו־(ה) ,ה
רשות תהיה בעלת
הסמכות לקבוע הוראות לעניין הדרך והמועדים
לפרסום מחירי היחידות ומחירי הפדיון לפי אותו
סעיף; –
(א)
על אף האמור בסעיף
42
(ג,)
הרשות
רשאית לקבוע, בכללים, איסור על גביית
הוספה כאמור באותו סעיף או לקבוע תנאים
לגביית הוספה כאמור;
(ב)
חלף סמכות שר האוצר להתקין
תקנות לעניין הדרך והמועדים לפרסום
מחירי היחידות ומחירי הפדיון לפי סעיף
42
(ה,)
תהיה נתונה לרשות הסמכות לקבוע
הוראות באותם עניינים;
(3)
לעניין סעיפים
43
(ב,)
46
(ה,)
50
(ב ,)
59
,
62
(ב,)
63
,
64
(א ,)
65
(ב ,)
72
(א ,)
73
(ג()
3
,)חלף סמכות שר
האוצר להתקין תקנות בעניינים כאמור באותם
סעיפים,
תהיה נתונה הל
רשות תהיה בעלת
הסמכות לקבוע הוראות באותם ב
עניינים כאמור
באותם סעיפים;.
(4)
לעניין סעיף
73(ג1
,)ה
רשות תהיה בעלת
הסמכות לקבוע כללים ב
עניינים כאמור באות
ו
ף סעי.
פרסום הוראות
הרשות
129ד.
(א)
הוראות הרשות לפי סעיפים
43
(ג,)
47
,
50
(ב1
,)
59
,
62
(ב2
,)
73
(ב()
1
,)
97
(ב,)
129ג(2)(ב) ו־(3)
–
אין חובה לפרסמן ברשומות, ו
אולם הרשות
תפרסם ברשומות הודעה על מתן הוראות כאמור
ועל מועד תחילתן.
(ב)
הוראות הרשות כאמור בסעיף קטן (א,) וכל
שינוי בהן, יועמדו לעיון הציבור במשרדי הרשות
ויפורסמו באתר האינטרנט שלה".
תיקון התוספת
הראשונה
19
.בתוספת הראשונה לחוק העיקרי –
- 6 -
(1)
בחלק א' –
(א)
בפרט (5
,) במקום
אחרי"או
112ב," יבוא "
או לפי סעיף72(א) כפי
שהוחל בסעיף112ב או
129ג(3
;")
(ב)
בפרט (7
,) במקום
אחרי"לפי סעיפים
26
(א,)
27
(א) או
29
(ד")
יבוא
"
או
לפי סעיפים
סעיף
26
(א) כפי שהוחל בסעיף,
27
(א,)
29
(ד) או
129ג(1
;")
(ג)
בפרט (9
,) במקום
אחרי"או
112א," יבוא "
או לפי סעיף72(א) כפי
שהוחל בסעיף112א או
129ג(3
;")
(ד)
בפרט (
10
,) במקום
אחרי"לפי סעיף
42
(ה")
יבוא "
או
לפי סעיפים
42
(ה) או הסעיף האמור כפי שהוחל בסעיף
129ג(2)(ב)", במקום אחרי
"לפי סעיף
50
(ב")
יבוא "
או
לפי סעיפים
50
(ב) או הסעיף האמור כפי
שהוחל בסעיף
129ג(3
")
ובמקום
ואחרי"לפי סעיף
43
(ב) או
50
(ב")
יבוא
"
או
לפי ה
סעיפים
43
(ב) ו־(ב1
,)
50
(ב) ו־(ב1) האמורים כפי שהוחלו בסעיף
או
129ג(3
;")
(2)
בחלק ב' –
(א)
בפרט (1
,) ברישה, המילים "בדרך ובתוך התקופה שנקבעה בה"
– יימחקו;
(ב)
אחרי פרט (7א) יבוא:
("
7ב)
גבה הוספה בניגוד לכללים שקבעה הרשות לפי סעיף
129ג(2)(א)
;";
(ג)
בפרט (9
,)
במקום "בדרך שנקבעה"
יבוא "בדרך או במועד
שנקבעו;"
(ד)
בפרט (
14
,) במקום
אחרי"לפי סעיף
59
או
65א(א()
1
")
יבוא "לפי
סעיפים
59
,
65א(א()
1) או
לפי סעיף59
כ פי שהוחל בסעיף129ג(3
;")
(ה)
בפרט (
17
,) במקום
אחרי"לפי סעיף
62
" יבוא "
או
לפי סעיפים
62
או
הסעיף האמור כפי שהוחל בסעיף
129ג(3
")
ובמקום "שקבע שר
האוצר" יבוא "שקבעו שר האוצר או הרשות;"
(ו)
בפרט (
18
,)
במקום "לפי סעיף
63
"
יבוא "לפי סעיפים
63
או
129ג(3
;")
- 7 -
(ז)
בפרט (
19
,)
במקום
אחרי"לפי סעיף
64
" יבוא "או לפי הסעיף
האמור כפי שהוחל בסעיף
לפי סעיפים
64
או
129ג(3
;")
(ח)
בפרט (
20
,)
במקום
אחרי"לפי סעיף
65
" יבוא "או לפי הסעיף
האמור כפי שהוחל בסעיף
לפי סעיפים
65
או
129ג(3
;")
(ט)
בפרט (
21
,) במקום "לפי סעיף
73
" יבוא "לפי סעיפים
סעיף
73
או
לפי הסעיף האמור כפי שהוחל בסעיף
129ג(3) ו-(4)
;"
(3)
בחלק ג' –
(א)
בפרט (
10
,) במקום "בהתאם להוראות סעיף
47
" יבוא "בהתאם
להוראות לפי סעיף
47
;"
(ב)
בפרט (
21
,) במקום
אחרי"לפי סעיף
62
" יבוא "
או
לפי סעיפים
62
או הסעיף האמור כפי
שהוחל בסעיף
129ג(3
")
, ובמקום "שקבע שר
האוצר" יבוא "שקבעו שר האוצר או הרשות;"
(ג)
בפרט (
22
,) במקום
אחרי"לפי סעיף
62
(ב")
יבוא "
או
לפי סעיפים
62
או
הסעיף האמור כפי שהוחל בסעיף
129ג(3
")
, ובמקום "הסעיף
האמור" יבוא "הסעיפים האמורים."
תיקון התוספת
השלישית
20
.בתוספת השלישית לחוק העיקרי –
(1)
בחלק ב,' בפרט (7
,) במקום
אחרי"לפי סעיף
65
" יבוא "לפי סעיפים
65
או לפי הסעיף האמור כפי שהוחל בסעיף
129ג(3
")
ובמקום "אותו סעיף" יבוא
"אותם סעיפים;"
(2)
בחלק ג,' בפרט (7
,) במקום
אחרי"או
112ב" יבוא "
112ב או לפי סעיף
72(א) כפי שהוחל בסעיף
129ג(3)(3)
."
תיקון חוק הסדרת
העיסוק בייעוץ
השקעות, בשיווק
השקעות ובניהול
תיקי השקעות
21
.בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות,
בשיווק השקעות ובניהול תיקי
השקעות, התשנ"ה–
1995
2 –
(1)
בסעיף 3 –
(א)
בכותרת שוליים, בסופה יבוא "והקלות לעיסוקים;"
2
ס"ח 'התשנ"ח, עמ416
'; התשפ"ג, עמ375
.
- 8 -
(ב)
בסעיף קטן (א,) אחרי פסקה (
13
) יבוא:
("
14
)
ייעוץ השקעות או שיווק השקעות לגבי קרן כספית, בידי
כל אחד מאלה, ובלבד שמסר,, לפני תחילת עיסוקו הודעה לרשות
על כוונתו לעסוק בייעוץ או בשיווק כאמור לפי סעיף קטן (ה)
בהתאם לכללים שתקבע הרשות לעניין זה:; לעניין זה, "קרן
כספית" – קרן כספית כהגדרתה בחוק השקעות משותפות, למעט
קרן מועדים קבועים כמשמעותה בסעיף
47
לחוק האמור
שהתקופה בין מועדים קבועים סמוכים לגביה כאמור בסעיף קטן
(א()
3) של הסעיף האמור עולה על שנים עשר חודשים:
(א)
מנהל קרן;
(ב)
מי שבידו רישיון למתן שירות מידע פיננסי
כהגדרתו בחוק שירות מידע פיננסי, התשפ"ב–
2021
3;
(ג)
יוזם בסיסי וחברת תשלומים כהגדרתם בחוק
הסדרת העיסוק בשירותי תשלום וייזום תשלום,
התשפ"ג–
2023
4;
(ד)
חבר בורסה;
(ה)
תאגיד בנקאי ותאגיד עזר כהגדרתם בחוק
הבנקאות (רישוי,)
התשמ"א–
1981
5,
למעט חברת
שירותים משותפת כמשמעותה בחוק האמור;
(ו)
גוף אחר העוסק בתחום הפיננסי שפעילותו באותו
תחום מפוקחת לפי דין, שקבע שר האוצר;
(ז)
מי שמועסק בידי גוף העוסק בייעוץ השקעות או
בשיווק השקעות לגבי קרן כספית, בלא רישיון, בהתאם
להוראות פסקה זו, או בידי בעל רישיון שרישיונו הוגבל
לעיסוק בייעוץ או בשיווק כאמור;".
לעניין
סעיף זה,
""קרן כספית–
כהגדרתה בחוק השקעות
משותפות, למעט קרן מועדים קבועים כמשמעותה בסעיף47
לחוק האמור שהתקופה בין מועדים קבועים סמוכים לגביה
כאמור בסעיף47
()(א3
)
עולה על12
".חודשים;
3
'ס"ח התשפ"ב, עמ288
.
4
'ס"ח התשפ"ג, עמ306
.
5
'ס"ח התשמ"א, עמ232
.
- 9 -
(ג)
אחרי סעיף קטן (א3) יבוא:
("א4) על אף הוראות פסקה (
14
) של סעיף קטן (א,) יחולו לגבי
מי שעוסק בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות לגבי קרן כספית
כאמור באותה פסקה, בלי שיש בידו רישיון לפי חוק זה (בסעיף
קטן זה – עוסק בלא רישיון,)
יחולו לגביו
הוראות אלה:
(1)
הוראות סעיפים
11
,
14
,
16
(א,)
17
,
20
,
21
,
25
,
27א
ו־27ב)(ב, ולעניין תאגיד – גם סעיף
40ד ,יחולו לגביו כאילו
היה בעל רישיון, ו
אולם סעיפים
14
, ו-
17
(ב) ו־25
(ה) יחולו
בשינויים אלה:
(א)
בלי לגרוע מהוראות על אף האמור
לעניין
ב
סעיף
14
)(ב,
העניינים כמפורט להלן ייחשבו
מהותיים לייעוץ, לשיווק או לעסקה לגבי קרן
כספית , והרשות תהיה בעלת
הסמכות לקבוע
הוראות לגבי אופן גילוי עניינים אלה:
–
(1)
בלי לגרוע מהוראות סעיף קטן (ב) של
הסעיף האמור,
העניינים כמפורט להלן
ייחשבו מהותיים לייעוץ, לשיווק או לעסקה
לגבי קרן כספית:
(א1)
פרטי הזיהוי של הקרן;
(ב2)
מאפייני הנכסים המוחזקים
בקרן;
(ג3)
המועדים להצעת יחידות
הקרן והמועדים לפדיונן;
(ד4)
שכר מנהל קרן ושכר הנאמן
כמשמעותם בסעיף
80
לחוק השקעות
משותפות;
(ה5)
תשואת הקרן;
-
10
-
(2)
חלף סמכות שר האוצר להתקין
תקנות לעניין אופן הגילוי הנאות, כאמור
בסעיף קטן (ב) של הסעיף האמור, תהיה
נתונה לרשות הסמכות לקבוע הוראות
לעניין זה;
(ב)
לעניין סעיף
17
(ב) יקראו
את סעיף17
)(ב
כאילו בסופו בא
כך שבסופו יבוא:
("
7)
קבלת
תמורה,, במישרין או בעקיפין
המתקבלת בעבור ייעוץ השקעות או שיווק
השקעות לגבי קרן כספית,
ממי שאינו
הלקוח,
במישרין או בעקיפין,
בהתאם
לכללים שקבעה הרשות, כדי למנוע חשש
לניגוד עניינים;".
(ג)
לעניין סעיף
25
(ה,)
חלף סמכות שר האוצר
להתקין תקנות בעניינים כאמור באותו סעיף, תהיה
נתונה לרשות הסמכות לקבוע הוראות באותם
עניינים;
(2)
נודע לעוסק בלא רישיון על ניגוד עניינים בינו או בין
התאגיד שבו הוא מועסק או שותף, לבין הלקוח, בין במתן
שירות לאותו לקוח דרך כלל, ובין לגבי עסקה מסוימת,
חייב העוסק להודיע ללקוח על קיום ניגוד העניינים;
הרשות רשאית לקבוע הוראות לעניין אופן הגילוי לפי
פסקה זו והפרטים שייכללו בגילוי כאמור;
בלי לגרוע
,מכלליות האמור
לעניין פסקה זו, יראו כניגוד עניינים
זיקה שיש לעוסק בלא רישיון לקרן כספית שאותה הוא
משווק וכן נסיבות נוספות שקבע שר האוצר כניגוד
עניינים;
-
11
-
(3)
עוסק בלא רישיון יגיש לרשות דיווחים והודעות
בדבר פעילותו בייעוץ השקעות ובשיווק השקעות לגבי קרן
כספית
ועמידתו בחובות
יו החלות עליו לפי חוק
סעיף זה,
בהתאם להוראות שתקבע הרשות;
בהוראות כאמור
רשאית הרשות לקבוע את הפרטים שיש לכלול בדוחות או
בהודעות כאמור, מועדי עריכתם, אופן הגשתם וצורתם;
לעניין דיווחים והודעות לפי הוראות פסקה זו יחולו
הוראות סעיף סעי
פים
27
(ד)
עד (ז)
ו־27א,
בשינויים
המחוי
בים י;
(4)
עוסק בלא רישיון ימציא ללקוח דיווחים או הודעות
בהתאם להוראות שתקבע הרשות;
בהוראות כאמור
רשאית הרשות לקבוע את הפרטים שיש לכלול בדוחות או
בהודעות כאמור, מועדי עריכתם, הגשתם וצורתם; לא
יהיה בדיווח לפי פסקה זו פרט מטעה;".
(4)
עוסק בלא רישיון ישמור מידע
בדבר עמידתו
בחובות החלות עליו לפי סעיף זה
בדרך הנית
נת
,לאחזור
לתקופה של7
.שנים
(ד)
אחרי סעיף קטן (ג) יבוא:
("ד)
בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות בידי בעל רישיון
שרישיונו הוגבל לעיסוק במתן ייעוץ השקעות או שיווק השקעות
לגבי קרן כספית כהגדרתה בסעיף קטן (א()
14
,) בלבד, לא יחולו
סעיפים 4,
12
,
13
,
15
,
16
(ב) עד (ד,)
16א,
18
,
19
,
26
ו־27ג, ויחולו
הוראות סעיף קטן (א4)(1
()א) עד (ו־(ב ג) ־ו(2) עד (4).
;"
(ה)
מי שאינו בעל רישיון ובכוונתו לעסוק בייעוץ השקעות או
שיווק השקעות לגבי קרן כספית כאמור בסעיף קטן (א()
14
,)
ימסור לרשות הודעה על כך לפני תחילת עיסוקו כאמור; הרשות
תקבע בכללים הוראות לעניין אופן מסירת ההודעה כאמור
והפרטים שיש לכלול בה;".
(2)
בסעיף 8א, האמור בו יסומן
("א")
ואחריו יבוא:
-
12
-
("ב)
הרשות רשאית להעניק רישיון לפי חוק זה, שיוגבל לפי סעיף 6
לעיסוק בייעוץ השקעות או בשיווק השקעות לגבי קרן כספית כהגדרתה
בסעיף 3(א()
14
,)
אף שלא
אם
לא מתקיים לגביו תנאי מהתנאים
המפורטים בסעיף 7(ב()
1) ו–(־(2
,) (ב1
()
1) או (ג()
1
;".)
(3)
בסעיף 9(ב), בפסקה (2
,)
במקום "סעיף 3(א()
4) או (
11
")
יבוא "סעיף
3(א()
4
,) (
11
) או (
14
;")
(4)
בסעיף
17ב(ב,) במקום "סעיפים
11
ו־15
" יבוא "סעיפים 3(א4
()
2
,)
11
ו־
15
;"
(5)
בסעיף
27א(א,) במקום "סעיפים
27
או
27ג" יבוא "סעיפים 3(א4
()
3
,)
27
או
27ג;"
(5)
בסעיף28
), סעיף קטן (ג–
;בטל
(6)
בסעיף
39
(ב()
2א,)
במקום
אחרי"לפי סעיף
27
"
יבוא "לפי סעיפים
3(א4
()
3
,) (ד) או
27
;"
(6א)
אחרי סעיף40
ד יבוא–
"
פרסום הוראות
הרשות
40
.ה
)(א
הוראות הרשות לפי סעיפים3(א4)(1
))(א(2
,)
3
()(ד1
,))(ג3
)(ד(2), ו-(3
)ו-(4
)ו-
28
,)(ב אין חובה
,לפרסמן ברשומות
אולם הרשות תפרסם ברשומות
.הודעה על מתן הוראות כאמור ועל מועד תחילתן
)(ב הוראות הרשות כאמור בסעיף קטן (א), וכל
שינוי בהן, יועמדו לעיון הציבור במשרדי הרשות
".ויפורסמו באתר האינטרנט שלה;
(7)
בתוספת השנייה –
(א)
בחלק א', – אחרי פרט (1ב) יבוא:
(1)
אחרי פרט (1ב) יבוא:
("
1ג)
לא המציא ללקוח דיווח או הודעה או לא כלל פרט שהיה
עליו לכלול בהם, בהתאם להוראות שקבעה הרשות, בניגוד
להוראות סעיף 3(א4
()
4
,) ובכלל זה לא כלל פרט שהיה עליו לכלול
,בהם
ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את הפרט בהוראות
האמורות;";
-
13
-
(2)
בפרט (
24
,) במקום "סעיף
25
" יבוא "סעיפים 3(א4
()
1
()ג)
או
25
;"
(ב)
בחלק ב,' אחרי פרט (1א) יבוא:
("
1ב)
לא הגיש לרשות דיווח או הודעה או לא כלל פרט שהיה
עליו לכלול בהם, בהתאם להוראות שקבעה הרשות, בניגוד
להוראות סעיף 3(א4
()
3
,)
ובכלל זה
לא כלל פרט שהיה עליו לכלול
בהם, ובלבד שנקבעה דרישה מיוחדת לציין את הפרט בהוראות
האמורות;
;"
(1
)ג לא גילה ללקוח, בגילוי נאות, עניין מהותי שנקבע לפי סעיף
14
)(ב או לפי הסעיף האמור כפי שהוחל בסעיף3(א4
()
1), או
הקבוע בסעיף3(א4
()
1
;";)(א), בניגוד להוראות לפי אותם סעיפים
(8)
בתוספת השלישית –
(א)
אחרי פרט 4 יבוא:
"
4א.
לעניין תאגיד שאינו בעל רישיון ואינו תאגיד בנקאי –
(1)
הפרת הוראה המנויה בחלק א' לתוספת השנייה –
50,000
שקלים חדשים;
(2)
הפרת הוראה המנויה בחלק ב' לתוספת השנייה –
100,000
שקלים חדשים;".
(ב)
בפרט (5), במקום הרישה יבוא "לעניין יחיד –
;"
(9)
בתוספת הרביעית –
(א)
אחרי פרט (6) יבוא:
("
6א)
לא הודיע ללקוח על קיומו של ניגוד עניינים בהתאם
להוראות שקבעה הרשות, בניגוד להוראות באופן שנקבע לפי
סעיף 3(א4
()
2
;)
(6ב)
לא הגיש לרשות דיווח או הודעה בהתאם, בניגוד להוראות
לפי סעיף 3(א4
()
3
,) והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות משקיע
סביר;
;"
-
14
-
(6ג)
לא המציא ללקוח דיווח או הודעה
בהתאם, בניגוד להוראות
לפי סעיף 3(א4
()
4
,)
והיה עליו לדעת שיש בכך כדי להטעות את
הלקוח;";
(ב)
בפרט (
17
,) במקום
אחרי"סעיף
14
" יבוא "
או
לפי הסעיף האמור
כפי שהוחל בסעיף
סעיפים 3(א4
()
1
()א) או
14
."
תיקון חוק ניירות
ערך
22
.בחוק ניירות ערך, התשכ"ח–
1968
6, בסעיף 1, בהגדרה "גורם מפוקח,"
בפסקה
(
14
) שבה, אחרי "בייעוץ השקעות," יבוא "בשיווק השקעות."
תחילה והוראות
מעבר
23
.
(א)
תחילתו של חוק זה שלושה חודשים מיום פרסומו (בסעיף זה –
יום
התחילה.)
(ב)
מנהל קרן מועדים קבועים שיחידותיה הוצעו לציבור לפני יום התחילה,
אינו
רשאי לשנות את המועדים הקבועים בקרן כך שהמרווחים בין המועדים
לפדיון יחידות הקרן יהיו ארוכים יותר ורשאי לשנות את המועדים הקבועים
בקרן
כך שהמועדים להצעת יחידות הקרן או המועדים לפדיונן לא יהיו זהים
בהתאם להוראות לפי סעיף
47
(א) לחוק העיקרי, כנוסחו בסעיף 8 בל
חוק זה,
ובלבד שיתקיימו כל אלה:
(1)
מנהל הקרן יגיש דוח לרשות ניירות ערך ולבורסה לפי סעיף
72
(א)
לחוק העיקרי, כפי שהוחל בסעיף
129ג לחוק העיקרי
כנוסחו בחוק זה,
על שינוי המועדים הקבועים, שלושה שבועות לפחות לפני המועד הקבוע
האחרון ,; לעניין זה"
המועד הקבוע
האחרון "
– המועד הקבוע האחרון
שלפני השינוי המבוקש, כפי שמעוגן בהסכם הקרן (בסעיף קטן זה –
המועד הקבוע האחרון);
(2)
מנהל הקרן ימציא לבעלי יחידות הקרן דוח על שינוי המועדים
הקבועים לפי הוראות סעיף
72
(ה1) לחוק העיקרי, במועד כאמור ב
פסקה
(1) שלושה שבועות לפחות לפני המועד הקבוע האחרון;
(3)
שינוי המועדים הקבועים יעוגן בהסכם הקרן לפי הוראות סעיף 8
לחוק העיקרי;.
(4)
מועד הכניסה לתוקף של שינוי המועדים הקבועים יהיה מאוחר
מהמועד הקבוע האחרון.
6
'ס"ח התשכ"ח, עמ234
'; התשפ"ד, עמ156
.
-
15
-
(ג)
מנהל קרן מועדים קבועים שיחידותיה הוצעו לציבור לפני יום התחילה,
רשאי להתנות את פדיון יחידות הקרן במתן הודעה מוקדמת מאת בעלי
היחידות בהתאם להוראות לפי סעיף
47
(ב) לחוק העיקרי, כנוסחו בסעיף 8
לב
חוק זה (בסעיף קטן זה –
קביעת חובה למתן הודעה מוקדמת,)
ובלבד
שיתקיימו כל אלה:
(1)
מנהל הקרן יגיש דוח לרשות ניירות ערך ולבורסה לפי סעיף
72
(א)
לחוק העיקרי, כפי שהוחל בסעיף
129ג לחוק העיקרי כנוסחו בחוק זה,
על קביעת החובה למתן הודעה מוקדמת, שלושה שבועות לפחות לפני
המועד הקבוע האחרון שלפני כניסתה לתוקף של החובה כאמור, כפי
שמעוגן בהסכם הקרן (בסעיף קטן זה – המועד הקבוע האחרון;)
(2)
מנהל הקרן ימציא לבעלי יחידות הקרן דוח על קביעת החובה
למתן הודעה מוקדמת לפי הוראות סעיף
72
(ה1) לחוק העיקרי, במועד
כאמור בפסקה (1) שלושה שבועות לפחות לפני המועד הקבוע האחרון;
(3)
קביעת החובה למתן הודעה מוקדמת תעוגן בהסכם הקרן לפי
הוראות סעיף 8 לחוק העיקרי;
(4)
מועד הכניסה לתוקף של החובה למתן הודעה מוקדמת יהיה
מאוחר מהמועד הקבוע האחרון.
(ד)
על אף האמור בסעיף
129ג(2
)לחוק העיקרי ,כנוסחו בסעיף
18
לב
חוק
זה ,כללים שתקבע הרשות ניירות
ערך
לעניין איסור על גביית הוספה או תנאים
לגביית הוספה ,לא יחולו על קרן כספית שהציעה את יחידותיה לציבור לפני
יום התחילה.
***************************************************************************************