הנוסח שאושר על-ידי הוועדה
טיוטת תקנות
מטעם הממשלה:
טיוטת
תקנות איסור הלבנת הון (כללים לבקשת מידע והעברתו מן הרשותהמוסמכת
לממונה,)
התשפ"ד-
2024
בתוקףסמכותילפיסעיפים30
(ג2
()
2)ו–
32
א)((1)ו–(
ג)לחוקאיסורהלבנתהון,
התש"ס–
2000
1
(להלן - החוק), בהתייעצות עם השר לביטחון הפנים ובאישור
ועדת החוקה חוק ומשפטשל הכנסת, אני
מתקי
ן
תקנות אלה:
הגדרות
1.
בתקנות אלה –
גורם מפוקח"" –
כל אחדמאלה:
(1)
תאגיד בנקאי;
(2)
סוחר באבנים יקרות;
(3)
נותן שירות עסקי כהגדרתו בסעיף 8
ב לחוק;
(4)
גוף המפורט בתוספת השלישית לחוק;
(5)
אדם שחלה עליו חובת הדיווח הקבועה בסעיף 9 לחוק;
"מאגר
המידע" –
מאגרהמידע שהוקם לפי סעיף 28
לחוק;
מידע"" –
כל נתון שהתקבל במאגר המידע לפי הוראות החוק וכן כל עיבוד
שלו;
הממונה"" –
כהגדרתו בסעיף 12
(1) ו-(2)
לחוק;
מען""– שםהרחוב,מספרהבית,שםהיישובומיקוד,ואםהמעןאינובישראל
–
גם שם המדינה;
פרטי זיהוי"" –
כל אחדמאלה, לפי העניין:
(1)
ביחיד שהוא תושב –
מספר זהותו במרשם האוכלוסין;
(2)
בתאגיד הרשום בישראל– מספר הרישום במרשםהמתאים;
(3)
ביחידשהואתושבחוץ–מספרדרכוןתקףושםמדינהשהנפיקה
אותו;
ס"ח התש"ס, עמ'293
.
1
(4)
בתאגיד שאינו רשום בישראל –
מספר הרישום במדינת
ההתאגדות, אם קיים.
הרשות המוסמכת"" –
הרשות המוסמכת לפי סעיף29
א) לחוק;(
"
תאגיד" –
חברה, שותפות, אגודה שיתופית, אגודהעותמנית, עמותה;
"
תושב" –
כהגדרתו בחוק מרשם האוכלוסין, התשכ"ה–
1965
2, לרבות אזרח
ישראלי שאינו תושב כאמור, הרשום במרשם האוכלוסין.
תושב חוץ"" –
מי שאינותושב.
בקשה לקבלת מידע2.
א)( הממונה או מי שהוא הסמיך לכך (להלן –
המבקש) יגיש
בקשה
בכתב
לקבלת מידע מהרשות המוסמכת ויפורטו בה כל אלה:
(1)
שם
הגורם המפוקח שלגביו מב
וקש המידע, סוג הגורם המפוקח,
תחום עיסוקו, פרטי זיהויו ומענו;
(2)
פרק הזמן שלגביו מתבקש המידע;
(3)
תיאור הנסיבות והנימוקים המצדיקים
, לדעתו
, את העברת
המידע
אליו לצורך ביצוע תפקידיו לפי החוק
או לצורך
הטלת עיצום
כספי;
(4)
סוג המידע המבוקש לפיהמפורט בתקנה 4
;
(5)
סיווג הסודיות של הפרטים
המצוינים בבקשה;
(6)
מידת הדחיפות שבה נדרשת העברת המידע.
ב)(
בבקשת מידע כאמור בתקנת משנה א)( ובנימוקיה יכול
המבקש לכלול
פרטים
נוספים המצוי
יםבידו ו
הנוגעים לעניין ה
בקשה.
ג)( בקשת מידע
כאמור
בתקנת משנה
א)( תוגש לרשות המוסמכת לאחר
אישורה בידי
הממונה.
בקשה
לקבלת
3.
א)( לצורך טיפול בבקשת המידע כאמור בתקנה 2, ר
שאי ר
אש הרשות
פרטים נוספים
המוסמכת לפנות
מלבקש
בבקשה ל
קבל
ת פרטים נוספים; בפנייתו יפרט ראש
הרשותהמוסמכתאתטיב
הפרטיםהנוספים
האמוריםוינמקאתהצורךבהם.
ב)(
לא העביר המבקש את הפרטים הנוספים המבוקשים, כולם או חלקם,
יחליט ראש הרשות המוסמכת בבקשה על בסיס הנתונים שנמסרו.
ס"ח התשכ"ה, עמ'270
.
2
סוג המידע שיועבר
4.
הרשות המוסמכת
רשאית להעביר
לממונה מידע
ממאגר המידע,
ל
פי בקשת
ממאגר המידע
מידעאומיוזמתה,ובכללזהמידעמהסוגהמפורטלהלן,
אםשוכנעהכיהמידע
לממונה
דרוש לו לצורך
פיקוח על ביצוע הוראות החוק או לצורך הטלת עיצום כספי
לפיו,
ובלבדשהעברתהמידעתיעשה
תוךשק
ילתהשיקוליםהמפורטים
בסעיף
29ב לחוק:
(1)
מידע ש
ממנו עולה לכאורה כי גורם מפוקח הפר חובות המוטלות
עליו מכוח החוק;
(2)
מידע ש
ממנו עולה לכאורה כי גורם מפוקח מדווח לרשות בהיקף
שאינו הולם את היקף הפעילות הפיננסית שלו;
(3)
מידע שמקורו
במאגר המידע שמהצלבתו עם
אחת מ
בקש
ות
ה
מידע שהתקבל
ו ברשות המוסמכת, עולה
חשש
כי גורם מפוקח הפר
חובות המוטלות עליו מכוח החוק;
(4)
מידע לגבי דיווחים שהתקבלו ברשות מהגורם המפוקח, לרבות
סוג הפעולה, מועדה והיקפה,
ממנו
עולה
חשש
כי גורם מפוקח הפר
חובות המוטלות עליו מכוח החוק;
(5)
מידעש
מקורובמידעשהעבירהרשותמקבילהלרשותהמוסמכת
במדינה אחרת, ממנו עולה לכאורה כי גורם מפוקח הפר חובות
המוטלות עליו מכוח החוק.
מידע
העברת
5.
החליט ראש הרשות המוסמכת להעביר מידע
לממונה, יעבירו
ל
ממונה בהקדם
מהרשות המוסמכת
האפשרי בנסיבות העניין, ומתוך התח
שבות במידת הדחיפות שצוינה בבקשת
למ
מונה
המידע.
בקשה
דחיית
6.
א)( החלטת ראש הרשות המוסמכת לדחות את בקשת המידע, כולה או
לקבלת מידע
חלקה, תהיה בכתב ומנומקת, ולאחר שניתנה למבקש הזדמנות לטעון את
טענותיו לפניו; ראש הרשות המוסמכת ייתן את החלטתו בהקדם האפשרי
בנסיבות העני
ין, ומתוךהתחשבות במידת הדחיפותשצוינה בבקשה;
ב)( החלטת ראשהרשות המוסמכת לדחותאת הבקשהתועבר למבקשמיד
לאחר קבלתה.
ערר
7.
א)(
על החלטת ראש הרשות המוסמכת לפי תקנה 6, רשאי הממונה להגיש
ליועץ המשפטי לממשלה ערר כאמור בסעיף 30
ד()(1) לחוק
; הערר יוגש בכתב
ויצורפו אליו כל המסמכים והמידע שהובאו לפניראש הרשות המוסמכת.
ב)(
הממונה ימסור עותק מן הערר כאמור בתקנת משנה (א)
ל
ראש הרשות
המוסמכת,
שיעביראתהתייחסותוליועץהמשפטילממשלהבהקדםהאפשרי,
מתוך התחשבות במידת הדחיפות שצוינה בבקשה, ולא יאוחר מ-
14
ימים מן
היום שבו
קיבל את העותק.
דרכי
התקשרות
8.
התקשורתלפיתקנותאלהבין
הממונה
אוביןמבקששאינוממונה
לביןהרשות
המוסמכת תיעשה,
בהסכמה של האחראי לאבטחת מידע
שהסמיכו ה
ממונה
ובהסכמה של
ראש הרשות המוסמכת, באחת או יותר מן הדרכים המפורטות
להלן:
(1)
בתקשורת ברשת פרטית (Network Private Virtual - VPN
) לאחר שהמידע
הוצפן והוספה אפשרות לפתוח את הקובץ רק על ידיסיסמה מאובטחת;
(2)
במדיה מגנטית - לרבות, תקליטורים, התקן זיכרון נייד או כל אמצעי
נתיקאחר לאחרשהמידעהוצפןוהוספהאפשרותלפתוחאתהקובץרקעלידי
סיסמה מאובטחת;
(3)
באמצעותשימושביישוםמאובטחלהעברתושיתוףמידע,דוגמתכספת
ווירטואלית;
(4)
באמצעות שימוש בטכנולוגיית העברת קבצים מנוהלת (MFT
);
(5)
על גבי מסמכי נייר.
אבטחת מידע
9.
א)( ממונה שהרשות המוסמכת העבירה לו מידע, ישמור את המידע
האמור
באופן שתימנע גישה אל המידע מכל תקשורת חיצונית, וכן תימנע גישה
מכל
גורם שאינ
ו מורש
ה לעייןולטפל בו.
ב)( בנוסף על תקנת משנה (א), הממונה ישמור את המידע לפי סיווג המידע
שקבע ראש הרשות המוסמכת לפי תקנה 4(א) ל
תקנות איסור הלבנת הון
כללים לניהול המאגר ולאבטחת המידע שבו,)(
ה
תשס"ב-
2002
.
3
.....התשפ"ג
...(
ב.....2023
)
(חמ3-6372
)
יריב לוין
שרהמשפטים
ק"ת התשס"ב, עמ'479
.
3