הצעת חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (תיקון - דיווח יועץ השקעות ללקוח), התש"ף-2020

תקציר

הצעת החוק נועדה להגדיל את השקיפות בייעוץ ההשקעות. היא מחייבת תאגידי בנקאות שנותנים שירותי ייעוץ השקעות, לדווח ללקוחותיהם אחת לרבעון על תיק ההשקעות שלהם. הדיווח יכלול פירוט של הרכב התיק, חיובים בשל שכר והוצאות, ותשואות שהושגו בכל רבעון. הדיווח יהיה ברור ומובן, ויאפשר ללקוחות להשוות את ביצועי תיק ההשקעות שלהם עם אחרים ולעקוב אחר ביצועי ייעוץ ההשקעות שקיבלו. החוק עוסק בהגברת השקיפות והתחרות בתחום ייעוץ ההשקעות, ויאפשר ללקוחות לקבל מידע מלא יותר על תיק ההשקעות שלהם. הדיווח החדש יהיה דומה לדיווחים שניתנים כיום ללקוחות ניהול תיקים, וישפר את מעמדם של לקוחות ייעוץ השקעות.

נוצר באמצעות בינה מלאכותית התקציר הופק אוטומטית ועשוי לכלול אי-דיוקים.

מסמכים 1

הצעות חוק נוספות מאותה ועדה