הצעת חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (תיקון - דיווח יועץ השקעות ללקוח), התשפ"ב-2021

תקציר

הצעת החוק נועדה להחיל חובת דיווח על פירוט תוצאות השקעות לקוחות ייעוץ ההשקעות במערכת הבנקאית. הדיווח, שייערך לפי סטנדרטים אחידים, יכלול מידע על הרכב תיק ההשקעות, חיובים בשל שכר והוצאות, ותשואות בכל רבעון. הדיווח יאפשר ללקוחות לקבל תמונה מלאה ביחס להשקעותיהם, להשוות את תוצאות התיק עם אפשרויות אחרות ולנהל את כספם בצורה יעילה יותר. כיום, הוראות דיווח כאלה קיימות רק לגבי מנהלי תיקים, מה שגורם ללקוחות ייעוץ השקעות לקבל פחות מידע ברור על ביצועי השקעותיהם. הצעת החוק מבקשת לתקן את אי-השוויון הזה ולהביא לשקיפות רבה יותר בשוק ההשקעות.

נוצר באמצעות בינה מלאכותית התקציר הופק אוטומטית ועשוי לכלול אי-דיוקים.

מסמכים 1

הצעות חוק נוספות מאותה ועדה