הצעת חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (תיקון - דיווח יועץ השקעות ללקוח), התשפ"א-2021

תקציר

הצעת החוק נועדה להחיל חובת דיווח על יועצי השקעות בבנקים, בדומה לדיווח המוטל על מנהלי תיקים. הדיווח יכלול פירוט מלא על הרכב תיק ההשקעות, חיובים ישירים ועקיפים, התשואות שהושגו בכל רבעון ונתונים השוואתיים ברורים. הצעת החוק תאפשר ללקוחות לקבל תמונה מלאה על ביצועי השקעותיהם, לעקוב אחר ההוצאות ולשוות את תוצאות ייעוץ ההשקעות בבנקים עם תיקים אחרים או שירותים דומים. הדיווח יינתן אחת לשלושה חודשים לפחות בכל רבעון ואחת לשנה לכל שנה, באופן ברור ומובן.

נוצר באמצעות בינה מלאכותית התקציר הופק אוטומטית ועשוי לכלול אי-דיוקים.

מסמכים 1

הצעות חוק נוספות מאותה ועדה